制度變遷的動(dòng)因理論教材(51張)課件

1、第九章 制度變遷的動(dòng)因理論 第一節(jié) 制度變遷的供求分析第二節(jié) 制度變遷的需求第三節(jié) 制度變遷的供給第四節(jié) 制度的均衡與非均衡8/9/20221New Institutional Economics第一節(jié) 制度變遷的供求分析 一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架8/9/20222New Institutional Economics一、制度變遷供求分析的形成 最早對(duì)制度變遷進(jìn)行供求分析的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是舒爾茨。他1968年明確地提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。 戴維斯和諾思1971年再次將制度供求分析應(yīng)用到對(duì)制度變遷的

2、分析中并對(duì)引起制度安排需求和供給變動(dòng)的因素作了初步的探討。拉坦1978年明確使用了“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并對(duì)引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進(jìn)一步的分析。他還指出了舒爾茨和諾思等人的制度供求分析的不足，即對(duì)制度變遷的供給缺乏分析。 林毅夫1989年總結(jié)說(shuō)：“制度能提供有用的服務(wù)，制度選擇及制度變遷可以用需求供給這一經(jīng)典的理論框架來(lái)進(jìn)行分析?！?8/9/20223New Institutional Economics二、制度變遷供求分析的框架 8/9/20224New Institutional Economics1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類(lèi)別 憲法秩序 制度安

3、排 規(guī)范性行為準(zhǔn)則內(nèi)生變量 制度安排 制度安排的利用程度外生變量：對(duì)制度變化的需求 相對(duì)產(chǎn)品和要素價(jià)格 憲法秩序 技術(shù) 市場(chǎng)規(guī)模 外生變量：制度變化的供給 憲法秩序 現(xiàn)存制度安排 制度設(shè)計(jì)的成本 現(xiàn)有知識(shí)積累 實(shí)施新安排的預(yù)期成本 規(guī)范性行為準(zhǔn)則 公眾態(tài)度 上層決策者的預(yù)期凈利益 動(dòng)態(tài)順序 變化途徑/制度演變 8/9/20225New Institutional Economics2.對(duì)菲尼分析框架的評(píng)價(jià)以制度安排為內(nèi)生變量的分析框架，與視所有制度變化都為內(nèi)生變量的分析框架相比，既有優(yōu)點(diǎn)又有缺點(diǎn)。 優(yōu)點(diǎn)：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來(lái)容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡(jiǎn)化多了。其

4、次，采用這種分析框架還有助于對(duì)分析框架作更精確定量的檢驗(yàn)。 缺點(diǎn)：由于把兩大類(lèi)制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則）看作是外生的，因此該分析框架不能對(duì)所有的、尤其是最劇烈的制度變化進(jìn)行分析。由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)制度及其變遷，因而將憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則看作是制度變遷模型中的外生變量還是可取的。 8/9/20226New Institutional Economics第二節(jié) 制度變遷的需求一、制度變遷需求的含義二、影響制度變遷需求的因素8/9/20227New Institutional Economics一、制度變遷需求的含義 制度變遷是一種效益更高的制度對(duì)另一種效益低的制度的替代過(guò)

5、程。所以，人們對(duì)制度變遷的需求就是對(duì)效益更高的新制度的需求。PQDDBDAQ00P0PBPA制度（變遷）的需求曲線 8/9/20228New Institutional Economics人們?cè)谑裁辞闆r下會(huì)產(chǎn)生制度需求？菲尼認(rèn)為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無(wú)法獲得某些潛在利益。行為者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！?諾思認(rèn)為，在現(xiàn)有制度安排下無(wú)法獲得的潛在利益來(lái)源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡和不完善市場(chǎng)的發(fā)展。8/9/20229New Institutional Economics規(guī)模經(jīng)濟(jì)與潛在利潤(rùn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)反

6、映的事實(shí)是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對(duì)于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，單位成本低，因而利潤(rùn)更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤(rùn)，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織（制度）形式。傳統(tǒng)業(yè)主制和合伙制企業(yè)的特征是有限的壽命和無(wú)限的責(zé)任，這使得企業(yè)難以籌措大額資金擴(kuò)大規(guī)模，也就不能獲取由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的潛在利益。具有無(wú)限壽命和有限責(zé)任的公司的創(chuàng)新提高了對(duì)獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤(rùn)。 8/9/202210New Institutional Economics外部性與潛在利潤(rùn)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)

7、中，外部性概念是一個(gè)出現(xiàn)較晚，但越來(lái)越重要的概念。從科斯到諾思，外部性都是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的一個(gè)重大問(wèn)題。科斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權(quán)界定不清，因此產(chǎn)權(quán)的界定及產(chǎn)權(quán)制度的完善可以大大地減少外部性?？扑怪饕P(guān)注的是如何使負(fù)外部性?xún)?nèi)在化，而諾思則主要關(guān)注的是如何使正外部性?xún)?nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個(gè)重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是外部性?xún)?nèi)在化的過(guò)程。制度的再組織旨在使外部性?xún)?nèi)在化，因而它可能增加社會(huì)的總收益。 8/9/202211New Institutional Economics克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡與潛在利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)的盛行是另一個(gè)削減經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的因素。實(shí)際生活中大多

8、數(shù)人都是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。厭惡風(fēng)險(xiǎn)的程度隨偶然性的增加而增強(qiáng)。人們傾向于有更為確定結(jié)果的活動(dòng)，而避開(kāi)那些報(bào)酬變化很大的活動(dòng)。由于利潤(rùn)的預(yù)期值在那些沒(méi)有人從事的高變異活動(dòng)中要高于低變異活動(dòng)，如果有些能夠克服厭惡風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制被創(chuàng)新（如將這些人的風(fēng)險(xiǎn)集中于不厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人），總利潤(rùn)就可能增加，或使得風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果相應(yīng)于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。如專(zhuān)門(mén)市場(chǎng)的發(fā)展（如期貨交易市場(chǎng)等）、保險(xiǎn)公司的建立等都是克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡的制度創(chuàng)新。 8/9/202212New Institutional Economics不完善市場(chǎng)與潛在利潤(rùn)由于正交易費(fèi)用的存在，相關(guān)的經(jīng)濟(jì)信息流的組織與增進(jìn)可能是安排創(chuàng)新的主要領(lǐng)域。如果獲取信息是

9、沒(méi)有成本的，那么所有市場(chǎng)上的價(jià)格就只有因交通費(fèi)用而產(chǎn)生差別。事實(shí)上，信息是有成本的，而且純粹地方市場(chǎng)的普遍存在正好反映了關(guān)于在更遠(yuǎn)距離地區(qū)交易的獲利機(jī)會(huì)的信息的缺乏。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定所有市場(chǎng)都是完全的，這就排除了由市場(chǎng)運(yùn)作失敗所引起的任何可能的潛在利潤(rùn)。在現(xiàn)實(shí)世界中，信息不僅是有成本的，而且是報(bào)酬遞增的，即人們常常必須支付信息，但成本不會(huì)有很大變化，而不管這一信息是被用于影響一種、一百種或更多交易。如果信息成本十分大，而且它們是屬于成本遞減的，則人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會(huì)獲取巨額利潤(rùn)。最為經(jīng)濟(jì)的安排性創(chuàng)新可能是一種專(zhuān)門(mén)化的企業(yè)，因?yàn)樗粌H供給了信息，而且也實(shí)現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

10、 8/9/202213New Institutional Economics二、影響制度變遷需求的因素 8/9/202214New Institutional Economics（一）要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求，是因?yàn)楫?dāng)某種要素或產(chǎn)品因?yàn)槟撤N原因變得稀缺因而相對(duì)價(jià)格（或價(jià)值）上升時(shí)，其所有者可以從對(duì)這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)所有者從對(duì)產(chǎn)品或要素的專(zhuān)有權(quán)中獲得的收益大于保護(hù)這種專(zhuān)有權(quán)而支付的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會(huì)成為迫切的需要。 8/9/202215Ne

11、w Institutional Economics德姆塞茨（1967）考察了美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展，認(rèn)為美國(guó)山區(qū)的印第安人之所以在18世紀(jì)之后形成了土地的私有產(chǎn)權(quán)，主要原因是動(dòng)物毛皮的貿(mào)易大大地提高了動(dòng)物的相對(duì)價(jià)格。動(dòng)物相對(duì)價(jià)格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物。畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對(duì)圈養(yǎng)毛皮動(dòng)物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。相反，美國(guó)西南部印第安人遲遲未發(fā)生私有產(chǎn)權(quán)的制度變遷，因?yàn)槠皆貐^(qū)的動(dòng)物和森林地區(qū)毛皮動(dòng)物相比沒(méi)有商業(yè)上的重要性，而且平原動(dòng)物主要是食草動(dòng)物，其習(xí)性是在廣闊的土地上漫跑，為確立私有狩獵邊界所獲得的價(jià)值，由于要阻止動(dòng)物跑到相鄰的土地的

12、成本相對(duì)較高而降低了。他由此證明，新的產(chǎn)權(quán)制度的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益成本比較的關(guān)鍵因素。 8/9/202216New Institutional Economics諾思和托馬斯1973年根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在9001700年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在他們看來(lái)，制度變遷是由人口對(duì)稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。他們論證道：在歐洲中世紀(jì)的成熟時(shí)期（10001300年），人口持續(xù)增長(zhǎng)，勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值因而下降，同時(shí)土地變得愈益稀缺從而更有價(jià)值。由于土地的稀缺性變得普遍起來(lái)，它對(duì)限制共有財(cái)產(chǎn)使用的壓力增加了。對(duì)土地使用的更為有

13、效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三圃制開(kāi)始替代傳統(tǒng)的兩年一次的輪作制。在現(xiàn)代早期，人口對(duì)土地的持續(xù)壓力導(dǎo)致公地的廢除和從以使用奴隸勞動(dòng)為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營(yíng)，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對(duì)工資勞動(dòng)力的使用。其結(jié)果是更為集約的作物生產(chǎn)體制的演進(jìn)。 8/9/202217New Institutional Economics（二）技術(shù)進(jìn)步 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)

14、之間的收入流的分割。 8/9/202218New Institutional Economics（三）市場(chǎng)規(guī)模 市場(chǎng)規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費(fèi)用：搜集信息或排除非參與者的成本并不隨交易的量而同比例增長(zhǎng)，這兩類(lèi)活動(dòng)都體現(xiàn)了成本遞減特性。市場(chǎng)規(guī)模一擴(kuò)大，固定成本即可以通過(guò)很多的交易、而不是相對(duì)很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小的障礙了。 8/9/202219New Institutional Economics（四）其它制度安排的變遷 由于某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求。 8/9/2

15、02220New Institutional Economics（五）偏好的變化 偏好是群體的偏好，即某一集團(tuán)的共同愛(ài)好、價(jià)值觀念等。一個(gè)民族或國(guó)家的歷史文化傳統(tǒng)、習(xí)俗都決定性地影響著集團(tuán)的偏好。偏好的改變也基于文化的變遷。偏好與一個(gè)社會(huì)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)有密切的關(guān)系。意識(shí)形態(tài)與社會(huì)偏好間存在互動(dòng)關(guān)系。人們之所以接受某種意識(shí)形態(tài)往往與該社會(huì)歷史文化傳統(tǒng)造就的社會(huì)偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)。另方面，長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)的影響，社會(huì)偏好也會(huì)發(fā)生變化。偏好變化對(duì)制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時(shí)期里影響制度環(huán)境和制度

16、選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度安排變化。偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本效用比較鏈條。由此導(dǎo)致人們利益判斷的變化。這意味著原來(lái)符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。 8/9/202221New Institutional Economics（六）偶然事件 在某種情況下，偶然事件對(duì)制度變遷需求的影響是很大的。 8/9/202222New Institutional Economics第三節(jié) 制度變遷的供給 一、制度變遷供給的含義二、制度變遷供給的主體與原則三、影響制度變遷供給的因素8/9/20222

17、3New Institutional Economics一、制度變遷供給的含義 制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設(shè)計(jì)和推動(dòng)制度變遷的活動(dòng)，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。 0PQ SP0Q0制度（變遷）的供給曲線 8/9/202224New Institutional Economics二、制度變遷供給的主體與原則 8/9/202225New Institutional Economics（一）制度變遷供給主體在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對(duì)制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可

18、以是一個(gè)階級(jí)，一個(gè)企業(yè)或別的組織，也可以是一個(gè)自愿組成的或緊密或松散的團(tuán)體，也可以是個(gè)人。當(dāng)然，在這三種制度變遷供給主體中，政府（國(guó)家）是最重要的。8/9/202226New Institutional Economics（二）制度變遷供給的原則只要制度變遷的供給主體是經(jīng)濟(jì)人，其進(jìn)行制度變遷供給的基本原則就一定是：只有當(dāng)制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時(shí)，制度變遷主體才會(huì)供給或者說(shuō)推動(dòng)某一項(xiàng)制度變遷。戴維斯和諾思：“如果預(yù)期的凈收益超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新。只有當(dāng)這一條件得到滿足時(shí)，我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個(gè)社會(huì)內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖。” 8/9/202227New In

19、stitutional Economics（三）制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的成本收益分析復(fù)雜得多。 制度變遷的供給成本包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；清除舊制度的費(fèi)用 ；消除變遷阻力的費(fèi)用 ；制度變遷造成的損失 ；隨機(jī)成本 。諾思認(rèn)為，對(duì)于不同主體推動(dòng)的制度變遷，其成本與收益是有所不同的。 由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對(duì)某一制度變遷供給的收益和成本可能有不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因而，不同行為主體對(duì)同一制度變遷的成本與收益的計(jì)算可能是不同的。 8/9/202228New Institutional Economics三、影響制度變遷供給的因

20、素 8/9/202229New Institutional Economics（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則 憲法秩序?qū)χ贫茸冞w供給的影響：憲法秩序通過(guò)對(duì)政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來(lái)界定制度創(chuàng)新的方向和形式。如果由憲法界定的權(quán)力結(jié)構(gòu)使政府處于絕對(duì)支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，非政府主體的權(quán)限很小，那么，當(dāng)政府壟斷行政權(quán)力、立法權(quán)和資源配置權(quán)后，一方面因政府可借助憲法賦予的權(quán)限達(dá)到經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，為維護(hù)既得利益，政府主動(dòng)進(jìn)行制度創(chuàng)新的愿望可能會(huì)不強(qiáng)，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權(quán)限極小，它在利益誘導(dǎo)下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實(shí)踐機(jī)會(huì)或與政府談判力量過(guò)小，而難以通過(guò)權(quán)利中心

21、成為現(xiàn)實(shí)的制度供給。憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。 8/9/202230New Institutional Economics規(guī)范性行為準(zhǔn)則對(duì)制度變遷的供給會(huì)產(chǎn)生深刻的影響。規(guī)范性行為準(zhǔn)則是受特定社會(huì)文化傳統(tǒng)和意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)烈影響的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如諾思、拉坦等）反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的成本大大地提高。 例如，在日本，傳統(tǒng)準(zhǔn)則特別重視個(gè)人順應(yīng)和遵從社會(huì)職責(zé)。這些職責(zé)包括參與興建、管理和維護(hù)地方水利灌溉系統(tǒng)，與此相適應(yīng)，日本政府也頒布了相關(guān)的法律。這樣使日本有條件在19世紀(jì)和20世紀(jì)實(shí)現(xiàn)生物技術(shù)進(jìn)步高度

22、發(fā)達(dá)的給水排水系統(tǒng)（和各種其他基礎(chǔ)設(shè)施），這清楚顯示了傳統(tǒng)準(zhǔn)則與強(qiáng)制機(jī)制和新的法規(guī)的影響。在整個(gè)南亞和東南亞的很多地區(qū)，對(duì)肥料敏感的現(xiàn)代稻種應(yīng)能帶來(lái)利益，然而卻遲遲不得實(shí)現(xiàn)，部分原因就在于當(dāng)?shù)厝狈o水排水系統(tǒng)。導(dǎo)致這種狀況的一個(gè)重要原因是個(gè)人主義以及相應(yīng)的規(guī)范性行為準(zhǔn)則沒(méi)有導(dǎo)致需要集體行動(dòng)的制度安排。 8/9/202231New Institutional Economics（二）制度設(shè)計(jì)的成本和實(shí)施新安排的預(yù)期成本 制度變遷供給的基本原則是制度變遷的收益大于制度變遷的成本，因此，在制度變遷的收益已定的情況下，制度變遷的成本，包括制度設(shè)計(jì)的成本和實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本等，就成為影響制度變遷供

23、給的重要因素。 制度設(shè)計(jì)的成本，主要取決于設(shè)計(jì)新的制度安排的人力資源和其他資源的要素價(jià)格。制度變遷的供給還受實(shí)施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小。8/9/202232New Institutional Economics影響制度設(shè)計(jì)和實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本的因素 如果一個(gè)其組織費(fèi)用因某種意圖已有人愿意承付的安排能夠用于實(shí)現(xiàn)另一個(gè)這樣的安排，那么安排革新的成本可以顯著地減少。如果組織費(fèi)用已被支付的話，使一種安排調(diào)整到實(shí)現(xiàn)新目標(biāo)的方向上來(lái)的邊際成本可能低到足以使革新變得有利可圖。技術(shù)革新，特別是使信息成本迅速降低的技術(shù)發(fā)展，使得一系列旨在改

24、進(jìn)市場(chǎng)和促進(jìn)貨物在市場(chǎng)間流通的安排革新變得有利可圖。知識(shí)的積累、教育體制的發(fā)展導(dǎo)致了社會(huì)和技術(shù)信息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料儲(chǔ)備的增長(zhǎng)，減少了與某種革新相聯(lián)系的成本。政府權(quán)力的穩(wěn)固上升和它對(duì)社會(huì)生活更多方面的滲透，明顯減少了政府性制度變遷供給的成本。 8/9/202233New Institutional Economics（三）社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步和制度選擇集的改變 當(dāng)社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)的商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，制度變遷的供給曲線也會(huì)右移。社會(huì)知識(shí)使制度績(jī)效和制度創(chuàng)新得以增進(jìn)主要是通過(guò)成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的副產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)

25、的。在最近的一個(gè)世紀(jì)，社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步已為制度創(chuàng)新的效率開(kāi)辟了新的可能性。 8/9/202234New Institutional Economics社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步有助于制度變遷的供給并不是說(shuō)制度變遷的供給完全依賴(lài)于產(chǎn)生社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專(zhuān)業(yè)的新知識(shí)的正規(guī)研究。社會(huì)科學(xué)的正規(guī)化研究目標(biāo)之一是為了在社會(huì)科學(xué)研究資源的配置中實(shí)現(xiàn)更高的效率。這些資源的更好配置將有可能：加速那些用作由社會(huì)給定的更為重點(diǎn)的制度變遷領(lǐng)域的新知識(shí)的產(chǎn)生，應(yīng)用新的知識(shí)以使制度變遷的目標(biāo)與實(shí)際實(shí)施的制度變遷之間保持更為準(zhǔn)確的聯(lián)系。 制度選擇集合的改變顯然也能移動(dòng)制度變遷的供給曲線。是否與其他經(jīng)濟(jì)接觸以及政府政策的改變都會(huì)改變

26、制度選擇集合。 8/9/202235New Institutional Economics（四）上層決策者的凈利益 上層決策者的凈利益如何影響制度變遷供給是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題，這首先取決于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的集權(quán)程度。在一個(gè)高度集權(quán)的國(guó)家，上層決策者的凈利益對(duì)制度變遷的供給將起著至關(guān)重要的作用。 8/9/202236New Institutional Economics第四節(jié) 制度的均衡與非均衡 一、制度的均衡二、制度的非均衡及其類(lèi)型8/9/202237New Institutional Economics一、制度的均衡 制度均衡，是指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時(shí)，制度變遷的供給適應(yīng)制

27、度變遷需求、制度安排不再變動(dòng)的一種相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。之所以不再變動(dòng)，主要是因?yàn)楦淖儸F(xiàn)存制度安排的成本超過(guò)了變遷帶來(lái)的收益。 諾思說(shuō)，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或團(tuán)體帶來(lái)額外的收入。如果安排的調(diào)整已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；或者這樣的潛在利潤(rùn)存在，但是改變現(xiàn)存安排的成本超過(guò)了這些潛在利潤(rùn)；或者如不對(duì)制度環(huán)境作某些改變，就沒(méi)有可能實(shí)現(xiàn)收入的重新分配，那么，這一狀態(tài)就存在。” 8/9/202238New Institutional Economics由于制度均衡時(shí)，制度變遷的供給完全適應(yīng)制度變遷需求，即制度變遷需求者

28、的意愿得到充分滿足，因此，有學(xué)者也將制度均衡定義為人們對(duì)既定制度的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。 張曙光：“所謂制度均衡，就是人們對(duì)既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無(wú)意也無(wú)力改變現(xiàn)行制度?！?張旭昆：“制度均衡是指在影響人們的制度需求和制度供給的因素一定時(shí)，制度的供給適應(yīng)制度需求。（制度均衡時(shí)）任何個(gè)人或群體都不再有變動(dòng)現(xiàn)存制度的動(dòng)機(jī)和行為，因?yàn)樗麄儾荒芡ㄟ^(guò)變動(dòng)而獲取更多的利益。這說(shuō)明制度均衡狀態(tài)是適合各群體意愿的狀態(tài)?！?8/9/202239New Institutional Economics從人們的主觀評(píng)價(jià)角度理解制度均衡與諾思對(duì)制度均衡的解釋在本質(zhì)上是一致的。因?yàn)?，任何?/p>

29、項(xiàng)制度的選擇都不是隨意的，人們?cè)谶x擇一種制度時(shí)，首先要進(jìn)行成本收益分析，只要當(dāng)感知到制度凈收益大于零時(shí)才會(huì)選擇這種制度。但制度凈收益大于零只是制度選擇的必要條件而不是充分條件。因?yàn)樵谕痪唧w條件下，往往存在一個(gè)制度選擇集合，并且它們的凈收益可能都大于零，但人們只能選擇其中的一種制度。這時(shí)就需要進(jìn)行多個(gè)成本收益分析，最后選擇凈收益最大的那種制度。對(duì)于凈收益最大的（即最佳的）制度人們自然會(huì)對(duì)它感到滿意和滿足。 8/9/202240New Institutional Economics制度均衡包括制度安排均衡和制度結(jié)構(gòu)均衡兩種。制度比一般商品實(shí)現(xiàn)均衡要困難得多。就制度變遷需求來(lái)看，每個(gè)人對(duì)制度變遷的

30、需求不可能完全一致，甚至?xí)嬖诟緦?duì)立的態(tài)度。要使一種制度的變遷或供給完全適應(yīng)所有人的制度變遷需求是十分困難的。因此，諾思說(shuō)，甚至在制度均衡時(shí)還可能存在人們不滿意的情況?！爸贫染馐沁@樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列合約談判給定時(shí)，沒(méi)有一個(gè)行為者會(huì)發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。要注明的是，這一狀態(tài)并不意味著，每個(gè)人對(duì)現(xiàn)有規(guī)則和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對(duì)成本和收益使得這樣做不值得，現(xiàn)存的制度制約確定和創(chuàng)立了均衡。” 8/9/202241New Institutional Economics由于制度變遷需求很復(fù)雜，常涉及利益矛盾，故黃少安還提出了

31、“制度從利益和力量對(duì)比上體現(xiàn)出來(lái)的均衡”概念。 任何一種制度所作用的范圍和對(duì)象，都不是一個(gè)階層和群體，而是不同的階層和群體。這意味著任何制度都存在一種權(quán)力和利益的分配格局，在一項(xiàng)制度下，社會(huì)各階層、群體、各個(gè)人之間就有一個(gè)利益關(guān)系的狀況和力量（主要指經(jīng)濟(jì)實(shí)力）對(duì)比的狀況。當(dāng)利益矛盾處于溫和狀態(tài)，或者即使有利益矛盾，但各自的利益所得與其力量相對(duì)稱(chēng)，其中某些階層或個(gè)人想改變利益分配格局，但自身力量決定了他無(wú)力改變，只好接受既有格局時(shí)，就被認(rèn)為是處于制度均衡狀態(tài)利益和力量上的均衡。正是在此意義上，有學(xué)者還提出制度均衡實(shí)質(zhì)上是一種“行為均衡”而不是“變量均衡”的觀點(diǎn)。行為均衡就是指對(duì)立勢(shì)力中的任何一方

32、不具有改變現(xiàn)狀的動(dòng)機(jī)和能力的均勢(shì)狀態(tài)。變量均衡則是指對(duì)立變量相等的均勢(shì)狀態(tài)。 8/9/202242New Institutional Economics二、制度的非均衡及其類(lèi)型 8/9/202243New Institutional Economics（一）制度非均衡的含義制度非均衡是人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意或不滿足，是由于現(xiàn)行制度的凈收益小于另一種可供選擇的制度，也就是出現(xiàn)了一個(gè)新的盈利機(jī)會(huì)，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生新的潛在的制度變遷需求和供給，并造成潛在制度變遷需求大于原有制度變遷需求，潛在制度變遷供給大于實(shí)際制度變遷供給。人們?yōu)榱瞬蹲竭@種新的盈

33、利機(jī)會(huì)，就會(huì)力圖改變?cè)械闹贫劝才藕椭贫冉Y(jié)構(gòu)，選擇和建立一種新的更有效的制度。只是由于外部效果和“搭便車(chē)”等原因，歸根結(jié)底是由于變遷成本的關(guān)系，潛在的制度變遷需求雖然能夠變成現(xiàn)實(shí)的制度變遷需求，但潛在的制度變遷供給卻不能變成現(xiàn)實(shí)的制度變遷供給，因而出現(xiàn)“意欲改變而又尚未改變”的制度狀態(tài)，這就是制度非均衡。8/9/202244New Institutional Economics（二）制度供給不足制度供給不足。指制度的供給不能滿足社會(huì)對(duì)新制度的需求從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。 制度供給不足存在兩種情形：制度的短期供給不足和制度的長(zhǎng)期供給不足。制度長(zhǎng)期供給不足的原因 ：由個(gè)人或自

34、愿團(tuán)體在潛在利潤(rùn)的誘致下推動(dòng)的制度變遷常會(huì)導(dǎo)致外部效果和“搭便車(chē)”問(wèn)題，這會(huì)導(dǎo)致制度的長(zhǎng)期供給不足。政府的強(qiáng)制性制度變遷確實(shí)在一定程度上能夠彌補(bǔ)由潛在利潤(rùn)誘致的制度變遷導(dǎo)致的制度供給不足，但政府也會(huì)“失靈”。這會(huì)導(dǎo)致制度的長(zhǎng)期供給不足。政府為什么會(huì)失靈？這必須聯(lián)系政治制度市場(chǎng)的特點(diǎn)來(lái)看。 8/9/202245New Institutional Economics制度市場(chǎng)的類(lèi)型完全競(jìng)爭(zhēng)的制度市場(chǎng)。其最大特點(diǎn)是制度的供給者數(shù)目很大，它可以是很多的個(gè)人、自愿團(tuán)體或者政府。寡頭壟斷的制度市場(chǎng)。主要特點(diǎn)是制度的供給者由少數(shù)幾個(gè)人、自愿團(tuán)體或政府構(gòu)成。完全壟斷的制度市場(chǎng)。指制度的供給者只有一個(gè)主體的市場(chǎng)，

35、它或者是一個(gè)個(gè)人，或者是一個(gè)自愿團(tuán)體或政府。 國(guó)家產(chǎn)生以來(lái)，在一國(guó)范圍內(nèi)的正式制度的供給都是由國(guó)家的權(quán)力中心政府或者說(shuō)統(tǒng)治者一個(gè)主體提供的，故由國(guó)家提供制度的制度市場(chǎng)帶有明顯的完全壟斷性。諾思：政治（制度）市場(chǎng)中的“統(tǒng)治者像一個(gè)歧視性的壟斷者一樣行事。” 8/9/202246New Institutional Economics思 考有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展或環(huán)境變化以后，變得相對(duì)低效的制度安排會(huì)隨著制度安排之間實(shí)際或潛在的競(jìng)爭(zhēng)而被有效的制度所自動(dòng)替代。你怎樣看？8/9/202247New Institutional Economics正像一般商品市場(chǎng)在出現(xiàn)壟斷的情況下會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品供給不足和

36、價(jià)格偏高的低效率情形一樣，帶有壟斷性的政治制度市場(chǎng)同樣會(huì)導(dǎo)致制度供給的低效率。 諾思指出：由于正式制度主要是由統(tǒng)治者創(chuàng)造的，因此，正式制度的有效性與政治市場(chǎng)的有效性密切相關(guān)。由于政治市場(chǎng)中的統(tǒng)治者像一個(gè)歧視性的壟斷者一樣行事，因而，有效的政治市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在。正由于有效的政治市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中比較稀少，所以，諾思放棄了正式規(guī)則總是有效的觀點(diǎn)。8/9/202248New Institutional Economics（三）制度供給過(guò)剩 制度供給過(guò)剩是指相對(duì)于社會(huì)對(duì)制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過(guò)時(shí)的、低效的制度。制度供給過(guò)剩也有短期和長(zhǎng)期之分。一般商品出現(xiàn)長(zhǎng)期供給過(guò)剩常

37、與政府的價(jià)格控制有關(guān)。制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩與政府的干預(yù)、管制也有密切的關(guān)系。政府過(guò)多的干預(yù)、管制會(huì)導(dǎo)致尋租與設(shè)租活動(dòng)。這就難以避免制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩。 8/9/202249New Institutional Economics首先，一些行業(yè)或部門(mén)的企業(yè)的尋租活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致過(guò)多的政府管制，進(jìn)而導(dǎo)致過(guò)多的低效制度的長(zhǎng)期供給。其次，制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩還與政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。在存在設(shè)租活動(dòng)的情況下，政府官員會(huì)從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來(lái)合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩。 8/9/202250New Institutional Economics總 結(jié) 在制度的形成和發(fā)展過(guò)程中

38、，制度非均衡是一種“常態(tài)”。制度均衡是很少出現(xiàn)的，即使“偶爾”出現(xiàn)也不會(huì)持續(xù)存在，這是因?yàn)橛绊懼贫茸冞w需求與供給的因素始終處在不斷變化之中。制度變遷實(shí)際上是對(duì)制度非均衡的一種反映。正是制度非均衡的出現(xiàn)，或者說(shuō)，正是不斷出現(xiàn)的潛在利潤(rùn)促使人們推進(jìn)制度的變遷和創(chuàng)新。當(dāng)然，也要注意，制度非均衡并不等于制度變遷。制度非均衡是制度變遷的必要條件，卻不是充分條件。制度變遷只可能在非均衡狀態(tài)下發(fā)生，而非均衡卻不一定導(dǎo)致、更不等于制度變遷。至于從非均衡到制度變遷有多長(zhǎng)時(shí)間，非均衡發(fā)展到什么程度才會(huì)發(fā)生制度變遷，還取決于許多的因素。8/9/202251New Institutional Economics1、不

39、是井里沒(méi)有水，而是你挖的不夠深。不是成功來(lái)得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時(shí)間使自己變得優(yōu)秀，給來(lái)的人一個(gè)驚喜，也給自己一個(gè)好的交代。3、命運(yùn)給你一個(gè)比別人低的起點(diǎn)是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個(gè)絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒(méi)有過(guò)分的貪求，自然苦就少。口里不說(shuō)多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒(méi)有過(guò)分欲，自然憂就少。大悲是無(wú)淚的，同樣大悟無(wú)言。緣來(lái)盡量要惜，緣盡就放。人生本來(lái)就空，對(duì)人家笑笑，對(duì)自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開(kāi)，豈不自在，哪里來(lái)的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽(yáng)光自然就會(huì)蔓延開(kāi)來(lái)。陽(yáng)光那么好，何必

40、自尋煩惱，過(guò)好每一個(gè)當(dāng)下，一萬(wàn)個(gè)美麗的未來(lái)抵不過(guò)一個(gè)溫暖的現(xiàn)在。6、無(wú)論你正遭遇著什么，你都要從落魄中站起來(lái)重振旗鼓，要繼續(xù)保持熱忱，要繼續(xù)保持微笑，就像從未受傷過(guò)一樣。7、生命的美麗，永遠(yuǎn)展現(xiàn)在她的進(jìn)取之中;就像大樹(shù)的美麗，是展現(xiàn)在它負(fù)勢(shì)向上高聳入云的蓬勃生機(jī)中;像雄鷹的美麗，是展現(xiàn)在它搏風(fēng)擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現(xiàn)在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。8、有些事，不可避免地發(fā)生，陰晴圓缺皆有規(guī)律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強(qiáng)。人生無(wú)完美，曲折亦風(fēng)景。別把失去

41、看得過(guò)重，放棄是另一種擁有;不要經(jīng)常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風(fēng)景就在下一個(gè)拐彎處。10、有些事想開(kāi)了，你就會(huì)明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費(fèi)盡周折繞過(guò)去，不如勇敢地攀登，或許這會(huì)鑄就你人生的高點(diǎn)。12、有些壓力總是得自己扛過(guò)去，說(shuō)出來(lái)就成了充滿負(fù)能量的抱怨。尋求安慰也無(wú)濟(jì)于事，還徒增了別人的煩惱。13、認(rèn)識(shí)到我們的所見(jiàn)所聞都是假象，認(rèn)識(shí)到此生都是虛幻，我們才能真正認(rèn)識(shí)到佛法的真相。錢(qián)多了會(huì)壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時(shí)時(shí)刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為

42、他人。14、夢(mèng)想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動(dòng)人的生命奇跡。15、懶惰不會(huì)讓你一下子跌倒，但會(huì)在不知不覺(jué)中減少你的收獲;勤奮也不會(huì)讓你一夜成功，但會(huì)在不知不覺(jué)中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅(jiān)持和勤奮!16、人生在世：可以缺錢(qián)，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盜名;可以低落，但不能墮落;可以放松，但不能放縱;可以虛榮，但不能虛偽;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪蕩;可以生氣，但不能生事。17、人生沒(méi)有筆直路，當(dāng)你感到迷茫、失落時(shí)，找?guī)撞窟@種充滿正能量的電影，坐下來(lái)靜靜欣賞，去發(fā)現(xiàn)生命中真正重要的東西。18、在人生的舞臺(tái)上，當(dāng)有人愿意在臺(tái)下陪你度過(guò)無(wú)數(shù)個(gè)沒(méi)有未來(lái)的夜時(shí)，你就更想展現(xiàn)精彩絕倫的自己。但愿每個(gè)被努力支撐的靈魂能吸引更多的人同行。1、想要體面生活，又覺(jué)得打拼辛苦；想要健康身體，又無(wú)法堅(jiān)持運(yùn)動(dòng)。人最失敗的，莫過(guò)于對(duì)自己不負(fù)責(zé)任，連答應(yīng)自己的事都辦不到，又何必抱怨這個(gè)世界都和你作對(duì)？人生的道理很簡(jiǎn)單，你想要什么，就去付出足夠的努力。2、時(shí)間是最公平的，活一天就擁有24小時(shí)，差別只是珍惜。你若不相信努力和時(shí)光，時(shí)光一定第一個(gè)辜負(fù)你。有夢(mèng)想就立刻行動(dòng)，因?yàn)楝F(xiàn)在過(guò)的每一天，都是余生中最年輕的一天。3、無(wú)論正在經(jīng)歷什么，都請(qǐng)不要輕言放棄，因?yàn)閺膩?lái)沒(méi)有一種堅(jiān)持會(huì)被辜負(fù)。誰(shuí)的人生不是荊棘前行，生活從