四川省科技計劃項目驗收暨績效評價

1、四川省科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程（試行）（征求意見稿）第一章 總則第一條 為深入貫徹落實中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳的通知國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)201825號）、國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知（國辦發(fā)2018127號）、關(guān)于印發(fā)四川省深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案的通知（川辦發(fā)201961號）系列改革措施，深入推進科技領(lǐng)域“放管服”改革，提升科研項目績效水平，減少科研人員負擔(dān)，進一步優(yōu)化四川省科技計劃項目驗收暨績效評價（以下簡稱“驗收評價”）管理，特制定本規(guī)程。第二條 驗收評價工作堅持實事求是、

2、客觀公正，誠實守信、突出績效，簡政便民、講求實效的原則，以誠信為底線，以目標(biāo)為導(dǎo)向，提升財政科研資金的使用效率和質(zhì)量。 第三條 本規(guī)程適用于四川省科技計劃項目資金支持方式為前補助的項目（不含轉(zhuǎn)移支付項目）。 第二章 工作要求第四條 項目驗收評價以任務(wù)合同書為依據(jù)，主要包括項目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面。任務(wù)完成方面主要評價項目目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況。經(jīng)費管理使用方面主要評價承擔(dān)單位項目預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費開支合規(guī)性等。第五條 項目承擔(dān)單位須在項目任務(wù)合同到期后3個月內(nèi)，在四川省科技管理信息系統(tǒng)填寫項目驗收評價材料，及時、真實、完整報送紙質(zhì)材料申請驗收評價。項目管理處室或項目驗收委

3、托機構(gòu)在此基礎(chǔ)上組織驗收評價工作，在任務(wù)合同到期后1年內(nèi)完成所有工作及程序。重大科技專項項目下設(shè)課題的，項目牽頭單位須在項目驗收評價前組織完成課題驗收評價。提前完成任務(wù)的項目且執(zhí)行期過半，可提前申請項目驗收評價。第六條 項目管理處室或項目驗收委托機構(gòu)應(yīng)根據(jù)驗收評價申請情況，部署項目驗收評價工作，及時通知項目牽頭單位、項目負責(zé)人做好相關(guān)工作準備。對未在規(guī)定時限內(nèi)提出申請的項目，要及時督促。第三章 驗收評價內(nèi)容及方式第七條 建立分類驗收評價指標(biāo)體系。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)

4、的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。重點研發(fā)計劃（重大科技專項）項目重點評價關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和共性技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)品的產(chǎn)出、推廣應(yīng)用、經(jīng)濟效益、社會效益等。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃項目重點評價科研成果創(chuàng)新性、先進性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進性、市場前景、自主知識產(chǎn)權(quán)等，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用?？萍紕?chuàng)新基地（平臺）項目重點評價創(chuàng)新基地的基礎(chǔ)條件、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績效等；科技創(chuàng)新人才項目重點評價人才的研究水平、人才培養(yǎng)、發(fā)展?jié)摿皥F隊

5、研究實力、條件支撐等。第八條 根據(jù)項目支持經(jīng)費額度實行分類驗收評價，可采取審核驗收評價或?qū)＜因炇赵u價方式。支持經(jīng)費20萬元（含）及以下的項目，實行審核驗收評價。為落實國家和我省進一步擴大科研單位自主權(quán)的要求，審核驗收評價主要針對技術(shù)部分，項目承擔(dān)單位根據(jù)科研經(jīng)費使用相關(guān)規(guī)章制度加強經(jīng)費管理并出具經(jīng)費使用承諾及說明?？萍紡d相關(guān)項目管理處室依據(jù)項目任務(wù)合同書的主要考核指標(biāo)對相關(guān)材料進行審核驗收評價，并出具審核評價結(jié)論。結(jié)論為通過的項目，不再對財務(wù)進行審核；結(jié)論為不通過的項目，對財務(wù)進行專家驗收評價。立項支持經(jīng)費20萬元以上的項目，實行專家驗收評價。由科技廳相關(guān)項目管理處室或委托項目推薦單位或第三方

6、機構(gòu)等組織專家進行驗收評價，并出具專家意見。專家驗收評價可采用會議評審、現(xiàn)場評價、通訊評議等方式進行。第九條 驗收評價的具體內(nèi)容包括：（一）審核驗收評價任務(wù)合同書中約定的主要考核指標(biāo)完成情況。（二）專家驗收評價1.任務(wù)合同書約定的目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)的完成情況。包括：項目實施的技術(shù)路線方案及應(yīng)用效果，科技成果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理，科技人才隊伍培養(yǎng)等；項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和學(xué)術(shù)價值等實施績效；2.資金管理與使用情況。包括：資金到位與撥付，根據(jù)資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整、會計核算與資金使用等情況，確定項目（課題）專項資金結(jié)余情況。第四章 驗收評價程序第十條 審核驗收評價程序。審核驗收評價

7、按照“提交申請材料審核審核驗收評價成果登記驗收評價材料存檔”的流程辦結(jié)。（一）提交申請。項目任務(wù)合同到期后，項目負責(zé)人須在3個月內(nèi)在四川省科技管理信息系統(tǒng)填報項目驗收評價申請表（應(yīng)填寫科技報告的項目，應(yīng)先完成科技報告），按要求準備以下有關(guān)驗收材料，并在線提交項目承擔(dān)單位審核。1.有調(diào)整事項需提交相關(guān)調(diào)整文件資料；2.項目驗收評價報告（審核驗收評價）；3.主要考核指標(biāo)完成情況支撐材料。（二）材料審核。項目承擔(dān)單位在四川省科技管理信息系統(tǒng)對項目驗收材料進行審核和完善，并將相關(guān)材料在線提交項目推薦單位、科技廳相關(guān)項目管理處室審核。項目推薦單位和科技廳相關(guān)項目管理處室指導(dǎo)項目承擔(dān)單位補充完善驗收評價材

8、料。（三）審核驗收評價?？萍紡d相關(guān)項目管理處室項目責(zé)任人根據(jù)項目驗收評價報告和支撐材料，填寫項目驗收評價評分表（審核驗收評價），根據(jù)評分結(jié)果出具驗收評價建議意見，經(jīng)處室集體決策、審核，報分管廳領(lǐng)導(dǎo)審定。如有需要的，可由專家或?qū)I(yè)人員輔助進行了審核驗收。（四）成果登記。項目承擔(dān)單位按要求進行科技成果登記。（五）驗收評價材料存檔。項目承擔(dān)單位或負責(zé)人在四川省科技管理信息系統(tǒng)導(dǎo)出四川省科技計劃項目驗收暨績效評價報告紙質(zhì)材料及相關(guān)附件支撐材料，裝訂成冊一式兩份，經(jīng)項目承擔(dān)單位、項目推薦單位、科技廳蓋章后，由項目管理處室按照科技計劃項目檔案管理辦法交一套材料至省科技檔案館保存，另一套材料由項目承擔(dān)單位保

9、持。同時完成信息系統(tǒng)中的驗收評價流程。第十一條 專家驗收評價程序。專家驗收評價按照“提交申請材料審核專家評審成果登記驗收評價材料存檔”的流程實施。（一）提交申請。項目任務(wù)合同到期后，項目負責(zé)人須在3個月內(nèi)在四川省科技管理信息系統(tǒng)填寫項目驗收評價申請表（應(yīng)填寫科技報告的項目，應(yīng)先完成科技報告），并按要求準備以下有關(guān)紙質(zhì)材料（一式兩套），提交項目承擔(dān)單位審核。1.有調(diào)整事項需提交調(diào)整相關(guān)文件資料；2.項目任務(wù)合同書；3.項目驗收評價報告（專家驗收評價）。4.附件材料。包括：與項目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準等；具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報告

10、、檢測報告及用戶報告；項目承擔(dān)單位（含合作單位）的專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費支出明細賬、固定資產(chǎn)明細賬，專項經(jīng)費每個科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復(fù)印件及相關(guān)附件復(fù)印件（如發(fā)票、簽收單、合同等），專項經(jīng)費100萬及以上的項目須提供專項審計報告。5.其他需要提供的材料。（二）材料審核。項目承擔(dān)單位對項目驗收評價材料進行審核和完善，并將材料報送科技廳相關(guān)項目管理處室或項目驗收委托機構(gòu)審核?？萍紡d相關(guān)項目管理處室或項目驗收委托機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)項目承擔(dān)單位補充完善驗收評價材料。（三）專家評價。科技廳相關(guān)項目管理處室或項目驗收委托機構(gòu)組織專家組進行驗收評價。專家組不少于5人（同一單位專家不超過總數(shù)三分之一），以技術(shù)

11、專家為主、財務(wù)專家為輔組成且為單數(shù)，評價專家應(yīng)選取四川省科技管理信息系統(tǒng)專家?guī)斓淖詫＜摇?.技術(shù)評價技術(shù)專家根據(jù)項目任務(wù)合同書，審核項目驗收評價報告和支撐材料，對目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)的完成情況進行評價。填寫項目驗收評價評分表（審核驗收評價），根據(jù)評分結(jié)果出具驗收評價建議意見。2.財務(wù)評價財務(wù)專家根據(jù)項目任務(wù)合同書，審核支出明細賬及支撐材料，對資金管理與使用情況進行評價。填寫項目財務(wù)驗收評價評分表，根據(jù)評分結(jié)果出具驗收建議意見。其中有下列情況的，財務(wù)專家只對財務(wù)審計報告中未認定的經(jīng)費使用情況及項目后續(xù)支出進行評價，不再對審計報告已認定的經(jīng)費情況進行專家評價。財務(wù)專家可對審計報告的質(zhì)量進行評價。（

12、1）出具了專項審計報告的項目，審計報告的結(jié)論，可作為項目驗收評價的直接依據(jù)。（2）財政支持經(jīng)費為20萬元（不含）-100萬元（不含），且項目承擔(dān)單位為國有企事業(yè)單位和四川省100家大企業(yè)大集團、60家國家級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)內(nèi)的民營企業(yè)，其內(nèi)部審計機構(gòu)提供的項目驗收評價財務(wù)審計報告及結(jié)論，可作為項目驗收評價的直接依據(jù)。（四）成果登記。項目承擔(dān)單位按要求進行科技成果登記。（五）驗收評價材料存檔。項目承擔(dān)單位或負責(zé)人在四川省科技管理信息系統(tǒng)導(dǎo)出四川省科技計劃項目驗收暨績效評價報告紙質(zhì)材料及相關(guān)附件支撐材料，裝訂成冊一式兩份，經(jīng)項目承擔(dān)單位、項目推薦單位、科技廳蓋章后，由項目管理處室按照科技計劃

13、項目檔案管理辦法交一套材料至省科技檔案館保存，另一套材料由項目承擔(dān)單位保持。同時完成信息系統(tǒng)中的驗收評價流程。第五章 評價結(jié)論及其他事宜第十二條 項目驗收評價結(jié)論包括項目績效評價結(jié)論和項目驗收結(jié)論兩個部分。（一）項目績效評價分為優(yōu)、良、中、差四擋，驗收評價評分為90及以上的為優(yōu)；80-90（不含）的為良；70-80（不含）為中；70以下的為差，總分為100分。（二）項目驗收評價結(jié)論包括通過和不通過。項目驗收評價結(jié)論根據(jù)項目績效評價結(jié)論得出，績效評價檔次為中及以上的，驗收結(jié)論為通過；績效評價檔次為差的，驗收結(jié)論為不通過。第十三條 項目驗收評價整改。項目驗收評價過程存在問題且項目承擔(dān)單位主動提出進

14、行整改的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于20個工作日內(nèi)完成整改工作并提交整改材料報告，再進行開展評價工作。項目承擔(dān)單位提出整改后，20個工作日內(nèi)未提交整改材料報告的，其績效評價結(jié)論為差、驗收結(jié)論為不通過。第十四條 延期評價。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目到期前提出延期申請，經(jīng)項目推薦單位審核提出意見后報科技廳審批。項目延期一般只能申請1次，延期時間一般不超過1年。特殊情況可再次提出延期申請，延期時間合計不超過2年。第十五條 項目驗收評價結(jié)論通過四川省科技管理信息系統(tǒng)短信通知項目負責(zé)人。項目驗收結(jié)論為不通過的，項目負責(zé)人或承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申報省級科技計劃項目。第十六條 項目節(jié)余資金處

15、置方式。（一）驗收結(jié)論為通過的項目，項目節(jié)余資金按規(guī)定留歸項目單位使用，在兩年內(nèi)由項目單位統(tǒng)籌安排用于科技活動的直接支出。（二）驗收結(jié)論為不通過的項目，項目節(jié)余資金按原渠道退回。（三）財務(wù)評價意見中明確應(yīng)退回的資金，按原渠道退回。第十七條 開展聯(lián)合驗收評價工作試點。未進一步擴大科研單位自主權(quán)，節(jié)約政府及財政資源，財政支持經(jīng)費100萬元（不含）以下的項目，可在項目集中、管理規(guī)范的高校、科研院所、大型國有企業(yè)等試點推行項目單位聯(lián)合驗收評價模式。試點工作細則另行制定。第六章 責(zé)任與監(jiān)督第十八條 科技廳項目管理處室是項目驗收評價工作的第一責(zé)任處室，處室處長為第一責(zé)任人、項目管理責(zé)任人為具體責(zé)任人。項目

16、管理處室應(yīng)強化本處室項目驗收評價工作質(zhì)量，加強對項目驗收評價委托機構(gòu)、推薦單位、項目承擔(dān)單位的政策培訓(xùn)和驗收評價工作情況的評估。第十九條 科技廳資管處負責(zé)項目驗收評價工作的統(tǒng)籌，負責(zé)相關(guān)配套細則的制定及政策解釋。根據(jù)項目管理處室驗收評價工作需求優(yōu)化四川省科技管理信息系統(tǒng)。每季度對已驗收評價的項目進行公示并報監(jiān)督處室備案。第二十條 科技廳監(jiān)督處負責(zé)項目驗收評價監(jiān)督工作，對項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目參與人員、項目驗收評審專家等在項目驗收評價過程中的不良行為進行科研誠信情況記錄。第二十一條 項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人須按照項目管理相關(guān)規(guī)定，積極配合、主動參與項目驗收評價。對不配合項目驗收評價、逾期不完成項目驗收評價、拒絕按規(guī)定退回資金，以及在項目科研過程、科研成果、驗收材料等弄虛作假的，納入科研誠信管理記錄，按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。第二十二條 參與項目驗收評價工作的專家應(yīng)恪盡職業(yè)操守，按照獨立、客觀、公正的原則進行審核評議。建立對專家的責(zé)任追究制度，存在明顯不合理、不正當(dāng)、不作為等傾向，或謀取不正當(dāng)利益等行為的，其出具的相關(guān)意見無效，記入專家個人信用記錄，情節(jié)嚴重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第二十三條 參與項目驗收評價的工作人員如有失責(zé)瀆職、徇