煤礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

1、Word - 13 -煤礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 1.目的 識(shí)別生產(chǎn)中的全部常規(guī)和特別規(guī)活動(dòng)存在的危害，以及全部生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)行為，實(shí)行科學(xué)、有效、全面、客觀的方法對(duì)企業(yè)生產(chǎn)所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，保障企業(yè)生產(chǎn)平安，遏止事故，避開人身?yè)p害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞，做到事前預(yù)防，達(dá)到消退削減危害，掌握預(yù)防的目的。 2. 范圍 適用于企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)范圍的劃分與評(píng)價(jià)方法的選擇、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)的掌握、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新。 3職責(zé) 3.1企業(yè)總負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)的危急有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)審批企業(yè)重大危急有害因素清

2、單。 3.2平安環(huán)保部負(fù)責(zé)組織并指導(dǎo)企業(yè)危急有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)掌握管理、實(shí)施、監(jiān)督、檢查。 3.3各部門負(fù)責(zé)人在平安員的組織指導(dǎo)下對(duì)本部門的危急、有害因素進(jìn)行辨識(shí)，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，填寫“危急有害因素調(diào)查表”，并上報(bào)平安環(huán)保部匯總。 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍： 1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 2)企業(yè)常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、辦公）和特別規(guī)活動(dòng)（如臨時(shí)搶修設(shè)備）； 3)事故及潛在的緊急狀況； 4)全部進(jìn)人作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)，包括顧客、承包商、供應(yīng)商和訪問者的活動(dòng)； 5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； 6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品 7)丟棄、廢棄、拆除與處置； 8)企業(yè)周

3、邊環(huán)境； 9)氣候、地震及其他自然性災(zāi)難； 5危急、有害因素辨識(shí)方法 5.1各部門進(jìn)行危急、有害因素辨識(shí)時(shí)，可采納詢問與溝通，現(xiàn)場(chǎng)觀看、查閱有關(guān)記錄如事故記錄、平安檢查表、工作危害分析、危急和可操作行討論等方法進(jìn)行。 5.2危急、有害因素辨識(shí)時(shí)要考慮危急有害因素的根源和性質(zhì)： 1） 要考慮：存在什么危急（損害源）？誰(shuí)（什么）會(huì)受到損害?損害怎樣發(fā)生？ 2） 要考慮：過去、現(xiàn)在、將來三中時(shí)態(tài)可能造成的危害、影響 3） 要考慮：特別事故（包括啟動(dòng)、運(yùn)行、關(guān)閉、修理、停機(jī)、工程開頭/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的狀況）及潛在的緊急狀況（如火災(zāi)、爆炸、泄漏、其他災(zāi)難而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）

4、。 4） 依據(jù)生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼的分類，應(yīng)盡可能辨識(shí)實(shí)際的和潛在的危害，包括： a、 物（設(shè)施）的擔(dān)心全狀態(tài)識(shí)別，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、愛護(hù)措施和平安裝置的缺陷； b、 人的擔(dān)心全行為識(shí)別，包括不實(shí)行平安措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作、某些擔(dān)心全行為（制造危急狀態(tài)） c、 可能造成職業(yè)危害、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件的識(shí)別，包括 1） 物理性危害：如設(shè)備設(shè)施缺陷、防護(hù)缺陷、噪音、振動(dòng)、濕度、輻射、運(yùn)行、明火、電擊、能造成損害高溫（低溫）物質(zhì)、粉塵與氣溶膠、作業(yè)環(huán)境不良、信號(hào)缺陷等危急有害因素。 2） 化學(xué)性危害：如易燃、易爆、有毒物質(zhì)，腐蝕性物

5、質(zhì)，危急氣體、氧化物等。 3） 生物性危害：致病微生物、致害動(dòng)物、有害植物、其他生物危急有害因素。 4） 心理性危害：負(fù)荷超限、健康狀況特別從事禁忌作業(yè)、心理特別、辨識(shí)功能缺陷、其他心理性危急有害因素。 5） 行為行危害：指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、其他行為性危急有害因素。 6） 其他危害：搬舉重物、作業(yè)空間狹小、工具不合適、通道和道路缺陷等。 d、 管理缺陷危害：包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員支配、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。 5.3企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-86）中規(guī)定，可能導(dǎo)致的事故類型： 物體打擊、車輛損害、機(jī)械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、

6、高處墜落、坍塌、冒頂穿幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥爆炸、鍋 爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他損害等。 6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（見下表）： 作業(yè)活動(dòng) 選用方法 頻率 舉例 直接作業(yè)活動(dòng) 工作危害分析法（JHA） 作業(yè)活動(dòng)前 檢修作業(yè) 崗位，部門，裝置 主選工作危害分析法（JHA） 次選作業(yè)條件危急性分析（LEC） 每年一次 各部門，車間 關(guān)鍵、重要設(shè)備 平安檢查表法（SCL） 每年一次 壓縮空氣機(jī)，真空泵攪拌釜等單個(gè)設(shè)備 新建裝置 危急與可操作性討論（HAZOP） 建設(shè)前 按工序進(jìn)行分析評(píng)價(jià) 5評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 5.1工作危害分析法（JHA） 采納風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L后果嚴(yán)峻性S 的評(píng)價(jià)法，詳細(xì)評(píng)價(jià)

7、準(zhǔn)則規(guī)定為： 5.1.1風(fēng)險(xiǎn)度R等級(jí)判定準(zhǔn)則及掌握措施 風(fēng)險(xiǎn)度 等級(jí) 應(yīng)實(shí)行的行動(dòng)/掌握措施 實(shí)施期限 20-25 巨大風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)） 在實(shí)行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 立即 15-16 重大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)） 實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行掌握程序，定期檢查、測(cè) 馬上或近期整改 量及評(píng)估 9-12 中等（3級(jí)） 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 4-8 可接受（4級(jí)） 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 4 稍微或可忽視的風(fēng)險(xiǎn)（5級(jí)） 無需采納掌握措施，但需保存記錄 5.1.2事故發(fā)生的可能性L推斷準(zhǔn)則 事故發(fā)生的可能性L推

8、斷準(zhǔn)則 等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn) 5 在現(xiàn)場(chǎng)沒有實(shí)行防范、監(jiān)測(cè)、愛護(hù)、掌握措施，或 危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或 在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。 4 危害的發(fā)生不簡(jiǎn)單被發(fā)覺，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或 在現(xiàn)場(chǎng)有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)，或 危害常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。 3 沒有愛護(hù)措施（如沒有愛護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或 未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或 危害的發(fā)生簡(jiǎn)單被發(fā)覺（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事，或 在特別狀況下類似事故或大事。 2 危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或 現(xiàn)場(chǎng)有防范掌握措施，并能有效執(zhí)行，或 過去

9、間或發(fā)生事故或大事。 1 有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測(cè)、愛護(hù)措施，或 員工平安衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。 5.1.3大事后果嚴(yán)峻性S判別準(zhǔn)則 等級(jí) 法律、法規(guī)及其他要求 人員 財(cái)物損失 環(huán)境影響 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 死亡 50 造成周邊環(huán)境破壞 部分裝置（2套）或設(shè)備停工 重大國(guó)際國(guó)內(nèi)影響 4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 丟失勞動(dòng)力量 25 造成作用區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞 2套裝置停工、或設(shè)備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級(jí)企業(yè)或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力丟失、慢性病 10 作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響 1套裝置停工或設(shè)備 地區(qū)影響 2

10、不符合企業(yè)的平安操作程序、規(guī)定 稍微受傷、間歇不舒適 10 設(shè)備設(shè)施周邊受影響 受影響不大，幾乎不停工 企業(yè)及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 無影響 沒有停工 形象沒有受損 5.1.4工作危害分析法（JHA）及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定 5.1.4.1工作危害分析法（JHA）流程： 選定作業(yè)活動(dòng)分解工作步驟識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危害和后果風(fēng)險(xiǎn)分析 掌握措施定期評(píng)審 5.1.4.2從工作活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定掌握措施。 5.1.4.3作業(yè)步驟應(yīng)按實(shí)際作業(yè)步驟劃分，佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品、辦理作業(yè)證等不必作

11、為步驟分析，可將其列入掌握措施。 5.1.4.4作業(yè)步驟只需說明做什么，不必描述怎么做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對(duì)工作觀看的基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操一起爭(zhēng)論討論，運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的學(xué)問進(jìn)行分析。 5.1.4.5識(shí)別每一步可能發(fā)生的危害，對(duì)危害導(dǎo)致的事故發(fā)生后可能消失的結(jié)果及嚴(yán)峻性也應(yīng)識(shí)別。識(shí)別現(xiàn)有平安措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，假如這些掌握措施不足以掌握項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，就提出掌握措施的建議。 5.4.4.6假如作業(yè)流程長(zhǎng)，作業(yè)步驟多，可按流程將作業(yè)活動(dòng)分幾大項(xiàng)。每一項(xiàng)為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟。 5.4.4.7對(duì)采納工作危害分析的評(píng)價(jià)單元，其每一個(gè)步驟均需判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，掌握措施首先針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的步驟

12、加以掌握。 5.4.4.8頻繁進(jìn)行的類似作業(yè)，可事先制定標(biāo)準(zhǔn)的工作危害分析記錄表。 5.2作業(yè)條件危急性分析（LEC法） 危急性可用D=LEC表示 式中： D危急性； L發(fā)生事故的可能性大小 E人體暴露在這種危急環(huán)境中的頻繁程度 C一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果 5.2.1發(fā)生事故的可能性大小L推斷準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料 6 相當(dāng)可能 3 可能，但不常常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不行能，可以設(shè)想 0.2 極不行能 0.1 實(shí)際不行能 5.2.2人體暴露在這種危急環(huán)境中的頻繁程度E推斷準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 暴露于危急環(huán)境的頻繁程度 10 連續(xù)暴露（包括四班三運(yùn)轉(zhuǎn)） 6

13、 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 3 每周一次，或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年幾次暴露 0.5 特別罕見地暴露 5.2.3一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果C推斷準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 100 大災(zāi)難，很多人死亡 40 災(zāi)難，數(shù)人死亡 15 特別嚴(yán)峻，一人死亡 7 嚴(yán)峻，重傷 3 重大，致殘 1 引人注目，需要搶救 5.2.4危急性分值D推斷準(zhǔn)則 D值 危急程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)業(yè) 320 (1級(jí)) 極其危急，不能連續(xù)作 16032 (2級(jí)) 高度危急，要馬上整改 70160 (3級(jí)) 顯著危急，需要整改 2070 (4級(jí)) 一般危急，需要留意 20 (5級(jí)) 稍有危急，可以接受 5.3平安檢查表分析（

14、SCL） 5.3.1平安檢查表分析方法是一種閱歷的分析方法，是分析人員針對(duì)將分析的對(duì)象，列出一些項(xiàng)目，識(shí)別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害，設(shè)計(jì)缺陷和事故隱患，查出個(gè)層次的擔(dān)心全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，再以提問的形式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成挨次編織成表，以便進(jìn)行檢查和 評(píng)審。 5.3.2檢查項(xiàng)目列出之后，還應(yīng)列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)，也可以是行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或本企業(yè)有過關(guān)工藝操作規(guī)程，平安規(guī)程等。列出標(biāo)準(zhǔn)后，還應(yīng)列出不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的后果。 5.3.3 各R、L、S的數(shù)值同JHA分析法。 5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施步驟 5.4.1企業(yè)負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由有

15、平安評(píng)價(jià)工作閱歷和平安管理閱歷豐富的人員組成。 5.4.2危害辨識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危急有害因素。 5.4.3通過定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 5.4.4依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出掌握措施。 5.4.5得出評(píng)價(jià)結(jié)論。 5.4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)務(wù)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)峻程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素： 1） 火災(zāi)、爆炸； 2） 中毒、窒息； 3） 有毒有害物料、氣體的泄露； 4） 高溫、低溫等特別環(huán)境； 5） 人機(jī)工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心理特征、從而使操作簡(jiǎn)便精確、失誤少）； 6） 電擊、觸電及電弧燒傷； 7） 物體或人員高處墜落；

16、8） 機(jī)械損害； 9） 噪聲； 10） 設(shè)備的腐蝕，缺陷； 11） 潛在危急及其變異； 12） 其他 5.5重大風(fēng)險(xiǎn)的確定 5.5.1依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求 5.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)峻性 5.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注度等 5.6風(fēng)險(xiǎn)掌握的內(nèi)容 5.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)掌握措施時(shí)，應(yīng)考慮： 1） 掌握措施的可行性和牢靠性 2） 掌握措施的先進(jìn)性平安性 3） 掌握措施的經(jīng)濟(jì)和理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)承受狀況 4） 牢靠的技術(shù)保障及服務(wù) 5.6.2掌握措施應(yīng)包括并按如下挨次： 1) 工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)平安 2) 管理措施，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理 3) 教育措施，提高從業(yè)人員操作技能和平安意識(shí) 4) 個(gè)體防護(hù)措施

17、，削減職業(yè)損害 5.6.3風(fēng)險(xiǎn)掌握管理 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)束，落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，將風(fēng)險(xiǎn)掌握在可接受的 程度，對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，需建立檔案，內(nèi)容包括： 1） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論 2） 評(píng)審看法 3） 隱患治理方案，包括資金概算狀況等 4） 治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人 5） 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 5.6.4風(fēng)險(xiǎn)信息更新 不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)掌握結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次為每年一次，當(dāng)下列狀況發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)： 1） 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求： 2） 操作變化或工藝轉(zhuǎn)變； 3） 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目； 4） 有對(duì)事故、大事

18、或其他信息的新熟悉； 5） 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。 5.7重大危急源的掌握 5.7.1重大危急源的辨識(shí)：根據(jù)重大危急源的辨識(shí)規(guī)定，識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)區(qū)范圍內(nèi)的重大危急源。企業(yè)現(xiàn)有重大危急源為原藥、半成品貯存裝置。 5.7.2重大危急源管理執(zhí)行重大危急源管理制度 5.8風(fēng)險(xiǎn)管理的宣揚(yáng)和培訓(xùn) 定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、掌握措施和應(yīng)急預(yù)案等。增加從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其熟悉本崗位 的風(fēng)險(xiǎn)，并把握掌握風(fēng)險(xiǎn)的技能。 6評(píng)價(jià)組織 6.1企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)：吳發(fā)茂 副組長(zhǎng)：吳俏靈裴玉吳海東 組員：吳其偉王克旭賴安蘭陳博王警東杜秀李異勝吳洪蘭遠(yuǎn)才 6.2企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，崗位員工要樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握工作。 7其它要求 7.1依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。 7.2評(píng)價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案和整改方案。 7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，把握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和掌握措施。 7.4根據(jù)實(shí)際狀況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。 8風(fēng)險(xiǎn)