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文檔簡介

1、 3/3xxx資本管理有限公司牌照及專業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定xx年5月目的：為了滿足監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并不斷提高我司及有關(guān)員工的專業(yè)素質(zhì)，促進業(yè)務(wù)發(fā)展，特制定本規(guī)定。現(xiàn)有牌照的管理：公司高管及RO負責牌照日常管理，包括但不限于：與牌照相關(guān)事項的對股東、對監(jiān)管機構(gòu)的溝通，持牌條件的維護，監(jiān)管政策的跟進。牌照變更：結(jié)合母公司戰(zhàn)略部署，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和現(xiàn)實條件，公司高級管理層及RO等相關(guān)人士不定期討論牌照變更（如增加、取消、或附加條件的增減），并出具報告，提交公司管理委員會、股東有關(guān)委員會審批。員工持牌：與客戶或投資管理有關(guān)人士，須獲得證監(jiān)會的相關(guān)牌照。具體須持證人員，由人事委員會討論決定。被指定人員須

2、在指定時間內(nèi)通過監(jiān)管機構(gòu)指定考試科目。指定人員為獲得指定牌照而支付的考試、申牌等有關(guān)費用，可獲報銷。相關(guān)人士需將考試通過的憑證及考試費用單據(jù)提交報銷流程。公司鼓勵專業(yè)崗位人員不斷提升專業(yè)素質(zhì)，員工可以根據(jù)工作與崗位的需要參加有關(guān)資質(zhì)考試，如CFA、CIIA、CPA、ACCA、FRM等。如獲得此類專業(yè)資質(zhì)，需將報備至合規(guī)人員。作為資產(chǎn)管理機構(gòu)，公司鼓勵CFA持證，為有關(guān)持證員工報銷持證后的維持費用如年費。公司加入有關(guān)組織：在有關(guān)行業(yè)協(xié)會或?qū)I(yè)機構(gòu)進行登記或注冊的，應(yīng)由行政總裁填寫附件公司加入行業(yè)協(xié)會/專業(yè)機構(gòu)備案登記表，由合規(guī)人員執(zhí)行入會、續(xù)會、日常溝通、參與活動等事項，有關(guān)費用根據(jù)有關(guān)流程進行支付。本規(guī)定由人事委員會負責解釋。附件:公司加入行業(yè)協(xié)會/專業(yè)機構(gòu)登記表組織名稱組織簡介入會事由申請入會時間首次入會費用年費及繳納時間入

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