(簡體)寧波常洪隧道項目投資協(xié)議

1、寧 波 常 洪 隧 道項 目 投 資 協(xié) 議學(xué)號：044020342 姓名：吳宵瑩股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！政府各種金融機構(gòu)各種投資者項目股東(股本金)項目承辦人項目公司保險公司總承包商設(shè)計咨詢公司承包商供應(yīng)商項目用戶發(fā)行債券各種基金商業(yè)銀行出口信貸債權(quán)人(貸款)經(jīng)營開發(fā)公司疑問機構(gòu)(財務(wù)律師)各綜合開發(fā)公司組建項目公司特許權(quán)協(xié)議股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！BOT項目政府部門項目選擇階段項目準備階段項目評估階段項目談判階段私營部門前評估階段項目談判階段項目建設(shè)階段項目經(jīng)營階段項目移交階段BOT項目運作程序股票

2、配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！項目設(shè)計項目移交償還債務(wù)股份分紅主要合同談判簽字1. 股東協(xié)議2.特許協(xié)議3.融資協(xié)議項目運營成立項目公司1.申請項目公司2.提出項目公司 的可行性報告3.簽定股東協(xié)議 和公司章程4.政府批準的工 商和稅務(wù)登記項目發(fā)起人組織投標1.申請投標2.提出融資 方案,取得 金融機構(gòu) 認可3.提交技術(shù) 和金融可 行性分析4.提出BOT 項目的全 面實施方案BOT項目招標1.資格預(yù)審2.投標3.評標4.通知中標政府1.確定BOT項目2.頒布BOT特 許協(xié)議意向3.招標合同參與方合同談判簽字1.總承包合同 (EPC合同)2.經(jīng)營管理合同3.保

3、險合同4.咨詢監(jiān)理顧問 合同5.需獨立簽定的 供應(yīng)合同6.其他各種協(xié)議項目建設(shè)綜合性開發(fā)建設(shè)綜合服務(wù)項目股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！政府主管部門BOT項目承辦公司股東銀行與財團工程設(shè)計公司建筑總承包經(jīng)營總承包設(shè) 計 合 同建 筑 合 同經(jīng) 營 合 同資本金股息紅利還貸貸款BOT項目公司政府主管部門BOT項目承辦公司股東銀行與財團工程設(shè)計公司建筑總承包經(jīng)營總承包設(shè) 計 合 同建 筑 合 同經(jīng) 營 合 同資本金股息紅利還貸貸款BOT項目公司股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！需要約定的法律問題1.雙方的權(quán)利義務(wù),特別是政府

4、方的保證2.關(guān)于項目資產(chǎn)的所有權(quán) 的問題3.項目運行過程中的風險風擔與管理股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！協(xié)議目錄一、特 許第1條 用 語 定 義第2條 特 許第3條 先 決 條 件二、項 目 建 設(shè)第4條 工 程第5條 項目公司第6條 設(shè) 計第7條 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)第8條 調(diào) 試第9條 完工延誤 股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！三、項目的運行和維護第10條 運行和維護四、所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓第11條 項目的移交五、各當事方的一般義務(wù)第12條 A的一般義務(wù)第13條 B的一般義務(wù) 第14條 A和B共有的義務(wù)和權(quán)利第15條 責任和賠償

5、六、爭端的解決第16條 爭端的解決七、其 他第17條 雜項規(guī)定股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！五、各當事方的一般義務(wù)寧波市人民政府（下稱A）上海隧道工程有限公司（下稱B） A的一般義務(wù)遵守法律和條例A任何時候都應(yīng)遵守有關(guān)法律、條例和法令的規(guī)定，不做違法行為。法律和條例的變動。如果在本協(xié)定之日以后適用于本項目的法律、條例和法令或與任何核準有關(guān)的任何物質(zhì)條件發(fā)生了對B權(quán)利和義務(wù)有著重大不良影響的變動，B可以書面通知形式要求對本協(xié)定條件進行調(diào)整，以使B處于與其在這類變動前所處經(jīng)濟地位基本相同的地位，B應(yīng)在根據(jù)本條規(guī)定提出的任何通知中適當詳細地表明這類變動所造成的

6、費用增長情況以及B建議如何應(yīng)付這類變動的意見。如果本條適用的任何支出的增長中包括資本支出，公司應(yīng)在本項目的經(jīng)濟壽命期間努力為這一支出融資。B不得根據(jù)本條歸定就隧道在而合理和謹慎運營狀況下本來不會產(chǎn)生的費用提出任何賠償要求。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！A的一般義務(wù)納稅優(yōu)惠A應(yīng)確保B就其在實施本協(xié)定方面可能應(yīng)納的相關(guān)稅款享受稅法和條例規(guī)定所許可的最大限度的納稅優(yōu)惠權(quán)利。稅法和條例的變動應(yīng)允許B利用有利于B的稅法和條例的一切變動。如果本協(xié)定簽署后發(fā)生的稅法和條例變動減少或取消了第12.3條所述納稅優(yōu)惠待遇或大大增加了B的負擔，應(yīng)給予B以適當?shù)难a償。這類補償?shù)?/p>

7、確切性質(zhì)和方法應(yīng)由當事方相互協(xié)議確定。必要核準、許可和授權(quán)一覽表A應(yīng)向B提供隧道建設(shè)、運營和維護所需要的一切核準、許可和授權(quán)一覽表。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！A的一般義務(wù)協(xié)助取得核準、許可和授權(quán)A應(yīng)盡其最大努力協(xié)助B取得一切核準、許可和授權(quán)。在適用的規(guī)章制定規(guī)定可行的范圍內(nèi)，A還應(yīng)盡其最大努力協(xié)助協(xié)調(diào)這類批準、許可和授權(quán)的過程，并減少B在取得或延長核準、許可和授權(quán)方面須與其進行交涉的不同機構(gòu)的數(shù)目。A根據(jù)本條規(guī)定所承擔的協(xié)助B的義務(wù)不應(yīng)免除本協(xié)定所規(guī)定的B所應(yīng)取得必要的核準、許可和授權(quán)的義務(wù)。不予干涉在接受本協(xié)定規(guī)定的管束的前提下，A不得干涉素到的建

8、設(shè)、運營和維護工作，但出于保護公共健康、安全和履行其法定職責需要時除外。在B提出要求的情況下，A應(yīng)作出最大努力減少第三方可能對項目的任何干涉。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！A的一般義務(wù) 一、不競爭保證 A承諾在同一地區(qū)不設(shè)立和不批準設(shè)立過多的同類項目，以避免過度競爭引起經(jīng)營收益下降而影響投資回報 股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！二、經(jīng)營期保證。1.經(jīng)營期內(nèi)：BOT項目的經(jīng)營期限在特許協(xié)議中約定，確定以后，政府必須保證項目公司在經(jīng)營期內(nèi)享有合法經(jīng)營權(quán)，不得以不正當理由提前收回，即使有正當、合理的理由對項目實行征收和國有

9、化，也應(yīng)進行公平的補償。（在合同中作出明確規(guī)定如何計算補償，如約定一個“接管價”。）2.政府提前收回項目時我認為應(yīng)該采用合同法中違約賠償?shù)母拍?，合同約定：“一方違約，應(yīng)向守約方賠償損失，損失賠償額應(yīng)當相當于因違約所造成的損失。包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)期見到或者應(yīng)當預(yù)見到的因違反合同可以造成的損失?！币虼苏粢圆徽?shù)睦碛商崆笆栈貞?yīng)承擔違約責任。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！A的一般義務(wù)三、高質(zhì)量后勤服務(wù)保證A應(yīng)保證提供建設(shè)項目所需用地，保證項目用電，以合理價格提供某些在公開市場不能自由采購的或由政府調(diào)控的原材料和

10、能源。四 依法行政A保證不會不合理地拖延或拒發(fā)許可證、批文等。 五、保護知識產(chǎn)權(quán)和其它秘密信息A保證其在項目設(shè)立、建設(shè)、營運過程中有獲得的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)訣竅和其他秘密信息，嚴加保密并采取積極措施加以保護。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！第12條 A的一般義務(wù)六、收益保證 當出現(xiàn): 1.隧道過路費實際收入低于設(shè)計收費額 時； 2.當項目公司遇到不可抗拒的政策 變化（包括法律變化）； 3.當價格指數(shù)高于預(yù)測值時； 4.當增加稅收時； 股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！六、收益保證5.當A部門造成對隧道有直接影響的行為或過

11、失的情況，致使工程造價上升和經(jīng)營成本提高，而導(dǎo)致原定的設(shè)計收費不能達到歸還貸款、股東分紅和B自身贏利指標時：A將給予B以補償,其具體計算公式是：A支付補償金額=(過路費*設(shè)計交通量*加權(quán)價格指數(shù))-(隧道實際過路費+過橋費托收費用),其補償金額實行滾動式按月結(jié)算.在一些特定情況下,隧道沒有按期開通或在投入運行后因管理原因?qū)е滤淼肋B續(xù)關(guān)閉7天,或運行成本節(jié)約等,A將扣減B支付的費用,超過設(shè)計的收費額項目公司要上交給A。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！B的一般義務(wù)遵守法律和條例B應(yīng)始終遵守一切有關(guān)法律、條例和法令。B應(yīng)經(jīng)常取得與適用于項目的已公布的法律、條例和

12、法令有關(guān)的一切必要的資料。法律和條例的變動如果在本協(xié)定之日后法律、條例和法令發(fā)生了大大有利于B的變動，A可以書面通知形式要求對本協(xié)定條件進行調(diào)整，以使B處于與其在這類變動前所處經(jīng)濟地位基本相同的地位。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！B的一般義務(wù)所有權(quán)的變動和股份轉(zhuǎn)讓的限制B應(yīng)將其所有權(quán)的任何變動情況迅速通知A。B應(yīng)在其公司章程中作出適當規(guī)定，以確保在公司所有股票上標有適當?shù)臉擞?，使未來購買者注意到這類股份的限制；對于不符合這類限制規(guī)定的任何股份轉(zhuǎn)讓，公司不應(yīng)予以注冊或使其生效。公司任何持股人均不得在尚未達到本第14.1條規(guī)定前的任何時候轉(zhuǎn)讓為其所有的任何股

13、份。公司任何持股人均不得在完工日后六年期間內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的任何股份，但下列情況除外：1.法律或法院、法庭或主管機構(gòu)命令要求的轉(zhuǎn)讓；2.因根據(jù)B及其貸款人、承包商或供應(yīng)商之間的協(xié)議對任 何股份安排或?qū)嵤┑奈餀?quán)擔保而出現(xiàn)的轉(zhuǎn)讓；3.A已事先給予書面核準的轉(zhuǎn)讓，對該項核準不得無理扣留，而且應(yīng)將其視為已經(jīng)給予，除非在A受到有關(guān)方面請求30天內(nèi)以書面形式否定該項核準。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！B的一般義務(wù)安全標準。公司應(yīng)遵守以下文件中所列出的安全標準：本協(xié)定；現(xiàn)行立法、條例和法令；本協(xié)定以日以后生效的針對其類型類似本項目的各種項目的已獲普遍接受的安全標準，但以遵

14、守此類標準和管理并不嚴重影響公司利益為限。環(huán)境保護B應(yīng)保持現(xiàn)場免受環(huán)境污染，保護現(xiàn)場和周圍的環(huán)境，并應(yīng)采取一切合理措施在隧道建設(shè)、運營和維護期間預(yù)防或最大限度地減少對設(shè)施、建筑物的干擾。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！核準、許可和授權(quán)在受本協(xié)定規(guī)定管束的前提下，B應(yīng)自費取得和保存為項目建設(shè)、運營和維護所需和要求以或可能以公司名義取得的一切核準、許可和授權(quán)。項目文件的協(xié)調(diào)B應(yīng)確保一切項目文件、融資文件、公司持股人間的任何協(xié)議、公司章程和與項目有關(guān)的各種保單同本協(xié)定各項規(guī)定保持一致。稅款和費用B應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定繳納一切稅款和費用，其中包括但不僅限于B應(yīng)付的所得稅

15、和公司稅。保險B應(yīng)負責基礎(chǔ)設(shè)施建造或運行所要求的保險，自費取得項目所要求的保險并使其在生效日至完工日期間保持有效；B應(yīng)向A提供保單和有關(guān)保險費付款憑證的副本。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！B的一般義務(wù)A的物權(quán)擔保在財務(wù)交割時，B應(yīng)授予A以對本協(xié)定和其他項目文件中所規(guī)定的一切公司權(quán)利、所有權(quán)和權(quán)益的物權(quán)擔保，以作為B履行本協(xié)定所規(guī)定義務(wù)的保證，并應(yīng)授予A以根據(jù)適用法律完成和行使這種物權(quán)擔保所需的其他權(quán)利。這種物權(quán)擔保必須有貸款人的核準，并應(yīng)僅從屬于根據(jù)融資文件向貸款人提供的物權(quán)擔保。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！關(guān)于

16、項目資產(chǎn)的所有權(quán) 的問題許多人認為政府對BOT項目基礎(chǔ)設(shè)施擁有所有權(quán)，包括在專營期間的項目財產(chǎn)，這些財產(chǎn)構(gòu)成基礎(chǔ)設(shè)施的一部分，而項目公司僅僅擁有經(jīng)營權(quán)。由于BOT項目本屬政府公營項目，而且涉及社會公共利益，政府保留對項目資產(chǎn)的所有權(quán)似有理和必要，但法律上和實踐中會遇到很多難題。 第一，項目資產(chǎn)是項目公司運用投資者投入的資金和商業(yè)借款購買或建造而形成，股東的投資和項目公司的借款在法律上均屬項目公司資產(chǎn)，運用這些資產(chǎn)購買或建造的實物資產(chǎn)也屬于公司的資產(chǎn)。如果說所有權(quán)屬于政府，與法理不符。 股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！項目公司應(yīng)該擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)第二，項目

17、公司在其特許經(jīng)營期間，自負盈虧，其對外承擔的責任是以其擁有的財產(chǎn)承擔有限責任，其財產(chǎn)主要是項目資產(chǎn)。若項目公司對項目資產(chǎn)沒有所有權(quán)，如果收益不足，項目公司如何承擔其對外責任？第三，BOT項目的重要特征之一是資金大部分來源于融資貸款，貸款額甚至高達總投資額的75%，融資銀行通常要求以項目的所有財產(chǎn)作擔保。對于項目公司，如果歸還貸款責任僅限于現(xiàn)金資產(chǎn)及其形成收益，實物資產(chǎn)不屬于項目公司所有，沒有任何項目資產(chǎn)作擔保，融資必難成功。 因此，我們認為，不宜一概認定項目公司對項目資產(chǎn)只有經(jīng)營權(quán)，而沒有所有權(quán)。當然，項目公司擁有的財產(chǎn)所有權(quán)不是一種完全的所有權(quán)，項目公司在專營期間，在運用財產(chǎn)所有權(quán)時，要受到

18、許多限制，如不得轉(zhuǎn)讓、變賣、遺棄，除可抵押給融資銀行外，不得抵押給他人，而且抵押期限不得超過特許期等等。 股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！BOT風險承擔BOT項目風險主要包括信用風險、融資風險、政治風險、市場風險、不可抗力風險等 BOT項目一般采用有限追索項目融資形式籌集資金，資金的大部分都將通過銀行貸款獲得，這種融資僅以項目本身作為抵押，其運營期的現(xiàn)金流量是正常償還債務(wù)的唯一保證，所以為使BOT項目融資成功，必須有令銀行滿意的風險分擔方式。從銀行的角度，只有項目的參與各方充分承擔了項目風險，將銀行的風險降低到可以承受的程度，銀行才會提供貸款。因此BOT項

19、目融資的關(guān)鍵在于風險的合理分擔。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！風險分擔與管理風險管理與分擔的一般原則是，在參與項目活動的過程中，誰最有能力控制該項風險，且能產(chǎn)生最好的整體效益，則將該風險分配給誰 必須注意如下原則： （1） 確定關(guān)鍵風險因素；（2） 各方的風險承擔能力；（3） 風險在誰的控制范圍內(nèi)；（4） 由誰處理風險對整個項目最經(jīng)濟有效；（5） 誰可以享有處理風險的最大收益；（6） 若風險發(fā)生，損失將由誰負責。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！不可抗力風險分析及防范（雙方都不能控制的風險）不可抗力風險是指項目的參與方

20、不能預(yù)見且無法克服及避免的事件給項目造成損害或毀滅的風險。不可抗力中包括火山爆發(fā)、地震、洪水、雷擊、戰(zhàn)爭等。對于不可抗力風險無法由任何一方的參與者承擔和控制，其結(jié)果也不能預(yù)料。不可抗力造成的損失大致可分為直接后果和間接后果。 1.直接后果是指對項目設(shè)施本身所造成的損失 2.間接后果是指項目設(shè)施喪失功能而導(dǎo)致的收益損失。 就兩種后果比較而言，1.直接損失可以通過參加保險而分散、轉(zhuǎn)移風險。2.間接損失，只能由投資者與政府來分擔損失。如在合同中約定由投資這與政府各承擔相應(yīng)損失。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！不可抗力風險承擔因不可抗力情況暫停履約：各當事方均應(yīng)有

21、權(quán)暫停履行其根據(jù)本協(xié)定所承擔的義務(wù)，但僅以這類履約受到超出其控制的情況如天災(zāi)等不可抗力情況為限，該條中所述情況只有在宣稱受到不可抗力情況影響的當事方在協(xié)定訂立時不能在合理范圍內(nèi)預(yù)見到這種情況或不能在合理范圍內(nèi)避免或克服這種情況或后果時才構(gòu)成暫停權(quán)。宣稱遇到不可抗力情況的當事方應(yīng)在不可抗力情況下不再存在后盡快恢復(fù)對其根據(jù)本協(xié)定所承擔的義務(wù)的履行。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！不可抗力風險承擔程序：宣稱受到不可抗力情況影響的當事方應(yīng)立即以書面形式向另一當事方發(fā)出通知并說明這種不可抗力情況所造成影響的詳細情況，包括這種不可抗力發(fā)生的日期和估計停止的日期及其對當

22、事方根據(jù)本協(xié)定所承擔的義務(wù)的影響。費用、延長期限：在發(fā)生不可抗力的情況下，各當事方都應(yīng)負責因發(fā)生不可抗力情況下所造成的費用。本協(xié)定為履行某項義務(wù)而規(guī)定的任何時間期限應(yīng)適當延長一段與不可抗力情況對義務(wù)旅行產(chǎn)生影響的期間相當?shù)钠谙?。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！不可抗力風險承擔損壞和隧道維修：如果某一不可抗力情況對建設(shè)工程或隧道造成了大大損害B履行根據(jù)本協(xié)定所承擔義務(wù)的能力的重大損壞，而且這種損壞未為保險所包括或可得到的保險收益不及對這種損壞進行維修所需費用總額的百分之四十，則除非未予承保系B未能根據(jù)本協(xié)定規(guī)定投保所致，否則B在雙方就隧道建設(shè)的完工或維護的條件達成協(xié)議以前沒有義務(wù)完成隧道的建設(shè)或?qū)ζ溥M行維修。除非這類協(xié)議可在合理的范圍內(nèi)期待確保B投資的經(jīng)濟收益能基本得到保證并且不致受到重大影響，否則B沒有義務(wù)接受任何此類協(xié)議。在發(fā)生這種不可抗力情況時，各方應(yīng)迅速開展討論，以期達成此種協(xié)議。股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！不可抗力風險承擔因不可抗力情況終止：如果任何不可抗力情況妨礙或阻止某一當事方履約的時間長于自這種不可抗力情況發(fā)生之日起60則各當事方應(yīng)通過協(xié)商決定繼續(xù)履行本協(xié)