北京市地方標準

1、PAGEVIII / NUMPAGES25北京市地方標準企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范(征求意見稿)Standard for enterprise intellectual property management目次 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc25589183前言 PAGEREF _Toc25589183 h IXHYPERLINK l _Toc255891841范圍 PAGEREF _Toc25589184 h 1HYPERLINK l _Toc255891852規(guī)范性引用文件 PAGEREF _Toc25589185 h 1HYPERLINK l _Toc255

2、891863術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc25589186 h 1HYPERLINK l _Toc255891873.1 知識產(chǎn)權(quán) PAGEREF _Toc25589187 h 1HYPERLINK l _Toc255891883.2 知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc25589188 h 1HYPERLINK l _Toc255891893.3知識產(chǎn)權(quán)管理方針 PAGEREF _Toc25589189 h 1HYPERLINK l _Toc255891903.4 知識產(chǎn)權(quán)管理目標 PAGEREF _Toc25589190 h 1HYPERLINK l _Toc255891913.5

3、 知識產(chǎn)權(quán)原始取得 PAGEREF _Toc25589191 h 1HYPERLINK l _Toc255891923.6 知識產(chǎn)權(quán)繼受取得 PAGEREF _Toc25589192 h 2HYPERLINK l _Toc255891933.7 知識產(chǎn)權(quán)成果完成人 PAGEREF _Toc25589193 h 2HYPERLINK l _Toc255891943.8企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc25589194 h 2HYPERLINK l _Toc255891953.9管理體系 PAGEREF _Toc25589195 h 2HYPERLINK l _Toc255891964知識

4、產(chǎn)權(quán)管理體系 PAGEREF _Toc25589196 h 2HYPERLINK l _Toc255891974.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589197 h 2HYPERLINK l _Toc255891984.2 管理職責 PAGEREF _Toc25589198 h 2HYPERLINK l _Toc255891994.2.1 管理方針 PAGEREF _Toc25589199 h 2HYPERLINK l _Toc255892004.2.2 管理目標 PAGEREF _Toc25589200 h 3HYPERLINK l _Toc255892014.2.3 管理程序 PA

5、GEREF _Toc25589201 h 3HYPERLINK l _Toc255892024.3 管理文件 PAGEREF _Toc25589202 h 3HYPERLINK l _Toc255892034.3.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589203 h 3HYPERLINK l _Toc255892044.3.2 文件控制 PAGEREF _Toc25589204 h 3HYPERLINK l _Toc255892054.3.3 合同管理 PAGEREF _Toc25589205 h 4HYPERLINK l _Toc255892065 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理 PAGEREF _

6、Toc25589206 h 4HYPERLINK l _Toc255892075.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589207 h 4HYPERLINK l _Toc255892085.2 管理規(guī)劃 PAGEREF _Toc25589208 h 4HYPERLINK l _Toc255892095.3 管理實施 PAGEREF _Toc25589209 h 4HYPERLINK l _Toc255892105.4 管理評價 PAGEREF _Toc25589210 h 4HYPERLINK l _Toc255892115.5 管理改進 PAGEREF _Toc25589211 h 5

7、HYPERLINK l _Toc255892126 知識產(chǎn)權(quán)制度管理 PAGEREF _Toc25589212 h 5HYPERLINK l _Toc255892136.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589213 h 5HYPERLINK l _Toc255892146.1.1 知識產(chǎn)權(quán)制度 PAGEREF _Toc25589214 h 5HYPERLINK l _Toc255892156.1.2 知識產(chǎn)權(quán)制度管理要求 PAGEREF _Toc25589215 h 5HYPERLINK l _Toc255892166.2 分類管理制度 PAGEREF _Toc25589216 h

8、5HYPERLINK l _Toc255892176.2.1 專利管理制度 PAGEREF _Toc25589217 h 5HYPERLINK l _Toc255892186.2.2 商標管理制度 PAGEREF _Toc25589218 h 5HYPERLINK l _Toc255892196.2.3 其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度 PAGEREF _Toc25589219 h 5HYPERLINK l _Toc255892206.3 相關(guān)管理制度 PAGEREF _Toc25589220 h 5HYPERLINK l _Toc255892216.3.1 資產(chǎn)管理制度 PAGEREF _Toc2558

9、9221 h 5HYPERLINK l _Toc255892226.3.2 信用管理制度 PAGEREF _Toc25589222 h 5HYPERLINK l _Toc255892236.2.3 保密管理制度 PAGEREF _Toc25589223 h 6HYPERLINK l _Toc255892247 知識產(chǎn)權(quán)資源管理 PAGEREF _Toc25589224 h 6HYPERLINK l _Toc255892257.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589225 h 6HYPERLINK l _Toc255892267.1.1 知識產(chǎn)權(quán)資源配置 PAGEREF _Toc255

10、89226 h 6HYPERLINK l _Toc255892277.1.2知識產(chǎn)權(quán)資源配置要求 PAGEREF _Toc25589227 h 6HYPERLINK l _Toc255892287.2 組織機構(gòu) PAGEREF _Toc25589228 h 6HYPERLINK l _Toc255892297.2.1 組織機構(gòu)的職責 PAGEREF _Toc25589229 h 6HYPERLINK l _Toc255892317.2.2 組織機構(gòu)的形式 PAGEREF _Toc25589231 h 6HYPERLINK l _Toc255892327.3 人力資源 PAGEREF _Toc2

11、5589232 h 7HYPERLINK l _Toc255892337.3.2 知識產(chǎn)權(quán)人力資源管理 PAGEREF _Toc25589233 h 7HYPERLINK l _Toc255892417.4 資源保障 PAGEREF _Toc25589241 h 8HYPERLINK l _Toc255892427.4.1 信息資源 PAGEREF _Toc25589242 h 8HYPERLINK l _Toc255892437.4.2 財務(wù)資源 PAGEREF _Toc25589243 h 8HYPERLINK l _Toc255892478 知識產(chǎn)權(quán)風險管理 PAGEREF _Toc25

12、589247 h 9HYPERLINK l _Toc255892488.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589248 h 9HYPERLINK l _Toc255892498.2 風險識別 PAGEREF _Toc25589249 h 9HYPERLINK l _Toc255892508.3 風險管理 PAGEREF _Toc25589250 h 9HYPERLINK l _Toc255892519 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造 PAGEREF _Toc25589251 h 10HYPERLINK l _Toc255892559.2 檢索 PAGEREF _Toc25589255 h 10HYPER

13、LINK l _Toc255892529.1.1 專利布局 PAGEREF _Toc25589252 h 10HYPERLINK l _Toc255892539.1.2 申請檢索 PAGEREF _Toc25589253 h 10HYPERLINK l _Toc255892549.1.3 規(guī)避設(shè)計 PAGEREF _Toc25589254 h 10HYPERLINK l _Toc255892559.2 確權(quán) PAGEREF _Toc25589255 h 10HYPERLINK l _Toc255892569.2.1 研發(fā)策略 PAGEREF _Toc25589256 h 10HYPERLINK

14、 l _Toc255892579.2.2 申請策略 PAGEREF _Toc25589257 h 10HYPERLINK l _Toc255892589.2.3 質(zhì)量控制 PAGEREF _Toc25589258 h 10HYPERLINK l _Toc255892599.3 取得 PAGEREF _Toc25589259 h 10HYPERLINK l _Toc255892609.3.1 原始取得 PAGEREF _Toc25589260 h 10HYPERLINK l _Toc255892619.3.2 聯(lián)合開發(fā) PAGEREF _Toc25589261 h 11HYPERLINK l _

15、Toc255892629.3.3 繼受取得 PAGEREF _Toc25589262 h 11HYPERLINK l _Toc2558926310 知識產(chǎn)權(quán)保護 PAGEREF _Toc25589263 h 11HYPERLINK l _Toc2558926410.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589264 h 11HYPERLINK l _Toc2558926510.1.1 日常保護 PAGEREF _Toc25589265 h 11HYPERLINK l _Toc2558926610.1.2 涉外保護 PAGEREF _Toc25589266 h 12HYPERLINK l _

16、Toc2558926710.2 保護途徑 PAGEREF _Toc25589267 h 12HYPERLINK l _Toc2558927211 知識產(chǎn)權(quán)運用 PAGEREF _Toc25589272 h 12HYPERLINK l _Toc2558927311.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589273 h 12HYPERLINK l _Toc2558927411.2 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc25589274 h 12HYPERLINK l _Toc2558927511.2.1 知識產(chǎn)權(quán)分類管理 PAGEREF _Toc25589275 h 13HYPERLIN

17、K l _Toc2558927611.2.2 知識產(chǎn)權(quán)分級管理 PAGEREF _Toc25589276 h 13HYPERLINK l _Toc2558927711.2.3 知識產(chǎn)權(quán)組合管理 PAGEREF _Toc25589277 h 13HYPERLINK l _Toc2558927811.3 知識產(chǎn)權(quán)運用環(huán)節(jié) PAGEREF _Toc25589278 h 13HYPERLINK l _Toc2558927911.3.1 前置環(huán)節(jié) PAGEREF _Toc25589279 h 13HYPERLINK l _Toc2558928311.3.2 增值環(huán)節(jié) PAGEREF _Toc255892

18、83 h 13HYPERLINK l _Toc2558928411.3.3 收益環(huán)節(jié) PAGEREF _Toc25589284 h 1311.4 知識產(chǎn)權(quán)運用. PAGEREF _Toc25589285 h 13HYPERLINK l _Toc2558928511.4.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589285 h 13HYPERLINK l _Toc2558928711.4.2 知識產(chǎn)權(quán)運用方式 PAGEREF _Toc25589287 h 13HYPERLINK l _Toc2558929011.4.3知識產(chǎn)權(quán)的運用場景 PAGEREF _Toc25589290 h 14HYP

19、ERLINK l _Toc2558930012 知識產(chǎn)權(quán)管理體系的評價 PAGEREF _Toc25589300 h 15HYPERLINK l _Toc2558930112.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589301 h 15HYPERLINK l _Toc2558930212.2 評價方式 PAGEREF _Toc25589302 h 15HYPERLINK l _Toc2558930312.3 評價內(nèi)容 PAGEREF _Toc25589303 h 15HYPERLINK l _Toc2558930412.3.1 目標評價 PAGEREF _Toc25589304 h 15H

20、YPERLINK l _Toc2558930512.3.2 過程評價 PAGEREF _Toc25589305 h 15HYPERLINK l _Toc2558930612.3.3 績效評價 PAGEREF _Toc25589306 h 15HYPERLINK l _Toc2558930712.4 改進意見 PAGEREF _Toc25589307 h 15HYPERLINK l _Toc2558930813 知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進 PAGEREF _Toc25589308 h 15HYPERLINK l _Toc2558930913.1 總體要求 PAGEREF _Toc25589309

21、 h 15HYPERLINK l _Toc2558931013.2 內(nèi)部審核 PAGEREF _Toc25589310 h 15HYPERLINK l _Toc2558931113.2.1 評審輸入 PAGEREF _Toc25589311 h 16HYPERLINK l _Toc2558931213.2.2 評審輸出 PAGEREF _Toc25589312 h 16HYPERLINK l _Toc2558931313.3監(jiān)督檢查 PAGEREF _Toc25589313 h 16HYPERLINK l _Toc2558931413.4 分析 PAGEREF _Toc25589314 h 1

22、6HYPERLINK l _Toc2558931513.5 改進 PAGEREF _Toc25589315 h 16HYPERLINK l _Toc2558931613.5.1改進要求 PAGEREF _Toc25589316 h 16HYPERLINK l _Toc2558931713.5.2 糾正措施 PAGEREF _Toc25589317 h 16前言本標準依據(jù) GB/T 1.12009 給出的規(guī)則起草。本標準由北京市知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本標準由北京市知識產(chǎn)權(quán)局組織實施。本標準起草單位：北京市知識產(chǎn)權(quán)局、北京知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會。本標準主要起草人：市知局、保護協(xié)會、企事業(yè)單位相關(guān)負責人。

23、引 言概述本標準根據(jù)中華人民共和國專利法、中華人民共和國專利法實施條例、中華人民共和國商標法、中華人民共和國標準化法、地方標準管理辦法（原國家技術(shù)監(jiān)督局1990年第15號令）等法律法規(guī)，參照國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要、關(guān)于實施首都知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意見、深化標準化工作改革方案（國發(fā)201513號）等國家和地方相關(guān)政策，并結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐加以制定。本標準面向北京地區(qū)企業(yè)提供一套關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、實施、評價、改進的知識產(chǎn)權(quán)管理體系指導(dǎo)模型。目標通過建立一套科學有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，在北京地區(qū)普及推廣企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，引導(dǎo)企業(yè)自覺、嫻熟地運用知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢；輔助企

24、業(yè)具備科學、規(guī)范管理知識產(chǎn)權(quán)的能力；形成以企業(yè)為主體、以人才為支撐、規(guī)范有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理新體系。在上述基礎(chǔ)上，逐步建立起與我國市場經(jīng)濟條件相適應(yīng)、與科技發(fā)展水平相協(xié)調(diào)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作新機制。影響因素企業(yè)實施本標準應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟、社會發(fā)展狀況，法律及政策要求，并結(jié)合企業(yè)規(guī)劃和行業(yè)特點等因素。 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范范圍本標準規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、管理方針、管理目標，戰(zhàn)略管理、制度管理、資源管理、風險管理，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、運用，知識產(chǎn)權(quán)管理體系的審核、持續(xù)改進。規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應(yīng)用是必不可少的，凡注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標準。凡不注明日期的引用文

25、件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。GB/T 213742008 知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息 基本詞匯GT/19000-2016 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語術(shù)語和定義GB/T 213742008和GT/19000-2016確定的以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1 知識產(chǎn)權(quán)intellectual property在科學技術(shù)、文學藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。3.2 知識產(chǎn)權(quán)管理intellectual property mana

26、gement圍繞知識產(chǎn)權(quán)取得、維護和運用所開展的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)等系列活動的總稱。3.3知識產(chǎn)權(quán)管理方針guiding principle for intellectual property management由企業(yè)最高管理者發(fā)布的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的全部意圖和方向。3.4 知識產(chǎn)權(quán)管理目標intellectual property management objectives依據(jù)其知識產(chǎn)權(quán)管理方針在知識產(chǎn)權(quán)方面所追求的目的。3.5 知識產(chǎn)權(quán)原始取得original acquisition of intellectual property通過設(shè)計研發(fā)活動獲得知識產(chǎn)權(quán)的過程，設(shè)計研發(fā)活動包括進行自

27、主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動，或者通過合作開發(fā)、委托開發(fā)進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動。3.6 知識產(chǎn)權(quán)繼受取得derivative acquisition of intellectual property未經(jīng)過設(shè)計研發(fā)活動，而是通過交易或贈與等方式從他人手中取得知識產(chǎn)權(quán)的過程。3.7 知識產(chǎn)權(quán)成果完成人intellectual property completer對知識產(chǎn)權(quán)成果完成有實質(zhì)貢獻的企業(yè)員工，包括成果的設(shè)計人員、研發(fā)人員、技術(shù)交底書撰寫人員以及知識產(chǎn)權(quán)申請文件的撰寫人員等。3.8企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略enterprise intellectual property strategy企業(yè)為獲取與保持市場競爭優(yōu)

28、勢, 通過知識產(chǎn)權(quán)的獲得、保護與運用從而謀取最佳經(jīng)濟效益的策劃。3.9管理體系management system建立方針和目標并實現(xiàn)這些目標的體系。注：一個組織管理體系可以包括若干個不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.1 總體要求企業(yè)應(yīng)按照本標準要求根據(jù)自身性質(zhì)、規(guī)模建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實施、運行、評價并持續(xù)改進。4.2 管理職責4.2.1 管理方針企業(yè)應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)管理方針，知識產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)：a)符合法律法規(guī)的要求；b)符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展要求；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行；d)定期進行評審，并持續(xù)性改進；e)貫穿在知識產(chǎn)權(quán)管理目標中；f)由企業(yè)最高

29、管理者制定和發(fā)布；g) 得到企業(yè)全體員工理解和支持。4.2.2 管理目標企業(yè)應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)管理目標，知識產(chǎn)權(quán)管理目標應(yīng)：a)符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)總體發(fā)展對于知識產(chǎn)權(quán)的需求；b) 與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方針相一致；c)分解落實到各相關(guān)部門目標中，并體現(xiàn)在相應(yīng)的文件中；d)可量化；e)被相關(guān)責任人員明確知曉；f)被定期評價和改進。4.2.3 管理程序企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的行業(yè)性質(zhì)和經(jīng)營規(guī)模，建立達成管理目標所需的知識產(chǎn)權(quán)管理程序。知識產(chǎn)權(quán)管理程序應(yīng)包括：a) 管理文件制定和更新的程序；b) 管理文件發(fā)布和持續(xù)改進的程序；c) 知識產(chǎn)權(quán)取得、維護和運用的管理程序；d) 與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序4.3 管

30、理文件4.3.1 總體要求知識產(chǎn)權(quán)管理文件一般包括：a) 知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標；b) 知識產(chǎn)權(quán)管理手冊；c) 形成文件的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理程序和記錄。4.3.2 文件控制4.3.2.1 文件管理對知識產(chǎn)權(quán)管理體系中的管理文件應(yīng)確保：a) 發(fā)布前經(jīng)過審核和批準，修訂后在發(fā)布前重新審核和批準；b) 文件中的相關(guān)要求明確；c) 按文件類別、秘密級別進行管理；d) 易于識別、取用和閱讀；e) 對因特定目的需要保留的失效文件予以標記。4.3.2.2外來文件與記錄文件對外來文件與記錄文件，應(yīng)確保：a) 編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標識、儲存、保護、檢索、保存和處置所需的控制；b) 對行政決定、司法判決、

31、律師函等外來文件進行有效管理，保存來源與取得時間；c) 外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。4.3.2.3.知識產(chǎn)權(quán)管理手冊企業(yè)應(yīng)編制和保持知識產(chǎn)權(quán)管理手冊，包括：a)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置、職責和權(quán)限；b)為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)知識產(chǎn)權(quán)管理程序之間相互作用的表述。4.3.3 合同管理企業(yè)合同管理中應(yīng)確保：a) 合同在簽訂前應(yīng)針對知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進行審查；b) 應(yīng)制定合同的知識產(chǎn)權(quán)審查程序并保留記錄；c) 對合同進行分類、留存和保管。5 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理5.1 總體要求知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的核心內(nèi)容，貫穿于企業(yè)日常工作管理的所有環(huán)節(jié)。最高管理者作為

32、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的第一責任人，負責管理規(guī)劃、管理實施、管理評價及管理改進工作。5.2管理規(guī)劃根據(jù)企業(yè)不同的行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、需求對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進行規(guī)劃。知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)的挖掘、申請、布局、保護、運用和風險防范等內(nèi)容。初創(chuàng)類、試點和示范類等企業(yè)可根據(jù)自身的需求和性質(zhì)進行知識產(chǎn)權(quán)短期、中長期或長期規(guī)劃。5.3 管理實施企業(yè)應(yīng)根據(jù)制定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，并結(jié)合創(chuàng)新技術(shù)，制定管理戰(zhàn)略實施方案。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理實施方案中應(yīng)明確：企業(yè)研究開發(fā)的內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新的目標、技術(shù)及產(chǎn)品的品牌體系建設(shè)、技術(shù)的保護策略、管理制度規(guī)范、相關(guān)研發(fā)與管理部門的組織建設(shè)、人力資源結(jié)構(gòu)、信息服務(wù)等內(nèi)容

33、。5.4 管理評價 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進入實施階段后，需對管理實施的工作進行管理評價。管理評價可企業(yè)自評也可聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行。管理評價需根據(jù)企業(yè)運營情況建立評價指標體系，并給出評價意見。5.5 管理改進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理需根據(jù)管理評價意見制定改進措施，修改管理實施方案。6 知識產(chǎn)權(quán)制度管理6.1 總體要求6.1.1 知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)制度。由最高管理者負責知識產(chǎn)權(quán)管理制度的制定，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)或知識產(chǎn)權(quán)管理專員起草知識產(chǎn)權(quán)制度。6.1.2 知識產(chǎn)權(quán)制度管理要求根據(jù)企業(yè)不同的行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、需求建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，由最高管理者負責貫徹到企業(yè)運營中，由知識產(chǎn)權(quán)專員或相關(guān)管理人員負責

34、執(zhí)行和監(jiān)督。初創(chuàng)類、試點和示范類等企業(yè)可根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)和需求建立專利管理制度、商標管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度以及其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度。6.2 分類管理制度知識產(chǎn)權(quán)分類管理制度包括專利管理制度、商標管理制度、其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度。6.2.1 專利管理制度企業(yè)專利管理制度一般包括總則、管理職責、專利申請、專利管理、專利使用與保護、專利獎勵等內(nèi)容。6.2.2 商標管理制度企業(yè)商標管理制度一般包括總則、管理職責、商標注冊、商標管理、商標的使用與保護、商標標識印制管理等內(nèi)容。6.2.3 其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度其他知識產(chǎn)權(quán)類別的管理制度，一般包括總則、管理職責、管理、使用與保護等內(nèi)容。6.3

35、 相關(guān)管理制度知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度包括資產(chǎn)管理制度、信用管理制度等。6.3.1 資產(chǎn)管理制度企業(yè)應(yīng)在資產(chǎn)管理制度中包括知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度，定期對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進行管理、清點和核查。6.3.2 信用管理制度企業(yè)信用體系建設(shè)中應(yīng)包括建立知識產(chǎn)權(quán)信用管理制度，積極排除惡意申請、商標搶注、權(quán)利的濫用等以牟利為目的的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為。6.2.3 保密管理制度企業(yè)應(yīng)建立保密管理制度，保密管理制度中應(yīng)包含保密文件管理、信息保密管理、設(shè)備保密管理、保密區(qū)域以及保密權(quán)限等內(nèi)容。7 知識產(chǎn)權(quán)資源管理7.1 總體要求7.1.1 知識產(chǎn)權(quán)資源配置企業(yè)應(yīng)為知識產(chǎn)權(quán)管理設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)，配備人力資源、信息資源和財務(wù)資源。7.

36、1.2知識產(chǎn)權(quán)資源配置要求根據(jù)企業(yè)不同的行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、需求進行合理的知識產(chǎn)權(quán)資源配置。初創(chuàng)類、試點和示范類等企業(yè)可根據(jù)自身的發(fā)展階段和發(fā)展水平，配備相應(yīng)的人力資源、信息資源和財務(wù)資源。7.2 組織機構(gòu)7.2.1 組織機構(gòu)的職責7.2.1.1知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)應(yīng)：a)組織編寫企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、方針、目標；b)對整個企業(yè)宣導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的內(nèi)容；c)建立、實施并且持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)取得、維護和運用所需的程序；d)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行效果，并持續(xù)改進；e)負責企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作；f)負責企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作；g)參與企業(yè)內(nèi)部審核、監(jiān)督檢查工作。7.2.2 組織機構(gòu)的形

37、式知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)可是單獨的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配備專職或兼職的工作人員；也可委托專業(yè)的服務(wù)機構(gòu)進行輔助管理。委托專業(yè)機構(gòu)的，企業(yè)需要設(shè)置專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員進行管理和對接。7.3 人力資源7.3.1 知識產(chǎn)權(quán)崗位設(shè)置根據(jù)企業(yè)不同的行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、需求設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)崗位。初創(chuàng)類、試點和示范類等企業(yè)可根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展水平設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理崗位和知識產(chǎn)權(quán)工作崗位，并制定相應(yīng)的崗位職責。7.3.2 知識產(chǎn)權(quán)人力資源管理7.3.2.1最高管理者企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責任人，應(yīng)通過以下活動，建立、實施知識產(chǎn)權(quán)管理體系并持續(xù)改進其有效性：a)向企業(yè)全體員工傳達知識產(chǎn)權(quán)的重要性;b)制定、發(fā)

38、布知識產(chǎn)權(quán)管理方針；c)制定知識產(chǎn)權(quán)管理目標；d)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；e) 制定知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)程序；f)組織進行知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核、分析、管理評審；g)確保資源的獲得；h)本規(guī)范要求的其他事項。7.3.2.2 知識產(chǎn)權(quán)管理人員知識產(chǎn)權(quán)管理人員是由最高管理者任命或指定的知識產(chǎn)權(quán)專職管理人員，授權(quán)其承擔以下職責：a)確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持；b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進需求；c)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的理解；d)落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源；e) 確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性;f)配合最高管理者開展內(nèi)部審核、分析、管理評審。7.3.2.3知識

39、產(chǎn)權(quán)工作人員企業(yè)可配備專職或兼職的知識產(chǎn)權(quán)工作人員，以配合知識產(chǎn)權(quán)管理人員開展知識產(chǎn)權(quán)工作。知識產(chǎn)權(quán)工作人員一般包括知識產(chǎn)權(quán)申請、分析、法務(wù)、運營等工作人員及相關(guān)崗位人員。7.3.2.4入職對新入職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件，在勞動人事合同中應(yīng)明確競業(yè)禁止事項，可根據(jù)需要可獨立簽署競業(yè)禁止合同。7.3.2.5 離職對離職的員工進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；設(shè)計核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議。7.3.2.6 激勵明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工

40、造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責任。7.3.2.7 培訓(xùn)對知識產(chǎn)權(quán)管理人員、知識產(chǎn)權(quán)工作人員、與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作人員、研發(fā)人員定期或不定期開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。7.4 資源保障7.4.1 信息資源企業(yè)信息資源管理應(yīng)：a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息；b)對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)在對外信息發(fā)布之前進行相應(yīng)審批；d)企業(yè)有條件的可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新。7.4.2 財務(wù)資源7.4.2.1財務(wù)預(yù)算企業(yè)應(yīng)在年度預(yù)算中設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費，有條件的可設(shè)立風險準備金。知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費一般包括：a)維持知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)運行的經(jīng)費；b)知識產(chǎn)權(quán)教

41、育培訓(xùn)費用；c)取得和維護知識產(chǎn)權(quán)所需支付的費用；d)對知識產(chǎn)權(quán)成果完成人進行獎勵的費用；e)開展其他知識產(chǎn)權(quán)管理活動所需要的費用。7.4.2.2 財務(wù)管理企業(yè)應(yīng)按照年度預(yù)算中來使用產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費，知識產(chǎn)權(quán)管理人員應(yīng)按計劃來對每季度的知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)費使用情況進行核查。7.4.3 其他配套資源企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要配套相關(guān)資源，一般包括：a)軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所（地）；c)其他知識產(chǎn)權(quán)管理所需的配套資源。8 知識產(chǎn)權(quán)風險管理8.1 總體要求企業(yè)在運作過程中應(yīng)及時識別知識產(chǎn)權(quán)風險并作出應(yīng)對策略，對知識產(chǎn)權(quán)風險進行管控。8.2 風險識別企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險識別一般包括：a

42、) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人的知識產(chǎn)權(quán)狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及對企業(yè)的損害程度；b) 針對合作開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品，需確認其知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬；c) 針對被許可或者交叉許可的知識產(chǎn)權(quán)，需評估知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，需每年核查該知識產(chǎn)權(quán)的有效性等；d) 針對辦公軟件應(yīng)核查其是否是正版；e) 針對辦公設(shè)備，應(yīng)確認來源確認沒有侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)；f) 針對商標的使用、文字及圖片的引用應(yīng)核查來源，確認是否得到權(quán)力方的許可。8.3 風險管控企業(yè)在識別知識產(chǎn)權(quán)風險后應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風險進行管理和控制，具體為：a) 對清除知識產(chǎn)權(quán)風險的可能性進行分析、或?qū)徊嬖S可可能性進行分析、或?qū)χ鲗?dǎo)和解的可能性進行分析；b) 針對產(chǎn)品

43、或技術(shù)的替代性進行分析；c) 針對分析內(nèi)容設(shè)計風險應(yīng)對方案；d) 針對公司可能存在的同類風險進行排查；e) 可篩選合適的服務(wù)機構(gòu)幫助進行風險管控工作。9 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造9.1 檢索9.1.1 專利布局企業(yè)在申請知識產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)進行專利布局檢索：a) 根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，將有關(guān)技術(shù)進行分解，針對每一個技術(shù)點進行檢索，確定可申請專利的技術(shù)點；b) 將待申請的技術(shù)點進行新穎性和創(chuàng)造性檢索，并形成檢索報告；c) 應(yīng)充分考慮行業(yè)上下游關(guān)系及同類市場發(fā)展情況，在技術(shù)空白點及行業(yè)細分領(lǐng)域進行專利申請。9.1.2 申請檢索 企業(yè)在申請專利前，應(yīng)對待申請的技術(shù)點進行新穎性檢索和創(chuàng)新性檢索。9.1.3 規(guī)避設(shè)計 企業(yè)技

44、術(shù)通過檢索發(fā)現(xiàn)有在先申請的，應(yīng)根據(jù)在先申請專利的保護范圍來進行規(guī)避設(shè)計。9.2 確權(quán)9.2.1 研發(fā)策略 企業(yè)進行設(shè)計研發(fā)前應(yīng)根據(jù)研發(fā)思路選擇專利數(shù)據(jù)庫進行專利檢索，檢索的范圍一般包括國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫，再根據(jù)檢索的結(jié)果制定研發(fā)策略。9.2.2 申請策略 企業(yè)在專利申請前應(yīng)制定申請策略，申請策略一般包括擬申請的專利類型、擬申請的專利量、擬申請的國家或地區(qū)、申請途徑等。9.2.3 質(zhì)量控制 企業(yè)在專利提交申請前需要對專利質(zhì)量進行評估，評估內(nèi)容一般包括技術(shù)方案、保護范圍、可專利性、近似度等。9.3 取得9.3.1 原始取得企業(yè)自主研發(fā)獲得知識產(chǎn)權(quán)時，企業(yè)：應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)成果完成人；應(yīng)記錄設(shè)計研發(fā)過程

45、，并保存設(shè)計研發(fā)記錄；c) 應(yīng)在設(shè)計研發(fā)記錄中記錄可識別的設(shè)計（研發(fā)）人員、時間、地點、設(shè)計（研發(fā)）內(nèi)容；d) 宜跟蹤所在領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研發(fā)策略和方向。9.3.2 聯(lián)合開發(fā)9.3.2.1企業(yè)進行合作開發(fā)獲取知識產(chǎn)權(quán)時，企業(yè)應(yīng)與受托方簽訂書面合同，合同應(yīng)明確成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，注明雙方應(yīng)遵守的保密義務(wù)。9.3.2.2企業(yè)與高校、科研院所進行合作開發(fā)時，應(yīng)建立研究信息發(fā)布程序。9.3.3 繼受取得9.3.3.1企業(yè)通過繼受取得方式取得知識產(chǎn)權(quán)的：a) 在確定取得知識產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)確定擬取得知識產(chǎn)權(quán)清單，確認擬取得知識產(chǎn)權(quán)的狀況，并保留記錄；b) 企業(yè)宜對擬取得知識產(chǎn)權(quán)進行評估。9.3.3

46、.2企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移方式獲取知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)訂立書面合同，并在合同中注明所轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍以及轉(zhuǎn)移條件。9.3.3.3企業(yè)通過并購重組獲取知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)訂立書面合同，并在合同中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬。9.3.3.4企業(yè)應(yīng)在合同中明確在繼受取得知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上形成的新知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。9.3.3.5企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。10 知識產(chǎn)權(quán)保護10.1 總體要求10.1.1 日常保護10.1.1.1企業(yè)應(yīng)將涉及知識產(chǎn)權(quán)取得和確權(quán)的文件作為受控文件進行管理。10.1.1.2企業(yè)可根據(jù)自身情況和經(jīng)營目標，在銷售、宣傳過程中宣示自有知識產(chǎn)權(quán)。10.1.1.3企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控辦

47、法，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄。當存在他人侵犯企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)的情況時，企業(yè)應(yīng)采取對應(yīng)措施，減少知識產(chǎn)權(quán)被侵害的損失。10.1.1.4企業(yè)委托服務(wù)機構(gòu)處理知識產(chǎn)權(quán)保護事宜的，應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)外包管理控制程序。外包管理控制程序一般包括：a)對提供服務(wù)的機構(gòu)進行資質(zhì)及能力審查和評價的要求；b)在外包服務(wù)生效之前與提供服務(wù)的機構(gòu)簽訂書面合同，并在合同中明確保密要求和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬；c)跟蹤、監(jiān)督外包業(yè)務(wù)的要求；d)定期評估提供服務(wù)的機構(gòu)或人員的服務(wù)質(zhì)量，并保留評估記錄；e)處理外包糾紛的辦法。10.1.2 涉外保護10.1.2.1涉外申請企業(yè)開展

48、涉外知識產(chǎn)權(quán)申請應(yīng)：a)調(diào)查目標國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策及保護環(huán)境；b) 明確申請途徑和申請流程；c) 待申請的技術(shù)或其他資料有涉密的，需要向相關(guān)報知識產(chǎn)權(quán)行政部門進行保密審查。10.1.2.2 涉外貿(mào)易過程中的知識產(chǎn)權(quán)工作：a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目標國家或地區(qū)的司法保護環(huán)境、貿(mào)易相關(guān)法律、知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解所在行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)訴訟情況；b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；c) 對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護措施。10.2 保護途徑企業(yè)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，應(yīng)綜合比較司法、行政、仲裁與調(diào)解以及談判等不同處理方式帶

49、來的影響，選取適宜的爭議解決方式。司法保護 企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可向人民法院提請民事或刑事訴訟。行政保護 企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可向所在地的市場監(jiān)管部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門等相關(guān)政府部門申請?zhí)幚?，必要時可申請調(diào)查。仲裁與調(diào)解企業(yè)發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可向所在地的仲裁機構(gòu)申請仲裁或調(diào)解服務(wù)。談判企業(yè)發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時，可與當事人進行談判。11 知識產(chǎn)權(quán)運用11.1 總體要求企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進行有效的運用，以發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的最大價值。11.2 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理11.2.1 知識產(chǎn)權(quán)分類管理企業(yè)應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)進

50、行分類管理，建立商標、專利、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他知識產(chǎn)權(quán)的管理清單或手冊。針對企業(yè)的專利和技術(shù)秘密，可根據(jù)不同的技術(shù)領(lǐng)域進一步進行細分。11.2.2 知識產(chǎn)權(quán)分級管理企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進行分級評價和篩選，并針對不同的知識產(chǎn)權(quán)分別采取相應(yīng)的管理策略。11.2.3 知識產(chǎn)權(quán)組合管理對專利的評估結(jié)果進行分析，并針對企業(yè)技術(shù)空白點通過專利的挖掘或購買的方式獲得專利，進一步形成專利組合。11.3 知識產(chǎn)權(quán)運用環(huán)節(jié)11.3.1 前置環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)運用的前置環(huán)節(jié)一般包括知識產(chǎn)權(quán)評估、盡調(diào)、審計等環(huán)節(jié)：11.3.1.1評估在知識產(chǎn)權(quán)運用前，企業(yè)需要對知識產(chǎn)品進行評估，評估可自評或者請外部評估機構(gòu)進行評估并形成

51、報告。11.3.1.2盡調(diào)在知識產(chǎn)權(quán)運用前，企業(yè)需要對市場、政策環(huán)境進行盡調(diào)并形成報告。11.3.1.3審計在知識產(chǎn)權(quán)運用前，企業(yè)需要對知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)情況進行審計并形成報告。11.3.2 增值環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)增值過程主要為：a) 針對相關(guān)的技術(shù)專利，可形成專利包；b) 針對有進一步研發(fā)可能的技術(shù)，提前進行專利布局和二次開發(fā)。11.3.3 收益取得企業(yè)可將知識產(chǎn)權(quán)通過合理的方式獲取收益：a) 通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施、許可、證券化以及禁令的方式獲得收益；b) 通過投融資的方式獲得收益。11.4 知識產(chǎn)權(quán)運用11.4.1 總體要求企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略及發(fā)展進行知識產(chǎn)權(quán)運用，并應(yīng)給予發(fā)明人一定獎勵。11.

52、4.2知識產(chǎn)權(quán)運用方式11.4.2.1 知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)：a) 轉(zhuǎn)讓前應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進行評估，并對購買方進行盡調(diào)；b) 在轉(zhuǎn)讓合同中應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，企業(yè)是否還保留使用權(quán)；c) 根據(jù)規(guī)定在相關(guān)部門進行權(quán)屬的變更。11.4.2.2 知識產(chǎn)權(quán)實施企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)實施時應(yīng)：a) 評估通過專利技術(shù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否侵犯其他專利權(quán)；b) 調(diào)查市場上是否有產(chǎn)品侵犯本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)；11.4.2.3 知識產(chǎn)權(quán)許可企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)許可應(yīng)：a) 許可前應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進行評估，并對被許可方進行盡調(diào)；b) 在許可合同中約定許可的使用范圍；c) 根據(jù)規(guī)定在相關(guān)部門履行登記手續(xù)。11.4.2.4知識產(chǎn)權(quán)證券化企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)證券化應(yīng)：a) 評估知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)池的風險及未來的收益；b) 審核信息披露的完整性、財務(wù)報表及合同相關(guān)內(nèi)容；