2018 證券從業(yè)考試 《證券交易》 精選考題大全

1、證券交易模擬試卷（一）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1.在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的，這屬于（www.TopS）的特點。A.指令驅(qū)動系統(tǒng)B.報價驅(qū)動系統(tǒng)C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動系統(tǒng)D.時間驅(qū)動系統(tǒng)2.證券交易的（www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公開C.公正D.安全3.我國證券交易所目前采用的報價方式是（www.TopS）。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.人工報價4

2、.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（www.TopS）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.5B.7C.10D.305.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（www.TopS）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億6.（www.TopS）的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。A.透明原則B.公開原則C.公正原則D.公平原則7.（www.TopS）是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。A.回購交易合約B.遠(yuǎn)期交易合約C.現(xiàn)貨交易合約D.期貨合約8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（www

3、.TopS）。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托D.降低證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)9.（www.TopS）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。A.中介公司B.中國監(jiān)管協(xié)會C.中介銀行D.證券經(jīng)紀(jì)商10.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（www.TopS）。A.證券公司B.資產(chǎn)管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列關(guān)于連續(xù)競價的說法錯誤的是（www.TopS）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交B.在無撤單的情況下，委

4、托當(dāng)日有效C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價D.連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷12.漲跌幅價格的計算公式為（www.TopS）。A.漲跌幅價格=前收盤價（1漲跌幅比例）B.漲跌幅價格=今開盤價（1漲跌幅比例）C.漲跌幅價格=前平均價（1漲跌幅比例）D.漲跌幅價格=前最高價（1漲跌幅比例）13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（www.TopS）個證券賬戶。A.10B.5C.2D.114.某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為1560元和1000股、1550元和800股、1535元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別

5、為1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為1550元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（www.TopS）。A.以1535元成交600股B.以1535元成交100股、1550元成交500股C.以1550元成交600股D.以1535元成交100股、其余500股的申報失效15.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（www.TopS）。A.效率低B.手續(xù)繁瑣C.股價易被操縱D.發(fā)行價格與二級市場上的交易價格有很大差別16.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，則權(quán)

6、證次日的漲跌幅比例為（www.TopS）。A.50B.40C.20D.1017.深圳證券交易所配股認(rèn)購于（www.TopS）開始，認(rèn)購期為（www.TopS）個工作日。A.R+1日，5B.R日，l0C.R+1日，l0D.R-1日，l518.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（www.TopS）進(jìn)行的。A.各銀行B.各證券公司C.交易所D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)19.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（www.TopS）。A.基金份額平均值B.基金份額凈值C.基金份額市值D.基金份額總值20.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（www.To

7、pS）確定。A.1元B.前日基金份額凈值C.當(dāng)日市場價格D.當(dāng)日基金份額凈值21.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）。A.5B.10C.15D.2022.中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（www.TopS）。A.5%B.20%C.30%D.100%23.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下（www.TopS）或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A.10%B.20%C.30%D.50%24.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行（www.Top

8、S）。A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B.T+1日回轉(zhuǎn)交易C.T+2日回轉(zhuǎn)交易D.T+3日回轉(zhuǎn)交易25.詢價交易中，交易商以（www.TopS）方式申報。A.匿名B.匿名或?qū)嵜鸆.實名D.匿名和實名26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的（www.TopS）及其后每增加（www.TopS）時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.10%，1%B.10%，2%C.15%，3%D.16%，2%27.下列各項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（www.TopS）。A.證券公司與客戶必須是“一對一”B.具體投資

9、方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（www.TopS）億元。A.1B.2C.5D.1029.以下不屬于證券自營買賣對象的是（www.TopS）。A.國債B.權(quán)證C.B股D.證券投資基金30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）年。A.78.10C.15D.2031.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（www.TopS），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。A.敏

10、感性指標(biāo)B.風(fēng)險監(jiān)控閥值C.風(fēng)險測量閥值D.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)32.柜臺自營買賣是指證券公司在（www.TopS）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A.銀行柜臺B.其營業(yè)柜臺C.證券交易所D.證券交易系統(tǒng)3311從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （www.TopS）。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元34.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（www.TopS）年。A.2B.3C.4D.535.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（www.TopS）架構(gòu)設(shè)立和運行。A.董事會分支機(jī)構(gòu)B.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支

11、機(jī)構(gòu)D.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)36.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A.10B.15C.20D.2537.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（www.TopS）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A.2B.3C.5D.1538.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（www.TopS）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.12B.6C.3D.139.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)

12、務(wù)的禁止行為，不正確的是（www.TopS）。A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易40.證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（www.TopS）。A.10B.15C.20D.2541.買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于（www.TopS）。A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移C.在最終交易中，回購金額的計算方法不同D.在最終交易中，回購的債券的種類不同4

13、2.在證券回購交易中，（www.TopS）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.以租券等方式從事證券回購交易C.以借券等方式從事證券回購交易D.金融機(jī)構(gòu)以個人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易43.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（www.TopS）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。A.3B.5C.10D.1544.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（www.TopS）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。A.10B.15C.20D.3045.以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（www.

14、TopS）。A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金46.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 （www.TopS）證券賬戶。A.初始B.一級C.二級D.三級47.客戶只能與（www.TopS）家證券公司簽訂融資融券合同，向（www.TopS）家證券公司融入資金和證券。A.1，2B.2，2C.2，

15、1D.1，148.在我國，（www.TopS）事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國金融期貨交易所C.中國證券交易結(jié)算公司D.上海證券交易所49.某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為12185元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1127。該客戶最多可回購融入的資金是（www.TopS）（不考慮交易費用）。A.121850萬元B.100000萬元C.127000萬元D.120000萬元50.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（www.TopS）。A

16、.1993年12月和1994年11月B.1993年10月和1994年12月C.1993年12月和1994年10月D.1994年10月和1993年12月51.國債買斷式回購交易按照（www.TopS）原則進(jìn)行。A.一次成交、一次清算B.一次成交、兩次清算C.兩次成交、一次清算D.兩次成交、兩次清算52.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（www.TopS）折合相加而成。A.面值B.折算率C.收益率D.折現(xiàn)率53.上海證券交易所債券交易實施細(xì)則規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（www.TopS）。A.1萬手B.5萬手C.1萬張D.5萬張54.證券交易所質(zhì)押式

17、回購的報價方式是以債券回購交易資金的（www.TopS）進(jìn)行報價。A.平均收益率B.年收益率C.內(nèi)部報酬率D.再投資收益率55.下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有（www.TopS）。A.清算證券時，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計算B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計算C.可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率D.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算56.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（www.TopS）。A.R日（R為到期日）14：00B.R日（R為到期日）17：00C.R+1日（R為到期日）14：00D.R+1日（R為到期日）17：0057.由于技術(shù)

18、故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（www.TopS）作為應(yīng)急措施劃撥資金。A.書面劃款憑證B.傳真劃款憑證C.電話劃款憑證D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證58.關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（www.TopS）。A.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收B.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收C.結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行逐項交收 （有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實行凈額交收D.結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的

19、交易實行逐項交收59.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有（www.TopS）。A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款D.托管人在2個交易日內(nèi)補足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣60.在證券交易中，信用交易的主要特征在于（www.TopS）。A.證券賣出者向證券買入者提供了信用B.證券買入者向證券賣出者提供了信用C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信

20、用D.銀行向證券買入者提供了信用二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。61.下列屬于政府債券的有（www.TopS）。A.金融債券B.國債C.地方債D.可轉(zhuǎn)換債券62.我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.TopS）。A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料D.派遣合格代表入場從事證券交易活動63.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.TopS）。A.現(xiàn)貨交易B.回購

21、交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易64.以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（www.TopS）。A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C.封閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回65.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（www.TopS）A.證券賬戶的開立B.證券賬戶管理C.資金賬戶管理D.證券委托買賣66.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（www.TopS）解凍。A.資金B(yǎng).證券C.賬戶D.股東卡67

22、.下列關(guān)于過戶費的收取正確的是（www.TopS）。A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l，起點為1元B.深圳證券交易所免收A股過戶費C.上海證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的05，但最高不超過500美元D.目前免收基金交易過戶費68.證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點有：（www.TopS）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性69.在申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（www.TopS）A.A股、債券的申報價格最小變動單位為001元人民幣B.基金交易為0001元人民幣C.B股交易為0Ol港元D.債券質(zhì)押式回購交易為0005元人民幣7

23、0.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（www.TopS）進(jìn)行調(diào)整。A.配股B.送紅股C.增發(fā)新股D.降低轉(zhuǎn)股價格71.權(quán)證交易中，禁止的事項包括（www.TopS）。A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益72.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（www.TopS）。A.承銷方式不同B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同C.發(fā)行價格的確定方式不同D.認(rèn)購方式不同73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（www.TopS）優(yōu)點。A.穩(wěn)定性B.安全性C.經(jīng)濟(jì)性D.高效性74.在上海

24、證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（www.TopS）。A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬手753.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行（www.TopS）。A.權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等B.債券類大宗交易C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D.交易所規(guī)定的其他交易76.上市公

25、司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示（www.TopS）。A.最近3年連續(xù)虧損B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月77.證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息包括（www.TopS）。A.歷史信息B.即時行情C.證券指數(shù)D.證券交易公開信息78.自營業(yè)務(wù)中涉及（www.TopS）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.資產(chǎn)配置B.業(yè)

26、務(wù)授權(quán)C.自營規(guī)模D.風(fēng)險限額79.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（www.TopS）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。A.客觀B.公開C.公正D.可量化80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（www.TopS）。A.自營風(fēng)險監(jiān)控報告B.公司的人員結(jié)構(gòu)C.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況D.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策81.下列屬于操縱證券市場手段的有（www.TopS）。A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

27、C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買賣證券D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易82.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（www.TopS）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（www.TopS）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處

28、罰84.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（www.TopS）。A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B.建立授權(quán)管理與問責(zé)制C.合理的規(guī)?？刂艱.獨立、客觀的投資研究85.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.TopS）。A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作C.出具資產(chǎn)托管報告D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來86.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（www.TopS）。A.建立投資指令審核制度B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系

29、統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管87.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（www.TopS）。A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B.調(diào)整融資、融券保證金比例C.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易88.證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（www.TopS）。A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利D.請求分配投資收益的權(quán)利89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況

30、有（www.TopS）。A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量B.對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額90.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括（www.TopS）。A.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運作管理制度D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核91.對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和

31、風(fēng)險提示，采取如下（www.TopS）措施進(jìn)行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率C.調(diào)整保證金比例D.調(diào)整維持擔(dān)保比例92.在債券回購交易中，（www.TopS）是違規(guī)的行為。A.借券交易B.租券交易C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)D.制造并提供虛假資料和交易信息93.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（www.TopS）業(yè)務(wù)。A.抵押B.現(xiàn)券買賣C.逆回購D.擔(dān)保94.上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險的控制措施有（www.TopS）。A.履約金制度B.證券池制度C.倉位控制D.清算交收制度95.在我國開展債券回購交

32、易業(yè)務(wù)的主要場所有（www.TopS）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.外匯交易中心96.證券交易從結(jié)算的時間安排看，可以分為（www.TopS）。A.滾動交收B.任意交收C.會計日交收D.特別交收97.在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式是（www.TopS）。A.錢貨兩清B.見券付款C.券款對付D.見款付券98.凈額清算分為（www.TopS）。A.單邊凈額清算B.雙邊凈額清算C.同步凈額清算D.多邊凈額清算99.下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（www.TopS）。A.融資方申報不履約、融券方無力

33、履約，歸風(fēng)險基金B(yǎng).融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方C.雙方均申報不履約，退還雙方D.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方100.滬深市場權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（www.TopS）。A.中國結(jié)算深圳分公司實行待交收制度B.中國結(jié)算上海分公司實行待交收制度C.在上海市場，行權(quán)交收期為T+1日日終；深圳市場，行權(quán)交收期為T日日終D.在上海市場，行權(quán)交收期為T日日終；深圳市場，行權(quán)交收期為T+1日日終三、判斷題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選、錯誤的選，不選、錯選、放棄均不得分。101.1990年12月和l991年7月，上海

34、證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （www.TopS）102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。 （www.TopS）103.深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。 （www.TopS）104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 （www.TopS）105.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等

35、費用。 （www.TopS）106.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。 （www.TopS）107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。 （www.TopS）108.證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價格。 （www.TopS）109.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。 （www.TopS）110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。 （www.TopS）111.營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合

36、規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 （www.TopS）112.過戶費是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （www.TopS）113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買賣差價作為業(yè)務(wù)收入。 （www.TopS）114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，但當(dāng)市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶的證券。 （www.TopS）115.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （www.TopS

37、）116.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 （www.TopS）117.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 （www.TopS）118.投資者買賣ETF須用A股賬戶；投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 （www.TopS）119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。 （www.TopS）120.證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （www.TopS）121.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)存

38、在虧損的可能性；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （www.TopS）122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款。123.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 （www.TopS）124.B股實行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 （www.TopS）125.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 （www.TopS）126.除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （www.TopS）127.取

39、得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （www.TopS）128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元。129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。130.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （www.TopS）131.公司分配股利和增資的計劃屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS）132.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 （www

40、.TopS）133.持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS）134.柜臺自營買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 （www.TopS）135.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 （www.TopS）136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 （www.TopS）137.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （www.TopS）138.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶之間是“一對一”的關(guān)系。

41、（www.TopS）139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。 （www.TopS）140.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 （www.TopS）141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （www.TopS）142.經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （www.TopS）143.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。 （www.

42、TopS）144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 （www.TopS）145.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （www.TopS）146.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （www.TopS）147.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （www.TopS）148.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超

43、過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500以上。 （www.TopS）149.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （www.TopS）150.證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。 （www.TopS）151.滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 （www.TopS）。152.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補，則每天按透

44、支金額的04%處以罰款。 （www.TopS）153.證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。 （www.TopS）154.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （www.TopS）155.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 （www.TopS）156.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （www.TopS）157.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （www.TopS）158.美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+2和 T+3。 （w

45、ww.TopS）159.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 （www.TopS）160.中國結(jié)算上海分公司按照分級結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算。 （www.TopS）證券交易模擬試卷（一）參考答案與精講一、單項選擇題1. A2. B3. C4. A5. B6. B7. D8. B9. D10. A11. D12. A13. A14. B15. C16. A17. A18. D19. B20. D21. D22. D23. C24. A25. C26. D27. D28. B29. C30. D31.

46、B32. B33. C34. B35. D36. C37. B38. B39. D40. B41. A42. A43. C44. A45. C46. C47. D48. A49. C50. C51. B52. B53. A54. B55. A56. C57. B58. D59. A60. C二、多項選擇題61. BC62. BCD63. ACD64. AB65. BCD66. AB67. ABD68. ABCD69. ABC70. ABCD71. ABCD72. BC73. CD74. AC75. ABCD76. BCD77. BCD78. ABCD79. ACD80. ACD81. BD82

47、. ABD83. AC84. ABCD85. ABCD86. ABCD87. ABCD88. ABCD89. ACD90. ABD91. ABCD92. ABD93. BC94. AC95. ABC96. AC97. BCD98. BD99. AB100. BD三、判斷題101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115. 116. 117. 118. 119. 120. 121. 122. 123. 124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131. 132. 133.

48、 134. 135. 136. 137. 138. 139. 140. 141. 142. 143. 144. 145. 146. 147. 148. 149. 150. 151. 152. 153. 154. 155. 156. 157. 158. 159. 160. 證券交易 模擬試卷（二）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（www.TopS）。A.活期存款利率B.1年定期存款利率C.5年期定期存款利率D.金融同業(yè)活期存款利率

49、2.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（www.TopS）。A.投資收入B.投機(jī)收入C.手續(xù)費、傭金收入D.買賣證券的差價3.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（www.TopS）劃分。A.買賣證券的方向B.委托時效限制C.委托價格限制D.委托訂單的數(shù)量4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（www.TopS）。A.專門委員會B.會員大會C.理事會D.董事會5.可轉(zhuǎn)換債券具有（www.TopS）的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比

50、例為20，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（www.TopS）。A.28571元B.18182元C.600000元D.3000000元7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（www.TopS）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，（www.TopS）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。A.會員大會B.理事會C.專門委員會D.總經(jīng)理辦公室9.根據(jù)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（www.TopS）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億10.為了使客戶

51、更好地了解其中的風(fēng)險，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（www.TopS），請客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名?？蛻粢坏┖灻?，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險。A.風(fēng)險揭示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議書D.以上均不正確11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（www.TopS）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2512.（www.TopS）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A.法人帳戶B.客戶結(jié)算C.法人結(jié)算D.以上均不正

52、確13.交收的實質(zhì)是依據(jù)（www.TopS）結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A.登記B.結(jié)算C.清算D.交割14.在（www.TopS）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A.全價交易B.市價交易C.凈價交易D.買賣價交易15.（www.TopS）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.銀證轉(zhuǎn)賬存取D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃可以開立（www.TopS）個專用證券賬戶。A.

53、5B.3C.2D.117.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（www.TopS）。A.對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)B.如客戶資金不足，向客戶提供融資C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄18.按照上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報價格最小變動單位為（www.TopS）人民幣A.001元B.0001元C.010元D.1元19.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（www.TopS），一般不超過3個月。A.交易期B.等候期C.凍結(jié)期D.封閉期20.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（www.TopS）。A.T+0日，投資者申購B.T+1日

54、，對申購資金進(jìn)行驗資C.T+2日，搖號抽簽D.T+4日，公布搖號中簽結(jié)果21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（www.TopS）只。A.7B.9C.17D.2322.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為15，申購當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（www.TopS）。A.9 704份B.9 611份C.9 706份D.10 000份23.中國證監(jiān)會對從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的財務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（www.TopS）。A.3千萬元B.5千萬元C.8千萬元D.1億元24.銀行間市場的交易品種主要是

55、（www.TopS），采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。A.證券投資基金B(yǎng).權(quán)證C.債券D.股票25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（www.TopS）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員C.持有公司15以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員26.證券公司監(jiān)督管理條例中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（www.TopS）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ww

56、w.TopS）萬元以下的罰款。A.3、10B.5、10C.3、30D.5、3027.根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（www.TopS）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.9個月C.6個月D.3個月28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說法錯誤的有（www.TopS）。A.公告刊登日為T日B.申請材料送交日為T-5日前C.股權(quán)登記日為T+5日D.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自（www.TopS）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺。A.2008年6月1日B.2008年12月3日C.2009年1月

57、1日D.2009年1月12日30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利25元，同時按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為68元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為12元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（www.TopS）元。A.94B.10C.103D.11531.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（www.TopS）。A.5%B.10%C.15%D.20%32.固定收益平臺交易漲跌幅價格的計算公式是（www.TopS）。A.前一交易日參考價格（15%）B.前一交易日參考價格（110%）C.當(dāng)日開盤價（15%）D.當(dāng)日開盤價（110%）33.證券公司從事

58、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（www.TopS）。A.5000萬元B.1億元C.15億元D.2億元34.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A.5%B.10%C.20%D.30%35.目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（www.TopS）計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)B.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)C.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)D.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理

59、計劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（www.TopS）億元。A.1B.3C.5D.1037.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（www.TopS）。A.決策的自主性B.買賣的隨意性C.交易的風(fēng)險性D.收益的不穩(wěn)定性38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（www.TopS）。A.公司的實際控制人B.發(fā)行人的高級管理人員C.發(fā)行人的信息錄入員D.持有公司10股份的股東39.自2008年6月1日起實施的證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（www.TopS）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.540.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（ww

60、w.TopS）。A.風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會D.自營業(yè)務(wù)部門41.證券公司的（www.TopS）是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.股東大會42.融資融券業(yè)務(wù)是指（www.TopS）出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（www.TopS）億元以上A.3B.9C.12