質(zhì) 量 管 理 體 系 認(rèn) 證審核報告（模板）VIP

1、S-B工程編號：75質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核報告受審核方：2021 （某某）鋼材加工審核委托方：某管理體系認(rèn)證（GHC）編制/日期：某/2021年09月30日 批準(zhǔn)/日期:發(fā)放范圍：GHC,受審核方保密要求：本報告所述內(nèi)容為保密信息，嚴(yán)格按本公司保密制度的規(guī)定予以保密。一、企業(yè)的一般信息1.企業(yè)名稱:1.企業(yè)名稱:2021 （某某）鋼材加工.工商注冊地址：某某省某某市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙溪西路620號.企業(yè)類型或資產(chǎn)關(guān)系：有限責(zé)任公司.對體系起關(guān)鍵作用的部門、人員最高管理者：11職務(wù)：總經(jīng)理 授權(quán)代表：11職務(wù)：管理者代表體系主管部門：技術(shù)品質(zhì)部主管/聯(lián)系人員：11二、審核范圍.產(chǎn)品和活動冷軋鋼板（卷

2、）、涂鍍鋼板（卷）冷軋鋼板（卷）、涂鍍鋼板（卷）的剪切加工、銷售和服務(wù)。.地理位置某某省某某市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)南區(qū)仙華南街588號.審核覆蓋的時期自上次審核以來。.受審核的組織單元和場所名稱 詳見“現(xiàn)場審核計劃”。.上述范圍與“現(xiàn)場審核計劃”中所列范沒有變化。三、審核綜述.審核目的確定組織獲準(zhǔn)認(rèn)證的質(zhì)量管理體系持續(xù)滿足GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的程度及能否被 推薦保持認(rèn)證注冊。.審核準(zhǔn)那么GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)；組織的質(zhì)量管理體系文件；適用的法律法規(guī)要求。.審核類型單一體系，第一次監(jiān)督審核。.審核組組成組長/組員某某.審核日期2021年09月29日至2021年09月30日.審核計

3、劃安排及受審核方接受審核的主要人員見“現(xiàn)場審核計劃”、“首、末次會議簽到表”和“審核記錄表”。.對審核技術(shù)、方法和樣本的說明現(xiàn)場審核中，審核組與企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了座談。在體系覆蓋的各場所，采用查 閱文件和記錄、面談、現(xiàn)場觀察等方式，選取局部有代表性的樣本，收集并評審了與質(zhì) 量體系有關(guān)的審核證據(jù)。.審核計劃的調(diào)整、完成及審核目的的實現(xiàn)情況審核組完成了確定范圍內(nèi)全部內(nèi)容的審核，并到達(dá)了預(yù)期的審核目的。四、對受審核方質(zhì)量管理體系的評價1.體系滿足標(biāo)準(zhǔn)各項要求的評價結(jié)果及不符合的分布情況注：“評價結(jié)果”的適用欄目戈這。I指評審的樣本中沒有發(fā)現(xiàn)問題；n指評審的樣本中存在少量的不符合/觀察項， 所存在的

4、不符合/觀察項的樣本所占比例低于i/io； m指評審的樣本中存在少量問題，存在不符合/觀察項的樣本所占比例 低于1/5； IV指評審的樣本中存在一定的問題，存在不符合/觀察項的樣本所占比例在l/5.2/5； V指評審的樣本中存在較多 問題，存在不符合/觀察項的樣本所占比例高于2/5或樣本中存在嚴(yán)重/系統(tǒng)性不符合。標(biāo)準(zhǔn)要求評價結(jié)果不符合的分布情況備注/說明IIIIIIIVV1.2應(yīng)用公司對7.3條款進(jìn)行刪減，經(jīng) 現(xiàn)場驗證，審核小組認(rèn)為，對刪減 的理由和刪減的詳細(xì)情況屬實，可 以接受。4.1 總要求X總那么X質(zhì)量手冊X文件控制X記錄控制X5.1管理承諾X5.2以顧客為關(guān)注焦點X5.3質(zhì)量方針X質(zhì)量

5、目標(biāo)X質(zhì)量管理體系籌劃X職責(zé)和權(quán)限X管理者代表X內(nèi)部溝通X5.6 管理評審X6.1 資源提供X6.2 人力資源X6.3基礎(chǔ)設(shè)施XQ-1/16.4工作環(huán)境X7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃X7.2 與顧客有關(guān)的過程X7.3設(shè)計和開發(fā)刪減7.4 采購X生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制X生產(chǎn)和服務(wù)提供過程確認(rèn)X標(biāo)識和可追溯性X顧客財產(chǎn)X產(chǎn)品防護(hù)X7.6監(jiān)視和測量裝置的控制X8.1 總那么X顧客滿意X內(nèi)部審核X過程的監(jiān)視和測量X產(chǎn)品的監(jiān)視和測量X8.3 不合格品控制X8.4數(shù)據(jù)分析X持續(xù)改進(jìn)X糾正措施X預(yù)防措施X2.重要的審核證據(jù)、觀察總結(jié)、審核發(fā)現(xiàn)（1）基本的生產(chǎn)/業(yè)務(wù)流程鋼板卷加工流程：原卷入庫一生產(chǎn)出庫一檢驗一機組上

6、料一開卷一縱剪或橫切一 卷取或排垛一包裝打捆一檢驗一成品入庫。鋼材營銷流程：采購計劃一采購合同一采購實施一入庫保管一銷售合同一核實產(chǎn) 品庫存一配送發(fā)貨一交付產(chǎn)品一貨款回籠。（2）體系籌劃、目標(biāo)實現(xiàn)、過程控制的有效性及體系改進(jìn)公司按照“顧客為本，渠道穩(wěn)定，持續(xù)改進(jìn)，控制有效”的方針，一直從事板卷鋼 材改制加工和銷售業(yè)務(wù)；目標(biāo)制訂適宜可行，在合格率、成材率、產(chǎn)銷率、合同執(zhí)行率、 貨款回籠率、顧客滿意率等方面建立目標(biāo)指標(biāo)并加以實施，取得了較好績效；過程識別 充分，各職能部門及各崗位職責(zé)明確到位，對已建立的文件化質(zhì)量管理體系得到了有效 貫徹實施并保持。公司質(zhì)量管理體系在過去一年運行中，正處在鋼鐵市場低

7、迷產(chǎn)銷較比困難時期，但 年產(chǎn)量和營業(yè)額仍然保持在40萬噸和20億元的水平,而且還略有盈利。從獲取2021年 1-8月份各項指標(biāo)累計完成情況：銷售量25. 52萬噸，銷售收入12億元，合格率98. 29, 成材率100. 03%,產(chǎn)銷率100%,合同執(zhí)行率100%,貨款回籠100%,顧客滿意率92. 5%o 從抽取的證據(jù)說明，各項指標(biāo)都較好的完成了公司下達(dá)的年度目標(biāo)，企業(yè)有能力實現(xiàn)公 司所制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。一年來，公司始終依托某某鋼鐵股份為原料保障基地，貨源充足，品種 齊全，質(zhì)量可靠，每單貨都能做到按照顧客合同和相關(guān)的法律法規(guī)及國家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求 組織板卷鋼材加工和銷售；加上供貨及時、手續(xù)

8、簡便快捷，并在售前、售中、售后服務(wù) 熱情周到。一年下來，受到群多顧客的好評，并未發(fā)生大的質(zhì)量事故。不管從產(chǎn)品內(nèi)外 在質(zhì)量、尺寸精度和材料性能乃至售后服務(wù)全過程等要求都到達(dá)了顧客合同和相關(guān)國家 標(biāo)準(zhǔn)的要求，具備實現(xiàn)滿足顧客合同及相關(guān)法律法規(guī)要求能力。（3）人力資源、設(shè)施裝備水平對提供合格產(chǎn)品的保證能力企業(yè)現(xiàn)有大專以上學(xué)歷13人，包括現(xiàn)有的縱剪機組、大小橫切機組、產(chǎn)品包裝工 作人員，不管在管理崗位還是在設(shè)備操作技能上均能滿足目前生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力的要 求。而且公司還建立了內(nèi)部考核及各種激勵機制，有效的調(diào)動全體員工的勞動熱情和愛 崗敬業(yè)精神，卓有成效的穩(wěn)定了員工隊伍。主要的設(shè)施和生產(chǎn)設(shè)備有：一條4米、

9、二條0. 8米的橫切機；一條縱剪分條機和 起重行車及相關(guān)的附屬設(shè)備；工廠占地150畝、辦公設(shè)施設(shè)備齊全、廠房高大寬敞、安全道路暢通；在板卷鋼材剪切加工和銷售業(yè)務(wù)中安裝了 ERP軟件系統(tǒng)，使生產(chǎn)過程和營 銷業(yè)務(wù)辦公自動化向前邁進(jìn)一大步，提高了服務(wù)水平和工作效率，減少了加工和銷售過 程中的過失率。現(xiàn)有的廠房、生產(chǎn)加工設(shè)備、辦公設(shè)備及工作環(huán)境基本適宜，具備滿足 為顧客提供合格產(chǎn)品和銷售服務(wù)的能力。(4)質(zhì)量異議及處理、內(nèi)外部質(zhì)量損失公司內(nèi)部損失很少，外部質(zhì)量異議-8月份157起，質(zhì)量損失59. 99萬元，這些質(zhì) 量問題多數(shù)是2021在生產(chǎn)過程中造成的，與本公司剪切加工和銷售關(guān)系不大，而且這 些質(zhì)量異

10、議處理和賠付都由2021承當(dāng)。對發(fā)生的這些質(zhì)量問題，公司能夠認(rèn)真的統(tǒng)計 分析，及時以書面的形式反應(yīng)給2021公司。對發(fā)生的一般質(zhì)量異議及日常檢、試驗過 程出現(xiàn)的問題，均按程序要求進(jìn)行處置，并采取了必要的糾正措施。并得到多數(shù)顧客的 認(rèn)可。(5)內(nèi)審、管理評審公司于2021年7月17日18日和2021年8月1日分別實施了內(nèi)審和管理評審。 內(nèi)審活動中僅提出一些問題沒有開出不符合項；管理評審各部門積極參與，并提出了 5 項改進(jìn)要求。通過內(nèi)審和管理評審活動促進(jìn)了各部門過程活動的有效保持，持續(xù)改進(jìn)機 制得到了發(fā)揮。但內(nèi)審的核查力度和深度還有待進(jìn)一步提高，管理評審中各部門輸入內(nèi) 容還不夠全面其評審質(zhì)量還有待

11、提高。(6)國家、地方政府主管部門的質(zhì)量監(jiān)督抽查從上次監(jiān)督審核至今，沒有國家、地方政府和主管部門的質(zhì)量監(jiān)督抽查。3.改進(jìn)建議1)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量合格率的統(tǒng)計，如：縱切、橫切、縱剪分條各自工序合格率的統(tǒng) 計，不僅要分解到班組，還要分機臺、分班組加以統(tǒng)計，形成激勵機制。2)關(guān)注公司的特殊過程“銷售服務(wù)”，應(yīng)完善其確認(rèn)準(zhǔn)那么，并按照質(zhì)量手冊的要求 內(nèi)容定期的進(jìn)行確認(rèn)和再確認(rèn)；3)對顧客滿意度調(diào)查應(yīng)加大一些客戶數(shù)量的調(diào)查，評價內(nèi)容再廣泛一些，使其具 有代表性，并能反映多數(shù)客戶的心聲和意見。4)關(guān)注常規(guī)產(chǎn)品目錄的定期更新和評審，應(yīng)保持對所加工開平產(chǎn)品鋼種、牌號、 規(guī)格是經(jīng)過評審的，并把各部門評審的意見及結(jié)果

12、信息加以保持。五、文審、上次審核發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、需要跟蹤的問題落實情況。上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，已實施了糾正，糾正措施實施有效。六、其他1、企業(yè)已明確了與認(rèn)證公司信息通報的渠道和方式。2、不存在與受審核方有分歧、未達(dá)成一致的結(jié)論/不符合。3、認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用，認(rèn)證結(jié)果的宣傳符合要求。七、審核結(jié)論受審核方審核范圍內(nèi)的質(zhì)量管理體系，符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)的要求，具備提 供合格產(chǎn)品的能力。審核組向某管理體系認(rèn)證推薦：在組織完成糾正措施并經(jīng)審核組驗證確 認(rèn)后，組織監(jiān)督審核范圍內(nèi)的質(zhì)量管理體系保持GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證注冊。 八、附件1、審核計劃2、不合格報告3、審核結(jié)論公司及審核組對審核報告、糾正措施、認(rèn)證歸檔記錄、認(rèn)證決定的審查、驗證、審批意見認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（大類，審核組填寫）：17D/29B.專業(yè)管理人員對審核報告的評審符合要求?；痉弦?，存在少量需要修改的內(nèi)容。存在較多需要修改的內(nèi)容。存在問題說明：審查人員/日期：專業(yè)管理人員/日期：.審核組對糾正措施的驗證岡糾正措施全部完成。口糾正措施基本完成，存在遺留問題。遺留問題說明：驗證人員/日期：杜安.審核管理部對認(rèn)證歸檔記錄的審查審核工作符合認(rèn)證程序的規(guī)定，需要