規(guī)培工作崗位職責(zé)

1、規(guī)培工作崗位職責(zé)兒科規(guī)培醫(yī)師工作職責(zé).在科主任及上級醫(yī)師指導(dǎo)下認(rèn)真做好各項醫(yī)療工作。遵守院 紀(jì)院規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行醫(yī)院的各項規(guī)章制度和技術(shù)操作常規(guī)。嚴(yán)防醫(yī)療 差錯事故發(fā)生。.參加三級查房。必須參加主治醫(yī)師、副主任醫(yī)師或科主任查 房。并做好查房前的準(zhǔn)備工作：病歷、 X線片、各項檢查報告、查 房時需要的檢查器材。查房時主動匯報病員的簡要病史、病情變化、 重要的檢查結(jié)果，提出診斷和治療上的問題。對上級醫(yī)師的指示要 作好記錄并嚴(yán)格執(zhí)行。.巡視病房，加強醫(yī)患溝通，每天不少于 3次。密切觀察患者 病情，向病員宣教相關(guān)醫(yī)療知識，做必要的心理疏導(dǎo)。.認(rèn)真寫好書面文書。首程記錄 8小時內(nèi)完成，病歷工作24小 時內(nèi)完成

2、。病程記錄一般病人二一三天一次，危重病人隨時記錄。 認(rèn)真記錄上級醫(yī)師查房內(nèi)容及家屬談話記錄。每月撰寫依次階段小 結(jié)，及時完成出院病人的出院小結(jié)，填寫病歷首頁。檢查和修改實 習(xí)醫(yī)師的病史記錄及有關(guān)記錄。.向上級醫(yī)師及時匯報所管的病人診斷、治療情況及病情變化 提出需要轉(zhuǎn)院或出院意見遇有疑難病例及時請示上級醫(yī)師不得推諉 病人甚至貽誤病情。.在上級醫(yī)師指導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)刻苦鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，積極參加 院內(nèi)、科內(nèi)舉辦的各種學(xué)術(shù)活動作好讀書學(xué)習(xí)筆記，負(fù)責(zé)實習(xí)醫(yī)師 的帶教工作。.對所管病人全面負(fù)責(zé)參加交接班，晨會做好主治醫(yī)師查房前的 準(zhǔn)備，查房時詳細匯報病員的病情，提出診治意見嚴(yán)格執(zhí)行上級醫(yī) 師的診治.，決定密切

3、觀察病情變化每日至少上、下午各查房一次并 作好病程記錄，請其他科室會診時應(yīng)陪同診視下班時應(yīng)遵守交班制度作好書面交班，危重病人應(yīng)當(dāng)面交班或床邊交班發(fā)現(xiàn)傳染病人及時 報告嚴(yán)格執(zhí)行值班制度。.協(xié)助科主任和護理工作。規(guī)范化培訓(xùn)醫(yī)師職責(zé)一、在科主任領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)教師的指導(dǎo)下，根據(jù)工作能力、年限， 負(fù)責(zé)一定數(shù)量病員的醫(yī)療工作?！耙?guī)培生”實行一一三年的24小時住院醫(yī)師負(fù)責(zé)制。每周周1一周5為工作日，每天晚上8點可離開 病區(qū)回醫(yī)院寢室休息，所管病人需處理時再到病房，周六上午交班 后可離開醫(yī)院，周一上班時間到醫(yī)院。（參加科室值班人員，由科 主任安排2天休息。）二、依法執(zhí)業(yè)，對病員進行檢查、診斷、治療，開寫醫(yī)囑并檢

4、查執(zhí)行情況，同時還要做一些必要的檢驗和檢查工作。四、參加科內(nèi)查房，對所管病員每天至少上、下午各巡診一次， 夜間跟隨住院總查房。上級醫(yī)師查房或巡診時，應(yīng)詳細匯報病員的 病情和診療意見，請他科會診時應(yīng)陪同診視。五、住院醫(yī)師對所管病員應(yīng)全面負(fù)責(zé)，在下班以前，作好交班 工作，對需要特殊觀察的重要病員，用口頭方式向值班醫(yī)師交班。六、主動向主治醫(yī)師及時報告診斷、治療上的困難及病員病情 變化，提出需要會診轉(zhuǎn)院或出院的意見。七、認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度和技術(shù)操作常規(guī)，親自操作進行各 種重要的檢查和治療，嚴(yán)防差錯事故。一旦發(fā)生差錯事故除進行應(yīng) 急處理外，要及時向指導(dǎo)教師、科主任匯報。九、及時了解病員的思想、生活情況

5、，征求病員對醫(yī)療護理工 作的意見，做好病員的溝通工作。合規(guī)崗位職責(zé)【篇1:合規(guī)部各崗位職責(zé)（定稿）】合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部 門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作 （具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。3、負(fù)責(zé)傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān) 實施方案的落實進行監(jiān)控。4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并 協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽 取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。6

6、、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處 理。7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營 合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng) 險評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟， 事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導(dǎo)、 培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。3、協(xié)助完成公

7、司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門 對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理 督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具 風(fēng)險評估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管， 保證公司正常運營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?:合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：工作職責(zé)1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合

8、規(guī)手 冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計劃；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展， 并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容1.起草

9、、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件:a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律 文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本） c.參與公司重要商 務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立 與維護a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程； b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進公司依 法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)集團對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán) 轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收a.配 合、協(xié)助各部門對應(yīng)

10、收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的 催收。5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進行案件 證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提 交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞 送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案 件案情進展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲 裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指 導(dǎo)；b.

11、法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī) 的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律 法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的 風(fēng)險。8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、 分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作，并提供法律意見，出具 法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險 評估意見書；10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或 者修訂建議2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進 行合規(guī)工作規(guī)劃3、幫助

12、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進 TOC o 1-5 h z 4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營 活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。6、協(xié)助完成反洗錢日常管 理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企 劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章

13、。部門構(gòu)架合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理【篇3:風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)】風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督 管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用 與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng) 險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作;四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查， 業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合 規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的

14、匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán) 書；八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督 管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用 與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng) 險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作;四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查， 業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級

15、支行的合 規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán) 書；八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。2016年度住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)工作總結(jié)2016年，醫(yī)院的臨床工作取得了快速的發(fā)展，各種醫(yī)療運行指 標(biāo)大幅度攀升，與此同時也意味著住院醫(yī)師的臨床工作量明顯增加。 不言而喻，臨床工作量的增加可以在很大程度上增加臨床實踐的機 會，從臨床能力培訓(xùn)的角度是與住院醫(yī)師培訓(xùn)的總體思想相一致的。一、業(yè)務(wù)講座情況：定期安排安排疑難病例討論，并定期對參加規(guī)培的住院醫(yī)師進行 專業(yè)培訓(xùn)，重點安排眼科學(xué)相關(guān)知識培訓(xùn)；培養(yǎng)臨床思維，使

16、剛踏 入醫(yī)院的住院醫(yī)生對醫(yī)院、病人、各種疾病得到了解，加強規(guī)范化 管理。二、轉(zhuǎn)科交流情況：今年我科培養(yǎng)了兩名科室內(nèi)的住院醫(yī)師，使剛參加工作的醫(yī)生開 拓了視野，為今后工作奠定了良好的基礎(chǔ)。三、住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)：根據(jù)住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)的要求及住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)實施方 案，對住院醫(yī)師進行規(guī)范化培訓(xùn)，嚴(yán)格“三基”訓(xùn)練和出科考核， 均圓滿通過考試。四、各帶教老師也對住院醫(yī)師培養(yǎng)深有感觸，感到帶教工作是 一種責(zé)任和榮譽。大家總結(jié)如下：1、均嚴(yán)格按照輪轉(zhuǎn)計劃實施，無隨意更換。2、學(xué)員積極性很高，求知欲很強。住院醫(yī)師培訓(xùn)期間最能體現(xiàn) 訓(xùn)練的高強度，包括在指導(dǎo)老師帶領(lǐng)下進行眼科常見病的診斷、處 理及疑難病例討

17、論。3、帶教老師帶教嚴(yán)格，在醫(yī)德醫(yī)風(fēng)和臨床技能方面均嚴(yán)格要求。 他們表示，對于住院醫(yī)師除了專業(yè)知識要培養(yǎng)好，更要關(guān)心他們的 生活、心理，讓他們體會到科室的溫暖，這樣更有利于培養(yǎng)工作的 開展?？傊衲晡铱频淖≡横t(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)工作已畫上了一個圓滿的 句號，我們會再接再厲，培養(yǎng)出更多合格的住院醫(yī)師！合規(guī)部崗位職責(zé)：1:在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目 并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1 :經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù):負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并 網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察， 與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評

18、估，撰 寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負(fù)責(zé)并跟進并 網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合 同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署， 制定項目實施方案。負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作，組織人員對決策 機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行 性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各 項支持性文件的批復(fù)進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。完成上級交辦的其他工作1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項 目并網(wǎng)工作的實施。.協(xié)助上

19、級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域 相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng) 權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào) 項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目 的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、 合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的 簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批 工作，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進行立項，辦理立項所 需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件 的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件

20、的批復(fù)進展，直至獲 得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。完成上級交辦的其他工作。目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉 江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達的工作任 務(wù)。合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)【篇1 ：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】合規(guī)部各崗位職責(zé)合規(guī)主管崗：一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職;三、組織開展合規(guī)檢查;四、組織大額風(fēng)險貸款的團隊化險；五、對到期收回率低的單位及 50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報；七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立

21、跟蹤整改臺賬；三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確；四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān) 部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分 析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警；八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和 操作進行合規(guī)審核；二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn) 品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出

22、合規(guī)性審核意見，并制 定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算;六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進行分析；七、參與對各網(wǎng) 點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃， 并督促執(zhí)行。二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取 隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的 檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、 暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式 進行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重 大違規(guī)事件的

23、處理。五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告?！酒?:合規(guī)部職責(zé)】合規(guī)部職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手 冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計劃；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)

24、則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助西門子cfo說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一 套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓(xùn) 以及內(nèi)部和外部交流。外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題1）公司層面控制 和反欺詐控制2） it控制環(huán)境3）財務(wù)報表結(jié)算流程4）遵循sec, gaap會計準(zhǔn)則和披露要求5）所得稅6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào)8）資源 限制9）低估所需的投入【篇3:合規(guī)部工作職責(zé)】合規(guī)部工作職責(zé)崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗合規(guī)部工 作職責(zé)（

25、一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容， 按計劃組織實施合規(guī)審核工作。（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政 許可審批事項的上報工作。（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。（六）審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、 內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調(diào) 查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人 員的履職情況以及各部門

26、中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出 訴求建立渠道。（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配 套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進行合規(guī)培訓(xùn)， 強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。（十）公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。（H一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。合規(guī)崗崗位職責(zé)：（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理 活動具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報 送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息 等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體 審核內(nèi)容為：1、信息公示內(nèi)容（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員

27、、 公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公 司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財 務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進行審核。（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基 本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公 司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴 與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè) 人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體 包括：a、公司檔案模塊的錄入與審核(基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情

28、況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨 公司投資者權(quán)益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股 東會實際控制人被采取司法措施情況等)、b、文件報備模塊的錄入與審核(分為定期報告和不定期報告， 具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、 內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管 指標(biāo)預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等)c、高管管理模塊的錄入與審核(包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員 信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù))d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核(包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報 告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等)2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核(1)對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料 進行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進行合規(guī)談話。(2)對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等 紅頭文件進行審核。(3)對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進行審