2014年3月份證券交易考前押題一

1、2014年3月從業(yè)資格交易一(易滿分教育)一項(xiàng)(60小 )1、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定， B、C、國(guó)債 D、B股從業(yè)可以（）。 A、可轉(zhuǎn)換債券2、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為客戶特地目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)公司于客戶必須一對(duì)一的D、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有限定性與非限定性之分3、實(shí)踐中，對(duì)于理。交收，是委托( )根據(jù)成交公司與客戶之間的按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦A、 B、 C、公司業(yè)交易所D、中國(guó)結(jié)算公司4、客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦

2、手續(xù)，（）應(yīng)在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間，并簽名或蓋章。A、經(jīng)辦人和復(fù)核員 B、申請(qǐng)人和經(jīng)辦人 C、申請(qǐng)人和復(fù)核員 D、委托人和經(jīng)辦人5、在交易所交易的托度下，投資者可將其托管從一個(gè)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（）。A、 C、 D、過(guò)戶B、變更轉(zhuǎn)托管登記6、關(guān)于交易型幵放式指數(shù)基金登記，下列表述中正確的是（）。A、交易型開放式基金募集結(jié)束前，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記B、中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型幵放式基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記 C、中國(guó)登記結(jié)算公司在辦理投資者交易型幵放式指

3、數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合 認(rèn)購(gòu)凍結(jié)D、以上說(shuō)法都不正確的7、根據(jù)公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、從事業(yè)務(wù)須向客戶出示經(jīng)紀(jì)人B、不得同時(shí)接受多家公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)C、不得接受客戶的委托為客戶辦理認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)D、公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款8、一般來(lái)說(shuō)，委托受理過(guò)程不包括（）。about:blA、申請(qǐng)委托B、驗(yàn)證相關(guān)證件C、審査客戶填寫的委托單D、査驗(yàn)及9、交易所的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以( )為當(dāng)日收盤價(jià)。A、前收盤價(jià)B、成交價(jià)格C、最后成交價(jià)格 D、平均

4、成交價(jià)格10、公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)11、根據(jù)公司從事轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)的規(guī)定，公司申請(qǐng)從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是公司具有（）以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。A、20家 B、 15 家 C、10家 D、5家12、對(duì)在交易所上市的進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，提交相關(guān)申請(qǐng)材料。人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司A、5 B、3C、1 D、813、根據(jù)中國(guó) A、1家B、2家 C、3家 D、5家業(yè)的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托( )公司作為其主辦券商辦

5、理轉(zhuǎn)讓。14、單個(gè)賬戶累計(jì)撤銷指定或持托管市值超過(guò)（），應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管實(shí)行審核簽名或上報(bào)公司總部A、5000萬(wàn)元的B、營(yíng)業(yè)部及公司所規(guī)。度的C、1000萬(wàn)元的D、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程15、按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，（）面值的價(jià)格。A、1元 B、 100元C、 1000元D、 10張報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每16、下列哪種類型不屬于 B、全額成交或撒銷申報(bào)交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型()。 A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撒銷申報(bào)about:bl17、根據(jù)A、意向申報(bào) B、成交申報(bào) C、交易信息 D、雙邊報(bào)

6、價(jià)交易所相關(guān)規(guī)定，交易日結(jié)束后，交易所將大宗交易的（）。18、目前，我國(guó) B、國(guó)債指數(shù)C、中小板綜指 D、基金指數(shù)交易所的指數(shù)不包括（）。 A、上證5019、依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷。A、15 B、10 C、20D、5賬戶，人應(yīng)當(dāng)自結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)20、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ〢、客戶 B、自有 C、客戶 D、自有或或或或，差價(jià)差價(jià)，手續(xù)費(fèi)收入，手續(xù)費(fèi)收入21、公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司A、 10% B、8%C、 20%D、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或交易金額不低于30萬(wàn)的，不得超過(guò)該總量的（）。22、有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“

7、債轉(zhuǎn)股”的操作流程，下列說(shuō)法不正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)交易所系統(tǒng)進(jìn)行B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期C、可轉(zhuǎn)換債券的申報(bào)劣于轉(zhuǎn)股申報(bào)D、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股23、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 A、分為整數(shù)委托和零數(shù)委托B、100個(gè)交易俗稱1手C、買入 D、賣出時(shí)必須是整數(shù)委托時(shí)可以是零數(shù)委托24、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13: 35；乙的買進(jìn)價(jià)為10. 40元，時(shí)間是13: 40；丙的買進(jìn)價(jià)為10. 75元，時(shí)間是13: 55；丁的買進(jìn)價(jià)為10. 40元，時(shí)間是14:

8、 00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?A、 甲、乙、丙、丁B、 丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙25、在下列選項(xiàng)中，對(duì)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。，所以具有確定的收益、債券、權(quán)證等A、自營(yíng)業(yè)務(wù)公司的對(duì)象有B、 C、自營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、自營(yíng)業(yè)務(wù)是公司以為目的、為自己，通過(guò)價(jià)差獲利26、從事中間介紹業(yè)務(wù)的公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人about:bl員和業(yè)務(wù)A、業(yè)務(wù)范圍的（）。B、和C、過(guò)往經(jīng)驗(yàn) D、27、根據(jù)我國(guó)上市公司管理辦法的規(guī)定，上市公司的可轉(zhuǎn)換債券在結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、

9、8個(gè)月。28、對(duì)在交易所上市的進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）前，向中國(guó)結(jié)算公司A、5個(gè)交易日提交相關(guān)申請(qǐng)材料。B、4個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、2個(gè)交易日29、我國(guó)A、網(wǎng)下定價(jià) B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià) C、網(wǎng)上定價(jià) D、網(wǎng)下競(jìng)價(jià)方式中按市值配售屬于新股（）模式。30、公司券承銷與保薦和自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，資本最低限額為（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元 C、2億元D、5億元31、交易所會(huì)員代表應(yīng)由（）擔(dān)任。A、高級(jí)管理B、保薦人C、獨(dú)立董事 D、任何人32、交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）。A、B、中國(guó) C、D、登記結(jié)算公司

10、承銷商交易所33、滬深 A、凈額交易所的原則交易與交收原則不包括（）。B、貨銀對(duì)付原則C、共同對(duì)手方制度 D、共同結(jié)算原則34、融資融券業(yè)務(wù)的決策與體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu) C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會(huì)分支機(jī)構(gòu) D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部分支機(jī)構(gòu)about:bl35、讓投資者充分理解（），是投資者教肓和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。A、“買者自負(fù)”的原則，真正明白“ B、產(chǎn)品的收益性有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的髻示C、的波動(dòng)性D、以上都不對(duì)36、對(duì)于關(guān)于作好公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的

11、公司，在指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定A、5 B、10機(jī)構(gòu)的，由交易所指定臨時(shí)機(jī)構(gòu)。C、15 D、4537、自助交割是指客戶憑( )在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。A、 B、 C、 D、卡、卡、權(quán)限38、客戶通過(guò)柜臺(tái)委托時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的( )。A、 B、 C、 D、交易單委托單卡填寫委托單 卡填寫撤銷申請(qǐng)39、 ()，交易所正式開業(yè)。A、 1990年12 月B、 1991年7月 C、 1986年D、2005年4月40、公司參與本公司設(shè)立的集合A、3% B、5% C、10% D、15%管理計(jì)劃，參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有不得（）。41、關(guān)于結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

12、（）。A、 B、C、結(jié)算結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所的風(fēng)險(xiǎn)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)稱為本金風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算鋃行的存款 交收義務(wù)的網(wǎng)險(xiǎn)，或賣方不能履行保無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行42、開放式基金募集期內(nèi)，A、撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 B、集合競(jìng)價(jià)時(shí)間C、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 D、全部交易時(shí)間段交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）?43、從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)表現(xiàn)為( )。公司角度而言，與A、決策的性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、信息的公幵性 D、融資賬戶about:bl44、國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約 A、

13、追溯調(diào)整B、不追溯調(diào)整 C、部分追溯調(diào)整 D、無(wú)法判斷率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（）。45、度B、科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（）。D、完善的交易制度46、金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向A、2 B、3 C、5 D、7報(bào)送月度。47、在交易所上市的，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，人應(yīng)該在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向（）提交紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)資料。票主承銷商B、中國(guó)結(jié)算公司C、D、中國(guó)交易所48、在開立賬戶。 A、真實(shí)性 B、準(zhǔn)確性 C、公正性 D、賬戶的基本原

14、則中，（）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行交易的自然人和法能開立49、在A、差異性 B、有價(jià)值 C、傾向性經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)中，下列不屬于有效市場(chǎng)細(xì)分條件的是（）。D、可接近性50、融資融券業(yè)務(wù)是指( )進(jìn)行的交易中，公司向客戶出借供其買入或者出借供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、 B、公司交易所C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、51、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格市公司總股本的（）。A、20% B、15% C、10% D、5%機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上52、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了 A、數(shù)字B、網(wǎng)上委托通訊。about:blC、號(hào)碼D、正

15、確的53、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。A、1.28 B、1.26 C、1.15 D、1.1054、目前， A、3B、4 C、5 D、6交易所上市的代碼為一組（）位數(shù)字。55、在我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行投資的投資者可以到（）開立賬戶。A、 B、C、中國(guó)交易所公司登記結(jié)算登記結(jié)算公司公司D、中國(guó)或56、()是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的 A、連續(xù)競(jìng)價(jià)B、集合競(jìng)價(jià) C、集中競(jìng)價(jià) D、以上都不對(duì)申報(bào)集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。57、按照（）細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資戶。A、地理 B、C、心理 D、行為、投資偏好、交易行

16、為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客58、從申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開實(shí)施辦法和滬市上網(wǎng)申購(gòu)實(shí)施辦定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算第存管C、新股現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算獨(dú)立存管59、B、0.3% C、0.5% D、0.1%經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于交易金額的（）。 A、0.2%60、根據(jù)中國(guó) A、辦理所B、受托辦理業(yè)的規(guī)定，下列咅項(xiàng)中，屬于轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜轉(zhuǎn)讓主辦券商的業(yè)務(wù)的是（）。的轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理C、對(duì)擬在進(jìn)行輔導(dǎo)D、指導(dǎo)和督促轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息(共50小 )二、項(xiàng)1、交易所無(wú)漲跌幅

17、限制的交易按下列（）方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。about:bl票開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900以內(nèi)B、債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為價(jià)上下30%C、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100% D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150%,并且不低于前收盤價(jià)的70%2、對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給公司造成的損失，公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采?。ǎ┑却胧┻M(jìn)行控制。A、調(diào)整保證例B、調(diào)整可充抵保證金的折算率C、調(diào)整維持擔(dān)保比例D、調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種3、一般來(lái)說(shuō)，在時(shí)，投資者發(fā)出委托指令的形式有（）

18、。 A、柜臺(tái)委托B、人工委托或傳真委托C、自助和自動(dòng)委托D、網(wǎng)上委托4、個(gè)人投資者開立賬戶，須提交的證件和材料有（）。 A、賬戶卡及復(fù)印件B、有效明及復(fù)印件C、擬選擇指定商業(yè)鋃行的借記卡D、簽署的交易委托協(xié)議等相關(guān)協(xié)設(shè)書、承諾函等必備文件5、關(guān)于的分紅派息日程安棑，下列說(shuō)法正確的是（）。 A、交易所上市人在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，要向中國(guó)登記結(jié)算公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料人提交的現(xiàn)金紅利派發(fā)申請(qǐng)材B、中國(guó)在公告日3個(gè)交易日前，對(duì)登記結(jié)算公司料進(jìn)行審核并作出答復(fù)C、向 D、人應(yīng)登記結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)后，在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，交易所申請(qǐng)信息披露人應(yīng)在現(xiàn)金紅利日前的第二個(gè)交易日16:00前

19、，將款項(xiàng)匯至中國(guó)登記結(jié)算公司指定的賬戶6、關(guān)于我國(guó)交易所的權(quán)證行權(quán)，以下選項(xiàng)正確的有（）。A、交易所規(guī)定，權(quán)證行為進(jìn)行申報(bào)人通過(guò)B、權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的交易所的交易系統(tǒng)申報(bào)C、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格及行權(quán)D、權(quán)證行權(quán)采用給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的的價(jià)款，并獲得標(biāo)的數(shù)量7、客戶從其結(jié)算賬戶向出轉(zhuǎn)賬指令。 A、B、網(wǎng)上C、柜面服務(wù)賬戶存入交易結(jié)算，可以通過(guò)指定商業(yè)提供的（）等方式發(fā)D、多自助終端8、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在經(jīng)紀(jì)商處開立賬戶應(yīng)提交的材料有( )。A、企業(yè)法

20、人 B、法人同名復(fù)印件賬戶卡C、企業(yè)法定代表人簽署的 D、經(jīng)辦人委托書9、制度公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。 A、公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章B、中國(guó)C、企業(yè)法人 D、申請(qǐng)書批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文about:bl10、A、人工B、傳真委托委托委托中的非柜臺(tái)委托包括（）C、自助和自動(dòng)委托D、網(wǎng)上委托11、客戶申請(qǐng)幵展融資融券業(yè)務(wù)要在公司開立( )。A、融資B、實(shí)名信用 C、信用D、融券賬戶臺(tái)賬賬戶賬戶12、關(guān)于公司信用交易結(jié)算備付金的管理，下列說(shuō)法不正確的是（）?A、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人交收賬戶并滾入本金B(yǎng)、最低備付可用于完

21、成交收和劃出C、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)結(jié)算公司每月為咅結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付例D、對(duì)于最低結(jié)算備付例，除以外的其他品種按20%計(jì)收13、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定， A、客戶優(yōu)先B、數(shù)量?jī)?yōu)先 C、價(jià)格優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先交易所對(duì)交易的競(jìng)價(jià)原則為( )。14、下列選項(xiàng)中屬于交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易正確報(bào)價(jià)的是( )。A、計(jì)價(jià) B、計(jì)價(jià) C、申報(bào)為每百元為每百元到期購(gòu)回價(jià)格到期年收益率為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)為0.005元15、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（）。 A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)B、最低買入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該

22、價(jià)格為成交價(jià)C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)掲示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)掲示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) D、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)16、在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面，公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（）。A、通過(guò)合理的機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理等控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制等原則 C、建立嚴(yán)密的業(yè)務(wù)操作流程D、自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成17、根據(jù)中國(guó)（）。A、自然人補(bǔ)辦新號(hào)碼券賬戶凍結(jié)的證明B、法人補(bǔ)辦新號(hào)碼登記結(jié)算公司的現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于掛失補(bǔ)券賬戶卡的說(shuō)法正確的是賬戶時(shí)，應(yīng)提供其指定交易營(yíng)業(yè)

23、部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人委托書和法定代表人的原件C、法人補(bǔ)辦新號(hào)碼戶凍結(jié)的證明D、自然人委托他人賬戶時(shí)，應(yīng)提供其指定交易營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原賬的，還應(yīng)該提交經(jīng)的委托書、人的有效明文件復(fù)印件18、逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中( )。A、融出的一方about:blB、融入的一方C、享有債券質(zhì)權(quán)的一方 D、出質(zhì)債券的一方19、 A、 B、C、中國(guó) D、公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，一般應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至（）。交易所業(yè)公司地中國(guó)派出機(jī)構(gòu)20、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)控制的說(shuō)法，不正確的是（）。A、應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管

24、理和權(quán)限控制B、應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)系統(tǒng)C、建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程D、應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制21、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期：（）。 A、T+1 B、T+2C、會(huì)計(jì)日 D、T+322、 A、向 B、向 C、在 D、在交易所會(huì)員可以通過(guò)（）的方式得到交易席位。交易所提出申請(qǐng)席位提出申請(qǐng)席位交易所會(huì)員與非會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位23、 A、B、金融機(jī)構(gòu) C、地方D、公司債券的主體是（）。24、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必領(lǐng)具備（）等條件。 A、度量性B、可接近性 C、差異性 D、可行性25、公司受公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。A、協(xié)助辦理

25、幵戶手續(xù)B、提供行情信息和交易設(shè)施C、客戶進(jìn)行交易D、代公司、客戶收付保證金26、 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。格的形成由做市商決定A、成交價(jià)B、交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定C、投資者 D、投資者的對(duì)手是其他投資者都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系27、公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取以下措施（）。 A、責(zé)令增加合規(guī)檢査次數(shù)并提規(guī)檢査B、對(duì)公司高級(jí)管理、直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任處分結(jié)果措施進(jìn)行談話，記入C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任，并要求規(guī)定的其他D、法律、行政和中國(guó)about:bl28、可作為

26、融資買入和融券賣出的標(biāo)的票B、基金 C、債券 D、其他，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。29、公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。A、申請(qǐng)書B、設(shè)立的批準(zhǔn)文件 C、企業(yè)法人執(zhí)照D、券證30、對(duì)于 A、警告規(guī)定的特別會(huì)員，交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（）。B、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)C、D、職消會(huì)藉31、客戶交易結(jié)算度要求（）。 A、第存公司客戶的交易結(jié)算只能存放在指定的商業(yè)，不能存入其他B、指定商業(yè)C、客戶交易結(jié)算須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以客戶的明細(xì)變動(dòng)及余額的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)鋃行辦理D、指定商業(yè)鋃行須保證客戶能夠隨時(shí)査詢其交易結(jié)算的余額及變動(dòng)情況32、公司開展

27、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（）。 A、保證收益，控制風(fēng)險(xiǎn)B、公平公正，誠(chéng)實(shí)守信C、健全制度，規(guī)范D、投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)33、( )開立賬戶，可以通過(guò)登記結(jié)算公司和委托的分布在各地的開戶機(jī)構(gòu)辦理。A、自然人 B、特殊法人C、公司D、一般機(jī)構(gòu)34、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，( )。 A、進(jìn)行集中揚(yáng)合處理B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待機(jī)會(huì)D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待35、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于經(jīng)紀(jì)商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。A、挪用客戶委托的或客戶賬戶上的B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托C、損害客戶的合法權(quán)益D、審

28、査客戶的委托單36、以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)募信息的是（）。A、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生 B、上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)變化C、上市公司董事 D、上市公司發(fā)生被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施37、下列服務(wù)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的售中服務(wù)的有（）。about:blA、對(duì)客戶進(jìn)行指導(dǎo)B、向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)C、向客戶介紹基礎(chǔ)知識(shí)D、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)38、關(guān)于交易結(jié)算流程的交收和交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（）。A、在最終交收時(shí)點(diǎn)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深公司將進(jìn)行交收和交收B、結(jié)算公司對(duì)滬、深與結(jié)算參與人的賬戶交收的流程相同交收一分級(jí)交收”C、結(jié)算公司直接客戶的D、基金、權(quán)證等品種39、在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的 A

29、、現(xiàn)金紅利B、配股價(jià)格有( )。C、流通變動(dòng)比例D、前收盤價(jià)40、關(guān)于使用交易所上市幵放式基金，以下表述正確的是（）。 A、投資者可在交易曰的交易時(shí)間賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金B(yǎng)、基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 D、上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日41、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，（）屬于經(jīng)紀(jì)商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。A、將客戶的和借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B、損害客戶的合法權(quán)益C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的D、

30、從事或協(xié)同他人從事、交易、操級(jí)交易價(jià)格等活動(dòng)42、不屬于我國(guó) A、中間商公司的的是（）。B、 C、公司公司營(yíng)業(yè)部D、中介機(jī)構(gòu)43、非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名變更登記。在出讓人、受讓人或賬戶之間的A、B、繼承 C、捐贈(zèng)分割D、公司購(gòu)并44、在系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。份編碼和名稱B、當(dāng)日讓價(jià)格和數(shù)量C、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 D、虛擬匹配量45、市場(chǎng)進(jìn)行投資者教肓的目的是( )。 A、提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B、提高投資者的參與意識(shí)和識(shí)別能力C、提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)能力 D、以上都對(duì)46、下列有關(guān)交易所LOF的表述中，正確

31、的有( )。A、投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)B、投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消C、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月about:blD、投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)47、關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià) A、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)后向投資者推銷，下列說(shuō)法正確的是（）。在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)確定價(jià)格，并在取得承銷權(quán)的方式B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià) C、新股競(jìng)價(jià) D、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接是國(guó)際界的通行做法，也稱招標(biāo)方式的股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大操級(jí)，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)48、以下有關(guān)的表述中，正確的有()

32、。A、 B、 C、 D、業(yè)務(wù)應(yīng)遵循凈額業(yè)務(wù)應(yīng)遵循全額的原則的原則的禮抵計(jì)算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付價(jià)款時(shí)，不同及期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算49、關(guān)于上市的分紅派息，以下說(shuō)法正確的是（）。A、分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程B、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，記日交易所根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登C、未辦理指定交易的投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算保管，計(jì)息D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股利兩種50、關(guān)于交易所上市的現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，下列說(shuō)法正確的是（）A

33、、申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）B、向交易所提交公告申請(qǐng)日（T-3日前）C、權(quán)益登記日（T+3日）D、除息日（T+4日）三判(共40)1、和D字頭交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。登記結(jié)算以法人名義開立B字頭2、交易所交易型幵放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購(gòu)是投資者通過(guò)一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子少量現(xiàn)金。和3、在實(shí)行公司交易中間介紹制度的情況下，公司不能直接客戶進(jìn)行，不得接受投資者的保證金。4、投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)投票要選擇買入。5、交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最價(jià)

34、變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。6、目前我國(guó)內(nèi)地B股的交收實(shí)行T+3滾動(dòng)交收。7、按照交易所的集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，開盤集合競(jìng)價(jià)和收盤集合競(jìng)價(jià)以不同的方式確定成交價(jià)格。8、召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中無(wú)需說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。9、買斷式回購(gòu)履約金的比率調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。10、目前，我國(guó)只在賣出時(shí)才有零數(shù)委托。about:bl11、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。12、客戶溝通是公司在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。13、中國(guó)結(jié)算

35、公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)會(huì)對(duì)投資者辦理驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票收取一定的服務(wù)費(fèi)用。14、在交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算涉及對(duì)應(yīng)分類指數(shù)，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括交易所編制的上證指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。15、實(shí)踐中，對(duì)于動(dòng)辦理。公司與客戶之間的交收，一般由公司根據(jù)成交按照業(yè)務(wù)規(guī)則自16、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和的正常進(jìn)行，要求開市前基金管理人應(yīng)向交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回，并通過(guò)交易所指定的信息發(fā)布予以公告。17、根據(jù)內(nèi)向中國(guó)交易所管理辦法的規(guī)定，備案。交易所決定接納或會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作曰18、自然人客戶申請(qǐng)幵通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+5個(gè)交易

36、日后，為尚未具備2年驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（T日為客戶申請(qǐng)開通日）交易經(jīng)19、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)則規(guī)定，公司不能將自營(yíng)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)混合操作。20、按合同約定將間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。21、公司從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)業(yè)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)備案。22、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項(xiàng)。23、公司不可以用自有參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。24、根據(jù)比率。交易所關(guān)于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況確定履約金25、同業(yè)拆借中心根據(jù)交易所提供的交易券種要素，公告交

37、易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。26、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先開立賬戶，在具備了賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。27、根據(jù)內(nèi)慕消息某上市公司，但是交易卻造成損失的行為不屬于交易行為。28、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。29、自然人申請(qǐng)賬戶注銷，需提交沒(méi)有余額的賬戶卡。30、對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的的名稱及其買入、賣出金額。，交易所其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部31、雙方及承諾是經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的交易委托協(xié)議事項(xiàng)之一。32、在公司轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。33、合格機(jī)構(gòu)投資

38、者是指經(jīng)中國(guó)批準(zhǔn)投資于中國(guó)市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)about:bl的中國(guó)基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。34、出借并得到相應(yīng)的國(guó)債抵押品保障，到期后按約定年利率收取本息，這個(gè)方向的操作，為正回購(gòu)。稱35、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無(wú)法連續(xù)交易的情形。36、公司新客戶需簽署風(fēng)險(xiǎn)掲示書是投資者教育服務(wù)的重點(diǎn)之一。37、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)與經(jīng)紀(jì)商之間建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括簽訂交易委托協(xié)議和開立賬戶等。38、獲得登記結(jié)算公司的機(jī)構(gòu)可以直接辦理賬戶資料變更手續(xù)。39、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具

39、有3年方式進(jìn)行處理。交易經(jīng)驗(yàn)，分別按不同40、為方便投資者査詢上市開放式基金的份額凈值，金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基一、單項(xiàng)選擇題1、CC2、B從業(yè)可以經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)債。B 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是3、D公司于客戶必須是一對(duì)一的。D 實(shí)踐中，對(duì)于代為辦理。4、A公司與客戶之間的交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交按照業(yè)務(wù)規(guī)則A 客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦手續(xù)，經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間，并簽名或蓋章。5、DD 考査6、C轉(zhuǎn)托管。C交易型開放式基金登記的理解。交易型開放式基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)

40、結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記；中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。7、DD8、A A9、A A10、D公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。委托受理過(guò)程包括獫證與審單、査驗(yàn)及。交易所的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。D 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。11、AA理。12、A公司申請(qǐng)從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是公司具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合A 考核13、AA 根據(jù)中國(guó)現(xiàn)金紅利派發(fā)日程。業(yè)的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托1家公司作為其主辦券商辦理轉(zhuǎn)讓。14、B B單個(gè)賬戶累計(jì)撤銷指定或持托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)度的

41、，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管15、Babout:bl實(shí)行審核簽名或上報(bào)公司總部。B 債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。16、CC型。17、CC 根據(jù) 18、C C交易所接受的市價(jià)申報(bào)。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)屬于交易所市價(jià)申報(bào)類交易所相關(guān)規(guī)定，交易日結(jié)束后，交易所將大宗交易的交易信息。交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。19、AA 合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷：企業(yè)依法解散的，結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注人應(yīng)當(dāng)自銷。20、BB 做市商以自有21、A或與投資者交易，收入來(lái)源是的差價(jià)。A22、C C23、B總量的10%

42、。公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司的，不得超過(guò)該可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程?？赊D(zhuǎn)換債券的申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào)。B 1個(gè)交易俗稱1手。24、B B經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。25、AA 收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。其他選項(xiàng)都對(duì)。26、BB 從事中間介紹業(yè)務(wù)的公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其。，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)27、C的和C 根據(jù)我國(guó)上市公司管理辦法的規(guī)定，上市公司的可轉(zhuǎn)換債券在結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公

43、司28、A。A29、C人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。C 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)30、D和網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)模式。D31、A A32、D D公司券承銷與保薦和自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，資本最低限額為5億元。交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理?yè)?dān)任。交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響。交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向交易所33、DD 滬深交易所的交易與交收原則包括凈額原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。34、BB 融資融券業(yè)務(wù)的決策與構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 35、A體系原則上按照“董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)A 讓投資者充

44、分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。36、C有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示，是投資者教C 對(duì)于關(guān)于作好公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在指導(dǎo)意見施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定37、A機(jī)構(gòu)的，由交易所指定臨時(shí)機(jī)構(gòu)。about:blA 自助交割即客戶憑38、BB 客戶通過(guò)柜臺(tái)委托39、B卡、在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的委托單。B交易市場(chǎng)達(dá)立始于1986年；1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè)；2005年4月底我國(guó)啟動(dòng)股權(quán)分置40、B試點(diǎn)。B41、B B公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有，不得超過(guò)成立規(guī)模的5

45、%，并且不得超過(guò)2億元。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)稱為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)；本金風(fēng)險(xiǎn)券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出42、A但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng),或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A 開放式基金募集期內(nèi)，時(shí)間。43、A交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易A44、B公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的性。B 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約45、C率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。C公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。46、DD47、B B48、D金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向報(bào)送月度。人在實(shí)施權(quán)益分派公告日

46、5個(gè)交易日前，要向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。D 在開立賬戶的基本原則中，賬戶。49、C是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行交易的自然人和法能開立C 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備以下幾個(gè)條件：1.度量性；2.價(jià)值；3.可接近性；4.差異性；5.可行性。50、BB 融資融券業(yè)務(wù)是券交易所或者批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行的交易中，公司向客戶出借51、A供其買入或者出借供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格公司總股本的20%。52、D機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市D 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的53、B后，即視同確認(rèn)了。

47、B 應(yīng)計(jì)利息額為=債券面值*票面利率/365（天）*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。54、D D55、DD 投資者開立。 56、B代碼都為一組6位數(shù)字。代碼和賬戶由中國(guó)結(jié)算公司、以及中國(guó)結(jié)算公司委托的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)B 集合競(jìng)價(jià)指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的57、D申報(bào)集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。D 按照行為細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。58、CC 從申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公幵實(shí)施辦法和滬市現(xiàn)金申購(gòu)制度。上網(wǎng)申購(gòu)實(shí)施辦定的內(nèi)容看，主要是采用了新股59、BB經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于交易金額

48、的0. 3%。about:bl60、BB 主辦券商者簽訂業(yè)務(wù)包括：受托辦理轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；向投資則提示轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資或者相關(guān)主辦券轉(zhuǎn)讓主辦券商轉(zhuǎn)讓委托，接受投資者委托辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)中國(guó)業(yè)商的要求，協(xié)助調(diào)査指定事項(xiàng)；中國(guó)的主辦業(yè)務(wù)。業(yè)的其他業(yè)務(wù)。其他三項(xiàng)屬于二、多項(xiàng)選擇題1、ABCABC交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制交易有效競(jìng)價(jià)范圍確定的方法?！盎?、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150%，并且不低于前收盤價(jià)的70%”屬于競(jìng)價(jià)范圍確定的方法。2、ABCD交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制交易有效ABCD 對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給公司造成的損失，公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示

49、，采取如下措施進(jìn)行控制：1.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種；2.調(diào)整可充抵保證金的折算率；3.調(diào)整保證例；4.調(diào)整維持擔(dān)保比例。3、ABCD ABCD題，委托指令形式。委托指令可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。BCD選項(xiàng)都屬于非柜臺(tái)委托。4、ABCDABCD 自然人開立賬戶，須提交有效明文件及復(fù)印件、賬戶卡及復(fù)印件、擬選擇指定商業(yè)鋃行的借記卡，簽署5、ABCD交易委托等相關(guān)、承諾函等必備文件。ABCD6、ACDACD 權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托7、ABCD現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安棑。公司（交易所會(huì)員）通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)申報(bào)。ABCD 客戶從其結(jié)算賬戶向賬戶存入交易結(jié)算，可以通過(guò)指定商業(yè)提供的鋃行、網(wǎng)上、柜面服

50、務(wù)、多自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。8、ABCDABCD 考査法人9、ABCD申請(qǐng)要提交的材料。ABCD關(guān)材料報(bào)送公司申請(qǐng)會(huì)員時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料。公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員，首先要將一系列相交易所，如申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、券業(yè)務(wù)證、企業(yè)法人、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。10、ABCDABCD托。11、BC非柜臺(tái)交易的具體形式，包括：人工委托或傳真委托、自助和自動(dòng)委托、網(wǎng)上委BC 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在公司開立實(shí)名信用臺(tái)賬和信用賬戶，在指定商業(yè)開立實(shí)名信用12、BD賬戶。BD 最低備付可用于完成交收，但不能劃出。對(duì)于最低結(jié)算備付例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他13、CD品種按20%計(jì)收。CD

51、交易所內(nèi)的交易按“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。14、BCDBCD 注意與15、ACD交易所的異同。ACD 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：1、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；2、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)提示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)掲示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；3、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交 價(jià)。16、ABCDABCD 考査17、AD自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。AD 法人補(bǔ)辦新號(hào)碼賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人、法定代表人委托書和法定代表about:bl賬戶時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管公司（或B股托人的有效明文件復(fù)印件；法人補(bǔ)辦新

52、號(hào)碼管機(jī)構(gòu)）出具的原18、AC賬戶凍結(jié)證明。AC 逆回購(gòu)方屬于融券方，是指在債券回購(gòu)交易中融出、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。19、CDCD 申報(bào)材料一式三份，其中報(bào)送中國(guó)20、CD兩份，報(bào)送公司地中國(guó)派出機(jī)構(gòu)一份。CD “建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制”屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)內(nèi)容。21、ADAD 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期：T+1與T+3。22、ADAD23、AC AC交易所會(huì)員可以向交易所提出申請(qǐng)席位，也可以在交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。債券的主體是和地方。24、ABCDABCD 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備以下條件：度量性；價(jià)值；可接近性

53、；差異性；可行性。25、ABAB公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、協(xié)助辦理手續(xù)；2、提供公司受行情、交易設(shè)施；3、中國(guó)26、BC規(guī)定的其他服務(wù)。BC 指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：第一，交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者的對(duì)手是其他投資者。 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，成交價(jià)格的形成由做市商決定；第二，投資者都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。27、ABCDABCD 中國(guó)28、ABCD及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令限期改正，并可以采取的措施。ABCD29、ABCD ABCD融資融券的標(biāo)的。公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員時(shí)，首先要將一系列材料報(bào)送交易所，如申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、30、ABCDA

54、BCD 對(duì)于批評(píng)、31、ABCD券業(yè)務(wù)證、且法人執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。規(guī)定的特別會(huì)員，、取消會(huì)藉等。交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)ABCD 客戶交易結(jié)算32、BCD第存度要求。BCD33、ADAD 自然人及一般機(jī)構(gòu)開立公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。賬戶，可以通過(guò)登記結(jié)算公司和委托的分布賬戶，由中國(guó)結(jié)算在各地的公司34、BCD機(jī)構(gòu)辦理；公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)幵立和直接受理。BCD35、ABC ABC36、ACD連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)。“進(jìn)行集中撮合處理”是集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。ACD 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于信息

55、。37、ABD ABD的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理手續(xù)或產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行幵戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。向客戶介紹38、AD基礎(chǔ)知識(shí)是售前服務(wù)。AD 結(jié)算公司對(duì)滬、深與結(jié)算參與人的交收一般稱為“集中交收”；結(jié)算公司并不直接客戶的賬戶。about:bl39、ABCDABCD 除權(quán)（息）參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格* 40、ABCDABCD 以上各表述均正確。41、ABC變動(dòng)比例/（1+變動(dòng)比例）。ABC “從事或協(xié)同他人從事確的。其他各項(xiàng)都屬于42、AD、交易、行為。交易價(jià)格等活動(dòng)”屬于行為，是正AD 目前，我國(guó)券公司43、ABCD公司的基本上是直接銷售，包括。公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)和證。而中間商和中介機(jī)構(gòu)屬于間接ABCD 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐 在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。贈(zèng)、分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)等發(fā)生的記名44、ABCABC 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：量。45、ABCD編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日價(jià)格和數(shù)量和當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)ABCD 46、AB市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的。AB 投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。4