技術培訓業(yè)務指引材料

1、技術培訓業(yè)務指引材料- 2 -規(guī)范會員期貨業(yè)務系統(tǒng)的建設有效控制期貨業(yè)務系統(tǒng)的風險 遠程接入網(wǎng)絡技術說明書 培訓內(nèi)容- 3 -會員范圍交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員適用范圍系統(tǒng)建設 系統(tǒng)運維事故管理業(yè)務系統(tǒng)技術指引- 4 -會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范指引導讀- 5 -基本要求網(wǎng)絡建設通訊鏈路業(yè)務系統(tǒng)系統(tǒng)測試日常運維會員系統(tǒng)要求- 6 -基 本 要 求1如實向交易所提供了會員端系統(tǒng)（基礎設施、網(wǎng)絡、主機、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)）的設計文檔和關鍵性技術指標，并保證遵守交易所的相關技術規(guī)范。會員系統(tǒng)要求- 7 -網(wǎng) 絡 建 設2達到計算站場地安全要求（9361）B類以上（含B類），機房應部

2、署并采用雙路供電 3網(wǎng)絡承建集成商具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的三級以上（含三級）計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書4網(wǎng)絡避免單點故障，其通訊鏈路和設備有備份措施5交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應實現(xiàn)隔離，開發(fā)測試設施和運營設施應進行分離 6與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接采用技術隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關、隔離網(wǎng)閘等）會員系統(tǒng)要求- 8 - 通 訊 鏈 路7與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式 8采用主備鏈路同時接入交易所9主鏈路帶寬不低于 51210備份鏈路帶寬不低于 128會員系統(tǒng)要求- 9 -業(yè) 務 系 統(tǒng)11保證交易、風控、結(jié)算、交割等基本業(yè)務功能12后臺系統(tǒng)必須與交易

3、所參與人服務接口系統(tǒng)（）連接13采用交易所提供的交易/行情接入交易所14業(yè)務系統(tǒng)具有認證和授權(quán)機制、用戶口令保護機制。具有操作日志和錯誤報告機制。會員系統(tǒng)要求- 10 -系 統(tǒng) 容 量15代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬（含）以下的，應當保證每秒成交及委托回報處理能力在50筆以上16代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬到2萬（含）之間的，應當保證每秒成交及委托回報處理能力在100筆以上17代理結(jié)算的總客戶數(shù)在2萬以上的，應當保證每秒成交及委托回報處理能力在200筆以上會員系統(tǒng)要求- 11 -系 統(tǒng) 測 試18會員必須通過交易所安排的鏈路測試19會員必須通過交易所安排的鏈路切換測試20會員必須通過交易所安排的接口適

4、應性測試21會員必須通過交易所安排的系統(tǒng)壓力測試會員系統(tǒng)要求- 12 -日 常 運 維22技術運維人員應至少達到三人，負責基礎設施、網(wǎng)絡、主機、數(shù)據(jù)庫、應用等日常管理工作。23應保證交易結(jié)算期間有值班人員監(jiān)控期貨業(yè)務系統(tǒng)的運行以及與交易所的應急聯(lián)系。會員系統(tǒng)要求- 13 -以下針對特別結(jié)算會員和全面結(jié)算會員：24提供交易會員服務系統(tǒng)，向交易會員提供電子化出入金服務、結(jié)算參數(shù)和結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)布等必須的服務特別結(jié)算會員和全面結(jié)算會員如其交易會員采用間接下單的方式：25采用雙鏈路直接接入交易所26通過技術手段保證兩條鏈路具有自動切換能力27提供軟件架構(gòu)說明書和相關的測試文檔，說明其代理交易會員交易的柜臺

5、系統(tǒng)具有從單點故障中快速恢復的能力會員系統(tǒng)要求- 14 -指引導讀會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范- 15 -會員系統(tǒng)測試鏈路測試鏈路切換測試應用測試接口適應性測試壓力測試 - 16 -鏈路測試測試內(nèi)容測試鏈路的連通性測試時機鏈路開通后測試聯(lián)系人：滕維青郵箱：.- 17 -鏈路切換測試測試內(nèi)容：測試主備鏈路是否能正常切換測試時機：具備兩條鏈路完成鏈路測試測試聯(lián)系人滕維青郵箱：.- 18 -提供測試的接口會員交易接口會員行情接口參與者服務平臺接口 測試類型基本測試：主要測試會員端系統(tǒng)與交易所的連接測試，包括會話建立和結(jié)束等。功能測試：覆蓋測試接口使用的全部功能。破壞性測試：測試系統(tǒng)部分失效的

6、情況下的處理。其他測試：交易所要求的其他與接口相關的測試 。接口適應性測試- 19 -壓力測試測試過程要求會員壓力測試時，必須使用交易所審批結(jié)果中提供的測試用會員、席位、客戶、客戶持倉數(shù)據(jù)。會員壓力測試時，必須測試系統(tǒng)在連續(xù)每秒50筆委托、100筆委托和200筆委托的壓力下（壓力持續(xù)10分鐘，買賣委托的比例各占50%，成交量達到總委托量的80）系統(tǒng)的響應情況，其它壓力場景測試由會員自行確定。 會員壓力測試時，必須測試會員系統(tǒng)使用單席位、雙席位連接交易所的情況。- 20 -測 試 指 標測 試 情 況最高委托報單筆數(shù)（筆/秒）平均委托報單筆數(shù)（筆/秒）委托的平均響應時間（筆/秒）系統(tǒng)、內(nèi)存的最高

7、占有率系統(tǒng)、內(nèi)存的平均占有率測試指標單席位/雙席位 每秒委托50/100/200筆 （持續(xù)10分鐘） 壓力測試- 21 -應用測試環(huán)境接口適應性測試：通過互聯(lián)網(wǎng)方式接入交易所進行交易接口測試。壓力測試：通過正式生產(chǎn)接入網(wǎng)接入交易所進行壓力測試。- 22 -應用測試時間每周一至周五，9：00至17：00，提供接口適應性測試環(huán)境供測試。每周六9：00至15：00，提供壓力測試環(huán)境供測試。如果上述時間安排有變動，交易所將提前通知。- 23 -測試申請流程提出申請資格審批安排測試結(jié)果確認- 24 -免測條件若期貨業(yè)務系統(tǒng)（特定版本）已由開發(fā)商通過接口適應性測試，則會員可以申請免測。- 25 -測試規(guī)范

8、測試應充分準備測試規(guī)范測試計劃測試方案測試報告- 26 -指引導讀會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范- 27 -會員系統(tǒng)規(guī)范系統(tǒng)運維事故管理- 28 -系統(tǒng)運維建立健全安全體系，遵循技術保護方式和管理保護方式相結(jié)合的原則利用成熟的網(wǎng)絡安全技術，防止非法訪問、攻擊和破壞計算機網(wǎng)絡等活動所有可配置的網(wǎng)絡設備按最小安全訪問原則設置訪問控制權(quán)限，關閉不必要的端口及服務，妥善保管和定期更換網(wǎng)絡設備的遠程訪問口令做好計算機病毒防范工作，統(tǒng)一組織和實施網(wǎng)絡的計算機病毒防范工作應建立密碼管理措施，規(guī)定密碼的強度和安全使用方法- 29 -系統(tǒng)運維 續(xù)制訂日常操作流程，關鍵操作應建立復核機制，建立操作日志，并及時備份參數(shù)文件制訂值班工作制度，建立值班日志制訂故障處理流程，建立故障日志制訂變更流程，控制生產(chǎn)環(huán)境的變更運維崗位的描述應明確清晰，應建立重要崗位的雙人、雙職、雙責制，并加強對單人單崗的監(jiān)控- 30 -系統(tǒng)運維 續(xù)應定期備份期貨業(yè)務系統(tǒng)的信息對備份介質(zhì)應定期測試，對恢復步驟應進行演練應建立系統(tǒng)測試操作流程，規(guī)定測試工作的計劃、實施及總結(jié)。對于在生產(chǎn)系統(tǒng)上進行的測試工作，必須制訂系統(tǒng)及數(shù)據(jù)備份、測試環(huán)境搭建、測試后系統(tǒng)及數(shù)據(jù)恢復、恢復后檢查等計劃。- 31 -事故管理應建立信息安全事故報告機制，一旦發(fā)現(xiàn)影響