期貨交易法規(guī)考前仿真試題和答案(五)

1、.：654386807 shop33290665.taobao：.；：654386807 shop33290665.taobao期貨買賣法規(guī)考前仿真試題和答案五期貨買賣法規(guī)考前仿真試題和答案五(C)1.有關期貨買賣法之規(guī)定，以下何者為非? (A)期貨買賣之主管機關為財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證期會得經(jīng)行政院核準，與外國簽署協(xié)作協(xié)定 (C)期貨商受托從事之期貨買賣種類，以行政院公告者為限 (D)以上皆非。 (B)2.有關期貨買賣之公告，以下何者為是? (A)期貨買賣種類目前系由行政院公告 (B)期貨買賣所系由主管機關證期會公告 (C)目前已公告五大類期貨買賣種類 (D)以上皆是。 (C)

2、3.非在期貨買賣所進展之期貨買賣，基于政策思索，得經(jīng)何種機構掌理事項范圍內(nèi)公告，不適用期貨買賣法之規(guī)定?(A)財政部 (B)中央銀行 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (A)4.有關期貨買賣所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是? (A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限(C)董監(jiān)事可融通資金予會員(D)以上皆是。 (C)5.會員制期貨買賣所會員大會作出解散之決議時 (A)該決議立刻生效 (B)該決議無效(C)該決議非經(jīng)主管機關核準，不生效能(D)以上皆非。 (D)6.期貨買賣所假設發(fā)現(xiàn)期貨買賣到達買賣異常規(guī)范者，得公布買賣信息，其有嚴重影響市場買賣次序者，并得對該期貨買賣采取何種措施: (A

3、)調(diào)整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量 (C)限制期貨買賣數(shù)量或持有部位 (D)以上皆是。 (D)7.依期貨買賣法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構之組織形狀包括以下何者? (A)獨立的期貨結(jié)算機構 (B)由期貨買賣所兼營結(jié)算部門 (C)由其它機構兼營結(jié)算部門 (D)以上皆是。 (C)8.有關結(jié)算保證金之規(guī)定，以下何者為非 (A)結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構之保證金 (B)結(jié)算保證金收取后，應與自有資產(chǎn)分別存放 (C)結(jié)算保證金不論經(jīng)紀或自營均并同處置 (D)結(jié)算機構之債務人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金懇求扣押。 (C)9.有關期貨會員違約款項支應之順序為?a.原結(jié)算

4、會員之交割結(jié)算基金b.其它結(jié)算會員之交割結(jié)算基金c.其它結(jié)算會員依比例分擔d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金e.結(jié)算機構之賠償預備金 (A)a d b e c (B)a d b c e (C)d a b e c (D)d a c e b 。 (D)10.期貨買賣之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機構辦理? (A)期貨商 (B)期貨買賣人 (C)杠桿買賣商 (D)期貨結(jié)算會員。 (D)11.有關期貨商之制止事項，以下何者為是? (A)期貨商不得接受全權委托代為決議種類、數(shù)量、價錢之期貨買賣 (B)期貨商不得為客戶進展非必要買賣 (C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事買賣，亦不得未經(jīng)客戶授權擅自為其進展買賣 (D

5、)以上皆是。 (D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非: (A)依期貨買賣人之指示交付剩余保證金、權益金 (B)依期貨買賣人之指示交付剩余保證金、權益金 (C)為期貨買賣人支付期貨經(jīng)紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費 (D)以上皆是。 (D)13.期貨商不得接受全權委托代為決議 (A)種類 (B)數(shù)量 (C)價錢 (D)以上皆是之期貨買賣。 (A)14.期貨商了結(jié)營業(yè)時，應于接獲主管機關命令之 (A)二個營業(yè)日 (B)三個營業(yè)日 (C)五個營業(yè)日 (D)十個營業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項余額及所屬期貨買賣人之買賣明細表，移交前項之其它期貨經(jīng)紀商。 (C)15.依期貨買賣法，杠桿買賣商

6、系準用何者之規(guī)定? (A)期貨買賣所 (B)期貨結(jié)算機構 (C)期貨商 (D)期貨信托事業(yè)。 (D)16.有關期貨信托事業(yè)之規(guī)定，以下何者為是? (A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法 律 (B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開闡明書 (C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應與其事業(yè)及基金保管機構之自有財富分別獨立 (D)以上皆是。 (A)17.依期貨買賣法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會結(jié)合會之成員，不包括以下何者? (A)證券暨期貨管理委員會 (B)期貨買賣所 (C)期貨結(jié)算機構 (D)地域性期貨商業(yè)同業(yè)公會。 (A)18.依期貨買賣法，期

7、貨商 (A)強迫參與同業(yè)公會 (B)可自行決議能否參與同業(yè)公會 (C)以上皆非。 (D)19.假設期貨市場或期貨買賣有被支配或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分? (A)調(diào)整保證金額度 (B)限制期貨買賣人買賣數(shù)量 (C)停頓一部或全部之期貨買賣 (D)以上皆是。 (A)20.依期貨買賣法第一百零八條制止對作條款之規(guī)定，對作可分為四種，其中期貨商未將客戶訂單送至期貨買賣所執(zhí)行買賣者，系: (A)場外沖銷 (B)擅為買賣相對人 (C)交叉買賣 (D)配合買賣。 (B)21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判別、和解或調(diào)解加以履行，期貨買賣法授權主管機關得對期貨業(yè)實行何種措施? (A)對

8、期貨業(yè)提起訴訟 (B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (B)22.期貨商對期貨買賣人作獲利之保證，依法應處 (A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金 (C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金 (D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。 (D)23.以下何種行為依期貨買賣法應處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金? (A)對期貨買賣人作獲利之保證。 (B)與期貨買賣人商定分享利益或共同承當損失 (C)利用期貨買賣人賬戶或名義為本人從事買賣 (D)以上皆是。 (C)24期貨買

9、賣人未依法申報買賣數(shù)量與持有部位，依期貨買賣法應處以 (A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金 (C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰 (D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。 (B)25.期貨買賣法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: (A)八十六年一月一日 (B)八十六年六月一日 (C)八十六年九月一日 (D)八十六年十二月一日。 (D)26.杠桿買賣商系指運營 (A)期貨契約買賣 (B)期貨選擇權契約買賣 (C)選擇權契約買賣 (D)杠桿保證金契約買賣。 【期貨商設置規(guī)范、管理規(guī)那么及人員規(guī)那么】 (B)27.依期貨商

10、設置規(guī)范，期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為 (A)五千萬 (B)二億 (C)四億 (D)六億。 (C)28.依期貨商設置規(guī)范，期貨自營商之最低實收資本額為 (A)五千萬 (B)二億 (C)四億 (D)六億。經(jīng)紀業(yè)務，那么其指撥公用營運資金為新臺幣: (A)一千五百萬元(B)五千萬元(C)一億元(D)二億元。 (A)30.期貨商于第一階段答應設立后，依期貨商設置規(guī)范之規(guī)定原那么上 須于多久內(nèi)完成公司登記，并檢具書件提出答應證照之懇求? (A)六個月(B)九個月(C)十二個月(D)以上皆非。 (D)31.證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務時 (A)指撥公用營運資金五千萬 (B)實收資本額不得低于五千

11、萬元加計證券商設置規(guī)范3、21合計數(shù) (C)不得運營期貨自營業(yè)務 (D)以上皆是。 (C)32.何種業(yè)務員可同時接受證券與期貨買賣之買賣委托? (A)具證券業(yè)務員資歷者 (B)具期貨業(yè)務員資歷者 (C)具證券及期貨業(yè)務員資歷者 (D)以上皆非。 (D)33.期貨商業(yè)務之運營，應遵守何種規(guī)定? (A)法令(B)章程(C)業(yè)務規(guī)那么(D)以上皆是。 (B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之方式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章? (A)擔任人(B)經(jīng)理人(C)業(yè)務員(D)以上皆可。 (C)35.有關期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務之規(guī)定，以下何者為非? (A)經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務者，應各別獨立作業(yè) (B)業(yè)務信息不得互為

12、流用 (C)經(jīng)紀與自營人員可兼任 (D)以上皆非。 (B)36.依期貨商管理規(guī)那么，何種期貨商須提列違約損失預備? (A)期貨商從事自營業(yè)務者(B)期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(C)專營期貨商(D)以上皆是。 (D)37.期貨商依法應按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失預備? (A)2%(B)5%(C)7%(D)10%。 (A)38.期貨商為因應公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構借款，應于現(xiàn)實發(fā)生之日起 (A)二日內(nèi)(B)三日內(nèi)(C)五日內(nèi)(D)十日內(nèi)，申報。 (A)39.以下何者為期貨商業(yè)務員之業(yè)務范圍?a.期貨買賣之招徠、開戶 b.期貨買賣之自行買賣 c.期貨買賣之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核 (A)a

13、 b c d(B)b c d(C) a b c(D)b c 。 【期貨買賣所及結(jié)算機構設置規(guī)范及管理規(guī)那么】 (B)40.公司制期貨買賣所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積? (A)20%70%(B)30%80%(C)40%90%(D)以上皆非。 (D)41.期貨結(jié)算機構單一股東持股比例的限制為? (A)5%(B)10%(C)15% (D)沒有單一股東持股比例的限制。 (B)42.有關賠償預備基金之表達何者為是? a.結(jié)算機構應提存賠償預備金 b.第一次應提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償預備基金得貸予他人(A)a

14、 b c d (B) a b c (C)b c d (D) a b 。 (B)43.期貨結(jié)算機構依獲得或處分固定資產(chǎn)處置程序獲得或處分之固定資產(chǎn)，于董事會決議之日起 (A)一日內(nèi)(B)二日內(nèi)(C)五日內(nèi)(D)一個月內(nèi)向證期會申報。 【輔助業(yè)務管理規(guī)那么】 (B)44.我國之期貨買賣輔助業(yè)務，限何種行業(yè)運營? (A)期貨商(B)證券經(jīng)紀商(C)銀行(D)票券商。 (B)45.期貨買賣輔助人接受期貨買賣人期貨買賣之買賣委托之范圍 (A)國內(nèi)外各類期貨(B)國內(nèi)外證券相關期貨(C)國內(nèi)證券相關期貨(D)國外證券相關期貨。 (C)46.依期貨商業(yè)務輔助人代理委任期貨商與期貨買賣人簽署之受托契約，期貨商

15、業(yè)務輔助人代理執(zhí)行業(yè)務，所生債務不履行之損害賠償責任 (A)由委任期貨商負全責 (B)由期貨輔助人負全責 (C)由委任期貨商與輔助人連帶擔任 (D)以上皆非。 (B)47.有關輔助人與期貨商之委托關系，何者為是? (A)期貨商業(yè)務輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務輔助人 (B)期貨商業(yè)務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務輔助人 (C)期貨商業(yè)務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務輔助人為限 (D)期貨商業(yè)務輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務輔助人。 【國外期貨買賣法規(guī)】 (D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關行政命令、法院判例 b. 期貨買賣實務法案 c. 商品買賣法 d. 商品期貨買賣委員會管理規(guī)那么，依其法律位階由高至低應為: (A)a b c d (B)b a