重大項目社會穩(wěn)定風險與評估

1、(3)利益相關者對擬建項目建設實施的意見和訴求，充分聽取意見，了解真實情況，表達真實意見利益相關者的概念把握全面、全程兩點：一是受影響的公民、法人和其它社會組織；二是包括擬建項 目建設和運行全程階段。-鑒別出主要利益相關者-深入細致地向利益相關者了解情況-重點走訪受項目影響較大者、有特殊困難的家庭-梳理群眾的意見和訴求，包括合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求和意見，如對項目規(guī)劃、環(huán)評、 土地房屋征收補償、移民安置等公示、公眾參與情況及反饋情況等(4)擬建項目所在地政府及其有關部門、基層政府和基層組織、社會團體的態(tài)度-在規(guī)劃選址、土地房屋征收補償、移民安置、環(huán)境保護、資源利用、節(jié)能減排等方面對擬建項

2、目 的態(tài)度一-項目所在地存在的社會歷史矛盾和社會背景等(5)媒體對擬建項目建設實施的態(tài)度。調查大眾媒體包括網(wǎng)絡媒體及移動媒體等新興媒體對擬建項 目的意見、訴求和輿論導向等。(6)同類項目曾經(jīng)引發(fā)的社會穩(wěn)定風險、同類項目的后評價報告、風險的原因、后果和處理措施主要調查同類或類似項目建設所引發(fā)的事件，研究其發(fā)生原因、發(fā)展過程、產(chǎn)生的后果、采取的措施及效果，為風險識別、風險分析和對策建議部分提供參考。社會穩(wěn)定風險調查內容列表(供參考)序 號類別分類解釋1當?shù)刈匀粭l件自然環(huán)境地理特征如工程地質、水文條件等，現(xiàn)狀自然環(huán)境噪聲、振動是否超 標等，區(qū)域交通狀況，沿途社區(qū)、村落及其他企事業(yè)單位等分布情況。2.

3、1人口特征項目涉及人群的年齡結構、受教育程度、從事行業(yè)、收入等對項目的 影響2.2社會環(huán)境、 文化狀況項目所在地的經(jīng)濟、文化等方面情況2.3當?shù)厣?會條件宗教、習俗 情汨項目所在地人群的宗教信仰和風俗習慣24歷史矛盾項目涉及人群、區(qū)域曾好牛的風險事件以及對項目可能帶來的影響2.5敏感目標項目建設對當?shù)靥厥饨ㄖ?、公共基礎設施的影響(如文保建筑、宗教 場所、水源地等)序 號類別分類解釋3 1利益相關者態(tài) 肝竟原對頊目的以可官、守持率以及后應與挎蜉程官3 2訴求對前目建設以乃有關方面的音建校、訴求4.1當?shù)卣?、社基層政府基層政?街道、社區(qū)、村委會等)對項目的認可度、支持度、配合度4.2職能部門本

4、氏區(qū)縣、發(fā)展改革、規(guī)劃土地、交通、住房保障、環(huán)保、市政配套、 教育、醫(yī)療、信訪、維穩(wěn)等職能部門對項目的意見和建議4.3會組織態(tài)度后勤保障 力曷水、電、氣、通信、交通等基礎設施以及醫(yī)療、教育等社會福利 用生活語施方面對用目的配合商和保障能力4.4其他社會 組織態(tài)度其他社會組織如服務機構、商業(yè)組織、環(huán)保組織等對項目的認可 官、立持官、配合官序號當別 .仆聿解釋5 1時機條國論背大眾心理、料會羯論，以乃報刊雜志、電視、廣播、網(wǎng)絡等媒體的羯論件景傾向5.2敏感時占八、建設節(jié)點與重要節(jié)日、慶典、會議、活動等時間的關系6其他-如是否會導致不均衡，是否會引發(fā)攀比益相關2.項目風險調查的對象 包括：者，主要-

5、擬建項目單位（業(yè)主）-可研（申請）報告編制單位-設計單位一環(huán)評單位-政府相關部門（規(guī)劃、土地、環(huán)保、房管、綠容等）一-基層政府部門（鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道，村、居委會）相關領域專家（規(guī)劃、設計、環(huán)評、施工管理、交通、維穩(wěn)、社會管理、法務等）-相關公民和法人（自然人、企事業(yè)單位）等需要與利益相關者進行充分的溝通.風險調查的范圍*急評（風險分析評估、調查）范圍利益相關者所涉及的范圍-凡項目涉及到利益相關者切身利益，容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素一涵蓋擬建項目建設和運行可能產(chǎn)生負面影響的范圍環(huán)境影響評價范圍可以作為參考不能僅僅局限于環(huán)評確定的范圍.風險調查的方式與方法采用現(xiàn)代社會調查方法，獲取有效、有用的信息風險調

6、查常用的調查方法有文獻法、訪談法、問卷法、觀察法、實驗法根據(jù)實際情況，應組合應用公示公告、實地踏勘、走訪座談、暗訪、網(wǎng)上調查、輿情分析等多種方式 和方法，以達到深入廣泛的調查、充分收集各方意見和訴求的目的，不能局限于問卷調查一種方法關鍵是要做到深入廣泛調查、充分收集各方意見和訴求，同時考慮各種調查方法獲得信息的局限性（1）文獻法通過搜集各種有關文獻資料以獲取有用信息的方法。主要渠道有: 通過項目單位搜集項目前期所有相關的文件、資料通過政府部門搜集與項目建設相關的資料通過查閱統(tǒng)計年鑒、書籍、報紙、互聯(lián)網(wǎng)等搜集與項目建設相關的公開信息，包括利益相關者的意見 和訴求等通過申請政府信息公開，搜集與項目

7、建設相關的資料。（2）訪談法按照不同的調查方式，分為個人訪談和集體訪談。a.個人訪談訪談對象既包括項目的利益相關者，也包括項目所涉及的有關規(guī)劃、環(huán)保、交通、水利、建筑等各專 業(yè)領域和相關職能部門的專業(yè)人士，以及經(jīng)驗豐富的當?shù)厣鐣芾碚摺.集體訪談比較常用的是座談會法和研討會法。采用座談會、研討會等方式開展相關者調查，征詢相關者、專家 和公眾意見的，會議可由項目單位和中介機構共同主持。訪談法要注意做好訪談提綱和及時整理訪談記錄。（3）問卷法調查問卷要做到語言簡潔、易懂、具體、明確，盡量避免專業(yè)術語以及不確定的、有歧義的、誘導性 的語言；問題排序由簡單到復雜，開放性問題一般放到最后，敏感性問題注

8、意提問的方式。根據(jù)項目具體情況，可采取普查和抽樣調查。抽樣調查時要注意：樣本選取時應注意調查對象的全面 性，盡量選取敏感目標內異質性較強的調查對象，并保障有效問卷的回收量。（4）觀察法觀察法在實地踏勘中用得比較多，主要是為了掌握項目周邊自然環(huán)境和社會環(huán)境的構成情況，有時也 綜合運用到問卷法、訪談法、座談會法中。使用觀察法前要明確觀察調查的目的和做好準備，對項目所在 地的區(qū)域環(huán)境有所了解，觀察時要做好觀察記錄，尤其是重要敏感點要做好拍照、攝影記錄。要帶著問題去現(xiàn)場仔細踏勘觀察，包括項目選址地及其周邊的自然和社會環(huán)境（5）實驗法結合項目方案，設定一定的條件或情境，分析外界反應，從而判定該項目對周邊

9、環(huán)境是否產(chǎn)生影響的 一種方法。例如模擬推演、局部試點等。風險調查 方法調杳分類調杳方法前置件文件資料米集個案訪談法、文獻法合法性文獻資料采集文獻法社會環(huán)境調查利益相關者態(tài)度訪談法（個案/座談、暗訪）、問卷法、文獻法當?shù)厣鐣M織態(tài)度訪談法（個案/研討會）、觀察法、文獻法當?shù)刈匀粭l件觀察法、文獻法當?shù)厣鐣l件訪裱法（個案/曲型）、觀察法、問卷法、文獻法時機條件訪談法（個案）、文獻法同類和類似事件調杳訪談法（個案）、文獻法.風險調查結果的表達需要重點表達清楚的內容分析、評估的范圍，即主要利益相關者所涉及的范圍項目建設的具體方案，包括規(guī)劃選址用地范圍、建筑面積與建筑高度、基坑深度及開挖邊線、每一層 建

10、筑的功能設置、交通出入口等項目選址及其周邊的自然與社會環(huán)境，包括道路、建筑、水系，土地房屋征收，人員結構等利益相關者的意見和訴求，包括規(guī)劃、環(huán)評公眾參與提出的意見和訴求，歷史社會矛盾等盡可能用各種圖、表、照片等直觀的方法表達小結：風險調查擬建項目合法性調疊 當?shù)刈匀粭l件當?shù)厣鐣l件調查內容利益相關者態(tài)度當?shù)卣?、社會組織態(tài)度媒體態(tài)度同類或類似事件謔堂風險調查苴他1調查方式全面調查抽樣調查個案調查典型調直一調查方法1調查范圍問卷法訪談法文獻法觀察法實驗法其他凡項目涉及到利益相美者切身利益，容易 引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素涵蓋擬建項目建設和運行可能產(chǎn)生負面影 響的范圍（五）風險識別風險識別的含義發(fā)現(xiàn)、

11、列舉和描述風險因素的過程。風險識別的過程在風險調查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā) 不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找可能引發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風險因素。風險識別是通過識別風險源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，生成一個全面的風險列表（清單）。一般項目可根據(jù)實際，參考風險因素對照表，運用對照表法，識別項目特征風險因素。核對表法，8個方面52條投資項目風險識別核對表項目風險因素識別匯總表 8大類52條序號風險類型條款數(shù)（項）1_政簫熱劃和宙卅程序5_2十地房屋征收補償103_技術經(jīng)濟3_4牛本環(huán)境影嘀125項目管理56經(jīng)濟社會影響107安全衛(wèi)生3

12、8與社會互適性4總計52風險因素識別對照表（供參考）類型序 號風險因素參考評價指標是否為該 項目特征 風險因素1立項、審批 程序項目立項、審批的合法合規(guī)性2產(chǎn)業(yè)政策、 發(fā)展規(guī)劃項目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專項規(guī)劃之間的關系等政策規(guī) 劃和審 批程序3規(guī)劃選線 （選址）項目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、與地塊性質的符合性、周邊敏 感目標（住宅、醫(yī)院、學校、幼兒園、養(yǎng)老院、大型居住區(qū)、 水源地、生態(tài)保護區(qū)、宗教場所等）與項目的位置關系和距離 等4規(guī)劃設計參 數(shù)（設計規(guī) 范）容積率、綠地率、建筑限高、建筑退界、與相鄰建筑形態(tài)及功 能上的協(xié)調性等5立項過程中 公眾參與規(guī)劃、環(huán)評審批過程中的公示及訴求、負面反饋意

13、見等土地房 屋征收 補償6土地房屋征 收征用范圍項目建設用地是否符合因地制宜、節(jié)約利用土地資源的總體要求， 土地房屋征收征用范圍與工程用地需求之間、與當?shù)赝恋乩靡?guī)劃 的關系等否7土地房屋征 收征用補償 資金資金來源、數(shù)量、落實情況否8被征地農(nóng)民 就業(yè)及?；钷r(nóng)民社會、醫(yī)療保障方案和可落實情況，技能培訓和就業(yè)計劃等否9安置房源數(shù) 量和質量安置房建設用地指標，總房源比率、本區(qū)域房源比率、期房/現(xiàn)房比率、房源現(xiàn)狀及規(guī)劃配套水平（交通和生活、就醫(yī)、就學、就業(yè)等 配套狀況等）.安置居民與當?shù)鼐用竦娜诤削愕确?0土地房屋征 收征用補償 標準實物或貨幣補償與市場價格之間的關系、與近期類似地塊補償標準 比較關

14、系（過高或過低均為欠合理）否11土地房屋征 收補償程序 和方案是否按照國家和當?shù)胤ㄒ?guī)規(guī)定的程序開展土地房屋征收補償工作； 補償方案是否征求公眾意見等否12拆除過程文明拆除方案的制定和拆除過程的監(jiān)管，拆房單位既往表現(xiàn)和產(chǎn)生 的影響等是13特殊土地和 建筑物的征 的征用涉及基本農(nóng)田征收征用、軍事用地、宗教用地等征收征用是否與相 關政策的銜接等否14管線搬遷及 綠化遷移方 案管線搬遷方案和綠化遷移方案的合理性等否15對當?shù)氐钠?M0.640.36 0.640.36Y均值與最大 直均方根法評 判3.7 52.33.7102.3評判風險等級的定量方法急評的定量評判方法綜合指數(shù)法平均值與最大值均方根法層次

15、分析法O O O O O O穌用定量的評判方法，可以依據(jù)數(shù)值的大小，比較直觀地理解風險的高低 出租車調價案例風險因素及其初始程度匯總表序號風險因素風險 概率影響程序風險程序1A.媒體輿論對決策事項炒作引發(fā)的風險中等較大較大2B.非法客運市場對決策事項實施引發(fā)的風險較高較大較大3C.公眾對出租汽車企業(yè)運營成本關注引發(fā)的風險中等中等一般4D.部分駕駛員對現(xiàn)行行業(yè)管理模式不滿引發(fā)的風險較低較大一般5E.調價目的招致相關行業(yè)仿效、攀比引發(fā)的風險中等中等一般6二公眾對運價結構疑問引發(fā)的風險中等較小較小7G.調價出臺時機不當引發(fā)的風險較低較小較小初始風險指數(shù)計算表風險因素權重風險等級(G)風險指數(shù)WI微小

16、較小一般較大重大I XG0.040.160.360.641.0媒體輿論對決策事項炒作 現(xiàn)為的風險0.25V0.160非法客運市場對決策事項 文施41為的風險0.21V0.134公眾對出租汽車企業(yè)運營 成本關注引妗的風險0.18V0.065部分駕駛員對現(xiàn)行行業(yè)管理模式不滿引發(fā)的風險0.14V0.050調價出臺時機不當引發(fā)的 風險0.07V0.011公眾對運價結構疑問耳1度的風險0 040.006調價目的招致相關行業(yè)仿效、攀比引發(fā)的風險0.11V0.040E I XG0 466平均值與最大值均方根法按微小=1、較小=2、一般=3、較大=4、重大=5予以風險賦值按句方根”公式計算綜合風險指數(shù)：R=

17、(E (Ri) /n) 2+Rmax2)/2)1/2式中：R為綜合風險指數(shù)；Ri為第i項風險賦值；Rmax為最大風險賦值R值在15之間，等分為高、中、低三個區(qū)間，對應不同的綜合風險等級：當1R2.3寸，綜合風險等級為低級；當2.3 R 3時，綜合風險等級為中級；當37R5時，綜合風險等級為高級；2個較大、3個一般、2個較小，故：n=7； Rmax=4；匯(Ri) =(4+4+3+3+3+2+2)=21按埼方根”公式計算綜合風險指數(shù)：R=(匯(Ri) /n) 2+Rmax2) /2) 1/2=(21/7)2+42)/2)1/2=3.54整體風險指數(shù)：R=3.54 ( 2.3 R 3.7屬于中級風

18、險范圍，但接近于高級.研究提出風險防范化解措施為了從源頭上防范化解擬建項目實施可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，應根據(jù)擬建項目的特點，針對主要的 風險因素，研究提出風險防范化解措施建議，包括綜合性和專項性的風險防范化解措施。明確風險防范化解的目標，明確落實措施的責任主體、協(xié)助單位、防范責任和具體工作內容，明確風 險控制的時間和節(jié)點。編制形成風險防范化解措施匯總表需要四方面考慮：.合法性：研究提出的措施是否符合法律、法規(guī)和政策，符合社會責任、自然環(huán)境保護等方面的要求.完整性：基于主要風險因素研究提出專項性(針對性)的措施，包括工程性措施(規(guī)劃選址、建設方案等)和管理性措施(工程管理、社會管理等) ，是否覆

19、蓋所識別的主要風險因素；基于社會穩(wěn)定風險 管理研究提出的綜合性(配套性)措施，是否考慮到建立聯(lián)動機制、工作小組、應急預案、正面宣傳等方面.可行性：研究提出的措施是否在技術、經(jīng)濟、管理上可行，是否可得到建議的落實措施的責任主 體和協(xié)同主體的認可.有效性：研究提出的針對性措施是否能將項目建設實施產(chǎn)生的負面影響降到最低，是否能降低到利 益相關者的可承受(容忍)范圍內；對利益相關者的訴求能否給予積極的響應，取得防范化解風險的實際 效果穩(wěn)評防范化解措施匯總表(部分)針對的討降因妻防范化解措施建議建議仔恚的代T建議出同的代f建議時間 節(jié)占綜合對策1、構建風險管理聯(lián)動機制，落實風險防范化解工作職責1 *項目

20、實施 全過程,1、揚裱岡妗管鉀睬初知制項目單位區(qū)建交、發(fā)改、 信訪、維穩(wěn)公安、 規(guī)土、環(huán)保部門， XX采n XX街相名(2)做好應急預案，妥善處理突發(fā)事件2、組建維穩(wěn)工作小組、落實各項風險防范化解措施項目公示刖(3)項目單位牽頭，組建維穩(wěn)工作小組項目單位施工、監(jiān)理等單位區(qū)丁地亦、XX和XX街道規(guī)劃公示 公眾參與 過程引發(fā) 的風險 歷史矛盾 引發(fā)的風 險3、規(guī)范辦理各項審批程序，確保項目建設合法合規(guī)(4)按照滬府辦發(fā)20083號等文要求， 規(guī)范辦理各項審批程序，加大對項目審批的 透明度項目單位區(qū)建交、規(guī)土、 環(huán)保等部門項目開工刖4、編制統(tǒng)一的宣傳解答材料，積極做好正面宣傳和溝通協(xié)商工作(5)編制

21、統(tǒng)一的宣傳和政策解答書面材料， 耐心做好解答工作，包括關于基坑開挖、設 計參數(shù)、方案先后優(yōu)化等維穩(wěn)工作 小組區(qū)建交、規(guī)土、 環(huán)保、信訪等 部門，XX和XX 街道項目公示刖(6)加強項目的正面宣傳力度，提升利益相 關者的社會責任意識規(guī)土、街道、信 訪部門(7)方案公示前和施工前，組織周邊的居民 代表召開座談會區(qū)規(guī)土、建交部 門XX和XX街道.措施的可行性有效性分析為了把握措施的效果，需要對研究提出的風險防范化解措施進行合法性、完整性、可行性和有效性(可控性)分析根據(jù)分析結果，預測落實措施后每一個主要風險因素可能引發(fā)風險的概率、影響程度和風險程度的變 化趨勢及結果編制措施前后各主要因素風險的風險變

22、化情況分析表措施前后各主要因素風險變化情況分析表(供參考)發(fā)生階 段序 號風險因素風險概率影響程度風險程度1項目在依法合規(guī)審批方面不夠完善可能引發(fā)的風 給較低中等-較 在一般.較 小前期2公眾質疑規(guī)劃調整可能引發(fā)的風險很高-較 高中等較大.能3施工期對周邊環(huán)境影響引發(fā)的風險較高-較高,較大中 等較大. 般施工期4施工期對周邊交通影響引發(fā)的風險中等-較 低中等-較 小一般.較 小5施工影響周邊建筑和地下管線的質量安全引發(fā)的較低中等-較 小較小微 小運行期6運行期對周邊居民正常生活環(huán)境等影響引發(fā)的風a較高-中 等中等較大.7運行期對周邊交通影響引發(fā)的風險中等-較 低較小較小微 小全過程8時行區(qū)干生

23、中心的鄰避心珅引發(fā)的風險很高4tt.措施后的風險等級評判根據(jù)措施后各主要因素引發(fā)風險變化趨勢的分析結果，結合預期可能引發(fā)的風險事件和造成負面影響的程度等，綜合預測評判項目落實風險防范化解措施后的風險等級評判方法：同項目初始風險等級的評判如果綜合預測評判項目落實措施后的風險(等級)不能接受，需要繼續(xù)研究提出更加可行、有效的措 施，直至達到可接受的程度小結：風險評價（等級、防范化解措施）重點闡述：風險評判的準則（標準）綜合預測評判項目初始風險等級的過程和結果新十對主要風險因素研究提出合法、全面、可行、有效的各項綜合和專項的風險防范化解措施昔施著重強調可行和有效，具有針對性關鍵是要提出落實各項措施的

24、責任主體和協(xié)同單位（需要得到他們的認可）、防范責任、具體工作內容、風險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。必要時增加監(jiān)督單位落實各項風險防范化解措施的可行性和有效性分析預測落實措施后各風險因素風險變化趨勢綜合預測評判落實措施后的風險等級（八）風險分析的結論闡述擬建項目社會穩(wěn)定風險分析的主要結論，為擬建項目的社會穩(wěn)定風險管理提供參考主要結論包括：.擬建項目的主要風險因素.主要的風險防范化解措施.擬建項目風險等級.對落實風險防范化解措施的有關建議分析篇章的通用目錄（供參考）前言第1章概述項目基本情況編制目的編制原則、依據(jù)及參考資料第2章風險分析的范圍、過程和方法分析范圍分析過程分析的主要方法第3章風險

25、分析的內容項目建設可行性和合法性分析風險調查風險識別和估計風險事件及后果風險等級評判標準項目初始風險等級第4章風險防范化解措施風險防范化解措施的分類針對主要風險因素的防范化解措施建議風險防范化解配套措施建議風險防范化解措施的可行性和有效性分析項目措施后預期風險等級第5章結論及建議主要結論主要建議四、評估大綱解讀一、基本情況（一）項目概況（二）評估依據(jù)（三）評估主體（四）評估過程和方法二、評估內容（一）風險調查評估及各方意見采納情況（二）風險識別估計的評估（三）風險防范和化解措施的評估（四）措施后風險等級確定三、評估結論（一）擬建項目存在的主要風險；（二）擬建項目合法性、合理性、可行性、可控性的

26、評估結論；（三）擬建項目的風險等級，包括初始風險等級和措施后的風險等級；（四）擬建項目主要風險防范、化解措施，包括應急預案。（五）根據(jù)需要提出落實措施的建議。評估程序（一）制定評估工作方案（二）收集和審閱相關資料（三）充分聽取意見（四）全面評估論證（五）確定風險等級（六）編制評估報告（一）對分析報告的總體評估總體評估意見.對分析報告分析的依據(jù)、程序、范圍、內容、方法等進行評估，提出總體評價意見；.對分析報告的風險調查、風險識別、風險估計、風險等級評判、風險防范化解措施等內容進行總體 評估，提出總體評價意見。.在對分析報告進行總體評估的基礎上，提出分析報告存在的主要不足和問題。（二）風險調查的評

27、估.對風險調查的全面性進行評估（1）風險分析篇章的風險調查內容和范圍，調查形式和方法是否恰當、合理、科學。（2）是否達到廣泛性和深入性的要求，風險分析篇章對相關利益者的調查是否全面，風險點查找是 否齊全。.對公眾參與的完備性進行評估擬建項目是否按照有關規(guī)定履行了公眾參與、專家咨詢、信息公開等程序性的要求。.對風險調查結果的真實性和可信性進行評估是否廣泛聽取了各方面意見，是否全面、真實反映了相關利益者合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求。.進行補充調查在對分析篇章進行評估的基礎上，根據(jù)項目實際，采取現(xiàn)場踏勘、實地走訪、暗訪、召開座談會、網(wǎng) 上調查、問卷調查等方式方法進行補充調查，完善風險調查的相關內容

28、。（三）風險識別的評估.結合風險調查評估結果，對社會穩(wěn)定風險分析篇章中主要風險因素識別的全面性和準確性進行評估。.通過對有關社會經(jīng)濟調查及統(tǒng)計資料的分析，結合對項目經(jīng)濟影響評價、社會影響評價、環(huán)境影響 評價、資源利用、土地房屋征收補償和移民安置影響評價等相關評估結論，對公眾參與的完備性程度等進 行評估，判斷擬建項目是否存在被遺漏的重要風險因素，并補充識別被遺漏的重要風險因素?？筛鶕?jù)需要，編制風險因素識別評估調整對照表，直觀清楚。風險因素識別評估調整對照表（供參考）序號分析篇章識別的風險因素評估調整的風險因素備注1補充完善2第2、3、4項整合345忽略6一新增注：獨合”指評估后的因素合并。（四）

29、風險估計的評估.對分析篇章中選用的風險估計方法、對每一個主要單因素風險所進行的分析推理過程、對預測估計的單因素風險發(fā)生概率、影響程度和風險程度是否恰當進行評估。.補充分析篇章風險識別中遺漏的重要風險因素，對擬建項目可能存在的重要風險因素的性質特征、 未來變化趨勢及可能造成的影響后果進行分析評估，形成評估后主要風險因素的風險程度匯總表（參考樣 表3）（五）風險防范化解措施的評估.對分析篇章中提出的風險防范、化解措施是否與現(xiàn)行的相關政策和法規(guī)相符，進行合法性的評估。.對分析篇章中提出的風險防范、化解措施是否有遺漏，進行系統(tǒng)性、完整性的評估。.對分析篇章中提出的風險防范、化解措施是否具有明確的責任主

30、體、職責分工以及時間進度安排， 是否全面、合理、可行、有效進行評估。.結合風險識別和風險估計評估結論，補充、優(yōu)化和完善風險防范化解措施，進一步明確責任主體等 內容，編制經(jīng)評估的風險防范、化解措施匯總表（參考樣表 4）,并提出綜合評估意見。（六）落實措施后的風險等級評估.在風險防范化解措施評估的基礎上，對分析篇章中采取措施后各因素風險變化的趨勢分析是否得當 進行評估、提出評估意見。.對分析篇章中采用的風險等級評判方法，評判標準的選擇運用是否恰當，評判的結果是否合理提出 評估意見。.結合補充的單因素風險，和上述（合法性、完整性、可行性和有效性）評估論證的結果，預測各主要因素風險引發(fā)風險的可能變化趨

31、勢和結果，通過分析變化情況，對落實措施后的風險等級重新綜合判斷, 提出項目風險等級的評判結論。必要時，可以形成經(jīng)評估的落實措施前后各主要因素風險變化情況分析表經(jīng)評估落實措施前后各主要因素風險變化趨勢分析表（供參考）發(fā)生階段序號風險因素風險概率影響程度風險程度前期1示范風險1較高-中等中等一般2:示范風險2較高-中等1中等P 一般施工期3示范風險3中等較大.一般較大一般4示范風險4較高-中等較大較大5r示范風險5較高-中等1中等較大一般運行期6示范風險6中等-較低中等一般評估報告的通用目錄（供參考）前言第1章評估概況項目概況評估依據(jù)評估主體評估過程和方法第2章分析報告的內容摘要主要分析結論主要分

32、析建議主要評價意見對分析報告的總體評價對風險調查的評價對風險識別的評價對風險估計的評價對風險防范化解措施的評價對風險等級的評價評估結論與建議主要評估結論五、案例介紹某動遷安置房建設項目社會穩(wěn)定風險分析及評估案例目錄項目概況初始方案的風險分析及評估優(yōu)化方案的風險評估項目目前進展一、項目概況項目名稱：xx區(qū)xx浜B塊二期動遷安置房項目項目單位：xx新xx （集團）有限公司建設地點：xx區(qū)xx浜B塊，東至xx路428弄xx小區(qū)及xx路175號和平公寓、南至xx路428弄居 民小區(qū)、西至xx路128弄xx家園、北至xx浜路。建設規(guī)模和主要建設內容：總用地面積20003.2m2總建筑面積為43234.3

33、6m2地上建筑面積為35262.70m2地下建筑面積為7971.66m2項目擬新建八十三層 5棟小高層住宅樓、地下停車庫、配套公建等。項目初始方案主要技術經(jīng)濟指標表序號單位數(shù)量備注1用地面積平方米20003 202總建筑面積平方米43234 362.1地上總建筑面積平方米35262.702.1.1計容建筑面積平方米33935.413棟13層，2棟13、8層2.1.2不計容建筑面積平方米1327.99配套設施一2.2地下總建筑面積平方米7971.662.2.1地下室自行車庫及儲藏建筑面積平方米1792.862.2.2地下車庫建筑面積平方米6178.803建筑高度米45.0規(guī)劃限值 454容積率1

34、.70規(guī)劃限值1.75建筑覆蓋率%22.0規(guī)劃限值 256綠地率%36.60規(guī)劃限值 357集中綠地率%16.50規(guī)劃限值 158機動車停車位輛2128.1地面停車位輛208.2地下停車位輛1929住宅戶數(shù)戶35310規(guī)劃總人口1130 x:6xx家園尚.訪召集人和1但，共計居民860戶。方案尚未公示,戶居民態(tài)度非常強硬，已發(fā)生群訪、_xx小區(qū)；居基地東側、I，巍邛面.卜 | jIf . _（小區(qū)270JU尹97產(chǎn)至民中有二、初始方案的風險分析及評估受xx區(qū)發(fā)改委的委托，上咨公司對開展評估工作2012/3/28實地踏勘，赴xxx街道辦調研2012/4/5聘請公共管理、城市規(guī)劃、施工管理、環(huán)境管

35、理、地下工程和交通管理領域的6位專家，請區(qū)發(fā)改、建交、規(guī)土、環(huán)保、房管、綠化、維穩(wěn)、信訪、街道辦事處代表一起召開評估會。會后，根據(jù)各 方意見，分析報告編制單位對項目背景、風險分析、綜合風險指數(shù)等進一步完善，形成分析補充報 告2012/4/17評估咨詢組形成評估報告征求意見稿2012/4/19 xx區(qū)委、區(qū)政府領導組織上述部門對征求意見稿進行研討，并要求根據(jù)穩(wěn)評的意見優(yōu)化完 善建設方案。評估咨詢組綜合各方意見，形成評價報告2012/6/5根據(jù)xx區(qū)委、區(qū)政府領導要求和評估報告意見，項目單位完成優(yōu)化方案2012/6/20評估咨詢組根據(jù)優(yōu)化方案，形成評估調整報告征求意見稿2012/7/25 xx區(qū)委

36、區(qū)、政府領導再次組織相關部門針對評估調整報告征求意見稿進行研討，在此 基礎上形成評估調整報告最終稿，并組織落實各項措施分析報告及分析補充報告主要結論序號風險因素初始風險程度措施后風險程度1周初利益相關者對于本項目建設接受程度薄弱的風險重大重大2規(guī)劃公示公眾參與I寸程的風險重大較大3項巳建設對周邊居昆日照、視覺影響的風險較大較大4施工期產(chǎn)牛環(huán)境和牛活影響的風險一般一般5基坑開校導致周揚建筑和地下管線損壞的風險較大一般6施工期交通影響引好的風險一般一般7運行期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響引發(fā)的風險較小較小中評估報告主要結論總體評估意見評估總體認為，分析內容和程序基本完備，分析方法基本科學，征求意見比較廣泛，

37、較好地反映了居 民的訴求，風險預防、化解措施責任明確，基本可行、有效，分析結論確切，達到了分析的深度要求。但風險因素分析有必要進一步細化，部分風險因素的風險程度的評判過于樂觀，提出的風險預防對策 措施需要進一步細化和梳理對風險識別的評價1.風險調查及資料收集分析識別該項目的主要利益相關者為 XX小區(qū)、XX小區(qū)以及xx公寓的居民，這些住宅均為 6層老式 公房，房屋的基礎形式多為淺基礎，屬磚混結構，且該項目地下車庫邊界與XX小區(qū)和XX小區(qū)的建筑最近距離分別為8米、10米。居民擔心項目建設對他們的房屋質量和生活環(huán)境產(chǎn)生影響。目前，XX小區(qū)已有197戶居民聯(lián)名寫信反對項目建設，并發(fā)生了群訪、鬧訪事件。

38、通過實地踏勘、調研，并參考專家意見，評估認為，分析在資料收集和調查方面比較深入，基本反映 出該項目的實際情況。2.風險因素識別分析識別了周邊利益相關者對于本項目建設接受程度薄弱、規(guī)劃公示公眾參與過程、項目建設對周邊 居民日照、視覺影響等7個方面的風險因素。評估認為上述風險因素基本覆蓋了該項目社會穩(wěn)定風險所涉 及的各方面，但部分風險因素分析深度欠缺。評估作以下完善：(1)規(guī)劃公示公眾參與過程的風險一方面，周邊居民希望通過新建項目來改善自身居住條件、獲取利益的愿望強烈，有4名上訪召集人和10多名上訪骨干，存在繼續(xù)組織群訪的趨勢。另一方面，項目方案存在優(yōu)化的余地，建議項目單位在前期主動對方案進行優(yōu)化

39、完善，不要等公示后， 使多方面矛盾集中爆發(fā)，再被動地修改方案。可優(yōu)化的內容包括住宅及地下車庫等建筑、集中綠化的布局， 基坑與周邊建筑的距離等。(2)施工期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響的風險施工除了揚塵、噪聲，影響周邊建筑質量、可能停水停氣停電等情況外，在混凝土澆注和鉆孔灌注樁 成型等過程中，必須進行夜間施工而產(chǎn)生的噪聲、光污染，可能影響周邊居民的生活，相關方要采取有效 措施。(3)基坑開挖導致周邊建筑和地下管線損壞的風險根據(jù)xx市深基坑工程管理規(guī)定，調查從基坑邊線起向外至少延展到基坑開挖深度3倍的范圍為止。該項目基坑開挖深度約 6米，從基坑邊線起到18米均屬于調查范圍，施工前要對該范圍內的老公房 進行檢

40、測，對現(xiàn)有的房屋開裂、沉降、滲漏現(xiàn)象作好記錄，并在施工期間做好監(jiān)測工作。同時該工程所在 區(qū)域地質條件較差，對樁基設計施工和基坑開挖的影響較大，應引起相關方的重視。(4)施工期對周邊道路交通影響引發(fā)的風險該項目地處居民小區(qū)圍合地帶，北側xx浜路為城市支路；西側為街坊道路，部分路段被周邊居民作為停車使用。施工車輛進出路線、時間需要慎重規(guī)劃，提前與街坊道路的管理方進行溝通，妥善安置居民 車輛的停放，避免對居民的出行、停車引發(fā)不便。同時，根據(jù)街道反映，周邊居民以老年人為主，行動較 緩，施工單位應引起重視。對風險估計的評價1.初始風險程度風險因素風險概率影響程度風險程度施丁期產(chǎn)生環(huán)境和生活矍響的風險中等

41、f較大一般f較大施工期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響的風險目前居民訴求集中于項目規(guī)劃方案，未涉及施工可能產(chǎn)生的影響，考慮到周邊居民的維權意識較強， 預測居民對施工期間產(chǎn)生的環(huán)境影響的訴求也會較高，易擴大施工對其影響的主觀感受，繼而將對項目建 設的不滿轉移到阻撓施工或要求獲得施工補償上；目前方案雖然滿足了建筑退界要求，但由于與周邊建筑的間距較近，施工的影響客觀存在。故評估將施工期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響的風險影響程度從中等調整到較 大，風險程度從一般調整為較大風險，應引起項目單位和政府部門的重視。分析的初始風險因素程度及評估調整后的匯總表序號風險因素風險概率影響程度風險程度1周邊利益相關者對于本項目建設接受程度薄

42、弱的風險很高嚴重重大2規(guī)劃公示公眾參與過程的風險很高較大重大3項目建設對周邊居民日照、視覺影響的風險很高較大較大4施工期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響的風險較高中等一較大一般較大5基坑開挖導致周邊建筑和地下管線損壞的風險較高較大較大6施工期交通影響引發(fā)的風險較高中等一般7運行期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響引發(fā)的風險較低較小較小2.風險事件分析對風險事件的估計結論序號風險事件重大影響較大影響一般影響本項目是否發(fā)生的預計1集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡V可能性不大2圍堵黨政機關V可能發(fā)生3r阻塞周邊交通V可能發(fā)生4圍堵施工現(xiàn)場V可能發(fā)生5非法示威、靜坐請愿V可能發(fā)生6非法集會、游行V可能發(fā)生7集體鬧訪V可能發(fā)生8掛橫幅V

43、可能發(fā)生9網(wǎng)絡發(fā)布信息V可能發(fā)牛10散發(fā)宣傳品V可能性不大11個體鬧訪V可能發(fā)生評估同意分析結果。周邊居民具有一定的同質性，從已經(jīng)發(fā)生的風險事件來看，其組織性較強，主要是受幾位上訪骨干的 召集，不少居民是被串聯(lián)加入群訪隊伍，且隊伍有擴大趨勢，在具體的風險化解過程中，需要提升工作的針對性，將矛盾化解力量匯聚到上訪召集人和上訪骨干上，避免抱團現(xiàn)象發(fā)生。對風險防范化解措施的評價分析報告從6個方面提出22條對策措施，責任明確，基本可行、有效，但在具體操作時需要進一步 梳理、優(yōu)化和細化。為有效地從源頭上防范化解項目實施可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，評估在原則同意這些措施的基礎上進 一步補充、強調7個方面22條

44、措施及5條建議：.加強政府部門之間溝通，同步掌握項目建設信息和上訪人員背景情況。.各審批、管理單位互相協(xié)調，規(guī)范審批流程。.從調整整體布局、減少日照影響等方面優(yōu)化設計方案，盡可能減少對周邊社區(qū)的負面影響。.采取適當措施，提升居民對項目建設的接受度。.加強施工期的組織與管理，降低對周邊居民的生活影響o 評估補充強調的防范化解措施建議序針對因素建議的對策措施負責單配合單位綜合對策加強政府部門之間的溝通.構建風險管理聯(lián)動機制1.召開政府層面的項目推動會，通過橫向、 縱向溝通，加大政府部門間的信息公開力度， 統(tǒng)一項目的對外宣傳，明確各方責任區(qū)發(fā)展 改革、 區(qū)維穩(wěn)新xx公司、區(qū)建設交 通、信訪、規(guī)土、環(huán)

45、保、 房管、綠化市容、xx澤街道辦等2.構建風險管理聯(lián)動機制辦新xx公司、區(qū)建交、 房管、信訪、公安、規(guī) 土、環(huán)保、綠化市容、 x街道辦及施工、監(jiān)理 單位等3.組建項目的維穩(wěn)工作小組區(qū)維穩(wěn)、xx公司xx涇街道辦和施工、 監(jiān)理單位4.做好風險處置應急預案，妥善處理突發(fā)事 件二周邊利益相關 者對本項目建 設接受程度薄 弱的風險、 規(guī)劃公示公眾 參與過程的風 險動態(tài)掌握居民訴求，密切關注居民動態(tài)，做好正面宣傳及溝通工作5.梳理掌握主要上訪人員的背景情況，在建 設主要節(jié)點與重要時期，密切關注其動態(tài)， 妥善處理突發(fā)事件xx涇街道辦新xx公司、區(qū)維穩(wěn)、 信訪6.編制統(tǒng)一的宣傳和政策解答資料，提前發(fā) 放給基

46、層單位新xx公區(qū)規(guī)土、建設交通、環(huán) 保、綠化市容、xx涇 街道辦7.加大項目正面宣傳力度，做好與利益相關 者的溝通協(xié)商工作向xx涇街道辦、區(qū)規(guī)土、 建設交通、環(huán)保、信訪三優(yōu)化設計方案，減少日照影響、調整整體布局，提升與周邊社區(qū)和諧度8.優(yōu)化設計方案，主要包括：進一步優(yōu)化整體布局，如將集中綠地與擬建 5號樓位置互 換；通過透綠圍墻實現(xiàn)與周邊小區(qū)綠化共享； 調整建筑和地下車庫的設計布局，盡量使建 筑和基坑開挖退讓老居民住宅等新xx公司區(qū)發(fā)展改革、規(guī)土局、 建設交通、綠化市容9.在方案優(yōu)化過程中，聘請有資質公司，在 獲得區(qū)規(guī)土局認可后，重新分析日照影響， 并根據(jù)分析結果動態(tài)調整方案，適時給居民 一個

47、公正和公開的情況說明新xx公司區(qū)規(guī)土四, 1見劃公示公眾 參與過程的風 僉.范辦理各項審批程序、確保項目建設合法合理.10.為了確保項目按時、規(guī)范開工，建議區(qū)審批部h,有序推進項目前期的進程，保證審批流程合日、規(guī)范_區(qū)相關審 批部門新xx公司ii.方案公示嚴格按照相關要求新xx公區(qū)規(guī)土1頁目建設對周 居民日照、 見覺影響的風 僉定取話當措施.想升居民對項目建設的將校官12.優(yōu)化設計方案，將造成的日照影響在合法前提 i降任不曷任新xx公同設計單位、區(qū)規(guī) +13.在關鍵施工節(jié)點，提前與居民做好溝通，將可 匕發(fā)生的狀況和一旦發(fā)生將采取的補救措施作為 paws新xx公 司、xx 涇街道辦區(qū)建設交通、維

48、 穩(wěn)、信訪、規(guī)土、 環(huán)保、房管、綠化市容14.采取適當措施，整治大環(huán)境，改善居民的生活 /件，主要方式包括：提升街坊道路的管理和維 不、周邊小區(qū)與該項目共享停車位、加強周邊小 k治安水平、改造小區(qū)綠化、房屋整修加固等六:1布工期產(chǎn)生環(huán) 竟和生活影響 向風險強施工組織管理.強化文明施工和質量安全管理15合法、金切組織施丁新xx公司施工、監(jiān)理單位16.加強施工組織管理，合理組織施工交通，處理 “與周邊市政道路的關系，保障車輛通暢與人流 b仝設計、施工、監(jiān)理單位17不斷優(yōu)化完善施丁方案18至面落立環(huán)保力任并取得立柄監(jiān)理、施工單位19.施工現(xiàn)場做好消防安全管理20.加強施工人員管理工作七:去坑開挖導致

49、 同邊建筑和地 卜管線損壞的 4雖化某坑開挖工作的組織管理、做好周邊地塊和房屋檢以監(jiān)測的工作21.嚴格落實xx市深基坑工程管理規(guī)定，強化 卜坑開挖和維護工作的組織管理新xx公司區(qū)建交和設計、 施工、檢測、監(jiān)W22.合理確定周邊房屋檢測和監(jiān)測范圍做好周邊地 塊和房屋檢測、監(jiān)測工作，認真做好信息化施工， 隨時為優(yōu)化施工方案提供依據(jù)檢測、施工單位對風險等級的評價分析報告按照綜合風險指數(shù)法計算出該項目初始綜合風險指數(shù)為0.664,初始風險等級為高級,措施后綜合風險指數(shù)為0.579,總體風險等級可控制在中級范圍。序號風險因素風險概率影響程度風險程度1利益相關者對本項目建設接受程度薄弱的風險很高嚴重重大2規(guī)劃公示公眾參與過程的風險很高嚴重重大較大3項目建設對周邊居民日照、視覺影響的風險很高-較高較大較大4施工期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響的風險較高較小一般5基坑開挖導致周邊建筑和地下管線損壞的風險較高-中等較大較大一般6施工期交通影響引發(fā)的風險較高-中等中等一般7運行期產(chǎn)生環(huán)境和生活影響引發(fā)的風險較低較小較小二、原方案的風險分析及評估對風險等級的評價評估同意分析報告判定該項目措施風險為高級、措施后風險等級可控制在中級的結論。評估考慮到通過方案優(yōu)化、在確保項目建設合