私募股權(quán)章節(jié)練習(xí)法律

1、國家法律一、單項(xiàng)選擇題1、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理應(yīng)當(dāng)遵循（ ）利益優(yōu)先的原則。A、基金托管人 B、基金管理人C、基金份額持有人 D、基金受益人2、基金托管人的工作不包括（ ）。A、安全保管基金B(yǎng)、編制中期和年度基金C、按規(guī)定召集持有會(huì)D、復(fù)核基金資產(chǎn)凈值在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，3、下列（ ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。.轉(zhuǎn)換基金的方式.更換基金管理人或者基金托管人 .提前終止基金合同.與其他基金合并A、 B、 C、D、4、基金行業(yè) A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì) C、理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì)章程由（ ）制定，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。5、基金管

2、理人、基金托管人 本處（ ）罰款。A、3 萬元以上 30 萬元以下 B、3 萬元以上 10 萬元以下 C、5 萬元以上 50 萬元以下D、5 萬元以上 10 萬元以下定，未對(duì)基金實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，6、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)本定開展投資顧問、基價(jià)服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處（ ）罰款。A、3 萬元以上 30 萬元以下B、3 萬元以上 10 萬元以下C、5 萬元以上 50 萬元以下D、10 萬元以上 30 萬元以下7、股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表

3、（ ）以上表決權(quán)的股東通過。A、1/3 B、1/5 C、2/3 D、1/108、國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。A、3 B、5 C、10D、79、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（ ）內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向A、15 日 B、30 日 C、45 日D、60 日提訟。10、當(dāng)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、1/3 B、2/3 C、1/2D、1/411、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理應(yīng)當(dāng)司申報(bào)所持有的本公司的及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的A、

4、10% B、20% C、30%D、25%不得超過其所持有本公司總數(shù)的（ ）。12、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理.挪用公司不得有的行為包括（ ）。.將公司以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶.接受他人與公司交易的傭金歸為己有 .擅自披露公司A、 B、C、D、13、下列屬于需經(jīng)全體 .改變合伙企業(yè)的名稱一致同意的事項(xiàng)的有（ ）。.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn).處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn).轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)A、 B、 C、D、和其他權(quán)利14、自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起（ ）日內(nèi)未確定人的，或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng) A、10 B、15 C、30 D、6015、指定人。合伙企業(yè)定，提交虛假

5、文件或者采取其他，取得合伙企業(yè)登記的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（ ）罰款。A、5 萬元以上 10 萬元以下 B、5 萬元以上 20 萬元以下 C、10 萬元以上 20 萬元以下 D、10 萬元以上 30 萬元以下16、下列關(guān)于委托人的描述錯(cuò)誤的是（ ）。A、委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人B、委托人C、委托人了解其查閱與其的管理運(yùn)用、處分及收支情況有關(guān)的賬目D、委托人無權(quán)抄錄或與其有關(guān)的賬目部分一、單項(xiàng)選擇題1、【正確【】 C】 本題考查基金管理人。公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。參見

6、P109。【該題針對(duì)“投資基金法總則、基金管理人”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑2、【正確【12055439,點(diǎn)擊提問】 B】 本題考查基金托管人。依據(jù)投資基金法的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金；按照規(guī)定開設(shè)基金的賬戶和賬戶；對(duì)所托管的不同基金分別設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的、賬冊(cè)、報(bào)表、交割事宜；和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、中期和年度基金出具意見；復(fù)核、基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投

7、資。B 選項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。參見P112。【該題針對(duì)“基金托管人、基金的方式和組織”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑3、【正確【12055441,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查公開募集基金的基金份額持有利行使。轉(zhuǎn)換基金的方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。參見【該題針對(duì)“公開募集基金的基金P120-121。、基金份額持有利行使”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑4、【正確【12055457,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查基金行業(yè)。基金行業(yè)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。參見P124?！驹擃}針對(duì)“非公開募集基金、基金

8、服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑5、【正確【12055460,點(diǎn)擊提問】 C】 本題考查。基金管理人、基金托管人本定，未對(duì)基金P126。實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款。參見【該題針對(duì)“監(jiān)督管理、投資基金法附則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑6、【正確【12055463,點(diǎn)擊提問】 B】 本題考查?；鹜顿Y顧問機(jī)構(gòu)、基價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)本定開展投資顧問、基價(jià)服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任P129。給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處 3 萬元以上 10 萬元以下罰款。參見【該題針對(duì)“監(jiān)督管理、投資基金法附則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑7、【正確【 減少120554

9、70,點(diǎn)擊提問】 C】 本題考查公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。參見P137?！驹擃}針對(duì)“公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑8、【正確12055480,點(diǎn)擊提問】 B【】 本題考查公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。參見P141?！驹擃}針對(duì)“公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑9、【正確【12055486,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日

10、起 60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向提訟。參見【該題針對(duì)“P142。公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑10、【正確【12055489,點(diǎn)擊提問】 A】 本題考查的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。當(dāng)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。參見P145?！驹擃}針對(duì)“的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑11、【正確【12055497,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查的和轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理應(yīng)當(dāng)司申報(bào)所持有的本公司的總數(shù)的 25%。參見【該題針對(duì)“及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的P151。不得超過其所持有本公司的和轉(zhuǎn)

11、讓”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑12、【正確【挪用公司12055509,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查；（2）將公司的和轉(zhuǎn)讓。董事、高級(jí)管理不得有下列行為：（1）以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶；（3）公司為他章程的規(guī)定，股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司借貸給他人或者以公司人提供擔(dān)保；（4）公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司；（8）對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。參見P152?！驹擃}針

12、對(duì)“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理的資格和義務(wù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑13、【正確【12055512,點(diǎn)擊提問】 D】 本題考查普通合伙企業(yè)。合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體一致同意：改變合伙企業(yè)的名稱；改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)；處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理和其他。參見權(quán)利；以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；聘任P165。以外的人【該題針對(duì)“中民合伙企業(yè)法總則、普通合伙企業(yè)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑14、12055526,點(diǎn)擊提問】【正確【】 B】 本題考查有限合伙企業(yè)。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起 15 日內(nèi)未確定人的，或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)指定人。參見P171。【該題針對(duì)“有限合伙企業(yè)、合伙企業(yè)的解散、”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑15、【正確【采取其他12055533,點(diǎn)擊提問】 B】 本題考查合伙企業(yè)法的。合伙企業(yè)