EPC工程總承包項目風(fēng)險管理畢業(yè)論文

1、畢業(yè)設(shè)計（論文）報告題 目 學(xué) 院 學(xué) 院 專 業(yè) 學(xué)生姓名 學(xué) 號 年級 級 指導(dǎo)教師 畢業(yè)教務(wù)處制表畢業(yè)學(xué)生姓名： xx填寫 學(xué)號： xx填寫 專業(yè)： xx填寫 畢業(yè)設(shè)計（論文）題目： 指導(dǎo)教師意見：（請對論文的學(xué)術(shù)水平做出簡要評述。包括選題意義；文獻資料的掌握；所用資料、實驗結(jié)果和計算數(shù)據(jù)的可靠性；寫作規(guī)范和邏輯性；文獻引用的規(guī)范性等。還須明確指出論文中存在的問題和不足之處。） 指導(dǎo)教師結(jié)論： （合格、不合格）指導(dǎo)教師姓名所在單位指導(dǎo)時間畢業(yè)設(shè)計（論文）評閱教師評閱意見表 學(xué)生姓名： xx填寫 學(xué)號： xx填寫 專業(yè)： xx填寫 畢業(yè)設(shè)計（論文）題目： 農(nóng)村宅基地測量技術(shù)研究 評閱意見：

2、（請對論文的學(xué)術(shù)水平做出簡要評述。包括選題意義；文獻資料的掌握；所用資料、實驗結(jié)果和計算數(shù)據(jù)的可靠性；寫作規(guī)范和邏輯性；文獻引用的規(guī)范性等。還須明確指出論文中存在的問題和不足之處。）修改意見：（針對上面提出的問題和不足之處提出具體修改意見。評閱成績合格，并可不用修改直接參加答辯的不必填此意見。）畢業(yè)設(shè)計（論文）評閱成績 （百分制）： 評閱結(jié)論： （同意答辯、不同意答辯、修改后答辯）評閱人姓名所在單位評閱時間論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：本人所呈交的本科畢業(yè)論文農(nóng)村宅基地測量技術(shù)研究，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立進行研究工作所取得的成果。論文中引用他人的文獻、資料均已明確注出，論文中的結(jié)論和結(jié)果為本人

3、獨立完成，不包含他人成果及使用過的材料。對論文的完成提供過幫助的有關(guān)人員已在文中說明并致以謝意。本人所呈交的本科畢業(yè)論文沒有違反學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，沒有侵權(quán)行為，并愿意承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任和法律后果。 論文作者（簽字）： xx填寫日期：xx填寫年月日題目：EPC工程總承包項目風(fēng)險管理摘要：EPC是工程總承包模式的一種。設(shè)計采購施工總承包（EPC：即Engineering、Procurement、Construction的組合），承包商在整個合同的執(zhí)行過程中對項目的全過程質(zhì)量、安全、進度、驗收全面負責(zé)。本文站在承包商的角度，從合同架構(gòu)入手，通過對EPC總承包簽約階段主體、商務(wù)、技術(shù)方面的風(fēng)險

4、分析，為EPC總承包投標(biāo)風(fēng)險的規(guī)避提出了一些建議。關(guān)鍵詞：EPC工程總承包;合同風(fēng)險;技術(shù)審查;應(yīng)對措施相對于傳統(tǒng)的施工總承包模式，EPC工程總承包能更好地利用承包商的專業(yè)技術(shù)能力和豐富的施工經(jīng)驗幫助業(yè)主統(tǒng)籌項目，其中包括優(yōu)化設(shè)計、降低項目總體投資、縮短建設(shè)周期等。因合同關(guān)系相對簡單且責(zé)任明確，也就減少了合同風(fēng)險及實施過程中的協(xié)調(diào)工作。由于工程設(shè)計是對造價的最主要影響因素，承包商在實施過程中能充分發(fā)揮設(shè)計主導(dǎo)作用，有利于實現(xiàn)設(shè)計施工統(tǒng)籌安排，在施工過程中設(shè)計、采購、施工溝通順暢，將更易于掌控項目的成本、進度和質(zhì)量。但就承包商的風(fēng)險而言，由于涉及建筑產(chǎn)品的全壽命周期，整個工程實施風(fēng)險將轉(zhuǎn)嫁給承包

5、商，每個環(huán)節(jié)的風(fēng)險各不相同，稍有不慎就會造成工程成本、工期增加，而工程總承包普遍采用固定總價合同，對業(yè)主進行索賠的條件苛刻，容易造成工程虧損。因此，EPC工程總承包對執(zhí)行團隊的管理能力和專業(yè)水平比傳統(tǒng)模式要求更高。而合同又是整個項目實施的根本依據(jù)，應(yīng)引起承包商格外重視。承包商需要在招投標(biāo)階段就做好全方面考查，提前做好合同風(fēng)險分析和應(yīng)對措施，建議從以下方面入手，把握并處理好下列問題：1發(fā)包人基本背景核查項目立項前，應(yīng)要求發(fā)包人提供資質(zhì)等文件，依據(jù)項目性質(zhì)查詢相關(guān)網(wǎng)站，完成發(fā)包人資質(zhì)考察報告。1.1要求發(fā)包人提供資質(zhì)等文件的范圍（1）營業(yè)執(zhí)照或法人證書;（2）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書（若發(fā)包人是房地

6、產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）;（3）近三年合法納稅證明;（4）近三年行政處罰說明。1.2核查網(wǎng)站（1）全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（了解企業(yè)基本工商登記信息、經(jīng)營異常信息、動產(chǎn)抵押登記信息、企業(yè)年報）。（2）全國組織機構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心（提供機構(gòu)及其分支機構(gòu)基本信息，港澳臺機構(gòu)信息除外）。（3）各地住房和城鄉(xiāng)建委官網(wǎng)或房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書作者簡介：張偉（1981），男，四川德陽人，本科，工程師，研究方向：機電工程。上所載微信平臺（可查詢到房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書編號及業(yè)務(wù)范圍、發(fā)包人正在參與開發(fā)建設(shè)的房建項目）、非房建類項目主管部門官網(wǎng)（可以查詢發(fā)包人正在參與開發(fā)建設(shè)的非房建項目）。（4）中國裁判文書

7、網(wǎng)及各省高級人民法院網(wǎng)（了解發(fā)包人涉訴信息），中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（了解發(fā)包人被執(zhí)行信息及了解法定代表人是否被列為失信被執(zhí)行人）。（5）啟信寶、信用世界、天眼查、企查查（此類系統(tǒng)不用區(qū)分目標(biāo)公司注冊地址分省份查詢，可以通過目標(biāo)公司法定代表人、高管等反查關(guān)聯(lián)企業(yè)，并可以了解發(fā)包人的法律訴訟、無形資產(chǎn)、對外投資等信息）。（6）中國法院網(wǎng)（查詢法院公告，內(nèi)容涉及訴訟、執(zhí)行、破產(chǎn)清算、拍賣等方面）。（7）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（發(fā)包人為非上市公司，可以查詢到公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)）。（8）全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺（原全國建筑市場建筑與誠信信息發(fā)布平臺，若發(fā)包人有施工短名單，此網(wǎng)站可以查詢施工單位

8、資質(zhì)及發(fā)包人在建項目）。2考察項目立項的合法性2.1模式（1）考察項目性質(zhì)，是企業(yè)投資項目抑或政府投資項目。（2）考察項目主體，是單獨主體抑或與其他方合作項目。如是合作項目，亦應(yīng)按照“一、合作方基本背景核查”進行核查。按政府投資條例第九條規(guī)定，政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)編制項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。項目單位保證前期工作的深度達到規(guī)定的要求，并對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計以及依法應(yīng)當(dāng)附具的其他文件的真實性負責(zé)1。2.2審批通常情況下，工程總承包的發(fā)包方應(yīng)在完成項目初步設(shè)計

9、后進行發(fā)包，若是簡化審批項目也應(yīng)當(dāng)至少完成可行性研究階段?？尚行匝芯繄蟾骐A段的目的在于明確工程項目建設(shè)范圍、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、功能要求等項目基本條件，而初步設(shè)計可以進一步明確項目各分項工程的技術(shù)指標(biāo)和概算工程量，為發(fā)包方確認(rèn)項目總投資提供技術(shù)支持。若項目在發(fā)包時未完成可行性研究報告，實質(zhì)上屬于無法達到房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法（建市規(guī)201912號）2第六條第2款規(guī)定的“建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟”的要求。發(fā)承包人之間對于合同目的無法明確，也就無法談合同履行。一般政府投資項目應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計完成后進行發(fā)包，且與企業(yè)投資項目相類似。工程總承包項目均具有明確項目基本條件

10、的實質(zhì)要求，才能明確合同目的，合理分配風(fēng)險，從這個意義上說，也要求至少完成可行性研究才能發(fā)包相應(yīng)工程。建議承包商在投標(biāo)前核查發(fā)包人是否有項目審批、核準(zhǔn)或者備案文件，對于政府投資項目，原則上要求發(fā)包人提供初步設(shè)計，如果是企業(yè)投資項目，則要求提供可行性報告研究報告。對于依法簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，則至少要提供投資決策審批文件及可行性研究報告。并在工程總承包合同中約定發(fā)包人簽約后未取得規(guī)劃審批手續(xù)導(dǎo)致總承包合同無法繼續(xù)履行的違約責(zé)任。2.3用地核查項目是否取得國有土地使用證及有償使用土地方式、取得方式是否合法。有償使用方式可能是出讓或租賃，取得方式一般為招標(biāo)、拍賣、掛牌等競爭性方式，協(xié)

11、議方式為特例。2.4政策應(yīng)當(dāng)關(guān)注省、市關(guān)于工程總承包的相關(guān)規(guī)定。3了解合作建設(shè)項目的工程總承包合同發(fā)包人主體責(zé)任承包商在了解發(fā)包人資金來源的同時一并了解發(fā)包人是否有合作方，是否為委托代建并要求其提供合作合同以了解合作關(guān)系，如以無財力的一方作為發(fā)包人對外簽約，可要求另一方出具承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾函。4關(guān)于作為EPC承包人主體資質(zhì)的確認(rèn)依據(jù)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法（建市規(guī)201912號）第十條工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的項目管理體系和項目管理能力、財務(wù)和風(fēng)險承擔(dān)能

12、力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計、施工或者工程總承包業(yè)績2。為避免合同效力爭議，承包商投標(biāo)時應(yīng)自己具備項目所要求相應(yīng)資質(zhì)或與其他聯(lián)合體共同具備項目所要求相應(yīng)資質(zhì)。在非房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目情形下，建議合同中約定若工程總承包方不具備相關(guān)資質(zhì)導(dǎo)致合同無法履行，則雙方據(jù)實結(jié)算，不承擔(dān)賠償責(zé)任。承包商在投標(biāo)時應(yīng)關(guān)注投標(biāo)項目的項目建議書、可行性研究報告的編制單位及其評估單位，初步設(shè)計文件的設(shè)計單位，在一般情況下，以上單位不得成為該項目的工程總承包單位。上述單位若要參與該項目的投標(biāo)，需招標(biāo)人提前公開已經(jīng)完成的初步設(shè)計文件等前期成果，方可經(jīng)依法評標(biāo)、定標(biāo)，成為工程總承包單位。5付款比例對項目執(zhí)行的影響參照

13、建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）（GF- 2020-0216）通用條款3，工程總承包項目應(yīng)當(dāng)有一定預(yù)付款，工程進度款應(yīng)按約支付（特別是人工費），質(zhì)量保證金原則上采用提交工程質(zhì)量保證擔(dān)保的方式，累計金額均不得高于工程價款結(jié)算總額的3%。建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法4也明確規(guī)定推行銀行保函制度，保證金總預(yù)留比例不得高于工程價款結(jié)算總額的3%。建議承包商對于進度款支付比例較低（一般低于70%）且不按月支付的項目，建議要求發(fā)包人提供有效的強擔(dān)保措施（如物保、銀行保函），對于質(zhì)保金嚴(yán)格控制在建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法規(guī)定的3%以內(nèi)。6建立設(shè)計變更復(fù)核機制，明確工程價款調(diào)整依據(jù)。對不涉及發(fā)包人要求變化的設(shè)

14、計變更，并不必然成為調(diào)整工程價款的依據(jù)。在采用固定總價形式的工程總承包合同下，除合同另有約定外，合同價格一般不予調(diào)整，而對于是否認(rèn)定構(gòu)成工程變更不再簡單取決于工程施工過程中客觀上增加或減少的工程量，在發(fā)包人未改變功能需求的情況下，承包商為滿足總包合同約定的目的所做出的變更將被包含在固定總價內(nèi)，通常不再認(rèn)為是能夠影響合同價格的因素。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知（建市規(guī)201912號）2第十六條規(guī)定，企業(yè)投資項目的工程總承包建議采用總價合同，即調(diào)價空間非常小;而政府投資項目允許采用可調(diào)價而非固定價，既是與工程審計工作要求進行協(xié)調(diào)的考慮，

15、同時也為設(shè)計變更估價、計價打開窗口。建議無論發(fā)包人是否組織，承包商都應(yīng)組織技術(shù)部門在投標(biāo)前對項目進行踏勘，對設(shè)計方案進行研究并建立復(fù)核機制。7明確設(shè)計缺陷導(dǎo)致工程質(zhì)量缺陷的過錯由誰承擔(dān)在工程總承包場合，若設(shè)計本身包含在發(fā)包范圍內(nèi)，因設(shè)計缺陷導(dǎo)致工程質(zhì)量存在缺陷的應(yīng)由承包人負責(zé)，即使在發(fā)包人批準(zhǔn)設(shè)計的情況下該工程質(zhì)量缺陷亦與發(fā)包人無關(guān)。參考英國最高法院一則案例：E.ON集團的海上風(fēng)力發(fā)電廠的設(shè)計、制造、安裝工程總承包項目由MT H?jqaard A/S公司于2006年5月中標(biāo)。在合同關(guān)于風(fēng)機基礎(chǔ)部分的施工過程中，承包商嚴(yán)格按照發(fā)包人技術(shù)要求中J101標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（此項標(biāo)準(zhǔn)屬一家符合國際等級與證明的機

16、構(gòu)專為海上風(fēng)電渦輪裝置所制定）。殊不知，此項標(biāo)準(zhǔn)存在嚴(yán)重瑕疵，最終導(dǎo)致基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)倒塌，造成巨額投資損失。為損失的承擔(dān)責(zé)任界定，雙方進行了長達數(shù)年的訴訟，最終承包商敗訴。法院認(rèn)為：工程總承包項目模式下，即便業(yè)主方指定或批準(zhǔn)了某一設(shè)計，但最終的建筑產(chǎn)品仍然應(yīng)當(dāng)符合既定的合同根本目的，而該合同有明確約定該建筑物的使用周期在20年以上。類似的案例在近年來在建設(shè)工程合同糾紛中越來越突出，一般來講，如果承包方同意按照某一設(shè)計施工，而該設(shè)計又無法滿足其已經(jīng)承諾的合同根本目的實現(xiàn)的話，法院一般會判定承包方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，在投標(biāo)前，承包商應(yīng)組織設(shè)計管理部門專門對發(fā)包人招標(biāo)文件中的設(shè)計方案合法性、合理性進行審

17、查并出具審查意見。綜上所述，在整個EPC工程總承包項目簽約階段，承包商要組織法務(wù)、商務(wù)及技術(shù)部門相關(guān)專業(yè)人員共同對項目執(zhí)行分析，分析范圍也不應(yīng)按傳統(tǒng)施工總承包模式僅停留在項目實施階段，而是擴展到項目前期運作、設(shè)計、采購、施工、保修工程建設(shè)全過程。這樣，才能最大限度避免或減少EPC總承包商的工程實施風(fēng)險。參考文獻1政府投資條例S.2019.2建市規(guī)201912號，房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法S.3 GF-2020-0216，建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）S.4住房城鄉(xiāng)建設(shè)部財政部關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法的通知J.中華人民共和國國務(wù)院公報，2017（34）：77-78

18、.Analysis of Risk Management in the Signing Phase of EPC General Contracting ProjectsZHANG Wei（Dongfang Electric Co.，Ltd. of Dongfang Electric Group，Deyang Sichuan 618000）Abstract：EPC is a kind of general contracting mode of engineering. Design，procurement and construction general contracting （EPC：a combination of Engineering （design），Procurement （procurement），and Construction （construction），the contractor is fully responsible for the quality，safety，progress，and acceptance of the project during the execution of