清算總部業(yè)務(wù)流程

1、清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案為了適應(yīng)證券市場的不斷發(fā)展以及證券清算業(yè)務(wù)的推陳出新， 清算總部從八 月初開始重點(diǎn)抓了部門組織架構(gòu)重組和主要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化工作， 經(jīng)過對部內(nèi)各項(xiàng) 工作的充分討論， 認(rèn)真地梳理內(nèi)部業(yè)務(wù)與管理流程， 深入總結(jié)清算總部成立一年 以來的工作， 考慮將原先以業(yè)務(wù)品種分類設(shè)組的管理架構(gòu)改為以職能為中心的組 織框架，原清算一組（人民幣） 、清算二組（外幣） 、清算三組（深圳） 、業(yè)務(wù)創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會計(jì)組、深圳組，此次重組的另一大舉措是 取消原業(yè)務(wù)創(chuàng)新組，取而代之的是“業(yè)務(wù)創(chuàng)新聯(lián)席會議” ，由部門領(lǐng)導(dǎo)、各組主 管以及業(yè)務(wù)骨干組成， 為新業(yè)務(wù)項(xiàng)目配備精干人員， 最大

2、限度地調(diào)動部內(nèi)的人力 資源、提高工作效率、防范清算風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。以下是清算總部重組后的業(yè)務(wù)流程圖：1、日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程2、境外代理機(jī)構(gòu) B 股清算流程3、資金劃撥業(yè)務(wù)流程4、會計(jì)核算流程5、交易席位管理流程6、清算帳戶管理流程7、結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)處理流程 8、創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程：業(yè)務(wù)交流選項(xiàng)立項(xiàng)組成新業(yè)務(wù)工作組開發(fā)向聯(lián)席會議報(bào)告創(chuàng) 新業(yè)務(wù)情況清算總部重組后主要業(yè)務(wù)流程圖日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程1 、清算總部外部（人民幣）交易證券交易所(1)營業(yè)部（2）成交記錄（2）成交記錄清算登記公司（6）通知收（扣）款（4）清算數(shù)據(jù)（ 3）通知收（扣）款清算銀行公司清算總部（ 5）通知收（扣）款2、清

3、算總部外部（外幣）（ 1 ）交易營業(yè)部證券交易所（ 2）成交記錄（2）成交記錄清算銀行清算登記公司（5）通知收（扣）款（4）清算數(shù)據(jù)（3）通知收（扣）款公司清算總部（6）通知收（扣）款3、清算總部內(nèi)部1. 接收前一交易日各類清算清算組清算運(yùn)行崗2. 將 接 收 的 清 算3. 復(fù) 核 清 算 匯 總清算組主管表 及 轉(zhuǎn) 入 清 算 系編制資金劃撥單資金管理崗4. 將清算數(shù)據(jù)生業(yè)務(wù)會計(jì)復(fù)核資金組主管5. 復(fù) 核 生 成 的 交會計(jì)組主管交財(cái)務(wù)總部復(fù)核資金管理崗6. 將主管復(fù)核后業(yè)務(wù)會計(jì)資金交收的憑證打印并交境外代理機(jī)構(gòu) B 股清算流程1. 收 市 后 接 收 交 2. 根據(jù)接收到的 登核對成交表

4、和清算組股份托管崗記公司的清算數(shù)及境外代理機(jī)構(gòu)記的股東帳戶編據(jù)清算組清算運(yùn)行崗登制編制交收明細(xì)表復(fù)核清算組主管與登記公司、 境外代清算組股份托管崗帳務(wù)處理會計(jì)組外幣會計(jì)資金劃撥資金組資金管理崗知 是 否 執(zhí) 行資金劃撥業(yè)務(wù)流程營業(yè)部營業(yè)部開戶銀行1. 傳真劃款委托書4通2. 財(cái)務(wù)總部檢查公司清算總部11匯資金組資金管理崗3. 檢查帳戶余9. 會計(jì)組記帳不符合要求 符合要求8.清算總部開戶銀行登資金組主管 5. 審核并簽字記出納員 6. 執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單確會計(jì)核算流程業(yè)務(wù)會計(jì)手工錄入月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動生成憑證錄入交易清算、計(jì)息、罰息憑證憑證復(fù)核會計(jì)組主管憑證記帳交事后監(jiān)督明細(xì)帳總帳事后監(jiān)督編制報(bào)表業(yè)務(wù)會計(jì)報(bào)表處理復(fù)核報(bào)表會計(jì)組主管交易席位管理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批修改相關(guān)設(shè)置 3 登記并通知營業(yè)部 清算組清算運(yùn)行崗復(fù)核清算組主管清算帳戶管理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請初審并修改相關(guān)設(shè)置 3 登記并通知營業(yè)部 清算組清算運(yùn)行崗復(fù)核清算組主管結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)處