董、監(jiān)、高任職資格及實際控制人發(fā)生重大變更問題(胡珊)

1、董事、監(jiān)事、高管任職資格主要內容董事、監(jiān)事、高管任職資格獨立董事的特殊規(guī)定董事、監(jiān)事、高管任職資格董事任職資格特別規(guī)定高管任職資格特別規(guī)定監(jiān)事任職資格特別規(guī)定一、董事、監(jiān)事、高管任職資格根據(jù)章程指引第95條規(guī)定，不得擔任董、監(jiān)、高的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責

2、任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容一、董事、監(jiān)事、高管任職資格最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應履行的各項職責根據(jù)規(guī)范運作指引的規(guī)定，不得擔任董、監(jiān)、高的情形：家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔任學校黨政領導班子成員應集中精力做好

3、本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準在學校設立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經(jīng)濟實體中兼職。一、董事、監(jiān)事、高管任職條件其他限制 ：&公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務（第53條）二、董事任職資格特別規(guī)定董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2（規(guī)范運作指引）三、監(jiān)事任職資格特別規(guī)定董事、財務負責人、高級管理人員不得兼任監(jiān)事（公司法第118條）最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的1/2（規(guī)范運作指引）單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的1/2（中小

4、板規(guī)范運作指引3.2.4）公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事。（創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引3.1.4）家族企業(yè)的監(jiān)事不能由家族成員擔任（2011年保代培訓第三期）四、高級管理人員任職資格特別規(guī)定不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領薪；發(fā)行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。（首發(fā)管理辦法第16條）主要內容董事、監(jiān)事、高管任職資格獨立董事的特殊規(guī)定一、獨立董事制度PE機構的商業(yè)模式獨立人數(shù)兼職不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不

5、存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系（指導意見第一條）董事會成員中應當至少包括1/3獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士） （指導意見第一條）獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事二、獨立董事任職條件根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格具有指導意見所要求的獨立性具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗；公司章程規(guī)定的其他條件在上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起一年內不得被提名為該上市公司獨立董事候選人三、不

6、得擔任公司獨立董事的情形在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位任職，或者

7、在有重大業(yè)務往來單位的控股股東單位任職近一年內曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的最近三年內受到中國證監(jiān)會處罰的最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的深交所認定的其他情形案例福建騰新食品股份有限公司 首發(fā) 未通過證監(jiān)許可20101766號發(fā)審委在審核中關注到，你公司存在以下情形：你公司獨立董事鄭慶昌2010年1月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書200953號，根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法第23條的規(guī)定，申請人的董事、監(jiān)事和高級管理人員需符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得存在最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰的情形。但是，你公司一直未能發(fā)現(xiàn)上述情形，導致不符合獨立董