融資租賃合規(guī)自查

1、20*年融資租賃企業(yè)自查情況報告一、企業(yè)聲明（企業(yè)名稱） 鄭重聲明：我單位對以下填報內(nèi)容的真實性承擔全部責任。公章：日期：2017年5月25日二、企業(yè)基本情況1、企業(yè)登記情況企業(yè)名稱：組織機構(gòu)代碼：稅務(wù)登記號：或三證合一證號：_注冊地址：實際經(jīng)營地址：注冊資本：*1 萬美元實到注冊資本金：*萬美元（截止20*年*月*日）取得融資租賃經(jīng)營資質(zhì)時間：20* 年*月*日企業(yè)成立時間：20* 年* 月* 日企業(yè)網(wǎng)址：法定代表人： 手機：電子郵箱：從業(yè)人員數(shù)：2、股東情況股東名稱出資額（萬 元）股份比例（%已到位注冊資本金（力兀）外資股東總資產(chǎn) （萬元人民幣）3、高管團隊姓名年齡融資租 賃從業(yè) 年數(shù)職務(wù)

2、手機郵箱董事長副董事長總經(jīng)理監(jiān)事關(guān)聯(lián)企業(yè)情況請?zhí)顚憳I(yè)務(wù)范圍包含互聯(lián)網(wǎng)金融、投資咨詢、融資擔保、商業(yè)保理、典當內(nèi)容 的關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)公司名稱關(guān)聯(lián)公司 法人姓名注冊資本金（萬元）注冊地址注冊時間主營業(yè)務(wù) 范圍注：關(guān)聯(lián)公司包括股東、股東投資的企業(yè)、同一實際控制人控制的其他企業(yè)及本公司所投資的企業(yè)。四、自查內(nèi)容（一）20*年售后回租業(yè)務(wù)情況1、售后回租合同數(shù)量*個.其中與關(guān)聯(lián)企業(yè)開展的售后回租合同數(shù)量0個2、售后回租合同額_* 一萬元.其中與關(guān)聯(lián)企業(yè)開展的售后回租合同額 _0萬元（二）合法合規(guī)經(jīng)營情況 1、近兩年企業(yè)是否受過行政處罰？口是何時受過何種行政處罰 R否2、企業(yè)是否被政府相關(guān)部門錄入“經(jīng)營異常

3、企業(yè)名錄”？口是何時被何部門錄入“經(jīng)營異常企業(yè)名錄 V否3、關(guān)聯(lián)企業(yè)近兩年企業(yè)是否受過行政處罰？口是何時受過何種行政處罰 ，否4、關(guān)聯(lián)企業(yè)是否被政府相關(guān)部門錄入“經(jīng)營異常企業(yè)名錄”？口是何時被何部門錄入“經(jīng)營異常企業(yè)名錄” ，否5、股東及關(guān)聯(lián)公司高管近兩年是否有違法違規(guī)行為發(fā)生？口是 何時出現(xiàn)過何種違法違規(guī)行為 ，否（三）業(yè)務(wù)開展情況1、總資產(chǎn) 萬元（截至20*年12月31日）2、貨幣資金 萬元（截至20*年12月31日）3、總負債 萬元，其中國債 0 萬元4、2016年總收入萬元5、2016年融資租賃業(yè)務(wù)收入 萬元6、2016年融資租賃合同數(shù) 個7、2016年融資租賃合同額 萬元8、應(yīng)收租金

4、余額 * 萬元（截至20*年12月31日）9、逾期租金總額 * 萬亓 （截至20*年12月31日）10、2016年企業(yè)對外投資額 一0_萬元11、2016年企業(yè)對外擔保 0萬元12、企業(yè)簽定的融資租賃合同中涉及的租賃物類型有：，設(shè)備口工業(yè)原材料口貴重金屬口商業(yè)地產(chǎn)口住宅口版權(quán)專利權(quán)等無形資產(chǎn)口基礎(chǔ)設(shè)施口生物資產(chǎn)13、企業(yè)自獲取融資租賃資質(zhì)后，第一單融資租賃合同簽訂時間為 20* 年* 月14、是否有境外借款？口是境外借款總額為 萬元 R 否15、是否有境外放款？口是境外放款總額為 萬元R否（四）融資方式1、企業(yè)是否建有融資網(wǎng)站？口是 1）自建的融資網(wǎng)站名稱及網(wǎng)址 2）通過自建網(wǎng)站融資萬元 ，否

5、2、是否曾向其他互聯(lián)網(wǎng)融資平臺提供項目用于融資？口是 1 ）提供項目至名為 網(wǎng)站進行融資2）通過該網(wǎng)站融資的總額度為 萬元，否3、是否從事代人理財業(yè)務(wù)？口是代人理財總額度 萬元 ，否4、是否從事過對外擔保業(yè)務(wù)？口是對外擔?？偨痤~ 萬元 ，否5、是否未經(jīng)批準從事同業(yè)拆借？口是同業(yè)拆借總金額萬元 ，否6、是否未經(jīng)批準進行股權(quán)投資？口是股權(quán)投資金額 萬元，否7、是否向地方政府融資平臺提供融資？口是向政府平臺提供融資金額 萬元，否8、是否要求地方政府為租賃項目提供擔保？口是地方政府向租賃項目提供擔保金額 萬元 ，否9、是否要求地方政府為租賃項目承諾還款？口是地方政府向租賃項目提供承諾還款金額 一萬元

6、，否10、是否開展汽車融資租賃業(yè)務(wù)？R是1、2016年共開展汽車融資租賃業(yè)務(wù)*萬元2、2016年與自然人簽訂的融資租賃合同數(shù)為*個3、2016年向自然人共投放資金*萬元4、2016年承租人為自然人的涉訴合同為 上個 口否7s）商務(wù)部全國融資租賃企業(yè)普迪信息系赤 填報情況一1、是否按時完成信息系統(tǒng)企業(yè)數(shù)據(jù)填報？，是 口否未按時完成填報的年報及季報為：2、是否已完成信息系統(tǒng)2016年企業(yè)年度數(shù)據(jù)填報？R是 否未完成2016年年報填報的原因： 3、企業(yè)變更名稱、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等是否履行報備要求，在辦理工商登記手續(xù)后5個工作日內(nèi)登陸信息系統(tǒng)進行相應(yīng)變更？R是 口否

7、現(xiàn)在是否已在信息系統(tǒng)中完成企業(yè)基本信息的變更?口是 口否4、信息系統(tǒng)填報是否由專人負責？R是填報人員姓名 * 職務(wù)*手機* 郵箱*.com 否（六）租賃物1、在簽合同時租賃物是否已有他項權(quán)利？口是 理由是 R否2、合同中是否有租賃物清單R是 匚否 理由是：3、租賃物清單中沒有標明租賃物原值口是 理由是： R否4、售后回租交易中租賃物產(chǎn)權(quán)不過戶到租賃公司名下R是理由是：我司渠道租賃物為車輛（動產(chǎn)），通過簽訂*融資租賃有限公司汽車融資租賃合同（主合同）（售后回租版）、所有權(quán)轉(zhuǎn) 移證明實現(xiàn)了所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，這一點在最高人民法院關(guān)于審理融資租賃 合同糾紛案件適用法律問題的解釋得到了認可?？诜?、售后回租

8、交易中不單獨辦理租賃物交接手續(xù)口是 理由是： R否6、售后回租交易中購買租賃物的價格口是1）高于租賃物原值，理由是： 口是2）等于租賃物原值，理由是： R是3）小于租賃物原值（七）交易行為1、與關(guān)聯(lián)企業(yè)有融資租賃交易行為口是 R否2、與關(guān)聯(lián)企業(yè)進行融資租賃交易時，對租賃物價格的確定原則是按照：口投放額小于原值口投放額大于原值 R投放額等于原值3、股東、高管和員工是否假借企業(yè)名義參與非法集資活動？（八）關(guān)于聯(lián)合年報（外資企業(yè)必答）1、是否按要求及時參加外商投資企業(yè)年度投資經(jīng)營信息聯(lián)合報告工作？2、是否按要求及時進行外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案？（九）自我評價1、通過自查，是否發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在問題？是 口否主要存在以下問題：.公司法人、股東為其他公司控制人.注冊地址與實際不符.逾期信息沒有披露2、針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，本企業(yè)提出以下整改措施 ：.盡快辦理法人的變更.盡快辦理公司注冊地址的工商變更.及時按照要求報送季度和年度經(jīng)營情況信息報表（十）附：1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；2.關(guān)聯(lián)公司從事互聯(lián)網(wǎng)金融、 投資咨詢、財富管理、第三方理財、小額貸款、融資擔保、商業(yè)保理、典當 業(yè)務(wù)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。（十一）有關(guān)說明：.監(jiān)管部門如發(fā)現(xiàn)本自查報告所提供的數(shù)據(jù)存在不實，將按國家和北京市 有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)誠信建設(shè)有關(guān)要求進行處理