財富管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度模版

1、 *信息股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度第一章 總則第一條為加強公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作，根據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定、深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，并結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下

2、的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得進行以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。第三條董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶（含信用證券賬戶）的，應(yīng)當(dāng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。第四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。第二章 信息申報及股份鎖定第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申報其個人及其親屬（包括配偶、父母、子女、

3、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等）： （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（三）新任證券事務(wù)代表在公司通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在離任后2個交易日內(nèi)；（六）深圳證券交易所要求的其他時間。第六條公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及

4、時、完整，董事、監(jiān)事和高級管理人員同意深圳證券交易所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、

5、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第八條每年的第一個交易日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在 深圳證券交易所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公

6、司股份數(shù)。因公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。第九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請解除限售。解除限售后董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份解鎖，其余股份自動鎖定。第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報個人信息后，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份

7、全部自動解鎖。第十一條在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第三章 股份買賣第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在違法、違規(guī)或不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表，并提示相關(guān)風(fēng)險。第十三條不得轉(zhuǎn)讓：公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)； （二）董事、

8、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所自律業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個月；（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。第十四條公司存在下列情形之一的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得減持其持有的公司股份：（一）公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行

9、政處罰；（二）公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法 移送公安機關(guān)。董事、監(jiān)事和高級管理人員的一致行動人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：（一）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；（二）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；（三）公司法對董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：（一）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲

10、年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前一日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)； （三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后兩個交易日內(nèi)；（四）中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。當(dāng)計算可轉(zhuǎn)讓股

11、份額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本制度第八條的規(guī)定。第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。第二十條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行

12、權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增減變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度應(yīng)相應(yīng)變更。第二十一條 公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定比深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的 可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件。公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所申報。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理

13、人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度規(guī)定執(zhí)行。第四章 信息披露第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擬通過集中競價交易減持公

14、司股份的，董事會秘書應(yīng)當(dāng)在其首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告、備案減持計劃，并予以公告。減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進展情況。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員減持股份，應(yīng)當(dāng)在股份減持計劃實施完畢后的2個交易日內(nèi)予以公告；上述主體在預(yù)先披露的股份減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施股份減持或者股份減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在股份減持時間區(qū)間屆滿后的 2 個交易日內(nèi)予以公告。第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理

15、人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個交易日內(nèi)，通過公司董事會向深圳證券交易所申報，并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：（一）本次變動前持股數(shù)量；（二）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（三）本次變動后持股數(shù)量；（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項。董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不確認披露信息的，深圳證券交易所在交易所網(wǎng)站公開披露以上信息。第二十五條 公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十四條的規(guī)定，將其所持本公司股票或其它具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：（一）

16、相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補救措施；（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項。上述董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括： （一）報告期初所持本公司股票數(shù)量；（二）報告期內(nèi)買入和賣出本公司股

17、票的數(shù)量，金額和平均價格；（三）報告期末所持本公司股票數(shù)量；（四）董事會關(guān)于報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施；（五）深圳證券交易所要求披露的其他事項。第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)提前五個交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報告深圳證券交易所。深圳證券交易所收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，公司方可提交董事會或股東大會審議。第五章 責(zé)任第二十九條 公司董事長為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理工作的第一責(zé)任人。公司董事會秘書負責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。第三十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實、