建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度(新)

1、第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1 一建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（一）我國(guó)工程建設(shè)管理發(fā)展過程 第一階段：從新中國(guó)成立到1980年，我國(guó)固定資產(chǎn)投資是 由國(guó)家統(tǒng)一安排計(jì)劃，由國(guó)家統(tǒng)一財(cái)政撥款。 管理采用兩種形式：一是對(duì)于一般的工程，由 建設(shè)單位自己籌建基建機(jī)構(gòu)，自己管理；二是 對(duì)于重大的工程，抽調(diào)相關(guān)人員組成工程指揮 部，由指揮部管理。 弊端：人員不固定、不專一、工期長(zhǎng)、投資出現(xiàn)三 超、管理混亂、水平低。 第二階段： 1980年以后，國(guó)務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑 業(yè)采取一些重大的改革措施，例如，撥改 貸、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、 工程招標(biāo)投標(biāo)制等。2（二）我

2、國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理制發(fā)展過程 （1）、88年 92年 試點(diǎn) （2）、93年95年 穩(wěn)步發(fā)展 （3）、96年現(xiàn)在 全面推行、發(fā)展 3 二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（一）、建設(shè)工程監(jiān)理的定義 是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單 位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單 位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù) 活動(dòng)。 說明：1、建設(shè)單位，又稱業(yè)主、項(xiàng)目法人是委托監(jiān)理的 一方。建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工 程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘探、設(shè)計(jì)、施 工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán) 2、工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具 有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù) 活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。

3、 3、監(jiān)理是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)所實(shí)施監(jiān)理4（二）、監(jiān)理概念要點(diǎn) 1、建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，它不同于建設(shè) 行政主管部門的監(jiān)督管理，也不同于總包對(duì)分包的管理。2、建設(shè)單位的授權(quán)和委托是建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提。 3、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)是工程建設(shè)文件、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、監(jiān)理合同、建設(shè)工程合同。4、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍包括工程的范圍和階段的范圍。5三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 1、服務(wù)性 （1）主要手段：規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)。 （2）主要任務(wù)：三控、兩管、一協(xié)調(diào)?？刂仆顿Y、進(jìn)度、 質(zhì)量；合同管理和信息管理；協(xié)調(diào)參與各方 的關(guān)系。 （3）服務(wù)對(duì)象：建設(shè)單位。 2、科學(xué)性 主要表現(xiàn)：監(jiān)理人

4、員水平高；管理體制健全；管理手段先 進(jìn)；管理方法科學(xué)；資料完整；工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)63、獨(dú)立性 監(jiān)理企業(yè)必須公正、獨(dú)立、自主的原則開展監(jiān)理工作 它與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其它利害關(guān)系。4、公正性 監(jiān)理企業(yè)必須客觀、公正地對(duì)待監(jiān)理的委托單位和承建 單位。7四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用 （一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 （二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 （三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 （四）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化8第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢(shì)9一、建設(shè)工程監(jiān)理理論基礎(chǔ) 1、工程項(xiàng)目管理學(xué) 2、FIDIC合同條件10二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn) （一）建

5、設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性 目前只為業(yè)主服務(wù) （二）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度 （三）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 （四）市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制 企業(yè)資質(zhì)和人員資格雙重控制11 三 建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì) （一）加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路（二）以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位，全過程監(jiān) 理發(fā)展（三）適應(yīng)市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（四）加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)（五）與國(guó)際慣例接軌，走向世界12第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)13一、建設(shè)工程法律法規(guī)體系（一）建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章制定機(jī)關(guān)和法律效力 1、建設(shè)工程法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通 過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國(guó)家主席

6、簽署主席 令予以公布，常帶法。 2、建設(shè)工程法規(guī)是指由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工 程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國(guó)務(wù)院令予以公布， 常帶條例。 3、建設(shè)工程部門規(guī)章是指由建設(shè)部根據(jù)法律和法規(guī)等制定的 規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章，由建設(shè)部簽署令予以公布 常帶規(guī)定或辦法。14二、建筑法 （一）總則 （二）建筑許可 （三）建筑工程發(fā)包與承包 （四）關(guān)于建筑工程監(jiān)理 （五）關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理 （六）建筑工程質(zhì)量管理 （七）法律責(zé)任15三、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 （一）總則 （二）建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) （三）勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) （四）施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) （五）工程監(jiān)理單位的

7、質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) （六）建筑工程質(zhì)量保修 （七）監(jiān)督管理 （八）罰則16四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 （一）總則 （二）術(shù)語 （三）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施 （四）監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 （五）施工階段的監(jiān)理工作 （六）施工合同管理的其他工作 （七）施工階段監(jiān)理資料的管理 （八）設(shè)備采購(gòu)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)造17五、施工旁站監(jiān)理管理辦法（一）旁站監(jiān)理的概念 1.概念:是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中,對(duì)關(guān)鍵部位 關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過程現(xiàn)場(chǎng)跟班的監(jiān)督 活動(dòng) 2.旁站監(jiān)理的部位:土方回填,混凝土灌注樁澆注,地下連 續(xù)墻澆注,后澆帶及其他結(jié)構(gòu)澆注,防水混凝土澆 注,卷材防水層細(xì)部構(gòu)造處理,鋼結(jié)構(gòu)安裝等 18（二）旁

8、站監(jiān)理程序1.監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案,明確旁站監(jiān)理的范圍.內(nèi)容.程序 和旁站監(jiān)理人員職責(zé),并編入監(jiān)理規(guī)劃中2.施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案,在需要實(shí)施旁站 監(jiān)理的關(guān)鍵部位.關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前24小時(shí),書面通知監(jiān)理企 業(yè)派駐工地的監(jiān)理機(jī)構(gòu)3.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實(shí)施旁站監(jiān) 理19(三) 旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和職責(zé)1.檢查施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員到崗,特別工種人員持證上崗以及 施工機(jī)械,建筑材料準(zhǔn)備情況.2.在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行方案以及工 程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。3.檢查經(jīng)常建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量 檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)

9、場(chǎng)監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具 有資格的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。4.做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。 20第四節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度21一 建設(shè)程序(一)建設(shè)程序的概念1.概念是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想，提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直到投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。.科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)是：“先勘察，后設(shè)計(jì)，再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。.目前我國(guó)建設(shè)程序的重大變化是：一是在投資決策階段實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。22（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容.項(xiàng)

10、目建議書階段編制項(xiàng)目建議書，報(bào)送有關(guān)部門審批（重大項(xiàng)目由國(guó)家計(jì)委報(bào)國(guó)務(wù)院審批，小型和限額以下項(xiàng)目按項(xiàng)目隸屬由部門或地方計(jì)委審批），還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評(píng)估后審批。.可行性研究階段編制可行性研究報(bào)告，經(jīng)過有關(guān)部門審查通過后，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)。.設(shè)計(jì)階段包括初步設(shè)計(jì)，技術(shù)設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)，初步設(shè)計(jì)總概算若超過可行性研究報(bào)告總投資的以上時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批，施工圖設(shè)計(jì)文件必須要求審查。23.施工準(zhǔn)備階段業(yè)主和承建單位做好施工前的準(zhǔn)備工作，業(yè)主必須辦理施工許可證并申請(qǐng)開工。.施工安裝階段開工時(shí)間是指第一次正式破土開槽（不需開槽的工程以打樁）的時(shí)間為正式開工日期。施工單位具體施工。.

11、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段業(yè)主作好生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作。.竣工驗(yàn)收階段業(yè)主組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位參加竣工驗(yàn)收，并將建設(shè)項(xiàng)目檔案移交有關(guān)部門備案。24（三）堅(jiān)持建設(shè)程序的意義 .依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)程序。 .科學(xué)決策，保證投資效果。 .順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量。 .順利開展建設(shè)工程監(jiān)理。25（四）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系 .建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)。 .建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容。 .建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位。 .堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則。 .嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情和參照國(guó)際慣例， 推行建設(shè)

12、工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。26二、建設(shè)工程主要管理制度 項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制、 合同管理制（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制 .項(xiàng)目法人 公司法規(guī)定可設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有 限公司。 .項(xiàng)目法人的設(shè)立項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng) 目法人，國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的公司章程須報(bào)國(guó)家計(jì)委備案， 其他項(xiàng)目的公司章程按項(xiàng)目隸屬關(guān)系分別向有關(guān)部門，地 方計(jì)委案。項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行監(jiān)理制的必要條件和基 本保 障。27（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制.招標(biāo)范圍勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、重要設(shè)備、材料等的采 購(gòu)。.招標(biāo)規(guī)模 a大型基礎(chǔ)設(shè)施，公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益， 公眾安全的項(xiàng)目；b全部或部分使用國(guó)有資金投資 或國(guó)家融資的項(xiàng)目；c使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府 貸款、援助資金的項(xiàng)目；d法律或國(guó)務(wù)院規(guī)定的其 他項(xiàng)目。.招標(biāo)方式公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。.招標(biāo)程序選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件和標(biāo)底、發(fā)布招標(biāo) 公告、投標(biāo)人資格預(yù)審、確定投標(biāo)人、發(fā)放招標(biāo)文 件、組織踏勘現(xiàn)場(chǎng)、招標(biāo)答疑、施工單位編制投標(biāo) 文件并送標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、發(fā)出中標(biāo)通知 書、訂立書面施工合同向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交情 況報(bào)告。28（三）建設(shè)工程監(jiān)理制.建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則監(jiān)理應(yīng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”基本原則。.建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定業(yè)主委托監(jiān)理并簽定監(jiān)理合同、監(jiān)理單 位組織項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理