人力資本產(chǎn)權(quán)

1、人力資本產(chǎn)權(quán)一人力資本產(chǎn)權(quán)概述（一）產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是介于經(jīng)濟學和法學之間的一個概念，盡管多數(shù)的學者對產(chǎn)權(quán)有各自不同的看法， 但全面的看來產(chǎn)權(quán)的涵義應(yīng)包括五個層次：產(chǎn)權(quán)是某個行為主體對某個經(jīng)濟物品、某種稀缺資源或某種可交易對象物的一種排他 性權(quán)利，即財產(chǎn)權(quán)。就某一種財產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)不是單項權(quán)利，而是一組（束）權(quán)利，包括對財產(chǎn)的所有權(quán)、使 用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)等。產(chǎn)權(quán)是有主體的，而且有相應(yīng)的權(quán)能及利益，可稱為利益主體。對財產(chǎn)的各項權(quán)利和 職能都是通過利益主體來實現(xiàn)的。產(chǎn)權(quán)的利益主體既包括產(chǎn)權(quán)的歸屬主體，也包括產(chǎn)權(quán)的各 種權(quán)利在分解條件下的承擔者。產(chǎn)權(quán)主體不是單一的，而是多元的。產(chǎn)權(quán)是有限的，即產(chǎn)權(quán)的外部影響使

2、得產(chǎn)權(quán)必須有一個界限。產(chǎn)權(quán)是被法律認可的行為關(guān)系，即產(chǎn)權(quán)主體要通過行使財產(chǎn)權(quán)力和職能的行為來實現(xiàn) 自身的權(quán)力和利益。這種行為既體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體的意志和相應(yīng)的行為能力，同時也是產(chǎn)權(quán)主體 獲得利益的根據(jù)和保障。（二）人力資本產(chǎn)權(quán)人力資本就其本質(zhì)而言是體現(xiàn)在勞動者身上的智力、知識、經(jīng)驗、技能和健康狀況等等。 人力資本天然與人本身合而為一，天然的“只能不可分的屬于其載體”，人力資本在法權(quán)上 只能歸屬私人。人力資本產(chǎn)權(quán)，也就是人力資本這種資本品的受損或受益的權(quán)利，從本質(zhì)上講，人力資 本產(chǎn)權(quán)是人們之間關(guān)于人力資本這個資本品在投資和消費過程中的關(guān)系，在人力資本產(chǎn)權(quán) 上存在的關(guān)系，主要是投資與消費過程中的關(guān)系。國

3、內(nèi)的學者大多將人力資本產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)分 為人力資本的所有權(quán)，處置權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)等。李建民在他的書中寫到：“所謂人力資 本產(chǎn)權(quán)就是人力資本的所有關(guān)系、占有關(guān)系、支配關(guān)系、利得關(guān)系及處置關(guān)系?！?二人力資本產(chǎn)權(quán)的特征人力資本的產(chǎn)權(quán)特性是基于其潛在的經(jīng)濟價值和稀缺性，同時與其人身依附性（私人性） 和交易性密切相關(guān)。人力資本是投資的結(jié)果，顯然具有經(jīng)濟價值。其稀缺性表現(xiàn)在投資大、 周期長、形成途徑少，面臨外部環(huán)境不確定性因素多等問題。高級的、具有稀缺性的勞動力 才具有人力資本的價值，初級、勞動力的勞動只是一種體力的消耗。人力資本產(chǎn)權(quán)必須與交易相聯(lián)系，并在市場交易過程中得以體現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)是反映人與人之問

4、社會經(jīng)濟關(guān)系的范疇。是對不同利益主體之間的權(quán)關(guān) 系進行界定和調(diào)整的制度規(guī)范人力資本產(chǎn)權(quán)所涵蓋的所有權(quán)只能作用于依附在勞動者身上的無形資源這里的無形資源是指體現(xiàn)在勞動者身上的智力、知識、經(jīng)驗、技能和健康狀況等。不能 作用于勞動者本人；對人力資本的處置權(quán)，也是對這些無形資源的處置權(quán)，而不是對勞動者 即人力資本承載者本人的處置權(quán)。人力資本產(chǎn)權(quán)主體是多元的人力資本承載者本人是人力資本必然的所有者之一。這是由人力資本投資主體多元化以 及人力資本承載者是人力資本“天然”投資者所決定的。并非所有的人力資本投資者都追索對人力資本的產(chǎn)權(quán)如社會或政府對人力資本進行的投資更注重人力資本的社會效益和整體經(jīng)濟效益，著眼

5、 于全民素質(zhì)的提高，屬于福利性質(zhì)的投資；而家庭對于人力資本進行的投資，其“應(yīng)獲”產(chǎn) 權(quán)自然轉(zhuǎn)移給人力資本承載者本人，至于人力資本承載者對其家庭的貢獻則屬于道德及相關(guān) 法律規(guī)定的范疇。三人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬關(guān)系人力資本產(chǎn)權(quán)是一種資產(chǎn)歸屬關(guān)系。人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬從理論上講是明晰的，即歸人 力資本投資者所有，但這種資產(chǎn)關(guān)系及其實現(xiàn)卻由于人力資本和人力資本投資的獨特性質(zhì)而 變得非常復雜和特殊。人力資本“承載所有者”與其他所有者之間的矛盾。在現(xiàn)代社會中，人力資本所有者 一般是以多元形式存在的，即社會組織、他人、家庭、人力本身都可能是人力資本的投資者。 這就決定了“形成和存在于某人身上的人力資本可能屬于多個

6、所有者”這種資產(chǎn)歸屬關(guān)系。 但是，無論由誰進行這種投資，都至少需要人力資本的承載者本人付出其體力、精力和時間， 或者放棄某些收入和機會。因此，人力資本承載所有者的這種特殊地位，使其與人力資本其 他所有者之間必然存在著矛盾，從而使人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系復雜化。資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的內(nèi)涵除了所有權(quán)以外還包括占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、交換權(quán)、收益 權(quán)、處置權(quán)等權(quán)利關(guān)系。人力資本產(chǎn)權(quán)也同樣包含著這些權(quán)利關(guān)系。但是，人力資本與物質(zhì) 資本之間存在著一個根本的區(qū)別：由于人力資本蘊藏于人身上，因而人力資本承載者的意志 和行為會對人力資本的支配與使用方式、人力資本的使用與交換條件、人力資本實際運行的 時間與地點的選擇、人力資本

7、流動方式與方向、人力資本效能發(fā)揮的程度等人力資本產(chǎn)權(quán)的 各自關(guān)系及其實現(xiàn)過程產(chǎn)生重要的、有時是決定性的影響。人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的之一特性， 不僅使人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的規(guī)范及其運行與實現(xiàn)過程變得更為復雜，而且還直接決定和影響 著人力資本的投資和效能的實現(xiàn)程度。人力資本所有者的多元化決定了人力資本產(chǎn)權(quán)分割的困難，而人力資本投資與人力資 本積累與形成的階段性，進一步增加了人力資本產(chǎn)權(quán)分割的難度。如一名博士生所擁有的人 力資本，既有研究生院的投資，也有大學、中學甚至小學階段的投資；既有國家的投資，也 有家庭的投資，或許還有友人的資助，其人力資本的所有權(quán)該歸屬于哪所學校、哪個人呢？人力資本所有者的多元化和人

8、力資本積累的階段性同時也導致了人力資本產(chǎn)權(quán)收益 分配上的困難與矛盾。一方面，可能出現(xiàn)由甲單位投資培養(yǎng)的人才，為沒有付出投資的乙單 位所用；另一方面，由國家投資培養(yǎng)的人才，其發(fā)明創(chuàng)造惠及眾生，使與投資完全無關(guān)的其 他人獲益。四人力資本產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成如前所述，人力資本產(chǎn)權(quán)首先是一種行為權(quán)，是人力資本所有者作為其人力資本的擁有 者享有的一種特殊產(chǎn)權(quán)，它是在一定的企業(yè)合約和國家法規(guī)限制條件內(nèi)，人力資本所有者 由于使用其擁有的人力資本而引起的受損（承擔違約責任）或受益（對企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余 控制權(quán)的分享和配置）的權(quán)利，體現(xiàn)的是人們之間對相互間利益關(guān)系的一種反映，同時也是 制人們行使權(quán)利的一種規(guī)則。因此，人

9、力資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)由三部分構(gòu)成，分別是人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán) 能、人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益和人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責。三者是一個有機的統(tǒng)一體，共同構(gòu)成了人力 資產(chǎn)權(quán)的完整概念。人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能所謂人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能是指人力資本所有者對其人力資本的權(quán)力或職能，它包括兩個方 面的內(nèi)容:其一是對人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、運用權(quán)和支配權(quán)，其二是人力資本所有者對 資源的配置職能。人力資本所有權(quán)是指人力資本的載體對自身“具有經(jīng)濟價值的知識和技能”等資本享有 占有權(quán)及控制權(quán)，即法律意義上的物權(quán)，僅指人力資本與人力資本載體之間的關(guān)系。人力資 本的所有權(quán)歸誰，誰就擁有了實際的支配權(quán)、運用權(quán)、以及使用權(quán)，從而保證和實現(xiàn)他的人 力資本的主體地位。

10、人力資本使用權(quán)是指人力資本產(chǎn)權(quán)主體在權(quán)利允許范圍內(nèi)以各種方式使用人力資本。使 用權(quán)和所有權(quán)既可以統(tǒng)一于同一主體，也可分屬于不同主體。人力資本運用權(quán)是針對人力資本在應(yīng)用過程中的特殊性而提出的概念，它是人力資本產(chǎn) 權(quán)的特殊權(quán)能。在現(xiàn)代社會中，如果載體以外的其他主體需要將合用的人力資本投入其經(jīng)濟 或非經(jīng)濟過程中，通常需要與人力資本的所有者進行交易，按質(zhì)按需論價，出資購買約定時 期內(nèi)的使用權(quán)。但是，如何運用知識和技能，發(fā)揮出多少和多高質(zhì)量的效用的權(quán)利，仍然掌 握在載體個人手中。人力資本支配權(quán)是指在實際生活中對人力資本加以利用的權(quán)利，即人力資本所有者能 在完善的勞動力市場上自由流動，以實現(xiàn)勞動力的市場化

11、均衡定價。而人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能的另一方面內(nèi)容即人力資本所有者對資源的配置職能，則相對單純 一些，主要是指人力資本所有者對其活動范圍內(nèi)的經(jīng)濟資源(包括物質(zhì)資源和其他人力資源) 進行配置的權(quán)利。人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益所謂人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益是指人力資本產(chǎn)權(quán)對其產(chǎn)權(quán)主體的效用或帶來的好處，具體表現(xiàn) 為實物的或貨幣的收入享有，或勞務(wù)的直接享用，或其他方面的滿足，即人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利 束中的收益權(quán)，它是人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的重心。人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能只是手段，取得相應(yīng) 的人力資本收益即人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益才是目的，承認人力資本收益權(quán)能對人力資本產(chǎn)權(quán)主體 可以產(chǎn)生巨大的激勵作用。細分的話，人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益應(yīng)包括兩個部分：其一是對

12、勞動消耗的補償，即工資部分； 其二是對企業(yè)的剩余索取權(quán)，這是人力資本收益權(quán)的重要組成部分。人力資本產(chǎn)權(quán)不同于物 質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)?，F(xiàn)代公司中，物質(zhì)資本投資者投入資本后，由經(jīng)營者行使控制、操縱權(quán)，所有 者不直接實施控制，即“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”。而人力資本不能脫離其載體而獨立存在， 這就決定了人力資本應(yīng)擁有上述兩項混合權(quán)益，即工資及剩余索取權(quán)，而且擁有剩余索取權(quán) 才是人力資本收益權(quán)的本質(zhì)所在。另外，人力資本收益權(quán)還表現(xiàn)在收入水平上。在人力資本所有者最大限度地發(fā)揮其作用 時，不同的人力資本存量獲得的收益應(yīng)該是不同的，低人力資本存量只能獲得低收益，高人 力資本存量獲得高收益。這一是由于不同人力資本存量的稀

13、缺程度不同，稀缺程度越大，就 越能獲得高收益；二是由于人力資本存量的貢獻不同，一般來說，人力資本存量越高，其 貢獻就越大。人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責所謂人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責是指人力資本產(chǎn)權(quán)主體除了享有人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能權(quán)益，還必須 承擔由此產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)權(quán)責。一方面，這是由產(chǎn)權(quán)作為人們之間相互經(jīng)濟利益關(guān)系的行為權(quán)特 性決定的，也體現(xiàn)了激勵相容的原則；另一方面，如果人力資本產(chǎn)權(quán)的行使不受任何制度約 束，那么產(chǎn)權(quán)主體行為會對其他經(jīng)濟個體造成損害，從而影響整體經(jīng)濟效率的提高。因此，人力資本所有者必須遵守這種與他人之間相互認可的關(guān)系或合約關(guān)系，并需要承 擔不遵守這種合約關(guān)系的成本。正如科斯(1937)所說，即使我們對某項

14、財產(chǎn)擁有所有權(quán)，但 由于對產(chǎn)權(quán)對象的占有、支配和使用造成他人權(quán)利的受損，我們同樣要支付相應(yīng)的成本。即 作為一種產(chǎn)權(quán)關(guān)系，人力資本產(chǎn)權(quán)主體需要承擔與一定行為關(guān)系對應(yīng)的權(quán)責支付，這樣才 能體現(xiàn)出人力資本產(chǎn)權(quán)作為一種行為權(quán)應(yīng)體現(xiàn)的責、權(quán)、利對等的行為關(guān)系。人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能、權(quán)益和權(quán)責不是孤立的，而是一同構(gòu)成人力資本產(chǎn)權(quán)的完整體系， 缺少其中任何一方面都將導致人力資本產(chǎn)權(quán)的不完整或不規(guī)范，造成人力資本產(chǎn)權(quán)的殘缺。 此外，要想保證人力資本產(chǎn)權(quán)完整，還需要有一個完善的制度環(huán)境。外部制度對人力資本所 有者約束過多或?qū)ζ浠緳?quán)利缺乏必要的保障，都很容易造成人力資本產(chǎn)權(quán)的殘缺。五人力資本產(chǎn)權(quán)化的意義人力資本產(chǎn)

15、權(quán)化的實質(zhì)，是賦予人力資本對等的產(chǎn)權(quán)權(quán)能、權(quán)益和權(quán)責，使人力資本與 物質(zhì)資本等要素共同參與收益分配和風險承擔。對人力資本所有者來說，就是享有剩余索取 權(quán)和剩余控制權(quán)。人力資本產(chǎn)權(quán)有利于實現(xiàn)和保障勞動者主體地位人力資本產(chǎn)權(quán)的確立為勞動者成為企業(yè)的主人提供了客觀依據(jù)，從而激發(fā)了勞動者的熱 情和積極性，強化了勞動者的責任感。有利于實現(xiàn)有效的利益激勵，提高勞動生產(chǎn)率。以勞 動者的人力力資本作為企業(yè)的投資并賦予產(chǎn)權(quán)，勞動者就名正言順地成為企業(yè)的主人之一。規(guī)范和完善法人治理結(jié)構(gòu)以及企業(yè)的監(jiān)控機制確立人力資本產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)生產(chǎn)資料與勞動者的有機結(jié)合，有助于消除代理人侵蝕所有者 現(xiàn)象，使企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)以及企業(yè)

16、的監(jiān)控機制更加規(guī)范和完善。國有資產(chǎn)的所有者是整 體意義上的勞動者，對國有資產(chǎn)的經(jīng)營管理必須借助于委托代理制，即通過一系列多層次的 代理機構(gòu)或它們的職員來實施。這樣就使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)權(quán)能發(fā)生了多層分離，確立人力資 本產(chǎn)權(quán)的地位，使勞動者以所有者的資格直接參與企業(yè)的管理和決策，可以彌補所有者缺位 的缺陷。一方面，它能制止代理者的道德風險行為；另一方面，它又能以其人力資本產(chǎn)權(quán)抗 衡代理者的官僚主義行為，完善企業(yè)的監(jiān)控機制。有利于抗衡物質(zhì)資本所有者對勞動者權(quán)益的剝奪確立人力資本產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)的有機結(jié)合和平等合作，有利于 抗衡物質(zhì)資本所有者對勞動者權(quán)益的剝奪。在人力資本產(chǎn)權(quán)確立的制

17、度條件下，人力資本所 有者不再僅僅是物質(zhì)資本所有者的雇傭者，而是與物質(zhì)資本所有者一樣享有資本投入的權(quán) 益。區(qū)別不過在于前者是人力資本投資，而后者是物質(zhì)資本投資。人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)有利于人力資源開發(fā)人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)有利于人力資源充分流動、經(jīng)濟價值的充分實現(xiàn)以及人力資源的優(yōu)化 配置。計劃經(jīng)濟體制下的剛性就業(yè)體制，勞動力配置強調(diào)的是計劃和數(shù)量而不是質(zhì)量與實際。 同時，勞動者沒有擇業(yè)的權(quán)利，勞動力不能自由流動，這種勞動力資源的配置方式是完全主 觀主義和盲目的，不可能做到勞動力資源配置的最優(yōu)化。人力資本產(chǎn)權(quán)是一種使勞動力資源 價值實現(xiàn)最大化的制度安排，在這種制度安排之下，每個勞動者都必然會選擇一個能最大化

18、 地實現(xiàn)自己才干和勞動力收益最大化的的企業(yè)和崗位。人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的健全人力資本產(chǎn)權(quán)的誕生，是產(chǎn)權(quán)關(guān)系發(fā)展過程中的一次具有革命性的變革。它打破了產(chǎn)權(quán) 關(guān)系變化長期以來局限于物化勞動方面的格局，開辟了產(chǎn)權(quán)關(guān)系的新領(lǐng)域。人力資本產(chǎn)權(quán)出 現(xiàn)后，客觀上形成了既相互聯(lián)系又相互獨立的兩種產(chǎn)權(quán)形態(tài)系列。它們在市場經(jīng)濟運行中， 分別以不同形式得到體現(xiàn)，并據(jù)此來實現(xiàn)各自對所有權(quán)的利益要求，正是由于國有資產(chǎn)所有 權(quán)的分解和人力資本產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，才使國有企業(yè)發(fā)展為具有獨立法人所有權(quán)的現(xiàn)代企業(yè)制 度，才使勞動者在國有企業(yè)得到重新定位。以法人產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)有機結(jié)合為基礎(chǔ)的社 會主義現(xiàn)代企業(yè)制度，是更加完善更加成熟的企業(yè)制度，為增強企業(yè)活力提供了最大可能性。 六 關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)問題的現(xiàn)實思考首先，人力資本產(chǎn)權(quán)概念的確立有利于我們更好地調(diào)動經(jīng)營者的積極性由于人力資本產(chǎn) 權(quán)問題的提出，促使人們不得不考慮企業(yè)經(jīng)營者和生產(chǎn)者的人力資本權(quán)利的歸屬，從而，開 始注意尊重人力資本的權(quán)益，考慮確立有利于人力資本效用發(fā)揮的激勵機制，有利于調(diào)動經(jīng) 營者的積極性，實現(xiàn)原來傳統(tǒng)意義上的資本（主要指物質(zhì)資本和貨幣資本）與人力資本的融 合，推動生產(chǎn)