企業(yè)合規(guī)性計劃書_第1頁
企業(yè)合規(guī)性計劃書_第2頁
企業(yè)合規(guī)性計劃書_第3頁
企業(yè)合規(guī)性計劃書_第4頁
企業(yè)合規(guī)性計劃書_第5頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

1、企業(yè)合規(guī)性計劃書01服務(wù)內(nèi)容1. 合規(guī)管理及其體系建設(shè)是什么?合規(guī)管理,是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的,以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象,開展包括合規(guī)管理制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理體系就是在企業(yè)內(nèi)為實施合規(guī)管理而專門建立的制度、流程與機制總和。隨著央、國企的法治工作步入新階段,防范合規(guī)風(fēng)險,深化合規(guī)管理體系建設(shè),是未來三年國有企業(yè)法治工作的重中之重。經(jīng)若干個合規(guī)管理體系建設(shè)項目實踐,我們認為,合規(guī)管理體系建設(shè)本質(zhì)是一種“規(guī)”(“法”)與“合”(“治”)的關(guān)系,即一種“法律+管理”的活動。要搭建適宜的合規(guī)管理體系,必須從“

2、法律“與”管控“兩方面同時入手。知曉法律,是合規(guī)管理體系建設(shè)的前提;洞察管控,是合規(guī)管理體系建設(shè)的核心。合規(guī)管理體系要落地,還須以熟悉本企業(yè)的業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)。法律、管控與業(yè)務(wù),這就是我們?yōu)閲衅髽I(yè)提供合規(guī)管理體系建設(shè)服務(wù)的三大方法論基礎(chǔ)。2. 合規(guī)管理體系建設(shè)包括哪些內(nèi)容?合規(guī)管理體系建設(shè),是在理順企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)上,結(jié)合企業(yè)的業(yè)務(wù)流程,將合規(guī)管理的監(jiān)管要求和內(nèi)在要求,轉(zhuǎn)化為企業(yè)管理的日常工作制度和流程。根據(jù)中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)及各省市的省屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引等規(guī)定,完整的國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)工作,應(yīng)包括不限于以下內(nèi)容:1)合規(guī)管理的環(huán)境掃描及有關(guān)風(fēng)控體系的關(guān)系界定;2

3、)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程拆解與分析;3)合規(guī)組織架構(gòu)與崗位職責(zé)的設(shè)計;4)主要合規(guī)風(fēng)險的識別、分析與評價;5)合規(guī)管理制度及合規(guī)管理指引的制定;6)合規(guī)管理運行機制的設(shè)計與實施;7)不合規(guī)的舉報、調(diào)查與處理的設(shè)計與實施;8)合規(guī)管理的考核與評價報告制作;9)合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作;10)合規(guī)文化培育工作。3. 合規(guī)管理體系該怎樣建設(shè)?國企合規(guī)管理體系建設(shè),分為“4+1”個階段。第一階段診斷與實施方案制定本階段包括環(huán)境掃描、業(yè)務(wù)分析、方案策劃等工作。服務(wù)團隊通過問卷,人員訪談、資料閱讀等方式,對企業(yè)風(fēng)險管控模式現(xiàn)狀進行掃描,對公司組織架構(gòu)以及合規(guī)管理的現(xiàn)有職責(zé)進行分析、診斷,明確與風(fēng)控相關(guān)的體系之間的分工與銜

4、接,梳理已有的法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控及風(fēng)控相關(guān)制度。同時通過訪談、問卷、核對表等方式,對公司的業(yè)務(wù)流程進行梳理,形成風(fēng)險管控專用的業(yè)務(wù)流程圖或業(yè)務(wù)描述表。最后,據(jù)此制定XX公司合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案。第二階段合規(guī)風(fēng)險評估根據(jù)合規(guī)體系建設(shè)實施方案,服務(wù)團隊運用風(fēng)險自查表、風(fēng)險評估技術(shù)等工具,梳理重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)遵守的合規(guī)義務(wù),形成合規(guī)義務(wù)庫。基于流程表或流程圖,通過專家法、歷史事件法、推演法等,識別、分析與評價企業(yè)的業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險,以及重點領(lǐng)域、崗位與人員的合規(guī)風(fēng)險等。對于這些經(jīng)評估的風(fēng)險,匯編整理成一套合規(guī)風(fēng)險信息庫。第三階段合規(guī)管理手冊制作在前期工作基礎(chǔ)上,搭建自上而下的整體合規(guī)管控制度與機制。服務(wù)

5、團隊將設(shè)計或調(diào)整合規(guī)管理組織架構(gòu),形成崗位層級的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)承諾書。同時,制定和優(yōu)化合規(guī)管控制度(合規(guī)準則、合規(guī)管理辦法、專項合規(guī)管理制度等),并形成重點業(yè)務(wù)風(fēng)險案例庫匯編,以及重點合規(guī)領(lǐng)域操作指引勞動用工合規(guī)、合規(guī)條款范本,包括設(shè)計完善合規(guī)管理日常工作需要的各種表單、承諾、圖表、 報告等。合規(guī)風(fēng)險庫、合規(guī)制度庫、合規(guī)指引庫、合規(guī)風(fēng)險庫、合規(guī)文件庫等,組合起來形成完整的合規(guī)管理手冊。第四階段合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與評估報告前三個階段是服務(wù)團隊提供的項目式服務(wù),但管理是一個過程管理,需要企業(yè)持續(xù)關(guān)注、積極推動以及踐行監(jiān)督。服務(wù)團隊會協(xié)助企業(yè)把合規(guī)風(fēng)險管控工作日?;C制化,為企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警監(jiān)控指標

6、體系,并配套設(shè)計風(fēng)險跟蹤機制、風(fēng)險自查機制、風(fēng)險監(jiān)控機制等。為形成PDCA管理閉環(huán),同時也是滿足國資委監(jiān)管部門以及企業(yè)董事會的監(jiān)督考核要求,遵照國資委等發(fā)布的政策文件,協(xié)助企業(yè)建立合規(guī)管理有效性評估機制,協(xié)助相關(guān)部門出具合規(guī)管理體系有效性評估報告。第五階段培訓(xùn)及宣貫根據(jù)企業(yè)在項目服務(wù)過程中的需求,為企業(yè)提供分層次、按領(lǐng)域的合規(guī)意識與文化培訓(xùn)及宣貫服務(wù)。02服務(wù)項目與成果1合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)項目基于以上合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)內(nèi)容,我們提供如下服務(wù)項目:1)協(xié)助貴司調(diào)研合規(guī)管理內(nèi)外環(huán)境,作為啟動合規(guī)管理體系搭建的前期工作。2)協(xié)助貴司制定合規(guī)管理體系實施方案,該方案在符合公司戰(zhàn)略的情況下,適應(yīng)

7、公司現(xiàn)有管理模式及管理能力,作為推動合規(guī)管理體系搭建工作的指導(dǎo)大綱。3)協(xié)助貴司對公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)有制度、現(xiàn)有風(fēng)險管理體系等進行梳理,形成公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀診斷評估報告,作為下一步合規(guī)體系搭建工作的基礎(chǔ)。4)協(xié)助貴司設(shè)計合規(guī)管理組織架構(gòu),分別在高層、中層、基層安排相應(yīng)合規(guī)職責(zé),同時明確公司合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門。對于每一個崗位,對其合規(guī)職責(zé)進行增設(shè)或優(yōu)化,并修改崗位職責(zé)說明書及由員工簽署合規(guī)承諾書。5)協(xié)助貴司進行合規(guī)風(fēng)險評估。在判斷貴司業(yè)務(wù)特點的基礎(chǔ)上,協(xié)助貴司編制和完善合規(guī)義務(wù)庫。在辨識合規(guī)義務(wù)的基礎(chǔ)上,采用多種方法,歸納合規(guī)風(fēng)險點,對合規(guī)風(fēng)險進行分析、評價,形成合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)

8、風(fēng)險地圖、合規(guī)風(fēng)險庫。6)與風(fēng)險評估工作同步進行的是,就重點合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域,提出專項方案或建議,開展專項合規(guī)管理工作,協(xié)助出臺專項合規(guī)管理辦法,并輔之以相關(guān)說明會和培訓(xùn)工作。7)結(jié)合貴司的合規(guī)風(fēng)險特點,制定全員遵守的合規(guī)準則規(guī)范,整理體系合規(guī)管理制度,最后匯編形成合規(guī)管理手冊等文件。合規(guī)管理手冊包括對外公布的合規(guī)準則、合規(guī)管理辦法、專項合規(guī)管理制度、合規(guī)管理指引等。8)同時,協(xié)助貴司在企業(yè)內(nèi)建立各項合規(guī)管理運行機制,包括但不限于:合規(guī)聯(lián)席會議機制、合規(guī)審查機制、合規(guī)強制咨詢機制、合規(guī)風(fēng)險觸發(fā)與預(yù)警機制、合規(guī)風(fēng)險隱患跟蹤機制、合規(guī)風(fēng)險報告機制、合規(guī)崗位履職監(jiān)控機制、合規(guī)第三方盡職調(diào)查機制、合規(guī)責(zé)任

9、追究機制等。9)協(xié)助貴司制定合規(guī)管理績效考核管理辦法,設(shè)立合規(guī)舉報熱線,規(guī)范合規(guī)調(diào)查程序。同時,優(yōu)化合規(guī)管理監(jiān)督機制,開展合規(guī)管理體系有效性評價。10)協(xié)助貴司營造合規(guī)氛圍,培育合規(guī)文化 ,在貴司要求下,協(xié)助貴司開展合規(guī)文化貫宣及合規(guī)培訓(xùn)。以上服務(wù)項目,是整體合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)內(nèi)容,也是專項合規(guī)體系建設(shè)項目的服務(wù)內(nèi)容。這樣的專項合規(guī)服務(wù)項目,包括但不限于:1)企業(yè)反腐敗反舞弊反賄賂專項合規(guī);2)企業(yè)反不正當(dāng)競爭反壟斷專項合規(guī);3)企業(yè)勞動用工專項合規(guī);4)企業(yè)數(shù)據(jù)保護與網(wǎng)絡(luò)安全專項合規(guī);5)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護專項合規(guī);6)企業(yè)環(huán)境保護專項合規(guī);2合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)成果本合規(guī)管理體系建設(shè)服

10、務(wù),我們將提供如下服務(wù)成果:1)合規(guī)義務(wù)庫。本服務(wù)團隊將為貴司收集和整理企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循的全部重要法律法規(guī),并以易于檢索和運用的方式進行排列。2)重點經(jīng)營行為的合規(guī)風(fēng)險庫。根據(jù)貴司要求,協(xié)助企業(yè)在辨識業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上,采用多種方法,歸納重點經(jīng)營行為的合規(guī)風(fēng)險點,形成合規(guī)風(fēng)險庫。具體文檔包括合規(guī)風(fēng)險分析登記表、風(fēng)險分級表、風(fēng)險點管控跟蹤表、風(fēng)險地圖等。3)合規(guī)管理制度庫。根據(jù)貴司要求,協(xié)助制定、修改和頒發(fā)所有的合規(guī)管理相關(guān)制度,包括但不限于合規(guī)管理準則、合規(guī)管理辦法、專項合規(guī)制度。4)重點領(lǐng)域合規(guī)管理指引。根據(jù)貴司要求,協(xié)助制定重點領(lǐng)域的合規(guī)管理指引,包括但不限于反商業(yè)賄賂(反海外腐?。?、反舞弊(世

11、行制裁)、生產(chǎn)安全、環(huán)境保護、數(shù)據(jù)保護、勞動用工、出口管制、經(jīng)濟制裁、反不正當(dāng)競爭、反壟斷、財務(wù)稅收等。5)合規(guī)日常管理文件庫。根據(jù)貴司要求,協(xié)助企業(yè)制作合規(guī)管理日常工作需要用到的各種表單、承諾、圖表、報告、教程等。具體文檔包括合規(guī)條款、合規(guī)承諾、合規(guī)有效性報告、合規(guī)盡職調(diào)查范本、合規(guī)審查表、合規(guī)管理年度運行報告范本等。6)合規(guī)管理手冊。綜合以上合規(guī)制度庫、合規(guī)指引庫、合規(guī)風(fēng)險庫、合規(guī)文件庫等,形成完整的合規(guī)管理手冊。3合規(guī)管理體系建設(shè)的服務(wù)周期對于完成以上全部的服務(wù)項目,服務(wù)周期為5-6個月的時間。我們同時承諾在項目完成后6個月內(nèi)保持對項目運行情況的跟蹤,如有需要更新之處或其他項目實施過程中

12、遇到的問題,可無償提供后續(xù)實施、評價、改進、維護等服務(wù)。03服務(wù)案例1河鋼集團合規(guī)一體化管理建設(shè)服務(wù)項目對集團法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控管理職責(zé)進行統(tǒng)籌分析,明確四大體系的分工和銜接的方式,搭建四位一體的運行框架;對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行風(fēng)險識別與分析,進行流程優(yōu)化,制定一體化應(yīng)對措施,包括但不限于重點業(yè)務(wù)操作指引的制定、一體化風(fēng)險評估工作的指引,內(nèi)控流程梳理,內(nèi)控缺陷匯總表編制、崗位內(nèi)控手冊、內(nèi)部控制評價、內(nèi)控管理手冊等。分析合規(guī)管理體系建設(shè)和運行的現(xiàn)狀,就重點合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域,提出專項方案或建議,編制誠信合規(guī)手冊、合規(guī)行為規(guī)范、合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)風(fēng)險案例匯編等,提供合規(guī)條款、合規(guī)有效性報

13、告、合規(guī)盡職調(diào)查、合規(guī)管理年度報告等范本,編制反商業(yè)賄賂、勞動用工、出口管制、經(jīng)濟制裁、環(huán)境保護等專項合規(guī)操作指引。建立一體化審查監(jiān)督機制,在評估、檢查、評價、驗收等方面,實現(xiàn)標準、方法流程等方面統(tǒng)一協(xié)調(diào),提供一體化審查監(jiān)督實務(wù)指引,明確審查監(jiān)督的方式和內(nèi)容等;建立一體化違規(guī)舉報、違規(guī)調(diào)查、違規(guī)處置和追責(zé)、舉報人保護機制等,實現(xiàn)打擊和預(yù)防違法違規(guī)行為協(xié)同聯(lián)動;開展一體化體系培訓(xùn)及文化宣貫。2長城汽車股份有限公司常年合規(guī)顧問服務(wù)項目合規(guī)體系建設(shè)咨詢:協(xié)助企業(yè)優(yōu)化合規(guī)組織架構(gòu),提供與重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)審查服務(wù);為企業(yè)制定與實施合規(guī)管理制度與專項指引提供咨詢,為企業(yè)建立合規(guī)管理運行機制提供咨詢;為企業(yè)提供風(fēng)險控制一體化的咨詢與架構(gòu)設(shè)計咨詢。專項合規(guī)體系建設(shè)服務(wù):包括反壟斷專項合規(guī)咨詢:反壟斷行為風(fēng)險評估、經(jīng)營者集中申報;數(shù)據(jù)保護專項合規(guī)咨詢:數(shù)據(jù)合規(guī)體檢、配套隱私政策以及數(shù)據(jù)制度設(shè)計和撰寫、數(shù)據(jù)商業(yè)合作以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易服務(wù)、數(shù)據(jù)合規(guī)管理體

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論