記錄控制程序-

1、記錄把握程序目的對(duì)質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全記錄等進(jìn)行把握，以證明質(zhì)量管理體系和技術(shù)運(yùn)作的質(zhì)量，使其具有可追溯性。范圍院質(zhì)量管理體系運(yùn)行以及檢驗(yàn)檢測(cè)中的各類記錄的填寫(xiě)、收集、歸檔、保管和處理等環(huán)節(jié)的把握。對(duì)于各種以電子信息形式保存的記錄，還應(yīng)執(zhí)行電子信息數(shù)據(jù)管理程序。職責(zé)各部門(mén)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)有關(guān)記錄的采集、填寫(xiě)、校核、審核、檢索和整理。業(yè)務(wù)進(jìn)展和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)申訴、投訴與埋怨處理記錄，辦公室負(fù)責(zé)固定檢驗(yàn)檢測(cè)（工作）場(chǎng)所安全檢查記錄、安全事故處理記錄、安全隱患整改記錄的存檔和保管；人力資源部負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)和考核記錄、安全教育記錄等的存檔和保管；質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)重大技術(shù)問(wèn)題處理記錄、內(nèi)部審核和管理評(píng)審記

2、錄、質(zhì)量管理體系文件把握、試驗(yàn)室間比對(duì)或力量驗(yàn)證記錄、各種質(zhì)量考核記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查記錄和院層面不符合工作記錄、訂正和預(yù)防措施記錄等的存檔和保管；業(yè)務(wù)進(jìn)展和客戶服務(wù)部、氣瓶檢驗(yàn)爭(zhēng)辯中心、萬(wàn)涪黔中心按各自范圍負(fù)責(zé)客戶滿足度調(diào)查表、檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄（含有關(guān)見(jiàn)證材料、射線底片等）、檢驗(yàn)案例等的存檔和保管；資產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)服務(wù)和供應(yīng)品的選購(gòu)記錄、量值溯源記錄、設(shè)備儀器管理類記錄等的存檔和保管；各部門(mén)分別負(fù)責(zé)本部門(mén)的質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄、安全記錄等的存檔和保管。資產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)記錄的印制（必要時(shí)）并發(fā)放到有關(guān)部門(mén)。程序記錄把握流程圖如下：記錄格式編制與審定記錄采集記錄的填寫(xiě)記錄的編號(hào)記錄的索引記錄存檔

3、（保存期內(nèi)）記錄存放、保管、維護(hù)記錄整理、銷毀、處置記錄把握流程圖記錄的分類質(zhì)量記錄質(zhì)量管理體系運(yùn)行中形成的記錄為質(zhì)量記錄，主要有：程序文件和管理制度中相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)形成的記錄、質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)布的文件和有關(guān)記錄、各種質(zhì)量考核記錄、內(nèi)外部檢查記錄等，如：內(nèi)部審核報(bào)告及記錄、管理評(píng)審報(bào)告及記錄、訂正措施和預(yù)防措施記錄、埋怨與投訴處理記錄、各類質(zhì)量監(jiān)督記錄等。技術(shù)記錄檢驗(yàn)檢測(cè)等技術(shù)運(yùn)作形成的記錄為技術(shù)記錄，主要包括：檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、非通用檢驗(yàn)方案、X 射線底片、試驗(yàn)室間比對(duì)或力量驗(yàn)證記錄、量值溯源記錄、分包記錄、合同評(píng)審記錄等。如：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測(cè)工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測(cè)

4、原始記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）審核審批傳遞及反饋信息等。安全記錄體系文件中的安全記錄、各類事故記錄、隱患整改記錄等，如：各類事故記錄、隱患整改記錄、安全會(huì)議記錄以及在危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)把握過(guò)程和安全應(yīng)急措施的制定、評(píng)審過(guò)程中形成的記錄等。本手冊(cè)將安全記錄視為質(zhì)量記錄的一種。記錄的要求記錄表式的格式應(yīng)按文件把握程序的要求執(zhí)行，各類記錄用表式應(yīng)接受現(xiàn)行有效的版本。記錄數(shù)據(jù)采集應(yīng)準(zhǔn)時(shí)、完整、真實(shí)。檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)觀看的結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算等應(yīng)在當(dāng)時(shí)予以記錄，照實(shí)記載，不得任憑漏缺，不得追記。全部記錄應(yīng)完整填寫(xiě)。手寫(xiě)記錄字跡應(yīng)清楚可辨、頁(yè)面潔凈，簽名需使用鋼筆或簽字筆。檢驗(yàn)檢測(cè)工作中的原始記錄應(yīng)保證該檢

5、驗(yàn)檢測(cè)在盡可能接近原條件的狀況下能夠復(fù)現(xiàn)，記錄應(yīng)當(dāng)包括取樣的人員、檢驗(yàn)檢測(cè)的執(zhí)行人員以及結(jié)果校核人員的標(biāo)識(shí)。記錄消滅錯(cuò)誤需更改時(shí)，不得接受涂改、刮改、擦改或用修正液修改方式，應(yīng)當(dāng)接受劃改方式：用單劃線或雙劃線將出錯(cuò)處刪去（刪去后原出錯(cuò)處內(nèi)容仍應(yīng)清楚可見(jiàn)），并在旁邊寫(xiě)上正確的內(nèi)容，更改人簽署全名及更改日期。對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄按記錄要求管理外，還應(yīng)執(zhí)行電子信息數(shù)據(jù)管理程序，避開(kāi)原始數(shù)據(jù)的丟失或者改動(dòng)。記錄的收集各部門(mén)按各自職責(zé)范圍，對(duì)已完成的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)，依據(jù)規(guī)定格式由專人認(rèn)真記錄并整理。檢驗(yàn)檢測(cè)人員要按規(guī)定要求具體記錄檢驗(yàn)過(guò)程相關(guān)信息，并盡可能收集各種有關(guān)的圖譜、圖表及對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果可作說(shuō)明的各種附件

6、、資料，確保存有足夠的信息，以使檢驗(yàn)過(guò)程能夠復(fù)現(xiàn)。部分有環(huán)境要求的檢測(cè)部門(mén)除按要求具體記錄檢測(cè)過(guò)程中的相關(guān)信息外，還應(yīng)做好環(huán)境溫濕度記錄、儀器設(shè)備的使用記錄、一般的清潔維護(hù)記錄、托付類樣品的登記記錄等。記錄的歸檔各類記錄應(yīng)在工作完成后馬上整理、存檔。各類報(bào)告及原始記錄、射線底片等在工作完成后馬上整理、歸檔。以電子形式存儲(chǔ)的記錄除按記錄要求管理外，還應(yīng)執(zhí)行電子信息數(shù)據(jù)管理程序；歸檔資料由相關(guān)人員填寫(xiě)歸檔資料交接登記表交檔案管理人員歸檔保管（必要時(shí)）。記錄的保存期設(shè)備檔案可在設(shè)備報(bào)廢 5 年后銷毀，設(shè)備報(bào)廢記錄長(zhǎng)期保存。個(gè)人技術(shù)檔案、培訓(xùn)記錄、年度培訓(xùn)匯總、檢驗(yàn)案例、重大技術(shù)問(wèn)題處理等長(zhǎng)期保存。內(nèi)

7、審、管理評(píng)審的相關(guān)記錄、檢驗(yàn)工作考核，試驗(yàn)室間的比對(duì)、力量驗(yàn)證、申訴、投訴和埋怨處理記錄、文件把握記錄等質(zhì)量活動(dòng)記錄保存期為 5 年。檢驗(yàn)檢測(cè)資料（含報(bào)告證書(shū)、記錄及相關(guān)資料）的保存期限（相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的保存期限調(diào)整后，本規(guī)定應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。電子信息記錄光盤(pán)、U 盤(pán)保存時(shí)間同）如下：鍋爐設(shè)計(jì)文件鑒定資料、鍋爐定型產(chǎn)品測(cè)試資料保存至該型號(hào)產(chǎn)品被國(guó)家相關(guān)部門(mén)列入淘汰產(chǎn)品名目止。鍋爐監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 5 年。在用鍋爐能效測(cè)試、定期檢驗(yàn)、耐壓試驗(yàn)和介質(zhì)監(jiān)測(cè)資料保存 2 個(gè)檢驗(yàn)周期。工業(yè)鍋爐化學(xué)清洗監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 3 年，電站鍋爐化學(xué)清洗監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 10 年。按壓力容器（GB150.14-2

8、011）制造的產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存期為壓力容器設(shè)計(jì)使用年限，以前制造的產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 10 年，氣瓶產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 10 年。壓力容器安裝、改造及修理監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存期為壓力容器設(shè)計(jì)使用年限。壓力容器（含承壓罐車）定期檢驗(yàn)資料保存 2 個(gè)檢驗(yàn)周期。氣瓶設(shè)計(jì)文件鑒定和型式試驗(yàn)資料長(zhǎng)期保存。車用氣瓶安裝監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 15 年，氣瓶定期檢驗(yàn)資料保存 5 年， 安全閥校驗(yàn)資料保存 2 年，常壓罐車定期檢驗(yàn)資料保存 2 年。無(wú)損檢測(cè)報(bào)告、射線檢測(cè)底片保存 10 年，且不應(yīng)少于該設(shè)備報(bào)告保存期限。壓力管道元件監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 5 年；壓力管道安裝、改造監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 10 年；壓力管道定

9、期檢驗(yàn)資料保存 2 個(gè)檢驗(yàn)周期。電（扶）梯監(jiān)督檢驗(yàn)資料長(zhǎng)期保存；電（扶）梯定期檢驗(yàn)資料保存期限 2 個(gè)檢驗(yàn)周期。不需實(shí)施安裝監(jiān)督檢驗(yàn)的起重機(jī)械首檢資料長(zhǎng)期保存；起重機(jī)械（不含兩工地）監(jiān)督檢驗(yàn)資料保存 5 年；兩工地起重機(jī)械監(jiān)督檢驗(yàn)須保存新安裝、改造、重大修理和最近一次移裝監(jiān)督檢驗(yàn)資料，保存期為 5 年。起重機(jī)械定期檢驗(yàn)資料保存 5 年?？瓦\(yùn)索道、游樂(lè)設(shè)施、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛驗(yàn)收檢驗(yàn)資料保存 5 年?？瓦\(yùn)索道、游樂(lè)設(shè)施、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛定期檢驗(yàn)資料保存 2 個(gè)檢驗(yàn)周期。鑒定評(píng)審資料保存 5 年。事故鑒定報(bào)告、仲裁報(bào)告及其相關(guān)資料長(zhǎng)期保存。托付檢驗(yàn)資料保存期按協(xié)議商定時(shí)間保存。服務(wù)和供應(yīng)品的選購(gòu)記錄、合同評(píng)

10、審記錄保存期為 5 年。環(huán)境溫濕度記錄、樣品的登記記錄等保存期為 5 年。記錄由各部門(mén)按各自的職責(zé)和有關(guān)規(guī)定要求分別存檔。接受其它方式填寫(xiě)、保存記錄，必需達(dá)到同等把握要求。存檔資料的查（借）閱、復(fù)印規(guī)定院有關(guān)人員需要查（借）閱歸檔資料時(shí)，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，可在辦公室、人力資源部、質(zhì)量技術(shù)部、業(yè)務(wù)進(jìn)展和客戶服務(wù)部、資產(chǎn)設(shè)備部、氣瓶檢驗(yàn)爭(zhēng)辯中心、萬(wàn)涪黔中心的檔案室內(nèi)進(jìn)行查（借）閱，歸檔部門(mén)應(yīng)建立查（借）閱記錄并對(duì)全部查（借）閱狀況進(jìn)行登記。非本院在崗人員查閱技術(shù)檔案時(shí)，必需持單位介紹信，書(shū)面填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)院長(zhǎng)或其指定人員批準(zhǔn)后，在檔案管理員監(jiān)督下就地查閱，查閱人不得筆錄、拍攝或摘抄對(duì)外。院原則上不對(duì)外復(fù)印檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）等存檔技術(shù)資料。特殊狀況下， 可由使用單位書(shū)面填寫(xiě)檢驗(yàn)報(bào)告/合格標(biāo)志補(bǔ)辦（復(fù)?。┥暾?qǐng)表，說(shuō)明需復(fù)印檢驗(yàn)報(bào)告緣由并加蓋與歸檔檢驗(yàn)報(bào)告上用戶名稱相同的公章，經(jīng)業(yè)務(wù)進(jìn)展和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)人（或氣瓶檢驗(yàn)爭(zhēng)辯中心、萬(wàn)涪黔中心部門(mén)負(fù)責(zé)人）簽字同意后，用戶將該申請(qǐng)表交技術(shù)檔案管理員辦理核查用戶名稱、報(bào)告編號(hào)、復(fù)印等相關(guān)事項(xiàng)， 將其復(fù)印件交與申請(qǐng)單位。（3）復(fù)印的存檔資料一般不加蓋鮮章（公章），院長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。記錄的銷毀檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)管理的記錄檔案進(jìn)行清理，對(duì)超過(guò)規(guī)定保存期限的記