2022年上市公司議事規(guī)則

1、上市公司議事規(guī)章 上市公司議事規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)章發(fā)文：上海證券交易所 日期： 2022-05-12 2 上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)章 為了進(jìn)一步規(guī)范本公司董事會(huì)的議事方式和決策程序,促使董事和董事會(huì)有效地履行 其職責(zé),提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平,依據(jù)公司法、證券法、上市公 司治理準(zhǔn)就和上海證券交易所股票上市規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)章；其次條 董事會(huì)辦公室 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室,處理董事會(huì)日常事務(wù)；董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人,保管董事會(huì)和董事會(huì)辦公室 印章；定期會(huì)議 第三條 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和暫時(shí)會(huì)議；董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在

2、上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會(huì)議；第四條 定期會(huì)議的提案 在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前,董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的看法,初 步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定；董事長(zhǎng)在擬定提案前,應(yīng)當(dāng)視需要征求經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員的看法；第五條 暫時(shí)會(huì)議 有以下情形之一的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開暫時(shí)會(huì)議：（一）代表非常之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)章 3 （六）經(jīng)理提議時(shí)；（七）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；（八）本公司公司章程規(guī)定的其他情形；第六條 暫時(shí)會(huì)議的提議程序

3、依據(jù)前條規(guī)定提議召開董事會(huì)暫時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng) 提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議；書面提議中應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和詳細(xì)的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等；提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范疇內(nèi)的事項(xiàng),與提案有關(guān) 的材料應(yīng)當(dāng)一并提交；董事會(huì)辦公室在收到上述書面提議和有關(guān)材料后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)；董事長(zhǎng)認(rèn) 為提案內(nèi)容不明確、詳細(xì)或者有關(guān)材料不充分的,可以要求提議人修改或者補(bǔ)充；董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十

4、日內(nèi),召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì) 議；第七條 會(huì)議的召集和主持 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事 長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董 事共同推舉一名董事召集和主持；第八條會(huì)議通知召開董事會(huì)定期會(huì)議和暫時(shí)會(huì)議,董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書面會(huì)議通知,通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式,提交全體董事和監(jiān)事以及經(jīng)理、董事會(huì)秘書；議事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會(huì) 4 非直接送達(dá)的,仍應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄；情形緊急,需要盡快召開董事會(huì)暫時(shí)會(huì)議的,可以隨時(shí)通過電話或者

5、其他口頭方式發(fā) 出會(huì)議通知,但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明；第九條 會(huì)議通知的內(nèi)容 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、暫時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者托付其他董事代為出席會(huì)議的要求；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容,以及情形緊急需要盡快召開 董事會(huì)暫時(shí)會(huì)議的說明；第十條 會(huì)議通知的變更 董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后,假如需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者 增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)在原定

6、會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知,說明 情形和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料；不足三日的,會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體 與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開；董事會(huì)暫時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后,假如需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄；第十一條會(huì)議的召開董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉辦；有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿意會(huì)議召開的最低人數(shù)要求時(shí),董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng) 當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；經(jīng)理和董事會(huì)秘書未兼任董事的,應(yīng)當(dāng)列 上海證券交易 所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)章 5 席董事會(huì)會(huì)議；會(huì)議主持人

7、認(rèn)為有必要的,可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議；親自出席和托付出席 第十二條董事原就上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議；因故不能出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)事先批閱會(huì)議材料,形成明確的看法,書面托付其他董事代為出席；托付書應(yīng)當(dāng)載明：（一）托付人和受托人的姓名；（二）托付人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要看法；（三）托付人的授權(quán)范疇和對(duì)提案表決意向的指示；（四）托付人的簽字、日期等；托付其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書面確認(rèn)看法的,應(yīng)當(dāng)在托付書中進(jìn)行特地授權(quán)；受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面托付書,在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情形；第十三條 關(guān)于托付出席的限制 托付和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原就：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),非關(guān)

8、聯(lián)董事不得托付關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也 不得接受非關(guān)聯(lián)董事的托付；（二）獨(dú)立董事不得托付非獨(dú)立董事代為出席,非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委 托；（三）董事不得在未說明其本人對(duì)提案的個(gè)人看法和表決意向的情形下全權(quán)托付其他 董事代為出席,有關(guān)董事也不得接受全權(quán)托付和授權(quán)不明確的托付；（四）一名董事不得接受超過兩名董事的托付,董事也不得托付已經(jīng)接受兩名其他董 事托付的董事代為出席；第十四條 會(huì)議召開方式 董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原就；必要時(shí),在保證董事充分表達(dá)看法的前提下,經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意,也可以通過視頻、電話、議事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會(huì) 6 傳真或者電子郵件表決等方

9、式召開；董事會(huì)會(huì)議也可以實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn) 行的方式召開；非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的,以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表看法的董事、規(guī)定 期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票,或者董事事后提交的曾參與會(huì)議的書面 確認(rèn)函等運(yùn)算出席會(huì)議的董事人數(shù)；第十五條 會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)說明確的看法；對(duì)于依據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在爭(zhēng)論有關(guān)提案前,指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可看法；他董事發(fā)言的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)禁止；董事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其除征得全體與會(huì)董事的一樣同意外,董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)

10、 行表決；董事接受其他董事托付代為出席董事會(huì)會(huì)議的,不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決；第十六條發(fā)表看法董事應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀有關(guān)會(huì)議材料,在充分明白情形的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表看法；董事可以在會(huì)前向董事會(huì)辦公室、會(huì)議召集人、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員、各特地委 員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)明白決策所需要的信息,也可以在會(huì) 議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)說明有關(guān)情形；第十七條 會(huì)議表決每項(xiàng)提案經(jīng)過充分爭(zhēng)論后,主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事進(jìn)行表決；會(huì)議表決實(shí)行 一人一票,以計(jì)名和書面等方式進(jìn)行；董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)；與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中挑選其

11、一,未做挑選或者同時(shí)挑選兩個(gè)以上意向的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng) 事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會(huì)議 7 要求有關(guān)董事重新挑選,拒不挑選的,視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做挑選的,視為棄權(quán)；第十八條 表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì) 與會(huì)董事表決完成后,證券事務(wù)代表和董事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)收集董事 的表決票,交董事會(huì)秘書在一名監(jiān)事或者獨(dú)立董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情形下,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng) 要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限終止后下一工作日之前,通知董事表決結(jié)果；董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限終止后進(jìn)行表決的,其表決情 況不予統(tǒng)計(jì)；第十九條 決議的

12、形成 除本規(guī)章其次十條規(guī)定的情形外,董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議,必需有 超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票；法律、行政法規(guī)和本公司公司 章程規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的,從其規(guī)定；董事會(huì)依據(jù)本公司公司章程的規(guī)定,在其權(quán)限范疇內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議,除公 司全體董事過半數(shù)同意外,仍必需經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意；不同決議在內(nèi)容和含義上顯現(xiàn)沖突的,以形成時(shí)間在后的決議為準(zhǔn)；其次十條回避表決 顯現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一）上海證券交易所股票上市規(guī)章規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三）本公司公司章程規(guī)定的因董事與

13、會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回 避的其他情形；在董事回避表決的情形下,有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉辦,形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過；出席會(huì) 示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事 8 議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng) 提交股東大會(huì)審議；其次十一條 不得越權(quán) 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)股東大會(huì)和本公司公司章程的授權(quán)行事,不得越權(quán)形成決議；其次十二條 關(guān)于利潤(rùn)安排的特殊規(guī)定 董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)安排事宜作出決議的,可以先將擬提交董事會(huì)審議的安排 預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師,并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案（除涉及安排之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 均

14、已確定）；董事會(huì)作出安排的決議后,應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告,董事 會(huì)再依據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議；其次十 三條 提案未獲通過的處理 提案未獲通過的,在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情形下,董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月 內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案；其次十四條 暫緩表決 二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不詳細(xì),或者因會(huì)議 材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判定時(shí),會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該 議題進(jìn)行暫緩表決；提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿意的條件提出明確要求；其次十五條 會(huì)議錄音 現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、電話等方式

15、召開的董事會(huì)會(huì)議,可以視需要進(jìn)行全程錄音；其次十六條 會(huì)議記錄 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)支配董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄；會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包 括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情形；上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)章 9 （三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情形；（五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要看法、對(duì)提案的表決 意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明詳細(xì)的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)；其次十七條 會(huì)議紀(jì)要和決議記錄 除會(huì)議記錄外,董事會(huì)秘書仍可以視需要支配董事會(huì)辦公室

16、工作人員對(duì)會(huì)議召開情形 作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要,依據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄；其次十八條 董事簽字 與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和托付其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽 字確認(rèn)；董事對(duì)會(huì)議記錄或者決議記錄有不同看法的,可以在簽字時(shí)作出書面說明；必要 時(shí),應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告,也可以發(fā)表公開聲明；董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對(duì)其不同看法作出書面說明或者向監(jiān)管部門 報(bào)告、發(fā)表公開聲明的,視為完全同意會(huì)議記錄、和決議記錄的內(nèi)容；其次十九條 決議公告 董事會(huì)決議公告事宜,由董事會(huì)秘書依據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)章的有關(guān)規(guī) 定辦理；在決議公告披露之前,與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議 內(nèi)容保密的義務(wù)；第三十條 決議的執(zhí)行董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議,檢查決議的實(shí)施情形