三體系標準條款解釋

1、 三、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系標準理解及解碼1、職責、權(quán)限（Q5.5.1,ES441）涉及領(lǐng)導(dǎo)、綜合辦-建立公司組織機構(gòu)、確定管理體系網(wǎng)絡(luò)，按標準條款進行管理分工，形成職能分配表。-明確最高管理者職責、權(quán)限。-確定并任命管理者代表，明確管理者代表職責和權(quán)限。-確定各系統(tǒng)（或各部門）管理職責和權(quán)限。-確定各模塊管理職責和權(quán)限。-確定各崗位或各類人員職責和權(quán)限。各級人員應(yīng)清楚自己的主要職責。各部門需確定內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、主管設(shè)置、管理分工及內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)，管理職責應(yīng)明確并清楚（包括內(nèi)部人員名冊及結(jié)構(gòu)）。2、方針、目標（Q5.1/5.3/5.4.1,ES4.2）涉及領(lǐng)導(dǎo)層、企管部確定公司愿景

2、、管理方針及目標，并傳達到全體員工。企管部應(yīng)對公司目標組織各部門進行解碼，形成全員目標管理方案，并對完成情況進行統(tǒng)計分析，未完成目標應(yīng)有改進措施并對措施落實情況進行跟蹤驗證。各部門全員目標應(yīng)傳達到部門全體員工。部門應(yīng)進一步解碼到各模塊、班組和個人，并對目標完成情況進行統(tǒng)計分析，未完成目標應(yīng)有改進措施并對措施落實情況進行跟蹤驗證。3、溝通與交流（Q5.5.3，ES4.4.3）涉及領(lǐng)導(dǎo)層、安委會、企管部-內(nèi)部溝通經(jīng)常采用會議、談話、公告、公示、刊物、電話、電子郵件、網(wǎng)上信息平臺、報告、報表、工作聯(lián)系單等方式進行，每種溝通方式均應(yīng)保留證實性記錄(包括文本記錄、電子版記錄、照片、圖片、材料等)。外部溝

3、通和交流的主要內(nèi)容包括：向執(zhí)法機構(gòu)或管理、服務(wù)單位等報告或溝通監(jiān)測結(jié)果、應(yīng)急計劃、事故事件處理以及就質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境事務(wù)進行交流并取得其理解和支持；針對外部相關(guān)方所暴露的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境風險向其傳達有關(guān)控制要求；接受外部相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨和投訴并進行記錄和處理；向外界展示公司的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理方針、目標及企業(yè)形象等。外部溝通應(yīng)保留信函、圖片、照片及登記臺帳等資料。4、人力資源(Q62,ES4.4.2)涉及綜合辦崗位人員適崗條件和工作標準應(yīng)明確。特種作業(yè)人員應(yīng)取得特種作業(yè)資格證(包括電工、起重工、吊車、鏟車、叉車、電氧焊、壓力容器操作、分析化驗、計量檢定等人員)，

4、普通操作人員上崗證。對崗位人員進行評價的資料，包括日常獎勵與考核、績效考評結(jié)果、比較管理結(jié)果、目標管理結(jié)果。教育培訓資料(包括一、二、三級安全教育，安全、環(huán)境、質(zhì)量意識教育和培訓等內(nèi)容)，從培訓計劃、教案、簽到表、測試、培訓效果評價及相關(guān)培訓圖片應(yīng)收集齊全。5、工作環(huán)境(Q6.4)主管部門：安委會辦公現(xiàn)場、生活區(qū)、食堂、生產(chǎn)區(qū)、操作室、分析室、廁所、倉庫等地方環(huán)境狀況應(yīng)隨時保持干凈、整潔。6、文件和記錄管理(Q4.2,ES4.4.4/4.4.5/4.5.3)涉及領(lǐng)導(dǎo)層、-本公司管理體系的文件包括：管理方針和管理目標；管理手冊；管理體系標準要求的程序和公司建立的管理程序；公司為確保管理體系過程有

5、效運行而制定的其他文件，如管理標準、工作標準、計劃、方案、操作規(guī)程等；適用的外來文件；如法律、法規(guī)、行業(yè)標準和其他要求等；為證實公司管理體系有效運行和實現(xiàn)可追溯性所需要的記錄。包括文字的、表格的和電子媒體的記錄。文件應(yīng)是經(jīng)審批有效版文件。法律、法規(guī)應(yīng)有識別清單，并有電子版文本備查。記錄、臺帳、報告、報表應(yīng)完整，不能有漏項，除臺帳可保留電子版外，報告、報表類應(yīng)經(jīng)部門負責審批。7、過程的監(jiān)視和測量(Q8.2.3，ES451)主管部門：企管部、安委會對過程的監(jiān)控有日常檢查和考核、獎勵，責任追究，審核，比較管理等方式。檢查、審核發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證。職能部門側(cè)重對公司體系監(jiān)督情

6、況檢查、審核，事業(yè)部側(cè)重內(nèi)部體系檢查、審核。-確定數(shù)據(jù)收集的種類和渠道，主要收集以下方面數(shù)據(jù)：a）顧客滿意度調(diào)查數(shù)據(jù)b）與產(chǎn)品要求符合性的數(shù)據(jù)（對產(chǎn)品監(jiān)視和測量的結(jié)果）c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢的數(shù)據(jù)（工藝指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)）d）供方供貨業(yè)績的數(shù)據(jù)（采購產(chǎn)品的驗證的結(jié)果）e）銷售合同履行結(jié)果及顧客投訴、顧客抱怨等數(shù)據(jù)（與顧客的溝通）f）過程監(jiān)視和測量結(jié)果的數(shù)據(jù)（如日常檢查和考核、責任追究等）g）與生產(chǎn)設(shè)備有關(guān)的數(shù)據(jù)（設(shè)備系統(tǒng)的數(shù)據(jù)）h）環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)i）安全事故、事的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對職業(yè)病防治的數(shù)據(jù)。j）內(nèi)部審核和管理評審相關(guān)數(shù)據(jù)（如審核合格率等）k）目標完成情況數(shù)據(jù)（對目標的統(tǒng)計分析）-確定收集和統(tǒng)計的

7、方法，如日報、周報、旬報、月報、季報、年報等。-分析過程可采用直方圖、折線圖、控制圖、因果圖、樹圖、餅圖、對策表、散布圖等圖表方式進行。數(shù)據(jù)分析通過各部門工作總結(jié)體現(xiàn)。通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證。8、糾正/預(yù)防措施（ES452）涉及各部門包括各層次審核下達的不合格整改報告、各職能部門下達的整改督辦清單、內(nèi)部整改督辦清單、內(nèi)部審核不合格項整改報告、各種分析會提出的改進措施。所有問題應(yīng)制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證，并保證完整性。9、環(huán)境因素、危害因素（ES431）主管部門：設(shè)備動力部、生產(chǎn)部、安委會公司及部門環(huán)境因素、危害因素識別清單，并評價重大環(huán)境因素和重大危害

8、因素。評價內(nèi)容應(yīng)就包括三種狀態(tài)、三種時態(tài)和環(huán)境七大類別、20類事故分類和職業(yè)病類別?？刂拼胧┯媱潙?yīng)具體、適用、可操作性強，應(yīng)包含運行控制、應(yīng)急控制、管理方案控制三種控制手段。10、安全環(huán)境運行控制（ES446）主管部門：各部門運行控制應(yīng)針對識別的環(huán)境因素和危害因素，按安全環(huán)保各模塊的相關(guān)程序和標準進行控制。重點關(guān)注內(nèi)容包括：安全設(shè)施、消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施臺帳及現(xiàn)場配置、完好情況。安全、環(huán)境現(xiàn)場標志、標識牌配置和完好情況，?；饭嘌b崗位應(yīng)有技術(shù)說明書和技術(shù)標簽。安全、環(huán)保運行記錄，對安全環(huán)保情況巡檢、檢查記錄，日常監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場環(huán)境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現(xiàn)象）?，F(xiàn)場作業(yè)安全票證應(yīng)辦理

9、齊全，作業(yè)應(yīng)規(guī)范。?；饭嘌b作業(yè)應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書，現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)規(guī)范。對現(xiàn)場外施隊和外施人員監(jiān)督檢查和管理應(yīng)到位?，F(xiàn)場易出現(xiàn)違章的情況包括：現(xiàn)場作業(yè)不戴安全帽、不系安全帶、不辦證、監(jiān)護人不在現(xiàn)場或未履行監(jiān)護職責，動火作業(yè)間距不達標，吊裝作業(yè)無方案、無有資質(zhì)人員進行指揮，?；愤\輸無資質(zhì)證明，焊接作業(yè)電纜線損壞、裸露，塵毒區(qū)域作業(yè)不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區(qū)域作業(yè)不戴耳塞，易腐蝕品作業(yè)不戴防護手套、不穿防護鞋，電器作業(yè)不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業(yè)不戴工作帽、留長發(fā)等，應(yīng)消除。11、應(yīng)急準備和響應(yīng)（ES447）涉及安委會、設(shè)備、生產(chǎn)部、各事業(yè)部針對識別的環(huán)境因素和危害因素中緊急狀態(tài)均應(yīng)制定相應(yīng)

10、的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法。分級制定，公司級有應(yīng)急預(yù)案，各部門有應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法（如異常情況處理有操作規(guī)程和技術(shù)標準、分析規(guī)程等，安全救護知識有安全技術(shù)說明書和安全標簽、救護相關(guān)知識等）?，F(xiàn)場應(yīng)急救援設(shè)施（含消防設(shè)施、氣防設(shè)施、應(yīng)急藥品、應(yīng)急設(shè)施等）應(yīng)按標準配備到位，現(xiàn)場設(shè)施應(yīng)完好，作業(yè)人員會正確使用。應(yīng)急演練應(yīng)有方案、實施記錄、效果評價、存在問題改進措施及跟蹤驗證記錄等。發(fā)生事故后應(yīng)對事故應(yīng)急過程和效果進行評價，對存在的問題有改進措施及跟蹤驗證記錄。12、內(nèi)部審核（Q8.2.2,ES455）涉及企管部-編制審核計劃：必須覆蓋納入體系的所有產(chǎn)品，必須覆蓋所有部門和區(qū)域，必須覆蓋三個標準中所有條款（

11、按規(guī)定刪減的條款除外）-編制審核檢查表：按部門編制檢查表，應(yīng)覆蓋部門主管條款的全部內(nèi)容和通用條款的相關(guān)內(nèi)容。-審核記錄要求：完整、詳細，具有可復(fù)查性。-編制審核報告：審核報告必須對管理體系運行情況進行整體評價，并對每個過程（每個條款）進行綜合評價。-開具不合格項和建議項：對不合格項描述準確，判定條款要準確。-內(nèi)部審核的方式：集中審核（統(tǒng)一安排，一次集中完成審核）或循環(huán)滾動審核（分月或分季度分條款進行審核，全年完全覆蓋全部條款）。13、管理評審（Q5.6,ES4.6）涉及企管部-公司管理評審定期由公司總經(jīng)理親自主持，按如下方式進行：對公司管理方針通過公司民主生活會或行政辦公會進行評審；對公司管理

12、目標及全員目標通過召開專題會議進行評審；公司機構(gòu)設(shè)置、管理模式、職責權(quán)限、顧客滿意、法律法規(guī)滿足程度、內(nèi)外部審核結(jié)果、體系運行相關(guān)資源配置情況、采取糾正/預(yù)防措施情況、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性、以往管理評審跟蹤措施、體系改進需求等內(nèi)容通過行政辦公會或每周生產(chǎn)調(diào)度會進行評審。-管理評審進行前，由各部門準備評審輸入資料，評審結(jié)果及相應(yīng)措施以公司督辦清單形式下發(fā)各相關(guān)部門進行改進落實，綜合辦負責對措施落實情況進行跟蹤驗證。-每年底由企管部下發(fā)收集管理評審資料的通知，各部門將管理評審輸入信息、資料及管理評審結(jié)果及采取的措施進行匯總整理，報企管部形成公司年度管理評審輸入材料和管理評審報告。-公司管理評審

13、記錄以收集公司會議記錄(或會議紀要)為主。-對于管理評審過程中提出的問題和需采取的措施已以公司督辦清單方式進行跟蹤和驗證的將督辦清單收集齊全未，解決需繼續(xù)督辦解決的重新下達督辦清單，并跟蹤完成情況14、基礎(chǔ)設(shè)施Q63涉及設(shè)備動力部設(shè)備臺帳，動力部應(yīng)建立公司設(shè)備總臺帳（含壓力容器），各事業(yè)部應(yīng)建立各部門分臺帳，綜合辦應(yīng)建立辦公設(shè)施、通訊設(shè)施臺帳，財務(wù)部應(yīng)建立固定資產(chǎn)臺帳，物流部應(yīng)建立運輸車輛臺帳；對臺帳應(yīng)及時更新。設(shè)備檢修計劃和檢修方案。設(shè)備檢修作業(yè)指導(dǎo)書或檢修標桿、檢修規(guī)程。設(shè)備維護保養(yǎng)應(yīng)建立記錄（包含雙包機、潤滑、巡檢三位一體點檢等）?，F(xiàn)場設(shè)備管理狀況（包含設(shè)備完好情況、匯漏情況、設(shè)備衛(wèi)生狀

14、況等）。壓力容器、壓力管道、特種設(shè)備應(yīng)有檢定報告、檢定證書和日常檢測記錄。15、產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃（Q7.1）涉及生產(chǎn)部-已定型產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃在產(chǎn)品正式投產(chǎn)前已完成。不需要進行策劃。-重點是新開發(fā)的產(chǎn)品在產(chǎn)品設(shè)計完成后，應(yīng)對產(chǎn)品實現(xiàn)全過程進行策劃，工程建設(shè)應(yīng)提前介入，每一個過程如何控制。如：工程施工、設(shè)備和設(shè)施安裝、過程簽證、竣工驗收、“七新驗收”等過程。-對于顧客有特殊要求的合同、訂單，要下達質(zhì)量計劃，規(guī)定從原料采購到產(chǎn)品交付全過程怎樣進行控制。如顧客要求生產(chǎn)高級別或高濃度產(chǎn)品，怎樣控制才能滿足要求。16、與顧客有關(guān)的過程（Q7.2）涉及銷售部-與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定a）顧客規(guī)定的要求，即合同

15、、訂單明示的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求c）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；如產(chǎn)品標準的要求、質(zhì)量法規(guī)定等。d）組織確定的任何附加要求。如：季戊四醇產(chǎn)品標準中未規(guī)定鐵離子含量要求，內(nèi)控指標進行了規(guī)定等。-與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審a）評審時機：在合同、協(xié)議簽訂前。b）評審過程：應(yīng)確保產(chǎn)品要求規(guī)定明確無異；與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；有能力滿足規(guī)定的要求；應(yīng)從技術(shù)、質(zhì)量、交貨期等方面的能力考慮。c）評審方式：會議、合同會簽及審批。d）產(chǎn)品要求變更的控制：對變更進行評審；確保相關(guān)文件修改；確保相關(guān)人員知道。e）對評審結(jié)果及評審而引發(fā)的措施應(yīng)保持記錄17

16、、采購（Q7.4）涉及物管部、煤炭部供方評價、選擇、再評價應(yīng)有方法和準則。對供方進行評價應(yīng)有評價記錄，評價合格的供方應(yīng)有合格供方名冊。采用招投標方式對供方進行評價和選擇應(yīng)有相應(yīng)的招投標文件、評標記錄和評標結(jié)果。各種物資、原料采購應(yīng)有采購計劃，采購計劃內(nèi)容應(yīng)表述清楚采購要求，并經(jīng)審批后執(zhí)行。各種物資、原料采購應(yīng)有標準或內(nèi)控標準。需簽訂合同或協(xié)議的應(yīng)有采購合同或協(xié)議，?；凡少彂?yīng)簽訂安全環(huán)保協(xié)議或在采購合同中注明安全環(huán)保注意事項。采購執(zhí)行應(yīng)在合格供方名冊中進行采購，采購過程應(yīng)滿采購產(chǎn)品驗收應(yīng)有驗收準則，財務(wù)部和各事業(yè)部應(yīng)有到貨記錄，物管部和企管部應(yīng)有驗收報告，需檢驗的原料和物資應(yīng)有檢驗報告，原料、

17、物資驗收應(yīng)建立臺帳。18、生產(chǎn)過程控制（Q7.5.1）涉及生產(chǎn)部、各事業(yè)部產(chǎn)品執(zhí)行標準、生產(chǎn)過程流程圖、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵控制點應(yīng)確定。崗位操作規(guī)程、技術(shù)標準、分析規(guī)程應(yīng)發(fā)放到崗位，崗位操作人員對其內(nèi)容應(yīng)熟悉，并按其操作。作業(yè)計劃下達應(yīng)包含產(chǎn)品產(chǎn)量、消耗、質(zhì)量計劃，計劃完成情況應(yīng)進行統(tǒng)計分析。重點工藝指標應(yīng)控制指標范圍內(nèi)，工藝指標變更應(yīng)按程序落實，并經(jīng)審批確認、下發(fā)到相關(guān)崗位。工藝指標不達標應(yīng)進行原因分析，并制定改進措施，并對措施實施情況進行跟蹤驗證，應(yīng)建立完整的工藝臺帳。產(chǎn)品入庫、交付應(yīng)建立程序和標準，應(yīng)做記錄和臺帳。19、標識和可追溯性(Q7.5.3)涉及生產(chǎn)部、事業(yè)部、財務(wù)部倉庫、物流部原料

18、標識：應(yīng)標明種類、數(shù)量、質(zhì)量。物資標識：應(yīng)標明種類、數(shù)量、質(zhì)量，并標明待檢、合格、不合格。成品標識：應(yīng)標明待檢、合格、不合格及等級，包裝袋和合格證應(yīng)與產(chǎn)品實物質(zhì)量相一致。中間產(chǎn)品標識應(yīng)在槽、罐、塔標明。安全標志、?；窐俗R牌應(yīng)完好。20、產(chǎn)品防護(Q7.5.5)涉及生產(chǎn)部、物流部、各事業(yè)部產(chǎn)品防護包括：標識、搬運、包裝、貯存和保護。產(chǎn)品防護應(yīng)包括原料、物資、中間產(chǎn)品、成品。原料倉儲、物資倉儲、成品倉儲均應(yīng)建立程序?，F(xiàn)場應(yīng)重點關(guān)注：發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識。搬運工具、方法、場地是否都適宜?，F(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷。包裝使用的材料、標志是否符合要求。包裝、標志過程是否

19、符合要求。隨機帶的包裝文件是否齊全。貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當。h）倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施。如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量。i）是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)記錄。21、監(jiān)視和測量設(shè)備控制（Q7.6）涉及電控部、各事業(yè)部-監(jiān)視和測量設(shè)備包括：溫度、壓力、流量測定裝置，秤類，分析儀器及設(shè)備，生產(chǎn)用電腦，用于環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測設(shè)備等。-凡強檢監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)法定檢定機構(gòu)檢定，并出具有效檢定證。-自校應(yīng)具備校準資格，用于校準設(shè)備需經(jīng)法定機構(gòu)認可。-自校應(yīng)制定自校規(guī)程，自

20、校人員應(yīng)具備校準資格。檢測設(shè)備臺帳，電控部應(yīng)有總臺帳，其它部門應(yīng)有各部門分臺帳?，F(xiàn)場監(jiān)測裝置應(yīng)標識齊全、完好，并在有效期內(nèi)。對檢測設(shè)備使用、巡檢、維護應(yīng)有相應(yīng)的記錄。當發(fā)現(xiàn)分析儀器偏差大時，應(yīng)對以前檢驗結(jié)果的有效性進行評審，并采取相應(yīng)措施予以處理。22、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（Q8.2.4）涉及生產(chǎn)部、企管部、各事業(yè)部-檢測產(chǎn)品包括：原料、物資、中間產(chǎn)品、成品。-確定產(chǎn)品監(jiān)視和測量的標準和方法。包括：檢驗計劃、產(chǎn)品標準和引用標準、分析規(guī)程、驗收標準等。-確定產(chǎn)品監(jiān)視和測量裝置的配置及準確性。從事檢驗人員應(yīng)取得資格證。檢驗原始記錄、檢驗報告，溶液配制記錄、標定記錄，各種儀器設(shè)備及溶液標志、標識應(yīng)完好。

21、樣品抽取及保存記錄應(yīng)符合要求。藥品存放條件應(yīng)滿足要求。檢測現(xiàn)場環(huán)境條件應(yīng)滿足要求。-確定產(chǎn)品放行受權(quán)的資格及交付的方法。-緊急放行和例外放行。緊急放行：采購的原料、物資來不及檢驗急需投入生產(chǎn)，必須最高管理者或授權(quán)人審批，同時隔離使用，以便發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題可追溯。例外放行：成品未檢驗或檢驗結(jié)果未出來，因顧客急需需交付的情況，必須經(jīng)使用者和最高管理者（或授權(quán)人）同意方能放行，同時做好發(fā)放記錄及流向，以便追溯。23、不合格品控制（Q8.3）涉及生產(chǎn)部、企管部、各事業(yè)部處理方式：返工（或退貨），讓步使用。對讓步的處理程序要求對采購原料、物資不合格品，叫讓步接收，必須經(jīng)最高管理者或授權(quán)人審批。對成品不合格品，收讓步放行，必須經(jīng)終端顧客（使用者）同意，并經(jīng)最高管理者或授權(quán)人審批。不合格品臺帳建立。不合格品處置記錄。讓步銷售流向記錄。現(xiàn)場隔離、標識等。返工后應(yīng)重新進行檢驗。24、安全、環(huán)境的監(jiān)視和測量（ES451）涉及安委部、企管部、各事業(yè)部環(huán)境、安全相關(guān)指標確定。-在線監(jiān)視。如廢水、廢氣的在線監(jiān)測，安全報警預(yù)測等。-日常監(jiān)測。如“三廢”及噪音監(jiān)測。-定期抽樣檢測。如上級環(huán)境監(jiān)測部門進行的環(huán)境監(jiān)測。-職業(yè)健康體檢。如對具體職業(yè)危害