案件審理工作程序及需把握的問(wèn)題(市級(jí)20130716)

1、案件審理工作(gngzu)程序及需把握的問(wèn)題共三十四頁(yè)第一部分：紀(jì)檢監(jiān)察審理工作(gngzu)概況一、審理工作的地位和作用（一）地位：案件審理室是綜合性把關(guān)部門(mén)。首先，案件審理是查辦案件的法定程序。其次，案件審理是查辦案件的綜合審核(shnh)把關(guān)環(huán)節(jié)。再次，案件審理是查辦案件工作中不可或缺的內(nèi)部監(jiān)督制約方式。結(jié)論：案件審理是查辦案件工作的重要組成部分（二）作用：案件審理工作地位重要、作用特殊，關(guān)系案件質(zhì)量，關(guān)系黨的事業(yè)。共三十四頁(yè)二、案件(njin)審理工作的基本職責(zé)七方面職責(zé):其中基本(jbn)職責(zé)兩項(xiàng)-審核把關(guān)和監(jiān)督制約;輔助職責(zé)五項(xiàng)-溝通協(xié)調(diào),注重效果,保障權(quán)利,執(zhí)行處分,質(zhì)量檢查.共

2、三十四頁(yè)(一)審核(shnh)把關(guān)“二十四字”基本(jbn)要求:事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法三個(gè)堅(jiān)持：堅(jiān)持以黨紀(jì)和法律為準(zhǔn)繩，全面鑒別審核證據(jù)；堅(jiān)持實(shí)體與程序并重；堅(jiān)持案件審理基本程序，嚴(yán)守時(shí)限、明確承辦人責(zé)任、遵守回避、審理談話和集體審議等制度。共三十四頁(yè)（二）監(jiān)督制約堅(jiān)持基本工作制度：追究黨紀(jì)責(zé)任案件全部經(jīng)過(guò)審理、查審分開(kāi)(fn ki)、由案件審理部門(mén)向常委會(huì)匯報(bào)案件。不僅要加強(qiáng)對(duì)查辦案件過(guò)程的監(jiān)督，還要監(jiān)督證據(jù)是不是通過(guò)合法、文明的途徑取得的，是否符合依紀(jì)依法安全文明辦案的要求，確保所辦案件經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)。共三十四頁(yè)（三）溝通(gutng)協(xié)調(diào)樹(shù)立查審雙方

3、共同對(duì)案件質(zhì)量負(fù)責(zé)的觀念對(duì)重大(zhngd)復(fù)雜案件提前介入審理，提出意見(jiàn)建議和法規(guī)適用等方面的支持涉刑案件黨紀(jì)先行處分的，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)和溝通加強(qiáng)與組織人事部門(mén)和所在單位的溝通聯(lián)系，聽(tīng)取意見(jiàn)對(duì)疑難復(fù)雜案件，注意征詢有關(guān)部門(mén)和專家意見(jiàn)共三十四頁(yè)（四）權(quán)利(qunl)保障既要保障被處分人的權(quán)利，又要注意保障其他涉案人的權(quán)利既要保護(hù)人身權(quán)和民主權(quán)利(mn zh qun l)，又要依法保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)建立權(quán)利義務(wù)告知制度處分決定中體現(xiàn)申訴權(quán)利和途徑共三十四頁(yè)（五）執(zhí)行(zhxng)處分確保處分決定執(zhí)行到位，維護(hù)執(zhí)紀(jì)嚴(yán)肅性關(guān)注受處分人思想動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)(jiqing)回訪教育共三十四頁(yè)（六）注重(zhzh

4、ng)效果政治效果、社會(huì)(shhu)效果、法紀(jì)效果的統(tǒng)一審慎提出處理意見(jiàn)，當(dāng)好常委會(huì)參謀助手注重從案件審理角度發(fā)揮治本功能，配合有關(guān)部門(mén)做好案件宣傳報(bào)道、廉政教育工作共三十四頁(yè)（七）開(kāi)展(kizhn)質(zhì)量檢查各單位開(kāi)展案件質(zhì)量自查工作上級(jí)(shngj)紀(jì)委制定具體的案件質(zhì)量檢查辦法制定統(tǒng)一的案件質(zhì)量評(píng)估考核標(biāo)準(zhǔn)共三十四頁(yè)把握好七大職責(zé)中的四大(s d)關(guān)系（一）基本職責(zé)與輔助職責(zé)（相輔相成）（二）審核把關(guān)與監(jiān)督制約（珠連璧合）（三）監(jiān)督制約與溝通協(xié)調(diào)(xitio)（相互借力）（四）審理監(jiān)督與案管監(jiān)督（目標(biāo)一致）前者是事后監(jiān)督，從材料審查到補(bǔ)充調(diào)查等；后者是過(guò)程監(jiān)督，從線索到初核、調(diào)查等。前者更

5、多的考慮是質(zhì)量監(jiān)督，后者更多的是措施監(jiān)督。共三十四頁(yè)三、審理(shnl)業(yè)務(wù)的基本流程“號(hào)”文件強(qiáng)調(diào)要注重內(nèi)部工作流程的科學(xué)化規(guī)范化建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。市紀(jì)委近期下發(fā)了關(guān)于案件審理工作的若干(rugn)規(guī)定，正在擬定四個(gè)模擬案卷、及相關(guān)審理文書(shū)樣式、表格等。下面介紹幾個(gè)重點(diǎn)流程：（一）提前介入審理。條件是：疑難復(fù)雜案件注意：查審分開(kāi)共三十四頁(yè)（二）案件(njin)受理范圍：追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，或處理(chl)涉案款物。接收登記；確定承辦人形式審核受理共三十四頁(yè)（三）案件(njin)審理審閱卷宗；補(bǔ)充調(diào)查；審理談話（核對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料，提前介入審理特殊(tsh)情況下可不再談話）；起草審理報(bào)告；

6、注意審理時(shí)限：正式受理后一個(gè)月內(nèi)審結(jié)，可延長(zhǎng)一個(gè)月共三十四頁(yè)（四）案件(njin)報(bào)批支部大會(huì)討論;會(huì)議(huy)集體討論決定；征求相關(guān)組織意見(jiàn)；按干部管理權(quán)限報(bào)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)。共三十四頁(yè)（五）處分(chfn)執(zhí)行向本人宣布(xunb)所在組織通報(bào)抄送有關(guān)組織共三十四頁(yè)（六）備案(bi n)正處級(jí)重處分報(bào)市紀(jì)委(j wi)備案共三十四頁(yè)第二部分：正確(zhngqu)適用黨紀(jì)法規(guī)的基本原理和方法適用法規(guī)的三種境界第一種境界:套用法規(guī)第二種境界:熟練運(yùn)用法規(guī)第三種境界:根據(jù)(gnj)立法愿意適用法規(guī)共三十四頁(yè)背景：制度反腐。（1）對(duì)近年來(lái)散見(jiàn)于各類文件規(guī)定或?qū)ｍ?xiàng)活動(dòng)中形成的制度進(jìn)行系統(tǒng)歸納總結(jié)；（

7、2）進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政的基本要求；（3）將領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政納入黨風(fēng)廉政建設(shè)的常態(tài)化管理體系中。地位：“準(zhǔn)則”位階高，僅次于黨章(此外還有條例.規(guī)則.規(guī)定.辦法.細(xì)則)。正鑒于(jiny)此，廉政準(zhǔn)則的政策性很強(qiáng)，表述上有大量帶有政治宣傳性的概念：如講排場(chǎng)、比闊氣、干預(yù)插手、攤派、勞民傷財(cái)、形象工程、政績(jī)工程、封官許愿等等。目的：從嚴(yán)治吏。因此，（1）適用范圍不斷擴(kuò)大；（2）違紀(jì)構(gòu)成要件標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)放低。把握廉政準(zhǔn)則及實(shí)施辦法的出臺(tái)(ch ti)背景及地位，準(zhǔn)確適用作出黨紀(jì)處理共三十四頁(yè)適用范圍逐步(zhb)擴(kuò)大1、機(jī)關(guān)縣處級(jí)以上2、團(tuán)體事業(yè)單位相當(dāng)于縣處級(jí)以上3、國(guó)有及控股企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)

8、導(dǎo)人員4、縣級(jí)直屬機(jī)關(guān)科級(jí)(k j)黨員負(fù)責(zé)人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道黨員負(fù)責(zé)人，基層站所黨員負(fù)責(zé)人5、退而不休的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部（退而休的依紀(jì)律處分條例處理）共三十四頁(yè)違紀(jì)構(gòu)成要件(yojin)標(biāo)準(zhǔn)逐步放寬1、“以借為名”超過(guò)(chogu)六個(gè)月，以非法占有論處；2、處分條例中“利用職務(wù)上的便利”要件逐步向“利用職權(quán)和職務(wù)上的影響”、“利用工作便利”放寬。共三十四頁(yè)以借為名的相關(guān)(xinggun)問(wèn)題實(shí)施辦法第4條第1款規(guī)定，“以借為名占用”是指利用職權(quán)和職務(wù)上的影響(yngxing)，以借用的名義占有或者使用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的財(cái)物超過(guò)六個(gè)月。如前所述，以“以借為名占用”他人

9、財(cái)物的，以非法占有追究其黨紀(jì)責(zé)任。應(yīng)該說(shuō)，實(shí)施辦法以6個(gè)月為限的規(guī)定，具有很強(qiáng)的操作性，從而把實(shí)踐中比較多出現(xiàn)的，試圖以借用名義長(zhǎng)期占用他人財(cái)物的行為納入違紀(jì)的范疇，有利于打擊不廉潔的行為。但在具體適用，一要防止僅以時(shí)間限定為追究黨紀(jì)責(zé)任的唯一要件，陷入客觀歸罪（錯(cuò)）的誤區(qū)。二要防止產(chǎn)生新的規(guī)避法紀(jì)現(xiàn)象共三十四頁(yè)“以借為名”認(rèn)定(rndng)非法占有的法理依據(jù)在執(zhí)紀(jì)實(shí)踐中，能不能僅從字面的含義上作出這樣的理解和解釋，即行為人利用職權(quán)以借用名義占有，或者使用管理對(duì)象的財(cái)物超過(guò)6個(gè)月，其性質(zhì)就轉(zhuǎn)化為非法占有，還不到6個(gè)月則還是借用？一種(y zhn)觀點(diǎn)是持肯定態(tài)度，其理由是：以一定的期限為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)

10、定性質(zhì)變化，目的就是要提高黨員干部廉潔自律的要求，并防止其以借為名長(zhǎng)期非法占有管理對(duì)象的財(cái)物，更何況，黨員干部利用職權(quán)借用或占有管理對(duì)象的財(cái)物本身就是不廉潔的表現(xiàn)，以一定的期限為界，已經(jīng)體現(xiàn)了一定的寬容。因此，只要有職權(quán)因素，時(shí)間上超過(guò)6個(gè)月的，就可以認(rèn)定為違紀(jì)。共三十四頁(yè)防止“客觀(kgun)歸罪”1、將“借用”以非法占有論，仍須以利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為前提。廉政準(zhǔn)則第1條第1項(xiàng)是這樣表述的，“索取、接受或者以借用為名占用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物”，但該項(xiàng)的先置條款是“禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益”。同樣，處分(chfn)條例第72條（非法占有

11、錯(cuò)誤）所規(guī)定的3款內(nèi)容中，均要求行為人以利用職務(wù)上的便利為前提條件。因此，依照實(shí)施辦法第4條第1款、第4款將“以借為名”以非法占有論處的，仍應(yīng)以相應(yīng)的職權(quán)為前提。2、將“借用”推定為非法占有，仍須結(jié)合各方因素綜合判斷。不能一概而論，這是因?yàn)椋旱谝?，非法占有是一個(gè)法律專用術(shù)語(yǔ)，是違紀(jì)（犯罪）構(gòu)成要件中主觀故意的一個(gè)十分重要的內(nèi)容，因其屬于人的內(nèi)心活動(dòng)的范疇，一般須以各種客觀行為綜合分析后進(jìn)行推定。僅以時(shí)間的長(zhǎng)短推定，并不全面，也不科學(xué)。第二，中央紀(jì)委相關(guān)文件及有關(guān)司法解釋對(duì)于借用和占有的區(qū)別曾有明確的規(guī)定，時(shí)間的長(zhǎng)短只是兩者區(qū)別的一個(gè)因素，而非全部。如2007年頒布的中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用

12、職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定第9條規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響違紀(jì)的認(rèn)定。認(rèn)定以房屋、汽車等物品為對(duì)象的違紀(jì)，應(yīng)注意與借用的區(qū)分。具體認(rèn)定時(shí)，除雙方交待或者書(shū)面協(xié)議之外，主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素進(jìn)行判斷：（1）有無(wú)借用的合理事由；（2）是否實(shí)際使用；（3）借用時(shí)間的長(zhǎng)短；（4）有無(wú)歸還的條件；（5）有無(wú)歸還的意思表示及行為。因此，以6個(gè)月為判斷的基本條件，再結(jié)合前述相關(guān)情形予以綜合認(rèn)定，則更有說(shuō)服力。共三十四頁(yè)如何(rh)防止法紀(jì)規(guī)避？能否(nn fu)以受禮論處共三十四頁(yè)職務(wù)便利(binl)和

13、謀利的相關(guān)問(wèn)題貪污賄賂的違紀(jì)違法構(gòu)成要件一般以”利用職務(wù)便利”的通用表述,但廉政準(zhǔn)則,特別是實(shí)施辦法,對(duì)此有較大突破,有的還是對(duì)相關(guān)規(guī)定的再突破.如八條禁止中有2條涉及”禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響”的表述,實(shí)施辦法中還有”利用工作上的便利”用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用的,以處分條例第七十二條”非法占有”論處的規(guī)定,而七十二條通篇的罪狀描述是”利用職務(wù)上的便利”.違紀(jì)對(duì)象系不正當(dāng)利益，而不是僅局限于財(cái)物。我國(guó)立法的基本規(guī)定和理論(lln)一般認(rèn)為，無(wú)論是以權(quán)錢(qián)交易為本質(zhì)特征的受賄行為，還是侵占類行為，犯罪（違紀(jì)）對(duì)象一般限于財(cái)物，尚未擴(kuò)展到利益（包括財(cái)產(chǎn)性利益和精神性利益）。例如，受賄行

14、為的構(gòu)成要件之一是收受他人財(cái)物，貪污行為的構(gòu)成要件之一是非法占有公共財(cái)物，等等。刑法意義上的利益（包括不正當(dāng)利益），一般是針對(duì)有職權(quán)的相對(duì)方所獲取的東西，而不是犯罪（違紀(jì)）對(duì)象本身。因此，實(shí)施辦法的上述規(guī)定具有一定的突破。 共三十四頁(yè)貪污類受賄類及其他違反廉潔自律類行為的區(qū)別認(rèn)定要求對(duì)相關(guān)(xinggun)似犯罪(錯(cuò)誤行為)構(gòu)成要件把握融會(huì)貫通沒(méi)有為他人謀取利益的以權(quán)（為本人）謀私行為，應(yīng)根據(jù)不同情形分別追究黨紀(jì)責(zé)任。實(shí)施辦法第7條規(guī)定，以交易、委托理財(cái)?shù)刃问綖楸救酥\取不正當(dāng)利益的，依照中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（以下簡(jiǎn)稱處分條例）第74條的規(guī)定處理。該規(guī)定包含以下幾層含義：1、以交易等形式僅為本

15、人謀取不正當(dāng)利益，即使沒(méi)有為相對(duì)方謀取利益，均可依其不同的情形，依照處分條例第74條的規(guī)定，作出不同的定性處理，而不必再拘泥于是否構(gòu)成受賄行為的爭(zhēng)論上，從而將實(shí)踐中較多出現(xiàn)的，黨員干部利用職權(quán)低價(jià)購(gòu)房而沒(méi)有為房產(chǎn)商謀取利益等行為納入違紀(jì)的范疇，有利于打擊腐敗行為。2、處分條例74條共有三款，因此，實(shí)施上述行為的，既可構(gòu)成接受可能影響執(zhí)行公務(wù)的禮品饋贈(zèng)不登記交公行為、受禮(shu l)行為，也可構(gòu)成貪污行為。共三十四頁(yè)根據(jù)行為人“收受財(cái)物”前后是否具有為他人“謀取利益”的不同情況(qngkung)，作出不同的定性處理。1、重申處分條例第85條的有關(guān)規(guī)定，如果是索取管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)

16、有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物的，亦即索賄的，不論是否為他人謀取利益，均以受賄論處。2、收受他人財(cái)物且為他人謀取利益的，以受賄論處。3、收受他人財(cái)物，但不具有為他人謀取利益情形的，定性(dng xng)則較為復(fù)雜：（1）根據(jù)實(shí)施辦法第4條第3款的規(guī)定，應(yīng)依照處分條例第74條的規(guī)定處理，可構(gòu)成接受可能影響執(zhí)行公務(wù)的禮品饋贈(zèng)不登記交公行為、受禮行為及貪污行為；（2）根據(jù)實(shí)施辦法第4條第4款的規(guī)定，如果“以借為名占用”他人財(cái)物的，則依照處分條例第72條，以非法占有錯(cuò)誤定性處理。共三十四頁(yè)公款(gngkun)報(bào)銷，根據(jù)公款(gngkun)的不同來(lái)源，作出不同的處理。三種處理方式：貪污、受賄、非法占有形成相

17、對(duì)(xingdu)封閉的環(huán)共三十四頁(yè)以貪污(tnw)論1、用本單位的公款報(bào)銷的，或支付應(yīng)由本人或親屬(qnsh)負(fù)擔(dān)的費(fèi)用的，亦即公款來(lái)源于本單位，屬于“監(jiān)守自盜”情形的，以貪污論。如：實(shí)施辦法第17條第1款規(guī)定，利用自己主管、管理、經(jīng)手公共財(cái)物的權(quán)力以及管理、經(jīng)手公共財(cái)物的便利，用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用的，以貪污論，依照處分條例第83條的規(guī)定處理。實(shí)施辦法第35條第1款規(guī)定，用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用，屬于利用本人主管、管理、經(jīng)手公共財(cái)物的權(quán)力及其便利條件用公款支付的，依照處分條例第83條的規(guī)定處理。共三十四頁(yè)以受賄(shu hu)論2、用不

18、屬于本單位的公款報(bào)銷的，亦即性質(zhì)還是公款，只不過(guò)來(lái)源于其他單位，若符合“權(quán)錢(qián)交易”本質(zhì)特征的，以受賄論。如：實(shí)施辦法第17條第2款規(guī)定，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益(ly)，由他人用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用的，以受賄論，依照處分條例第85條的規(guī)定處理。共三十四頁(yè)以非法占有論3、所報(bào)銷(boxio)的公款來(lái)源于其他單位，但沒(méi)有為他人謀取利益（不符合“權(quán)錢(qián)交易”特征），或者用非本人經(jīng)手管理的公款支付的，也屬于違紀(jì)行為，應(yīng)以非法占有論處。如：實(shí)施辦法第17條第3款規(guī)定，除前兩款所列情形之外，利用職務(wù)或者工作上的便利，用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用的，依照處分條例第72條的規(guī)定處理。實(shí)施辦法第35條第1款規(guī)定，用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用，屬于利用職務(wù)上的便利用非本人經(jīng)手、管理的公款支付的，依照處分條例第72條的規(guī)定處理。該條第2款規(guī)定，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響，將配偶、子女及其配偶以及其他親屬的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用，由下屬單位或者其他單位支付、報(bào)銷的，依照處分條例第72條的規(guī)定處理。該條第3款規(guī)定，利用職權(quán)和職務(wù)上的便利，將配偶、子女及其配偶以及其他親屬應(yīng)當(dāng)由個(gè)人支付的出國(guó)（境）留學(xué)費(fèi)用，由他人支付、報(bào)銷的，依照前款規(guī)定處理。