績效評價指標體系

1、附件2杭州市重大科技創(chuàng)新項目（2013-2015）評價指標和標準說明本次對杭州市重大科技創(chuàng)新項目（2013-2015）進行績效評價,遵循 績效評價的“3E”原則，體現(xiàn)直接性、簡明性，從經(jīng)濟性（相關性）、效率性、 有效性三個維度出發(fā)，對政策績效作直接評判。每個維度滿分為10分， 按得分多少分為四個等級。本次評價從三個維度分別得出評定等級，力求 準確、客觀判斷政策實際績效，不再評定政策總體總分及等級.評價維度分數(shù)段維度等級經(jīng)濟性9（含）到10分經(jīng)濟性高7.5（含）到9分經(jīng)濟性較高5 （含）到7.5分經(jīng)濟性一般0到5分經(jīng)濟性低效率性9（含）到10分效率高7。5（含）到9分效率較高5（含）到7。5分效

2、率一般0到5分效率低有效性9（含）到10分效果好7。5（含）到9分效果較好5（含）到7.5分效果一般0到5分效果差一、經(jīng)濟性（10分）（一）政策的必要性（5分）（1）評價內(nèi)容:評價杭州市重大科技創(chuàng)新項目設立依據(jù)是否充分。具 體主要從扶持內(nèi)容是否符合有關的法律法規(guī)和國家政策；是否符合浙江 省及杭州市科學技術發(fā)展規(guī)劃；是否符合杭州市經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略需 求三個方面來評價。以上三項均應提供書面依據(jù)證明，無書面依據(jù)視為 不符合.（2）第三方評價：由評價組在查閱項目設立相關文件、規(guī)劃、報告 等資料的基礎上，結(jié)合實地調(diào)研情況，分析項目設立依據(jù)的充分性，對照 評價標準，確定分值。政策重復度（2分）（1）評價

3、內(nèi)容：評價杭州市重大科技創(chuàng)新具體項目內(nèi)容，是否與主 管行政部門其他專項內(nèi)容重疊;是否與其他政府部門的杭州市級補助政策 有類似、重疊的內(nèi)容;三個年度的項目之間是否存在類似、重疊的內(nèi)容。（2）第三方評價:由評價組對重大科技創(chuàng)新項目內(nèi)容，與杭州市科技 局日常業(yè)務范圍、其他市級部門相關政策進行對照，同時進行三個年度 項目之間進行對照，結(jié)合實地調(diào)研情況，分析項目是否存在一定的重復 性，對照評價標準，確定分值.（二）政策科學性（5分）1。目標明確度（2分）（1）評價內(nèi)容：評價是否制定杭州市重大科技創(chuàng)新項目發(fā)展中長期 規(guī)劃和每年度項目申報指南，規(guī)劃及指南內(nèi)容、目標是否清晰、明確、量化。（3）第三方評價：由評

4、價組在查閱項目實施中長期規(guī)劃、階段性規(guī) 劃和年度計劃、年度申報指南等資料的基礎上，結(jié)合實地調(diào)研情況，分 析政策目標的明確度，對照評價標準，確定分值。2.科學合理性（3分）（1）評價內(nèi)容：評價杭州市重大科技創(chuàng)新項目年度申報指南、專項 資金管理辦法（包括申報主體資格要求）的編制是否經(jīng)過論證和研究； 具體內(nèi)容是否科學、合理；資金資助范圍及標準是否科學、合理。（2）第三方評價:由評價組在查閱和研究年度申報指南、專項資金 管理辦法的基礎上，結(jié)合實地調(diào)研、問卷調(diào)查情況，分析政策科學合理性， 對照評價標準，確定分值。評價組評價分值占2分，問卷調(diào)查分值占1 分，問卷調(diào)查評分依據(jù)如下：評價年度申報指南科學合理性

5、（0。5分）滲照調(diào)查問卷（附件6-1 問題1、附件6-2問題3）結(jié)果，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80%（含） 以上，視為科學合理；80%以下，視為還不具有。評價專項資金管理辦法科學合理性（0.5分）：參照調(diào)查問卷（附 件61問題4、附件6-2問題6）結(jié)果，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80% （含）以上，視為科學合理;80%以下，視為還不具有。二、效率性（10分）1、業(yè)務管理效率（2分）（1）評價內(nèi)容：評價組織管理機構(gòu)在杭州市重大科技創(chuàng)新項目在公 開征集項目、審核、組織評審、行政決策、驗收、績效評估等程序上是 否完整、嚴謹、規(guī)范;管理制度是否健全（包括專項資金管理辦法、立項 或競爭性分配、驗收等管

6、理辦法）;組織管理程序是否符合相關管理制度。（2）第三方評價：由評價組在查閱政策相關文件、規(guī)劃、報告等資 料的基礎上，結(jié)合實地調(diào)研情況，其中程序嚴謹、規(guī)范性的評價結(jié)合問 卷調(diào)查結(jié)果，分析政策實施管理效率，對照評價標準，確定分值。其中問卷調(diào)查情況計算方法，根據(jù)調(diào)查問卷（附件6問題7）結(jié)果確 定分值，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80%（含）以上，視為具有；80% 以下，視為還不具有。2、資金管理效率（2分）（1 ）評價內(nèi)容：評價專項資金是否及時、足額到位、有無結(jié)余；項 目承擔單位是否對專項資金實行單獨建賬、獨立核算;專項資金支出是否 與規(guī)定用途相符（支出內(nèi)容是否與項目合同書內(nèi)容一致，是否存在項目申

7、請單位侵占、挪用、截留專項資金）.（2 ）第三方評價:由評價組根據(jù)資金情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件4 ） 統(tǒng)計分析的基礎上，結(jié)合實地調(diào)研財務資料審查核實情況,分析資金管理 效率，對照評價標準，確定分值。（二）政策執(zhí)行效率（6分）1、技術指標完成情況(2分)(1 )評價內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內(nèi)容，評價 重大科技創(chuàng)新項目主要研究內(nèi)容的關鍵技術研發(fā)完成情況.(2 )承擔單位自評:根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的 技術測評指標，評價主要關鍵技術研發(fā)突破情況及技術指標完成情況： 技術指標完成率=完成的技術指標/合同規(guī)定的技術指標x100%第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為

8、基準，根據(jù) 實施情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)(附件3)統(tǒng)計分析的基礎上，結(jié)合案卷研究 和實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由。2.成果指標完成情況(2分)(1 )評價內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內(nèi)容，評價 重大科技創(chuàng)新項目是否按照合同計劃完成成果指標，包括知識產(chǎn)權獲得 情況是否完成指標；新產(chǎn)品是否完成指標；論文專著是否完成指標；技 術水平情況是否達到指標要求.(2 )承擔單位自評:根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的 成果指標，評價成果指標完成情況：技術指標完成率(知識產(chǎn)權指標完成率+新產(chǎn)品指標完成率+論文專 著指標完成率+技術水平指標完成率)/4。說明：若合同中未提及以上某項

9、指標，則視其完成率為100%。(3 )第三方評價:以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準，根據(jù)實施情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計分析的基礎上，結(jié)合案卷研究 和實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由。3。經(jīng)濟指標完成情況（1分）（1）評價內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內(nèi)容，評價 重大科技創(chuàng)新項目是否按照合同計劃完成經(jīng)濟指標，包括小試、中試、生 產(chǎn)線、生產(chǎn)規(guī)模、市場容量等內(nèi)容.（2 ）承擔單位自評:根據(jù)簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的經(jīng) 濟指標，評價經(jīng)濟指標完成情況：經(jīng)濟指標完成率=完成的經(jīng)濟指標/合同計劃的經(jīng)濟指標X100%（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為

10、基準，根據(jù) 實施情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計分析的基礎上，結(jié)合案卷研究和 實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由。2.時效性（1分）（1 ）評價內(nèi)容：評價2013-2015年度立項的杭州市重大科技創(chuàng)新 項目是否按照規(guī)定的時間完成結(jié)題驗收。（2 ）第三方評價:根據(jù)實施情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計分析 的基礎上，評價項目是否按任務書計劃進度完成，須在合同到期后三個月 內(nèi)完成驗收（已批復延期的在批準到期時間內(nèi)完成驗收。根據(jù)及時驗收 的項目占比，做出最后評分。（一）政策實施效果（8分）關鍵技術應用示范情況（1分）（1 ）評價內(nèi)容：評價重大科技創(chuàng)新項目研究的關鍵技術形成的示范 引導作用。

11、項目是否建立示范基地，關鍵技術對產(chǎn)業(yè)集群的示范引導作 用。（2）承擔單位自評:根據(jù)項目組所做研究的關鍵技術形成的示范引 導作用，得較高自評分者須在附件7中對相關措施加以簡要敘述。（3）第三方評價:以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準，根據(jù)效 益情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計分析及附件7相關內(nèi)容的基礎上， 結(jié)合案卷研究和實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由.2。顯著成果（1分）（1）評價內(nèi)容：評價期內(nèi)，評價重大科技創(chuàng)新項目獲得顯著成果數(shù) 量.顯著成果數(shù)量=項目授權發(fā)明專利數(shù)+發(fā)表SCI及以上論文數(shù)+制定行 業(yè)標準及以上標準數(shù)+獲省級以上科學技術獎勵數(shù)。（2）承擔單位自評：計算顯著成果

12、數(shù)量，并按照評分標準進行自評， 得較高自評分者須在附件7中對相關措施加以簡要敘述。（3）第三方評價:以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準，根據(jù) 效益情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計分析及附件7相關內(nèi)容的基礎上， 結(jié)合案卷研究和實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由。(1)評價內(nèi)容:評價實施企業(yè)取得的經(jīng)濟效益情況。評價重大科技創(chuàng)新項目完成后，項目承擔單位是否形成新的增長 點，年銷售收入增幅情況。評價投入產(chǎn)出率。投入產(chǎn)出率=累計直接收入/投入資金X100%。(2)承擔單位自評：計算年銷售收入增幅和投入產(chǎn)出率，并按照評分 標準進行自評。(3 )第三方評價:以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準

13、，根據(jù)效 益情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)(附件5)統(tǒng)計分析基礎上，結(jié)合案卷研究和實 地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由。4。社會效益(1分)(1 )評價內(nèi)容：推動區(qū)域科技創(chuàng)新能力、提升區(qū)域發(fā)展競爭力.對醫(yī)療、教育、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人民群眾生活等各方面的影響力。(2)第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準，根據(jù)效益 情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)(附件5)統(tǒng)計分析基礎上，結(jié)合案卷研究和實地核查 情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由.人才引進和培養(yǎng)情況(1分)(1 )評價內(nèi)容:評價期內(nèi)重大科技創(chuàng)新項目培養(yǎng)或引進人才情況.(2 )承擔單位自評:計算人才培養(yǎng)和引進數(shù)量，并按照評分標準進 行自評，得較高自評分者須在附件7中對相關措施加以簡要敘述。（3 ）第三方評價:以各項目承擔單位自評得分平均數(shù)為基準，根據(jù)效益情況明細統(tǒng)計表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計分析及附件7相關內(nèi)容的基礎上， 結(jié)合案卷研究和實地核查情況進行調(diào)整，確定分值，并提供相關理由.（二）政策滿意度（2分）1。項目承擔相關人員的滿意度調(diào)查（2分）（1）評價內(nèi)