2022年融資代理與理財服務協(xié)議書

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年融資代理與理財服務協(xié)議書甲方：乙方：甲乙雙方經友好協(xié)商，就甲方代理乙方進行項目融資與理財服務達成如下協(xié)議：一、融資金額、成本、用途、資金期限融資金額：（美金），分批執(zhí)行。融資成本：綜合融資成本為融資總額的（含甲方的傭金）。融資用途：_。資金期限：_。約定傭金：資金總額的。二、甲方責任：1負責協(xié)助乙方財務狀況，針對性地對其財務形象加以修正和改善，以便于取得銀行授信；2負責對乙方的存量資產進行整合，選擇出可被銀行易于接受的資產條件；3整理乙方現(xiàn)有的訂單，并與有關潛在的客戶達成合作意向，以作為向銀行申請授信的附加籌碼；4最終確定項目主體，明確融資的用途，

2、形成項目計劃書，正式填報銀行的授信申請表；5代表乙方向銀行呈交授信申請表，附帶項目計劃書、財務報表等必須的文件；6協(xié)助乙方辦理經銀行認可的資產條件及訂單擔保手續(xù)，作為乙方融資到期向銀行承擔付款責任的經濟保證；7申請手續(xù)通過銀行審核后，取得銀行對乙方對外開立備用信用證的整體授信；8協(xié)助乙方向外匯管理局辦理境外項目融資審批、境外金融機構借款登記以及收結匯備案；9取得銀行的授信后，請求銀行先對外發(fā)出預開證通知書，并請接證行給予回復確認；在銀行授信范圍內，向銀行申請對甲方指定的銀行開立不可撤消的、到期保兌的、定期為_年的備用信用證。負責選擇具有離岸業(yè)務并在中國境內開設分行的外資銀行作為接證行；負責與接

3、證行確定貼現(xiàn)利率以及銀行手續(xù)費，以及貼現(xiàn)信用證項下款項的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協(xié)議書；根據(jù)甲方自身累計的信用額度，在接證行辦理貼現(xiàn)授信額度，以接受開證行開出的備用信用證；自信用證開出之日個銀行工作日內，按照已經確定的貼現(xiàn)利率及銀行費用，接證行扣除相關費用，并按開證人指示支付給甲方融資傭金后，將信用證項下所貼現(xiàn)的款項電匯至乙方指定的賬戶；在信用證到期前5個工作日，協(xié)助乙方向接證行辦理償還所融資的款項手續(xù)，并負責辦理外匯管理局的結匯核銷手續(xù)；備用信用證到期自動失效，解凍甲方被凍結的信用額度。三、乙方責任：1向甲方提交委托申請表，此申請表作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力；2正式書面

4、授權甲方代理項目融資和理財服務；3組織和協(xié)調項目相關人員全程配合甲方的服務；4承擔項目融資全過程中各環(huán)節(jié)所發(fā)生的正常費用，此項費用為融資總額的，但不包括開證行發(fā)生的費用；5在信用證到期前5個工作日，備齊需償還的款項；否則自行承擔到期未能償還借款而發(fā)生的違約罰款及一切相關責任；6融資款項貼現(xiàn)后，向接證行發(fā)出付款指令（payorder），指示接證行先行向甲方支付約定的傭金，然后將余款付至指定賬戶；四、其他未盡事宜，甲乙本著真誠合作、互利互惠的原則，雙方友好協(xié)商解決。增加條款可以作為本協(xié)議的附件，并與本協(xié)議具有同等的法律效力。甲方（蓋章）：_ 乙方（蓋章）：_授權代表（簽字）：_ 授權代表（簽字）：

5、_年_月_日 _年_月_日2022年融資代理與理財服務協(xié)議書（二）甲方：乙方：為促進甲方建設內蒙古準格爾至興和運煤高速公路項目，乙方接受甲方的委托，代理甲方融資，并提供期間內的相關融資顧問服務。甲、乙雙方經過協(xié)商一致，就合作達成以下一致條款：一、名詞解釋1、本合同中乙方代理甲方融資顧問的含義是指：乙方為或代理甲方或其下屬公司或其關聯(lián)公司，就建設內蒙古準格爾至興和運煤高速公路項目安排融資商，即資金出借人、投資合作建設方、該項目開發(fā)公司股權受讓方、直接出讓該項目資產的受讓方等。在上述各情況下，由于乙方的顧問行為，致使相應資金進入甲方的帳戶，乙方的代理行為即為完成，甲方就應按本合同的規(guī)定向乙方支付約

6、定的融資顧問費。2、本合同中融資商是指資金出借人、投資合作建設方、該項目開發(fā)公司股權受讓方、直接出讓該項目資產的受讓方等。二、委托事項1、甲方委托乙方為甲方公司建設的項目籌劃、組織、協(xié)調、操作、辦理、安排融資，以滿足甲方建設內蒙古準格爾至興和運煤高速公路項目的資金需求；2、甲方委托乙方完成融資額度為人民幣118億元（大寫：壹佰壹拾捌億元），實際融資金額根據(jù)甲方與出資方簽訂的貸款協(xié)議為準。三、甲方所確認的初步貸款條款1、合作期限為壹拾伍年；2、融資擔保品：新建項目及項目經營收費權（或銀行紅利單）；3、資金使用方式：固定回報；三年建設期不回報，第四年開始回報，年回報率_%，合計回報_年，到期不還本

7、。4、融資條件最后以甲方與出資方簽訂的貸款協(xié)議為準四、甲方責任1、甲方向乙方提供上述項目融資所需的全套項目文件資料，甲方對上述項目文件資料的真實性、合法性、完整性、有效性承擔全部的經濟和法律責任。2、代理期滿時，若乙方未安排融資商或乙方安排的融資商和甲方不能達成合作意向，甲方可書面通知乙方解除本合同。但是，乙方安排的融資商和甲方就上述項目或相關項目合作成功；或者，在合同解除后兩年內，只要系乙方向甲方安排過的融資商和甲方就本項目或相關項目合作成功，甲方均應按本合同第六條 的規(guī)定向乙方支付融資顧問費，本合同的解除，并不影響乙方主張此權利。3、甲方在沒有乙方直接參與的情況下，私自與乙方安排的融資商合

8、作，甲方也應按本合同第六條 的規(guī)定向乙方支付融資顧問費。4、甲方在融資過程中應及時與乙方就融資事宜進行溝通，否則由此產生不良后果由甲方承擔。5、甲方必須承擔乙方陪同甲方與出資人洽談融資業(yè)務所合理支付的工雜費用，包括交通、食宿費等。五、乙方責任1、乙方應為上述項目融資安排融資商，在簽定本合同之日起3個月為委托代理期。在委托代理顧問期間，甲方自行尋找的融資商，不屬于本合同范圍，但甲方應及時書面通知乙方。2、與實現(xiàn)融資相關的所有材料、文件和審批手續(xù)，均由甲方遞交乙方，由乙方負責收集、整理、匯編、包裝、初審、分析、報批，需要由甲方補充提供的，乙方應及時告知甲方，并要求甲方提供。3、融資前期乙方代理顧問

9、行為（包括資料的收集、整理、匯編、包裝、審查、分析、申報、協(xié)調、差旅費等）發(fā)生的費用由乙方自理。4、乙方應參與上述項目融資的全程活動，包括但不限于信息溝通、簽署項目意見書、項目考察、項目談判、簽訂融資合同等。乙方的上述行為是輔助性的。項目融資的成功全賴于甲方項目團隊的素質及與融資商的誠信協(xié)商和項目本身。5、乙方對知悉甲方的一切商業(yè)機密有保密的責任。6、乙方在整個融資代理過程中遵守國家法律法規(guī)。六、融資顧問費的支付甲方在資金到達甲方帳戶當日，即應通過銀行劃帳（或按乙方指定的其他方式）向乙方支付融資顧問費，融資顧問費金額為實際融資額的_%。若資金是分期到帳的，則融資顧問費也相應分期支付。七、違約責任合同生效后，甲乙雙方應當共同遵守；若違反本合同，由此產生的一切損失由違約方承擔，并依照國家法律和合同規(guī)定追究違約方相應的經濟責任和法律責任；八、爭議解決本合同實施過程中發(fā)生爭議的由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不能解決時，雙方同意在北京市法院提請訴訟。九、合同生效及其他本合同一式四份，簽字或