DB37T2882安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則課件

1、山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB37/T 288220162016-12-07發(fā)布 2017-01-08實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則第1頁(yè)，共31頁(yè)。引言風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。第2頁(yè)，共31頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性嚴(yán)重性。第3頁(yè)，共31頁(yè)。可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptable ris

2、k根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。第4頁(yè)，共31頁(yè)。重大風(fēng)險(xiǎn)major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。第5頁(yè)，共31頁(yè)。危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。第6頁(yè)，共31頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risk site風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。第7頁(yè)，共3

3、1頁(yè)。危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。第8頁(yè)，共31頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk assessment對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。第9頁(yè)，共31頁(yè)。4基本要求4.1組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度。4.2全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有

4、效為工作目標(biāo)。4.3自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。第10頁(yè)，共31頁(yè)。4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。4.5注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過(guò)程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的

5、實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。4.6激勵(lì)約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。第11頁(yè)，共31頁(yè)。5總體結(jié)構(gòu)通則確定原則、任務(wù)、基本要求細(xì)則確定具體要求、常用方法實(shí)施指南確定工作方法、實(shí)施步驟、典型制度文件第12頁(yè)，共31頁(yè)。6工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控編制

6、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單第13頁(yè)，共31頁(yè)。6.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。第14頁(yè)，共31頁(yè)。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定6.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則6.2.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。6.2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。示例：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。第15頁(yè)，共31頁(yè)。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查6.2.2.1

7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。6.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。第16頁(yè)，共31頁(yè)。6.3危險(xiǎn)源辨識(shí)6.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法對(duì)于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。第17頁(yè)，共31頁(yè)。6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.4.1評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)

8、源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；職業(yè)病危害分級(jí)法等。第18頁(yè)，共31頁(yè)。6.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。第19頁(yè)，共31頁(yè)。6.4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的

9、級(jí)別。第20頁(yè)，共31頁(yè)。6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。第21頁(yè)，共31頁(yè)。6.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求6.5.2.2評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；是否已選定最佳的解決方案。第22頁(yè)，共31頁(yè)。6.5.3重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.5.3.1需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。6.5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要

10、通過(guò)工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。6.5.3.3對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。第23頁(yè)，共31頁(yè)。6.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。第24頁(yè)，共31頁(yè)。6.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高

11、、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。第25頁(yè)，共31頁(yè)。6.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。第26頁(yè)，共31頁(yè)。7文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。第27頁(yè)，共31頁(yè)。9持續(xù)改進(jìn)9.1評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。第28頁(yè)，共31頁(yè)。9.2更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)