基金管理公司設(shè)立公司章程草案模版

1、PAGE 30C基金管理有限公司章 程 (草案)目 錄 TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc384224638 第一章總則 PAGEREF _Toc384224638 h 1 HYPERLINK l _Toc384224639 第二章經(jīng)營(yíng)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資本 PAGEREF _Toc384224639 h 5 HYPERLINK l _Toc384224640 第三章股東、出資比例和股權(quán)轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc384224640 h 5 HYPERLINK l _Toc384224641 第四章股東的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc384224641 h

2、9 HYPERLINK l _Toc384224642 第五章股東會(huì) PAGEREF _Toc384224642 h 13 HYPERLINK l _Toc384224643 第六章董事會(huì) PAGEREF _Toc384224643 h 17 HYPERLINK l _Toc384224644 第七章董事會(huì)職權(quán)及董事會(huì)會(huì)議 PAGEREF _Toc384224644 h 24 HYPERLINK l _Toc384224645 第八章監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc384224645 h 28 HYPERLINK l _Toc384224646 第九章總經(jīng)理及其他經(jīng)理層人員 PAGEREF _

3、Toc384224646 h 31 HYPERLINK l _Toc384224647 第十章督察長(zhǎng) PAGEREF _Toc384224647 h 35 HYPERLINK l _Toc384224648 第十一章經(jīng)營(yíng)管理 PAGEREF _Toc384224648 h 37 HYPERLINK l _Toc384224649 第十二章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤(rùn)分配 PAGEREF _Toc384224649 h 39 HYPERLINK l _Toc384224650 第十三章公司的合并和分立 PAGEREF _Toc384224650 h 42 HYPERLINK l _Toc384224651 第

4、十四章僵局、違約退出及其他退出 PAGEREF _Toc384224651 h 43 HYPERLINK l _Toc384224652 第十五章解散和清算 PAGEREF _Toc384224652 h 48 HYPERLINK l _Toc384224683 第十六章公司章程的修改 PAGEREF _Toc384224683 h 51 HYPERLINK l _Toc384224684 第十七章爭(zhēng)議的解決 PAGEREF _Toc384224684 h 52 HYPERLINK l _Toc384224685 第十八章附則 PAGEREF _Toc384224685 h 53 PAGE 5

5、5PAGE 1CMSUGO . 03241218.doc總則C基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)系依照中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”)、中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱“基金法”)和其他有關(guān)中國(guó)法律, 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)設(shè)立, 并經(jīng)工商管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司。根據(jù)公司法、基金法和其他有關(guān)中國(guó)法律, 制定本章程。公司中文名稱: C基金管理有限公司公司住所: 廣東省深圳市福田區(qū)中心4路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)三座23層公司須具備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。公司為獨(dú)立的中國(guó)企業(yè)法人, 受中國(guó)法律的管轄和保護(hù)。公司的經(jīng)營(yíng)

6、期限: 在本章程第一百九十四條規(guī)定的解散事項(xiàng)未發(fā)生的前提下, 公司的經(jīng)營(yíng)期限為永久存續(xù)。公司的組織形式: 有限責(zé)任公司。公司有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn), 享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán), 以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任, 依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。自公司成立之日起, 本章程即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間、股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件, 是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系的基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù), 對(duì)公司及其股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力。股東可以依據(jù)本章程起訴公司、董事、監(jiān)事、總

7、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員; 公司可依據(jù)本章程起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員; 股東也可依據(jù)本章程起訴另一股東。下列名詞和術(shù)語(yǔ)在本章程內(nèi)具有如下意義, 但根據(jù)上下文具有其他意義的除外:“關(guān)聯(lián)方”就一方而言, 是指控制該方的機(jī)構(gòu)、與該方受同一機(jī)構(gòu)控制的機(jī)構(gòu)及該方控制的任何機(jī)構(gòu), 以及對(duì)該方有重大影響、與該方受同一機(jī)構(gòu)的重大影響及該方可以施加重大影響的任何機(jī)構(gòu)。為本章程之目的, 就任何所涉機(jī)構(gòu)而言, “控制”指直接或間接擁有該等機(jī)構(gòu)各類表決權(quán)股份超過(guò)百分之五十(50%)或直接或間接主導(dǎo)或?qū)е轮鲗?dǎo)該機(jī)構(gòu)管理或決策的權(quán)力?！爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)”指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和/或其地方派出機(jī)構(gòu)?！皩徟鷻C(jī)

8、關(guān)”指中國(guó)證監(jiān)會(huì)和/或任何其他有權(quán)審批本章程或公司的設(shè)立、變更或解散等事項(xiàng)的政府部門。“章程”或“本章程”指A與B簽署的有關(guān)C基金管理有限公司的章程及其不時(shí)的修訂和補(bǔ)充。“股東協(xié)議”指由A與B于2015年5月日簽署的有關(guān)發(fā)起設(shè)立C基金管理有限公司的股東協(xié)議及其后之任何修訂和補(bǔ)充。“A”指A股權(quán)投資管理有限公司?！癇”指深圳市B計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司?！盃I(yíng)業(yè)執(zhí)照”指工商局頒發(fā)的公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！叭铡敝腹珰v日歷上的日期。“成立日”指股東已完全履行其對(duì)公司注冊(cè)資本的出資義務(wù)后, 公司獲得工商局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日。“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的外部客觀情況?！肮尽敝窤、B將根據(jù)本章

9、程成立的C基金管理有限公司?！盎鸸竟芾磙k法”指現(xiàn)行有效的證券投資基金管理公司管理辦法及其不時(shí)修訂?！肮痉ā敝脯F(xiàn)行有效的中華人民共和國(guó)公司法及其不時(shí)修訂?！盎鸱ā敝脯F(xiàn)行有效的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及其不時(shí)修訂?！白C券法”指現(xiàn)行有效的中華人民共和國(guó)證券法及其不時(shí)修訂?！爸袊?guó)法律”指中國(guó)政府機(jī)構(gòu)(包括中央和地方)公開頒布的具有普遍約束力的任何法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、指引、指令、準(zhǔn)則、要求、政策、監(jiān)管文件、命令、決定、裁決或法令。對(duì)中國(guó)法律的援引應(yīng)被解釋為對(duì)中國(guó)法律及其不時(shí)的修訂或變更的援引?！爸袊?guó)”指中華人民共和國(guó)。為本章程之目的, 不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。“

10、基金”“主要股東”指在中國(guó)境內(nèi), 公開募集資金設(shè)立的證券投資基金。指符合基金法、基金公司管理辦法規(guī)定的主要股東條件且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為主要股東的一方?！爸卮箨P(guān)聯(lián)交易”具有第一百五十九條所規(guī)定的含義?！肮ど叹帧敝钢袊?guó)國(guó)家工商行政管理局或其指定的各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)?！岸隆薄肮蓶|董事”指股東董事、獨(dú)立董事及總經(jīng)理董事的合稱。指由股東提名的董事。“獨(dú)立董事”指公司的獨(dú)立董事。“高級(jí)管理人員”包括公司的法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)法律規(guī)定的任職條件?！氨O(jiān)事”指公司監(jiān)事?！敖?jīng)理層人員”指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、其他實(shí)際履行總經(jīng)理和副總

11、經(jīng)理職責(zé)的其他人員?！岸讲扉L(zhǎng)”指公司根據(jù)本章程第一百三十六條任命的督察長(zhǎng)?！肮蓶|”指A、B。“第三方”指A及B以外的任何人。“工作日”指中國(guó)的銀行開門營(yíng)業(yè)之日(周六、周日與中國(guó)的法定假日除外)。公司法定代表人: 公司董事長(zhǎng)。本章程內(nèi)容與中國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定不一致的, 以中國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)營(yíng)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資本公司的經(jīng)營(yíng)宗旨: 公司遵守中國(guó)法律的規(guī)定, 遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德, 誠(chéng)實(shí)守信, 遵循基金份額持有人利益優(yōu)先、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的原則, 接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督, 承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。公司以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn), 在合法、合規(guī)的前提下, 為

12、基金份額持有人、資產(chǎn)委托人謀求最大利益, 同時(shí)致力于成為聲譽(yù)卓著、業(yè)績(jī)優(yōu)異的專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu), 推動(dòng)公司穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展, 為股東取得良好的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。公司的經(jīng)營(yíng)范圍為: 基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。公司的注冊(cè)資本為人民幣三億元(RMB300,000,000)。股東、出資比例和股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股東共有兩名, 具體情況如下: A股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A”)法定代表人: 董事長(zhǎng)住所: 珠海市橫琴新區(qū)寶興路118號(hào)1棟219-36室經(jīng)營(yíng)范圍: 受托管理股權(quán)投資基金企業(yè), 從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。深圳市B計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司(以

13、下簡(jiǎn)稱“B”)法定代表人: 董事長(zhǎng)住所: 深圳市南山區(qū)深南大道北科技中一路西騰訊大廈28層經(jīng)營(yíng)范圍: 計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)開發(fā)、銷售(不含專營(yíng)、?？亍Ｙu商品及限制項(xiàng)目)。網(wǎng)絡(luò)商務(wù)、搜索引擎、網(wǎng)頁(yè)制作、域名服務(wù)、行業(yè)信息、移動(dòng)短信、網(wǎng)絡(luò)游戲(以上不得從事互聯(lián)網(wǎng)即網(wǎng)吧服務(wù)及其它限制項(xiàng)目)(憑許可證有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng))。公司股東應(yīng)以貨幣方式認(rèn)繳出資額。各股東的出資額、出資比例和出資方式為: 股東名稱出資額(元)(人民幣)比例(%)出資方式A153,000,00051現(xiàn)金B(yǎng)147,000,00049現(xiàn)金合計(jì)300,000,000100除股東會(huì)根據(jù)本章程規(guī)定批準(zhǔn)并且在中國(guó)法律規(guī)定的情況下履行適當(dāng)程序之外, 公司不

14、得減少或增加注冊(cè)資本。受限于前述規(guī)定, 公司新增注冊(cè)資本時(shí), 股東有權(quán)按照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳新增注冊(cè)資本。如果任何股東未認(rèn)繳或未按時(shí)履行對(duì)新增注冊(cè)資本的出資義務(wù), 另一方股東在同等條件下對(duì)該等未認(rèn)繳或未被實(shí)繳的部分享有優(yōu)先認(rèn)繳權(quán); 如果股東均不愿認(rèn)繳新增注冊(cè)資本或均未按時(shí)履行對(duì)新增注冊(cè)資本的出資義務(wù), 則可由股東共同同意的第三方對(duì)該部分注冊(cè)資本進(jìn)行認(rèn)繳和實(shí)繳。公司成立后, 公司向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng): 公司名稱; 公司成立日期; 公司注冊(cè)資本; 股東的名稱、繳納的出資額和出資日期; 出資證明書編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書由公司加蓋公章。公司置備股東名冊(cè), 記載下列事項(xiàng):

15、股東的名稱及住所; 股東的出資額; 出資證明書編號(hào)。記載于股東名冊(cè)的股東, 可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。自公司設(shè)立取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并辦理工商登記之日起三(3)年內(nèi), 公司股東不可出讓其所持本公司股權(quán)。在不違反第十九條并經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)的前提下, 公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)或者部分股權(quán)。在不違反第十九條的前提下, 轉(zhuǎn)讓方將其所持有的公司股權(quán)的全部或部分(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股權(quán)”)轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三方, 其應(yīng)事先向其他股東(以下簡(jiǎn)稱“非轉(zhuǎn)讓方”)發(fā)出書面通知(以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓通知”), 非轉(zhuǎn)讓方按照本章程規(guī)定享有優(yōu)先購(gòu)買標(biāo)的股權(quán)的權(quán)利。非轉(zhuǎn)讓方希望受讓標(biāo)的股權(quán)的, 應(yīng)于收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(3

16、0)日內(nèi)以書面方式向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出受讓通知(以下簡(jiǎn)稱“受讓通知”), 該受讓通知應(yīng)至少載明其同意以轉(zhuǎn)讓通知中載明的條款、條件及轉(zhuǎn)讓價(jià)格購(gòu)買全部標(biāo)的股權(quán)。此等情形下, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向該等發(fā)出受讓通知的股東轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)(以下簡(jiǎn)稱“優(yōu)先購(gòu)買權(quán)”)。如非轉(zhuǎn)讓方在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)僅作出不同意轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)的回復(fù), 則視為該非轉(zhuǎn)讓方愿意以轉(zhuǎn)讓通知中載明的條款、條件及轉(zhuǎn)讓價(jià)格購(gòu)買全部標(biāo)的股權(quán)。受限于中國(guó)法律規(guī)定, 若第二十二條和第二十三條下的非轉(zhuǎn)讓方無(wú)法購(gòu)買全部或部分的標(biāo)的股權(quán), 則該非轉(zhuǎn)讓方應(yīng)有權(quán)指定第三方購(gòu)買全部或部分的標(biāo)的股權(quán), 前提是該第三方根據(jù)中國(guó)法律有資格持有公司的股權(quán), 且該第三方應(yīng)

17、以書面形式同意受本章程條款的約束(雙方股東屆時(shí)一致同意對(duì)本章程作出合理修訂的除外)。非轉(zhuǎn)讓方如未在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)作出任何回復(fù)的, 視為其同意轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓通知中列明的條件向股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)。盡管本章程另有其它規(guī)定(包括本章程第十九條所述之鎖定期限制), 任一股東均可將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給該股東的任一關(guān)聯(lián)方, 只要該關(guān)聯(lián)方以書面形式同意受本章程及股東協(xié)議條款的約束, 并且該股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合中國(guó)法律的規(guī)定及審批機(jī)關(guān)的要求。任一股東按本章程及股東協(xié)議約定向其關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的, 其他股東應(yīng)被視為同意放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和本章程所述之隨售權(quán)。若轉(zhuǎn)讓方擬向第三方出售其持有的全部或部分

18、股權(quán), 在不影響第十九條至第二十六條普遍適用的前提下并在中國(guó)法律允許的范圍內(nèi), 非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)在收到轉(zhuǎn)讓方向其發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出書面通知(“全部隨售通知”), 提出按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件, 向該第三方出售其持有的全部(而非部分)股權(quán)(“全部隨售股權(quán)”); 收到全部隨售通知后, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)促使該第三方購(gòu)買全部隨售股權(quán), 并且除非該第三方也按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件購(gòu)買全部隨售股權(quán), 轉(zhuǎn)讓方不得向該第三方出售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置標(biāo)的股權(quán)。盡管有本章程第二十七條的規(guī)定, 若第三方僅愿意受讓標(biāo)的股權(quán)數(shù)額, 而不愿受讓標(biāo)的股權(quán)及全部隨售股權(quán)的加總數(shù)額, 則在不影響

19、第十九條至第二十六條普遍適用的前提下并在中國(guó)法律允許的范圍內(nèi), 非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)在收到轉(zhuǎn)讓方向其發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出書面通知(“按比例隨售通知”), 提出按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件, 按比例向該第三方出售其持有的部分股權(quán)(“按比例隨售股權(quán)”), 具體計(jì)算公式如下: 如轉(zhuǎn)讓方所持公司股權(quán)比例為X, 非轉(zhuǎn)讓方所持公司股權(quán)比例為Y, 標(biāo)的股權(quán)為Z, 則:非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)隨售的股權(quán)比例為: ZY/(X+Y)轉(zhuǎn)讓方可出售的股權(quán)比例為: ZX/(X+Y);收到按比例隨售通知后, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)促使該第三方購(gòu)買非轉(zhuǎn)讓方按照上述約定確定之按比例隨售股權(quán), 并且除非該第三方也按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載

20、的條款和條件購(gòu)買按比例隨售股權(quán), 轉(zhuǎn)讓方不得向該第三方出售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置標(biāo)的股權(quán)。如果非轉(zhuǎn)讓方在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)沒有發(fā)出全部隨售通知或按比例隨售通知, 亦未按照第二十一條至第二十六條行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán), 則轉(zhuǎn)讓方可按轉(zhuǎn)讓通知的條款和條件向第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)。公司股東向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須經(jīng)股東會(huì)依據(jù)章程批準(zhǔn)。經(jīng)股東一致同意, 可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等方式對(duì)公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及公司關(guān)鍵崗位人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須根據(jù)本章程和有關(guān)中國(guó)法律的規(guī)定進(jìn)行。股權(quán)受讓方應(yīng)滿足受讓相應(yīng)股權(quán)的法定資格和條件。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致本章程規(guī)定的股東持股比例發(fā)生變化, 則股東

21、(如果股東協(xié)議雙方仍是公司的股東)與新股東(如有)應(yīng)對(duì)本章程進(jìn)行適當(dāng)修訂, 以反映出新的股權(quán)比例情況及新股權(quán)比例下的公司治理結(jié)構(gòu)。股東根據(jù)本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其在公司中的股權(quán), 應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)法律規(guī)定履行適當(dāng)程序。股東應(yīng)以合理行事的方式協(xié)助公司履行該等法定程序。根據(jù)本章程的規(guī)定進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后, 公司應(yīng)注銷原股東的出資證明書, 向新股東簽發(fā)出資證明書, 并相應(yīng)修改股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。股東的權(quán)利和義務(wù)足額繳納出資額并登記于公司股東名冊(cè)者為公司股東。除本章程另有規(guī)定外, 股東按其出資比例享有權(quán)利, 承擔(dān)義務(wù)。公司股東享有以下權(quán)利: 根據(jù)公司股東會(huì)所通過(guò)之利潤(rùn)分配決議, 按照實(shí)繳出資比

22、例取得股息、紅利和其他形式的利益分配; 按照中國(guó)法律和章程規(guī)定要求召開股東會(huì); 參加或者委派代理人參加股東會(huì)并按照實(shí)繳出資比例行使表決權(quán); 對(duì)公司管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)提出建議或者質(zhì)詢; 根據(jù)中國(guó)法律和本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán), 并在其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán); 根據(jù)股東會(huì)有效通過(guò)之增加注冊(cè)資本決議, 就公司擬增加注冊(cè)資本有權(quán)按照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳出資, 如任何股東未認(rèn)繳或未履行出資義務(wù), 則上述未認(rèn)繳或者未實(shí)繳部分可由其他股東按照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳和實(shí)繳; 公司終止或者清算時(shí), 按照出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)分配; 有權(quán)查閱如下信息、資料, 并獲得下列信息或者資料的復(fù)印件: 本章程; 反映其

23、持有公司股份情況的材料; 公司財(cái)務(wù)報(bào)告及公司年度報(bào)告; 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理的個(gè)人簡(jiǎn)歷; 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之會(huì)議記錄; 及公司按照中國(guó)法律應(yīng)予以披露的其他信息。有權(quán)向股東會(huì)提交修改公司章程的議案; 中國(guó)法律和章程賦予的其他權(quán)利; 及股東在中國(guó)法律允許范圍內(nèi)對(duì)其部分權(quán)利做如下特別約定: 未經(jīng)其他股東同意, 不得將所持部分或者全部公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押; 股東將其所持公司股權(quán)質(zhì)押或者所持公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施的, 該股東不得行使對(duì)公司其他股東擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或者公司擬增加注冊(cè)資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。公司股東承擔(dān)下列義務(wù): 按時(shí)足額繳納出資; 不得抽逃、變相抽逃

24、出資, 股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有、轉(zhuǎn)移公司財(cái)產(chǎn); 保守公司秘密; 直接持有股權(quán), 不得為其他主體代為持有股權(quán), 不得委托其他主體代為持有股權(quán); 遵守中國(guó)法律規(guī)定的持股轉(zhuǎn)讓限制; 除依法轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán)外, 不得以任何方式以明示或者隱蔽方式將所持公司股權(quán)或者股權(quán)相關(guān)權(quán)益讓渡給第三方, 或者承諾接受第三方限制, 損害股東之間的信任; 股東不得要求公司為其或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人提供融資或者擔(dān)保; 股東應(yīng)尊重公司的獨(dú)立性, 除非法律另有規(guī)定, 不得干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)管理與所管理基金運(yùn)作業(yè)務(wù), 股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免高級(jí)管理人員, 不得違反章程規(guī)定干預(yù)公司的投資、研究、交

25、易等具體事務(wù)和公司員工選聘事宜, 不得與公司簽署任何影響公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作獨(dú)立性的協(xié)議; 股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層和其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料, 不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將所獲得非公開信息為任何主體謀利, 不得將非公開信息泄露給第三方, 不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求公司為其提供配合, 損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人利益; 股東應(yīng)履行對(duì)公司和其他股東的誠(chéng)信義務(wù), 其出現(xiàn)如下情形時(shí), 應(yīng)立即書面通知公司和其他股東: 名稱、住所變更; 控股股東或者實(shí)際控制人變更; 所持公司股權(quán)被人民法院財(cái)務(wù)財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行措施; 擬轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán); 發(fā)生

26、合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組; 被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)程序; 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查; 其他可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者嚴(yán)重影響公司運(yùn)作的事項(xiàng); 按照中國(guó)法律規(guī)定, 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)地向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供有關(guān)材料、履行信息披露義務(wù); 不從事?lián)p害公司利益的行為; 在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí), A作為主要股東應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人, 按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜; 及中國(guó)法律和本章程規(guī)定的其他義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律和公司章程, 依法行使股東權(quán)利, 不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益; 不得濫用公司

27、法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的, 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任, 逃避債務(wù), 嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的, 應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。股東會(huì)股東會(huì)職權(quán)股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu), 依照中國(guó)法律和本章程的規(guī)定行使職權(quán)。除另有規(guī)定外, 股東會(huì)行使下列職權(quán): 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃; 選舉和更換董事, 決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng); 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事, 決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告; 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告; 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案; 審議批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分

28、配方案和彌補(bǔ)虧損方案; 審議批準(zhǔn)提取公司的任意公積金; 對(duì)股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)作出決議; 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議; 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議; 對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議; 修改本章程; 批準(zhǔn)公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案; 對(duì)單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元(RMB 50,000,000)萬(wàn)元的公司固有資金運(yùn)用(包括投資事項(xiàng))或公司資產(chǎn)處置事項(xiàng)作出決議; 決定公司子公司的設(shè)立、收購(gòu)或者處置; 審議批準(zhǔn)公司業(yè)務(wù)范圍的改變; 及中國(guó)法律或本章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東會(huì)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。A及B應(yīng)各自派一(1)名代表參加股東會(huì)會(huì)議, 出席

29、股東會(huì)會(huì)議的股東所代表的表決權(quán)合計(jì)達(dá)到三分之二(2/3)以上的, 即構(gòu)成股東會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。每名代表應(yīng)是委派方的法定代表人或經(jīng)該委派方的法定代表人正式書面授權(quán)的代表。股東委托授權(quán)代表出席會(huì)議的, 授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)在會(huì)前向股東會(huì)提交委托書, 并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。股東會(huì)定期會(huì)議每年召開一(1)次, 于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的四(4)個(gè)月之內(nèi)舉行。經(jīng)代表十分之一(1/10)以上表決權(quán)的股東、三分之一(1/3)以上的董事、監(jiān)事會(huì)提議, 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自首次提議之日起一(1)個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。第一次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)在成立日后的十(10)日(或股東屆時(shí)一致同意的其他期限)內(nèi)召開。第一次股東會(huì)會(huì)議由公司出

30、資最多的股東召集和主持, 股東在第一次股東會(huì)會(huì)議上應(yīng)審議的議案如下: 批準(zhǔn)當(dāng)年的年度預(yù)算; 確認(rèn)首屆董事會(huì)成員, 決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng); 確認(rèn)非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事, 決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); 審查并批準(zhǔn)籌備組在籌備期間的工作報(bào)告; 及其他應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)會(huì)議審議的事項(xiàng)。首次股東會(huì)會(huì)議以后的股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集, 由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的, 由副董事長(zhǎng)主持; 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的, 由半數(shù)以上董事共同推舉一(1)名董事主持。董事會(huì)不能履行或不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的, 由監(jiān)事會(huì)召集和主持, 監(jiān)事會(huì)不召集和主持的, 代表十分之一(1/10)以上表決權(quán)的股東

31、可以自行召集和主持。召開股東會(huì)會(huì)議, 除非全體股東另行書面同意, 應(yīng)當(dāng)將載明會(huì)議日期、時(shí)間、地點(diǎn)及審議事項(xiàng)的通知于會(huì)議召開至少七(7)日以前以傳真、掛號(hào)郵件、特快專遞、電子郵件方式或?qū)Ｈ送ㄖ鞴蓶|。股東如已出席股東會(huì)會(huì)議, 并且未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議或者未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)對(duì)會(huì)議通知期限提出異議的, 應(yīng)視作已按照上述規(guī)定向其發(fā)出會(huì)議通知。除全體股東出席股東會(huì)會(huì)議并一致同意進(jìn)行審議和表決外, 否則股東會(huì)會(huì)議不得就會(huì)議通知中未提及的任何事宜通過(guò)決議。股東會(huì)會(huì)議由股東按其各自在公司股權(quán)中所占的比例行使表決權(quán)。股東會(huì)對(duì)第四十一條所列事項(xiàng)作出決議時(shí), 須經(jīng)代表三分之二(2/3)以上表決

32、權(quán)的股東同意。出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)就股東會(huì)會(huì)議所議事項(xiàng)明確表述意見, 并在會(huì)議結(jié)束后在股東會(huì)會(huì)議記錄及有關(guān)決議上簽名。股東代表有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)議記錄、股東簽名冊(cè)和代理人的委托書、會(huì)議決議應(yīng)由公司董事會(huì)一并保存, 股東會(huì)的原始會(huì)議記錄自制作之日起至少保存十五(15)年。會(huì)議記錄應(yīng)在每次會(huì)議結(jié)束后從速發(fā)送給各股東。股東會(huì)會(huì)議可采用書面表決方式召開。股東應(yīng)在會(huì)議通知規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行表決并以傳真、特快專遞等方式或?qū)Ｈ藢⒈頉Q結(jié)果送達(dá)公司, 逾期視為棄權(quán)。以傳真方式送達(dá)表決結(jié)果的, 原件應(yīng)在傳真發(fā)送當(dāng)日以特快專遞方式寄往公司。公司收到

33、股東表決意見后第二個(gè)工作日應(yīng)向股東確認(rèn)。如果股東會(huì)議案已按本章程規(guī)定派發(fā)給全體股東, 且全體股東以書面形式對(duì)議案內(nèi)容一致表示同意的(為避免歧義, 棄權(quán)或視為棄權(quán)不構(gòu)成也不應(yīng)被視為同意或批準(zhǔn)), 可以不召開股東會(huì)會(huì)議, 直接作出決定, 并由全體股東在決定文件上簽名及/或蓋章。股東會(huì)會(huì)議可以通過(guò)電話、電視會(huì)議或其他類似的每一方可以聽到另一方說(shuō)話的方式進(jìn)行。此類出席方式均視為參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議, 與股東親自出席有關(guān)會(huì)議具有相同效力。董事會(huì)董事的任職資格董事應(yīng)為自然人并應(yīng)符合中國(guó)法律規(guī)定的任職條件, 具有履行董事職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時(shí)間。董事應(yīng)享有中國(guó)法律和本章程所規(guī)定的權(quán)利, 并應(yīng)遵守中國(guó)法律和本章程

34、所規(guī)定的義務(wù)及承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。下列人員不得擔(dān)任公司董事: 有公司法、基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形; 及最近三(3)年曾受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。擔(dān)任獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)符合下列要求: 具有五(5)年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷; 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間; 最近三(3)年沒有在公司及股東、與公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職; 與公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系; 直系親屬不在公司任職; 沒有公司法、基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形; 最近

35、三(3)年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。若中國(guó)法律變更對(duì)獨(dú)立董事資格的上述限制, 則公司獨(dú)立董事的任職資格以變更后的中國(guó)法律為準(zhǔn); 若中國(guó)法律取消上述任何一項(xiàng)或全部限制, 則公司獨(dú)立董事的任職資格可以相應(yīng)的不受限制。董事會(huì)的組成與董事的任免董事會(huì)由九(9)名董事組成, 包括五(5)名股東董事和三(3)名獨(dú)立董事, 以及總經(jīng)理為董事會(huì)成員。董事任期為每屆三(3)年。其中: A有權(quán)提名三(3)名股東董事、B有權(quán)提名二(2)名股東董事; 三(3)名獨(dú)立董事由雙方股東共同提名。董事應(yīng)由股東會(huì)會(huì)議選舉產(chǎn)生。如果由于出現(xiàn)第五十一條所規(guī)定的情形之一, 使董事會(huì)的席位出現(xiàn)空缺, 該董

36、事的提名股東, 應(yīng)在三十(30)日內(nèi)提名一(1)名繼任者以完成上述董事的任期。該繼任董事的任期應(yīng)為其前任剩余的任期。如果一董事不能履行其職責(zé), 該董事的提名股東可以在任何時(shí)候, 請(qǐng)求股東會(huì)投票表決免除該董事的職務(wù)。董事在任期屆滿前, 無(wú)正當(dāng)理由的, 股東會(huì)不得解除其職務(wù)。股東會(huì)在董事任期屆滿前解除其職務(wù)的, 應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。被解除職務(wù)的董事有權(quán)向股東會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)陳述意見。董事可以在任期屆滿前提出辭職, 董事辭職應(yīng)向股東會(huì)提交書面辭職報(bào)告, 并報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)。董事任期屆滿未及時(shí)改選, 或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)人數(shù)低于法定最低人數(shù)時(shí), 在改選出的董事就任前, 原董事仍應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)法律和

37、本章程的規(guī)定, 履行董事職務(wù)。獨(dú)立董事在任期屆滿前提出辭職的, 其辭職報(bào)告須在其繼任獨(dú)立董事到任后生效。辭職報(bào)告生效前, 原獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)法律和本章程的規(guī)定, 履行獨(dú)立董事職務(wù)。出現(xiàn)下列情形, 股東可提出書面議案, 并經(jīng)股東會(huì)會(huì)議決議同意解除董事職務(wù): 董事辭職、退休、生病或死亡; 因董事不能履行其職責(zé), 該董事的提名股東提出免除該董事職務(wù)的請(qǐng)求; 董事的行為嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人或股東利益, 明顯妨礙公司發(fā)展; 董事沒有足夠的時(shí)間和精力履行其職責(zé); 及董事觸犯刑法或喪失中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事資格條件, 不適宜繼續(xù)擔(dān)任董事。董事的權(quán)利和義務(wù)除公司獨(dú)立董事以外, 其他董事可以兼任公司的高級(jí)

38、管理人員。公司提供充分的信息和必要的工作條件, 保證董事依據(jù)中國(guó)法律履行職責(zé)。公司可以向董事支付報(bào)酬, 報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)由股東會(huì)審議通過(guò)。獨(dú)立董事的報(bào)酬水平應(yīng)適當(dāng), 原則上不能因此影響其獨(dú)立性。董事在行使權(quán)利、履行義務(wù)時(shí), 應(yīng)當(dāng)以一個(gè)合理、謹(jǐn)慎的人在相似的情形下所應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)的謹(jǐn)慎、勤勉和技能為其所應(yīng)為的行為。為了保證所有董事有效行使職權(quán), 公司應(yīng)保證每名董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。公司應(yīng)提供充分必要的資源和條件, 保證獨(dú)立董事能履行其作為公司董事的職責(zé)。獨(dú)立董事因參加公司活動(dòng)所發(fā)生的合理費(fèi)用由公司負(fù)擔(dān)。董事應(yīng)遵守中國(guó)法律和本章程的規(guī)定, 忠實(shí)履行職責(zé), 維護(hù)公司利益, 對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

39、, 謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的職權(quán)。當(dāng)其自身的利益與基金份額持有人、資產(chǎn)委托人、公司和/或股東的利益有沖突時(shí), 應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人、資產(chǎn)委托人、公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。董事應(yīng)有如下義務(wù)并不得從事下述禁止行為:在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利, 不得越權(quán); 不得違反本章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)同意, 與公司訂立合同或者進(jìn)行交易; 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入, 不得侵占公司的財(cái)產(chǎn); 未經(jīng)股東會(huì)同意, 不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì), 自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù); 不得將公司資金及公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)或客戶資產(chǎn)以個(gè)人或其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存; 不得擅

40、自披露公司秘密; 不得挪用公司資金; 不得違反本章程的規(guī)定, 未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意, 將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保; 不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有; 不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)、客戶資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng); 不得利用內(nèi)幕信息、未公開信息為個(gè)人或他人謀利; 不得兼任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù); 不得從事違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事應(yīng)當(dāng)了解與基金有關(guān)的中國(guó)法律, 熟悉本章程及公司基本管理制度, 了解中國(guó)基金行業(yè)基本情況。董事向公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整, 不得提供虛假信息, 隱瞞自己的工作經(jīng)歷、誠(chéng)信記錄、兼職情況

41、等。董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)狀況, 對(duì)監(jiān)督公司合規(guī)運(yùn)作負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)閱讀公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告等, 發(fā)現(xiàn)公司治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制方面的缺陷、公司存在可能損害基金份額持有人及其他資產(chǎn)委托人利益的行為(包括其他違規(guī)嫌疑時(shí)), 應(yīng)當(dāng)提醒經(jīng)理層人員予以關(guān)注。公司保障董事的知情權(quán), 依照相關(guān)中國(guó)法律的規(guī)定定期向所有董事提供公司財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告等。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司及其股東, 以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn), 勤勉盡責(zé), 依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。獨(dú)立董事履行職責(zé)的方式包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、審閱材料、參加公司會(huì)議、提交書面報(bào)告等。獨(dú)立董事

42、每年現(xiàn)場(chǎng)履行職責(zé)的時(shí)間應(yīng)保證不少于五(5)日。獨(dú)立董事未能根據(jù)前款規(guī)定的時(shí)間和方式履行其職責(zé)的, 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東會(huì)免去該獨(dú)立董事職務(wù)。董事長(zhǎng)及其職權(quán)董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一(1)名, 由A提名的董事?lián)? 設(shè)副董事長(zhǎng)一(1)名, 由B提名的董事?lián)?。每屆任期?3)年, 任期屆滿后, 可以連選連任。董事長(zhǎng)的任職資格需符合中國(guó)法律規(guī)定。董事長(zhǎng)作為公司的法定代表人, 行使下列職權(quán): 主持股東會(huì)會(huì)議; 召集、主持董事會(huì)會(huì)議; 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況; 行使法定代表人職權(quán); 簽署董事會(huì)重要文件或者其他應(yīng)由法定代表人簽署的文件; 在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下, 對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司

43、利益的特別處置權(quán), 并在事后向董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告; 及董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與股東及其他董事的溝通, 注重公司的發(fā)展目標(biāo)、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃, 不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司資產(chǎn)的完整和獨(dú)立, 對(duì)股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、股東及其實(shí)際控制人以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求應(yīng)當(dāng)予以抵制。董事長(zhǎng)不能履行第七十條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)職權(quán)時(shí), 根據(jù)本章程第九十條的規(guī)定處理; 董事長(zhǎng)不能履行第七十條所列其他職權(quán)時(shí), 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定任命由符合高級(jí)管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù), 并按照中國(guó)法律的要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

44、告。董事會(huì)不能決定代為履行職務(wù)人員的, 公司應(yīng)召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議作出決定。臨時(shí)股東會(huì)因此而作出的決議應(yīng)由代表三分之二(2/3)以上表決權(quán)的股東通過(guò)。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間, 但中國(guó)法律另有規(guī)定的除外。董事長(zhǎng)離任的, 公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交免職報(bào)告材料, 并應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)行業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì), 并在規(guī)定期限內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見, 被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的, 應(yīng)當(dāng)注明。專門委員會(huì)董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由三(3)名委員組成, 其中, 一(1)名委員由A提名的股東董事?lián)? 一(

45、1)名委員由B提名的股東董事?lián)? 另一(1)名由獨(dú)立董事?lián)巍ｏL(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任由A提名的股東董事?lián)?。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要負(fù)責(zé)向董事會(huì)建議風(fēng)險(xiǎn)定義和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn), 審閱管理層提交的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、督察長(zhǎng)提交的監(jiān)察稽核報(bào)告; 對(duì)公司存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究、提出指導(dǎo)性建議; 對(duì)重大突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的處理提出指導(dǎo)性建議; 提議聘請(qǐng)、更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu), 并就外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和工作情況進(jìn)行評(píng)議; 協(xié)助董事會(huì)審查公司內(nèi)控制度、重大項(xiàng)目和審計(jì)重大交易等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任負(fù)責(zé)召集并主持風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議, 檢查風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)決議的執(zhí)行情況。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)

46、議每年召開兩次。經(jīng)兩(2)名以上委員提議或董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)可召開臨時(shí)會(huì)議。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由全體委員出席, 每位委員擁有一票表決權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員因故不能出席會(huì)議時(shí), 可書面委托其他委員代行職權(quán)。委托書應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限, 并由委托人簽名或蓋章。督察長(zhǎng)可列席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)決議應(yīng)經(jīng)二(2)名以上委員表決通過(guò), 方為有效。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議決議應(yīng)通報(bào)董事會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行記錄, 形成會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議決議。與會(huì)委員應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要或決議上簽名, 對(duì)會(huì)議紀(jì)要或決議持異議的, 有權(quán)要求予以注明。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議還可以電話、電視會(huì)議等通

47、訊方式進(jìn)行表決, 以通訊方式表決的委員應(yīng)事后在會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議決議上簽字。以傳真方式進(jìn)行表決的, 應(yīng)在事后將原件郵寄到公司備案。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議審議批準(zhǔn)的事項(xiàng), 須及時(shí)交由相關(guān)部門和責(zé)任人負(fù)責(zé)執(zhí)行, 執(zhí)行人應(yīng)及時(shí)將執(zhí)行結(jié)果反饋和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。董事會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求或公司的實(shí)際需要, 設(shè)立除風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)外的若干其他專門委員會(huì)。董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告工作, 并提供工作報(bào)告。董事會(huì)職權(quán)及董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)按照中國(guó)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本章程的規(guī)定行使職權(quán)。董事會(huì)行使以下職權(quán): 負(fù)責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議, 并向股東會(huì)會(huì)議報(bào)告工作; 執(zhí)行股東會(huì)會(huì)議決議; 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和單次金額

48、或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元(RMB10,000,000)但不超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元(RMB50,000,000)的公司固有資金運(yùn)用(包括投資事項(xiàng)) 或公司資產(chǎn)處置等方案; 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、年度決算方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂公司上一財(cái)務(wù)年度凈利潤(rùn)的利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂增加、減少注冊(cè)資本方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 決定或授權(quán)公司總經(jīng)理決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置; 決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng); 根據(jù)總經(jīng)理的提名, 決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)及其報(bào)酬事項(xiàng); 制定公

49、司的基本管理制度; 決定或授權(quán)公司總經(jīng)理決定分支機(jī)構(gòu)或代表處的設(shè)置、變更或者撤銷; 擬訂章程修訂案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 決定聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所, 組織公司和公司所管理基金的審計(jì)事務(wù); 決定或授權(quán)總經(jīng)理決定募集或管理基金; 審議批準(zhǔn)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告; 審議批準(zhǔn)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易; 決定設(shè)立、變更或取消董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì), 向?qū)ｉT委員會(huì)授權(quán)并確定人員構(gòu)成、職能及議事規(guī)則; 對(duì)公司業(yè)務(wù)范圍的變化制訂方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 在中國(guó)法律允許的前提下, 審議批準(zhǔn)公司發(fā)生的未在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中規(guī)定的任何借貸款項(xiàng), 或?yàn)楣纠嬖诠镜娜魏呜?cái)產(chǎn)上創(chuàng)設(shè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃未具體規(guī)定的抵

50、押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益或其它產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān); 對(duì)公司業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性影響的任何訴訟、仲裁或其他法律程序的提起、調(diào)解或和解; 及中國(guó)法律要求的其他事項(xiàng)、股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)的其他事項(xiàng)以及本章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。董事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開四(4)次。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。以實(shí)地、電話或電視會(huì)議方式舉行的董事會(huì)會(huì)議均被視為以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。除非股東另行約定, 公司成立后的第一次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在第一次股東會(huì)會(huì)議召開后盡快舉行。在上述會(huì)議上應(yīng)提交給董事會(huì)表決的議案如下: 通過(guò)根據(jù)本章程規(guī)定制定的公司基本管理制度; 確認(rèn)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的任職, 并決定其報(bào)酬事項(xiàng); 任命公司副總經(jīng)理等其他高級(jí)管理人員, 并決定其報(bào)

51、酬事項(xiàng); 及需要審議的其他事項(xiàng)。有下列情形之一時(shí), 董事會(huì)可以召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議: 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或監(jiān)事提議時(shí); 三分之一(1/3)以上董事聯(lián)名提議。臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議不得對(duì)未通知的議案進(jìn)行表決。董事會(huì)會(huì)議需由七(7)名董事參加方構(gòu)成法定人數(shù)。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持; 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí), 由副董事長(zhǎng)召集和主持; 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí), 由半數(shù)以上董事共同推舉一(1)名董事主持會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席, 董事因故不能出席, 可以書面委托其他董事代為出席, 委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍并經(jīng)授權(quán)董事本人簽字或者蓋章, 涉及表決事項(xiàng)的, 應(yīng)當(dāng)載明委托人的具體意

52、見。但獨(dú)立董事只能委托其他獨(dú)立董事作為代理人。代為出席的委托代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。董事每年不親自出席董事會(huì)會(huì)議累計(jì)超過(guò)二(2)次的, 董事會(huì)可以提請(qǐng)股東會(huì)免去其董事職務(wù)。除非全體董事另行書面同意, 董事會(huì)應(yīng)至少提前五(5)日將董事會(huì)會(huì)議的通知用傳真、掛號(hào)郵件、特快專遞、電子郵件等方式中至少一種或由專人通知董事。通知的內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和議案。董事如已出席會(huì)議, 并且未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議或者未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)對(duì)會(huì)議通知期限提出異議的, 應(yīng)視作已按照上述規(guī)定向其發(fā)出會(huì)議通知。董事會(huì)可以采取書面表決的方式代替召開董事會(huì)會(huì)議。書面議案須以傳真、特快專遞、電子郵件

53、或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式送達(dá)全體董事。董事應(yīng)在收到議案后在會(huì)議通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將表決結(jié)果以傳真、特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)公司, 逾期視為棄權(quán)(為避免歧義, 棄權(quán)或視為棄權(quán)不構(gòu)成也不應(yīng)被視為同意或批準(zhǔn))。董事以傳真方式送達(dá)表決結(jié)果的, 應(yīng)在傳真發(fā)送當(dāng)日將原件以特快專遞方式寄往公司。公司在收到董事表決意見后應(yīng)通知董事予以確認(rèn)。如果董事會(huì)議案已按本章程的規(guī)定派發(fā)給全體董事, 且簽字同意的董事已達(dá)到做出決議的本章程規(guī)定的法定人數(shù)和要求, 該議案即成為董事會(huì)決議并生效, 不需要再召開董事會(huì)會(huì)議。每名董事有一票表決權(quán)。董事會(huì)應(yīng)為所有審議事項(xiàng)作出董事會(huì)決議, 且須經(jīng)全體董事過(guò)三分之二(2/3)通過(guò)方可生效, 但總經(jīng)理董事

54、應(yīng)就第八十六條第(九)項(xiàng)的事項(xiàng)表決回避。公司就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí), 有利害關(guān)系的董事應(yīng)回避。對(duì)于中國(guó)法律規(guī)定須經(jīng)三分之二(2/3)以上獨(dú)立董事同意和須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意方可生效的事項(xiàng), 在統(tǒng)計(jì)全部董事表決票數(shù)后須對(duì)獨(dú)立董事的表決票作單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。本章程第八十六條第(十四)、(十六)、(十七)和(二十二)項(xiàng)所述事項(xiàng)須經(jīng)三分之二(2/3)以上的獨(dú)立董事批準(zhǔn)。公司聘任督察長(zhǎng)的決議, 須經(jīng)全體獨(dú)立董事一致同意通過(guò)。董事出席董事會(huì)會(huì)議發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān), 這些費(fèi)用包括但不限于董事由其所在地至?xí)h地點(diǎn)的交通費(fèi)、會(huì)議期間的食宿費(fèi)、會(huì)議場(chǎng)所租金和當(dāng)?shù)亟煌ㄙM(fèi)用。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄和決議

55、上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄在公司的法定住所由董事會(huì)保存。原始會(huì)議記錄及決議應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整, 自制作之日起至少保存十五(15)年。會(huì)議記錄應(yīng)在每次會(huì)議結(jié)束后從速發(fā)送給各董事。董事會(huì)會(huì)議可以通過(guò)電話、電視會(huì)議或其他類似的每一方可以聽到另一方說(shuō)話的方式進(jìn)行。此類出席方式與董事親自出席有關(guān)會(huì)議具有相同效力。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反中國(guó)法律或者公司章程, 致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的, 參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任; 但經(jīng)證明董事在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的, 該董事可以免除責(zé)任。公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)屆時(shí)市場(chǎng)環(huán)境

56、及公司經(jīng)營(yíng)的相關(guān)需要, 決定為公司的董事和管理人員購(gòu)買相應(yīng)的保險(xiǎn)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的任職資格董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任公司監(jiān)事。本章程中關(guān)于董事任職資格的限制、董事義務(wù)和禁止行為的規(guī)定適用于監(jiān)事。監(jiān)事的選舉和任免公司設(shè)監(jiān)事會(huì), 按照中國(guó)法律和章程規(guī)定行使職權(quán), 監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)由四(4)名監(jiān)事組成, 其中股東監(jiān)事二(2)名, 由A與B各提名一(1)名, 職工代表監(jiān)事二(2)名, 由公司職工通過(guò)民主方式選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一(1)名, 經(jīng)全體監(jiān)事一致同意選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席由B提名的監(jiān)事?lián)巍１O(jiān)事每屆任期三(3)年, 連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,

57、 或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的, 在改選出的監(jiān)事就任前, 原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定, 履行監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事在任期屆滿前, 無(wú)正當(dāng)理由的, 股東會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。公司監(jiān)事報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)由股東會(huì)會(huì)議審議通過(guò)。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作, 行使下列職權(quán): 檢查公司財(cái)務(wù); 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督, 對(duì)違反中國(guó)法律、本章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議; 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí), 要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正; 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議, 在董事會(huì)不履行中國(guó)法律和章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)

58、議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議; 向股東會(huì)會(huì)議提出議案; 依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟; 及中國(guó)法律和章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事出席董事會(huì)會(huì)議時(shí)不影響董事會(huì)任何會(huì)議的法定人數(shù), 監(jiān)事無(wú)投票權(quán)但有權(quán)對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定, 忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。有以下情況發(fā)生時(shí)可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議: 發(fā)現(xiàn)公司出現(xiàn)嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)問題, 危及公司生存和發(fā)展時(shí); 要求糾正董事?lián)p害公司和股東利益行為的建議遭到董事會(huì)拒絕時(shí); 及要求糾正總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員損害公司和股東利益行為的建議或提出罷免高級(jí)管理人員的建議, 遭到董事會(huì)拒絕時(shí)。監(jiān)事會(huì)

59、每年至少召開一(1)次會(huì)議, 由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持, 并根據(jù)需要召開臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的, 由超過(guò)半數(shù)監(jiān)事共同推舉一(1)名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。除非全體監(jiān)事另行書面同意, 監(jiān)事會(huì)應(yīng)至少提前五(5)日將監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知用傳真、掛號(hào)郵件、特快專遞、電子郵件等方式中至少一種或由專人通知監(jiān)事。通知的內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和議案。監(jiān)事如已出席會(huì)議, 并且未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議或者未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)對(duì)會(huì)議通知期限提出異議的, 應(yīng)視作已按照上述規(guī)定向其發(fā)出會(huì)議通知。監(jiān)事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議, 對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。監(jiān)事確實(shí)無(wú)法

60、出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議, 可以以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席, 委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍并經(jīng)授權(quán)監(jiān)事本人簽字或者蓋章, 涉及表決事項(xiàng)的, 應(yīng)當(dāng)載明委托人的具體意見。代為出席的委托代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。監(jiān)事會(huì)可要求公司高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議, 解答所關(guān)注的問題。每名監(jiān)事有一(1)票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)全體監(jiān)事三分之二(2/3)以上通過(guò)。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和決議上簽名。出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄在公司的法定住所由監(jiān)事會(huì)保存。原始會(huì)議記錄及決議應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整, 自制作之日起至少保存十五