公路工程監(jiān)理概論（講義總結(jié)245頁）

1、公路工程監(jiān)理概論山東公路技師學(xué)院劉金田2015第一章 緒論 第一節(jié) 國內(nèi)外監(jiān)理制度的產(chǎn)生和發(fā)展 工程監(jiān)理所包含的含義國內(nèi)外是有差異的。 國內(nèi)工程監(jiān)理一詞是指具有監(jiān)理法人資質(zhì)的法人組織或由他們組成的聯(lián)合體，受業(yè)主的委托在工程施工階段對工程的質(zhì)量、安全、環(huán)保、費用、進度等進行監(jiān)督管理的活動。國內(nèi)的監(jiān)理服務(wù)對象只能是業(yè)主。國內(nèi)的監(jiān)理是制度行為。 國外不叫監(jiān)理而稱為工程咨詢，它所服務(wù)的范圍不僅是工程的施工階段，根據(jù)業(yè)主的不同需要還可以包括工程的各個階段，如前期的可行性研究階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)階段等。且工程咨詢的對象不僅僅是業(yè)主，也可以是設(shè)計承包人、施工承包人等其他對象。不僅可以以法人組織的名義承攬咨

2、詢，也可以以個人的名義承攬咨詢。國外的監(jiān)理是市場行為。一、國外的工程監(jiān)理制度1、國外的監(jiān)理制度的產(chǎn)生和發(fā)展 第1階段 16世紀以前的歐洲 建筑師即總營造師、受雇于業(yè)主 第2階段: 16世紀以后 由于社會對建筑技術(shù)的要求越來越高,建筑師隊伍出現(xiàn)專業(yè)分工 一部分從事設(shè)計 建筑師 一部分從事 施工 一部分為業(yè)主提供建筑咨詢或受聘于業(yè)主管 理施工(監(jiān)理萌芽) 監(jiān)理主要業(yè)務(wù)：質(zhì)量監(jiān)督、驗方、計算工程量。設(shè)計采購雇工施工負責(zé)第3階段 18世紀60年代19世紀初 產(chǎn)業(yè)革命帶來現(xiàn)代化大生產(chǎn)，社會上大興土木，帶來建筑業(yè)的空前繁榮。建筑技術(shù)日趨復(fù)雜，建設(shè)規(guī)模不斷擴大，質(zhì)量要求越來越高。 為了明確業(yè)主、設(shè)計者、施工

3、者三者之間的責(zé)任界限,英國于1830年以法律手段推出了總承包制,導(dǎo)致了招投標(biāo)交易方式的出現(xiàn) 監(jiān)理內(nèi)容擴大為：（增加了招標(biāo)服務(wù)內(nèi)容） 計算標(biāo)底，協(xié)助招標(biāo)，控制費用、進度、質(zhì)量、合同管理以及項目的組織協(xié)調(diào)。 第4階段 20世紀50年代70年代 二戰(zhàn)以后各國在現(xiàn)代化建設(shè)中加快了發(fā)展的進程，許多大型、巨型的工程出現(xiàn)，業(yè)主為減少投資風(fēng)險，節(jié)約工程費用，需要聘請有經(jīng)驗的咨詢?nèi)藛T對工程建設(shè)的可行性進行論證，幫助其進行決策分析。從而導(dǎo)致監(jiān)理業(yè)務(wù)的范圍又再次擴展增加決策階段咨詢。監(jiān)理咨詢服務(wù)含蓋：項目前期階段咨詢、招標(biāo)階段咨詢、施工階段咨詢第5階段 20世紀70年代 80年代 監(jiān)理工作制度化、法律化、程序化，形

4、成業(yè)主、承包商、監(jiān)理工程師三足鼎立的格局。 第6階段 20世紀80年代 2000年代 工程監(jiān)理國際化，發(fā)展中國家效仿，世行、亞行、非行定為貸款條件之一。 第7階段 2000年以后 1999年FIDIC在其新版施工合同條件中將監(jiān)理工程師的定位為業(yè)主方的人員，從而顛覆了以前監(jiān)理獨立的定位。在要求工程師對某一事項做決定時，不再強調(diào)“公正” ，但仍要求“公平” 。目前，國內(nèi)對監(jiān)理的定位各行業(yè)還很模糊和不統(tǒng)一。公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)范本2008第2.3.2（2）目規(guī)定:根據(jù)職責(zé)范圍，在發(fā)包人和第三方之間獨立公正地行使上述合同文件賦予的權(quán)力 2、 國外工程監(jiān)理的主要模式(1) QS數(shù)量估計，從事QS工作的人

5、員稱為估計員。國際組織是英國皇家特許測量師學(xué)會，RICS （P18）為業(yè)主提供的服務(wù)主要為：投資匡算的咨詢投資規(guī)劃和價值分析編制招標(biāo)文件評標(biāo)咨詢合同管理咨詢索賠處理付款審核竣工決算審核等 (2) CM邊設(shè)計邊施工管理方法，美國的一種體系。業(yè)主CM經(jīng)理AE承包商建筑師建設(shè)小組業(yè)務(wù)關(guān)系合同關(guān)系(3)PM項目管理，美國、西德、法國、日本廣泛應(yīng)用。為業(yè)主提供 的服務(wù)主要為（三控兩管一協(xié)調(diào)） 費用、進度、質(zhì)量 控制 合同、信息管理、 組織協(xié)調(diào)。 我國的工程監(jiān)理是根據(jù)PM的基本理論，結(jié)合我國具體情況提出的。 3、國際上工程監(jiān)理的法規(guī)體系國家法律行業(yè)與行政法規(guī)技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準合同文件二、我國公路工程監(jiān)理制度的

6、發(fā)展1、改革開放前我國建設(shè)項目的管理體制1）自營制2）指揮部制3）投資包干責(zé)任制2、我國監(jiān)理制度的發(fā)展1）試點先行階段（1986-1990）2）穩(wěn)步提高階段（1991-1994）3）全面推行階段（1995年以后） 第二節(jié) 公路工程建設(shè)項目管理 一、項目的概念 項目是指在一定約束條件下具有專門組織和特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。 二、項目的特征 1、一次性和單件性 2、目標(biāo)性 3、制約性（約束性） 4、時限性（或生命周期） 5、獨特性 6、不確定性 三、工程建設(shè)項目的概念 工程建設(shè)項目是指按照一個總體設(shè)計進行施工，由一個或幾個相互有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算， 行政上實行統(tǒng)一管理的建設(shè)實

7、體。 四、項目管理 是指在一定的約束條件下，為達到項目的目標(biāo)對項目所實施的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的過程。 特征：目標(biāo)明確 項目經(jīng)理負責(zé)制 充分的授權(quán)保證系統(tǒng) 具有全面的項目管理職能-計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制職能四、公路建設(shè)項目的劃分 1、建設(shè)項目。又稱基本建設(shè)項目，指符合國家總體建設(shè)規(guī)劃，建成后能獨立發(fā)揮生產(chǎn)功能或使用功能，其項目建議書和工程可行性研究報告經(jīng)批準的建設(shè)任務(wù)。 2、單項工程。又稱工程項目，它是建設(shè)項目的組成部分，是具有獨立的設(shè)計文件，竣工后能獨立發(fā)揮生產(chǎn)和使用功能的工程。 3、單位工程。是單項工程的組成部分，是具有單獨設(shè)計，可以獨立組織施工，并可單獨作為成本計算對象的部分。 4、分

8、部工程。是單位工程的組成部分，一般是按單位工程中的結(jié)構(gòu)部位、路段長度、施工特點或施工任務(wù)劃分的。 5、分項工程。是分部工程的組成部分，是按不同的施工方法、材料、工序及路段長度劃分的。是概預(yù)算的基本計量單位，也稱工程定額子目或工程細目。第三節(jié) 公路工程項目建設(shè)程序和管理制度 一、公路工程建設(shè)程序 1、項目建議書階段 2、可行性研究階段 3、設(shè)計階段 4、開工準備階段 5、組織施工階段 6、竣工驗收階段 7、后評價階段二、我國工程建設(shè)項目管理制度1、項目法人責(zé)任制2、招標(biāo)投標(biāo)制3、工程監(jiān)理制4、合同管理制 形成了以國家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導(dǎo)，項目法人責(zé)任制為核心，招標(biāo)投標(biāo)制和工程監(jiān)理制為服務(wù)體系，合同

9、管理制為手段的建設(shè)項目管理體制基本格局，出現(xiàn)了以項目法人為主體的工程招標(biāo)發(fā)包體系，以設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位為主體的投標(biāo)承包體系，以工程監(jiān)理單位為主體的中介技術(shù)咨詢服務(wù)體系的市場三元主體。這三者之間以經(jīng)濟為紐帶，以合同為依據(jù)，相互監(jiān)督，相互制約，形成建設(shè)項目管理體制的新模式。 第四節(jié) 公路工程監(jiān)理概述 一、工程監(jiān)理的概念 1. 監(jiān)理：一個執(zhí)行機構(gòu)或執(zhí)行者，依據(jù)一定的準則，對某一行為的有關(guān)主體進行督察、監(jiān)控或評價，同時采取組織、協(xié)調(diào)、疏導(dǎo)等措施，協(xié)助行為主體實現(xiàn)其行為目的。 2.工程監(jiān)理：監(jiān)理的執(zhí)行者依據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準，對工程建設(shè)合同各方的行為進行協(xié)調(diào)與約束，對工程質(zhì)量、安

10、全、環(huán)保、費用、進度等方面實施有效的監(jiān)督和管理活動，避免建設(shè)行為的隨意性和盲目性，使工程建設(shè)目標(biāo)得以最優(yōu)實現(xiàn)。 3. 開展監(jiān)理活動的基本條件：有明確的執(zhí)行者，監(jiān)理單位；明確的行為準則，即監(jiān)理的工作依據(jù)；有明確的被監(jiān)理行為和被監(jiān)理的行為主體，及監(jiān)理的對象；有明確的監(jiān)理目標(biāo)和行之有效的監(jiān)理手段和方法。 4.目前監(jiān)理活動僅在施工階段實施，實際為公路工程施工監(jiān)理。它是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，按國家有關(guān)規(guī)定受項目業(yè)主的委托，依據(jù)監(jiān)理合同，對工程施工質(zhì)量、安全、環(huán)保、費用、進度等方面實施有效的監(jiān)督和管理活動。二、工程監(jiān)理的內(nèi)涵 （1）工程監(jiān)理是針對項目建設(shè)實施的監(jiān)督管理。 （2）工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理

11、單位。 （3）工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托和授權(quán)。 （4）工程監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為。 （5）工程監(jiān)理在現(xiàn)階段主要發(fā)生在施工階段。 （6）工程監(jiān)理是微觀管理活動。三、現(xiàn)階段工程監(jiān)理的特點 1、工程監(jiān)理服務(wù)對象具有單一性 2、工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 3、工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 4、工程監(jiān)理實行市場準入的雙重控制四、公路工程監(jiān)理的依據(jù)根據(jù)公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTG G102006）和公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本2008 2. 2監(jiān)理服務(wù)的依據(jù) 1、適用的法律、法規(guī)、規(guī)章。 2、國家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準、規(guī)范、規(guī)程。 3、監(jiān)理合同。 4、施工合同。 5、工程前期有關(guān)文件。 6、工程設(shè)計文件和圖紙

12、。 7、工程實施過程中有關(guān)的函件。五、與工程監(jiān)理有關(guān)的行為主體及各方的關(guān)系1、與工程監(jiān)理有關(guān)的行為主體業(yè)主：有時也稱為項目法人，它是指某個工程項目的投資者或資金籌集者，并在工程建設(shè)的前期及實施階段對工程建設(shè)的費用、進度、質(zhì)量等重大問題有決策權(quán)的組織。承包人：有時也稱為施工企業(yè)、承建單位、承包商它是指通過投標(biāo)或其它方式取得某項工程的施工權(quán)，材料、設(shè)備的制造及供應(yīng)權(quán)，并和業(yè)主簽訂合同，承擔(dān)工程施工費用，承擔(dān)進度、質(zhì)量、安全、環(huán)保責(zé)任的經(jīng)濟組織。監(jiān)理單位：有時也稱為監(jiān)理企業(yè)，它是指取得法人資格，并取得交通主管部門頒發(fā)的公路施工監(jiān)理資質(zhì)證書的，依法從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟組織。2、工程監(jiān)理中行為主體間的

13、相互關(guān)系業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系。簽訂監(jiān)理合同。委托被委托的關(guān)系。業(yè)主與承包人的關(guān)系。簽訂施工合同，發(fā)包和承包的關(guān)系。監(jiān)理單位與承包人的關(guān)系。無合同，監(jiān)理和被監(jiān)理的關(guān)系。在施工承包合同中予以明確。工程監(jiān)理中行為主體的相互關(guān)系政府監(jiān)督承包人業(yè)主監(jiān)理監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系監(jiān)督與被 監(jiān)督關(guān)系監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系合同關(guān)系 委托合同監(jiān)理被監(jiān)理六、公路工程施工監(jiān)理制度的管理模式 業(yè)主為主導(dǎo)、監(jiān)理為核心、承包人為主力、合同為依據(jù)、經(jīng)濟為紐帶，三方相互監(jiān)督、相互制約的管理模式。七、工程監(jiān)理的相關(guān)學(xué)科（1）投資學(xué)（2）技術(shù)經(jīng)濟學(xué)（3）組織論（4）工程監(jiān)理學(xué)八、施工監(jiān)理階段的劃分 1、施工準備階段監(jiān)理 2、施工階段監(jiān)理 3、交

14、工驗收與缺陷責(zé)任期階段監(jiān)理 監(jiān)理合同簽訂之日至合同工程開工令確定的開工日為施工準備階段；合同工程開工之日至合同工程交工驗收申請受理之日為施工階段；合同工程交工驗收申請受理之日至缺陷責(zé)任終止證書簽發(fā)之日為交工驗收與缺陷責(zé)任期階段。公路機電工程監(jiān)理應(yīng)增加試運行期階段。 第五節(jié) 公路工程質(zhì)量保證體系質(zhì)量保證體系：政府監(jiān)督、法人管理、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢一、政府監(jiān)督 1、機構(gòu)-交通主管部門和其所屬質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu) 2、性質(zhì)-強制性、執(zhí)法性、全面性、宏觀性 3、依據(jù)：1)國家有關(guān)公路建設(shè)的方針、政策、法律、法規(guī)和規(guī)章2）國家和政府批準的建設(shè)計劃、規(guī)劃、設(shè)計文件3)國家及交通部等有關(guān)部委頒布的技術(shù)標(biāo)準、規(guī)范和規(guī)

15、程二、法人管理 1、項目法人設(shè)立時間 1）項目建議書批準后組建項目法人籌備組 2）項目可行性報告批準后正式成立項目法人 2、備案 國家重點建設(shè)項目的公司章程須報國家發(fā)改委備案，其他項目的公司章程按項目隸屬關(guān)系分別向有關(guān)部門、地方發(fā)改委備案。 3、組織形式 國有獨資公司設(shè)董事會，董事會有投資方負責(zé)組建。國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)股東會、董事會和監(jiān)事會。 4、項目法人職責(zé)（10條）三、社會監(jiān)理 1、性質(zhì) 服務(wù)性、科學(xué)性、委托性、公正性 2、依據(jù)國家和地方法律、法規(guī)及規(guī)章。國家和行業(yè)、地方有關(guān)標(biāo)準、規(guī)范、規(guī)程。監(jiān)理合同。施工合同。工程前期有關(guān)文件。工程設(shè)計文件、圖紙。工程實施過程中

16、有關(guān)的文件。3、任務(wù)-5監(jiān)2管1協(xié)調(diào) 但根據(jù)2006公路工程施工監(jiān)理規(guī)范監(jiān)理在施工階段的主要監(jiān)理內(nèi)容為“五監(jiān)一管”： 質(zhì)量監(jiān)理、 施工安全監(jiān)理、 施工環(huán)境保護監(jiān)理、 費用監(jiān)理、 進度監(jiān)理和 合同其他事項的管理 （文件和資料管理、工地會議） 監(jiān)理規(guī)范把除5監(jiān)之外的其他合同事項的管理統(tǒng)歸在合同其他事項管理中。實際上，2006規(guī)范以及2009施工合同范本都弱化了監(jiān)理在合同管理及協(xié)調(diào)管理方面的權(quán)力。為什么把“合同管理”改稱為 “合同其他事項的管理”？合同管理合同管理 微觀的合同管理 宏觀的立法工作行政執(zhí)法工作行政監(jiān)督工作業(yè)主合同管理承包人合同管理監(jiān)理合同管理廣義的（五監(jiān)一管）狹義的（五監(jiān)以外的 其它合

17、同事項的管理 ）4、公路工程施工監(jiān)理制度的優(yōu)點（1）工程建設(shè)參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任更為合理、明確，有利于建設(shè)各方克服隨意性，增強合同意識，有利于規(guī)范各方的建設(shè)行為；（2）突破了傳統(tǒng)的小生產(chǎn)管理方式的局限，有利于積累經(jīng)驗，促進建設(shè)項目管理向?qū)I(yè)化、社會化方式轉(zhuǎn)變，大大提高了管理水平；（3）突出了監(jiān)理單位的監(jiān)督管理和組織協(xié)調(diào)作用，有利于減少和解決施工合同雙方的糾紛，促使工程建設(shè)活動順暢進行；（4）賦予監(jiān)理工程師工程財務(wù)支付的簽認和否決權(quán)，利用經(jīng)濟手段控制工程施工活動，有利于確保工程質(zhì)量、安全、進度、費用等目標(biāo)的實現(xiàn)，從而實現(xiàn)工程投資效益最大化。（5）促使工程建設(shè)參與各方觀念、職能、行為機制發(fā)生

18、根本性的變化，在制度上建立起一種比較科學(xué)的約束機制，工程管理由單獨依靠行政手段向依法依合同管理轉(zhuǎn)變，從而保護了各方的合法利益。施工監(jiān)理總程序流程圖簽訂監(jiān)理委托合同監(jiān)理工作準備 配備試驗室設(shè)備 熟悉合同文件 調(diào)查施工環(huán)境條件 編制監(jiān)理計劃 編制監(jiān)理細則施工準備階段的監(jiān)理工作參加設(shè)計交底 審批施工組織設(shè)計 檢查保證體系 審核工地試驗室 審批復(fù)測結(jié)果 驗收地面線 審批工程劃分 確認場地占用計劃 核算工程量清單 簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書 召開監(jiān)理交底會 召開第一次工地會議簽發(fā)合同工程開工令施工準備階段1簽發(fā)合同工程開工令質(zhì)量監(jiān)理施工環(huán)保監(jiān)理費用監(jiān)理進度監(jiān)理合同其他事項管理文件與資料管理工地會議施工安全監(jiān)

19、理施工單位提交合同工程交工驗收申請審查交工驗收申請 評定工程質(zhì)量與編制監(jiān)理工作報告 參加交工驗收 簽認交工結(jié)賬證書缺陷責(zé)任期的監(jiān)理簽發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書 簽認最后支付證書施工階段缺陷責(zé)任期階段交工驗收與 四、企業(yè)自檢 企業(yè)自檢是指施工企業(yè)按照與業(yè)主簽訂的施工合同文件的要求，為保證施工質(zhì)量，通過建立內(nèi)部質(zhì)量自檢系統(tǒng)，開展自身質(zhì)量控制和質(zhì)量管理的活動。 1、施工企業(yè)自檢系統(tǒng)的建立 施工企業(yè)建立自身的自檢系統(tǒng)的內(nèi)容： （1）確定質(zhì)量控制的目標(biāo)。 （2）建立質(zhì)量控制的組織機構(gòu)。 （3）配備相應(yīng)職稱的自檢人員。 （4）配備能滿足要求的試驗檢測設(shè)備。 （5）采用標(biāo)準、規(guī)范化的工作方法，建立健全標(biāo)準、規(guī)范化

20、的工作制度。 2、全面質(zhì)量管理 1）全面質(zhì)量管理的含義及要點 （1）對工程質(zhì)量和工作質(zhì)量進行全面的管理 （2）對工程施工的全過程都進行質(zhì)量管理 （3）建立全體人員參與的質(zhì)量管理機制 （4）貫徹“預(yù)防為主”的質(zhì)量管理原則 （5）樹立和強化質(zhì)量管理中的市場觀念 （6）嚴格按客觀規(guī)律辦事，用數(shù)據(jù)說話，提高質(zhì) 量管理的科學(xué)性。 2）全面質(zhì)量管理的方法-PDCA計 劃 制定目標(biāo)、活動計劃管理措施方案執(zhí) 行按計劃和措施組織實施和執(zhí)行檢 查1、決策有否被執(zhí)行？2、執(zhí)行的效果如何？處 理1、鞏固措施，進行標(biāo)準化2、遺留問題轉(zhuǎn)入下一循環(huán)DoCheckActionPlan 第二章 監(jiān)理工程師與監(jiān)理單位 第一節(jié) 監(jiān)

21、理工程師及其管理 一、監(jiān)理工程師的概念 1、監(jiān)理工程師的概念 監(jiān)理工程師是指監(jiān)理機構(gòu)中具有交通運輸部核準的公路工程監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格人員。其包含三層含義： 第一，是從事公路工程監(jiān)理工作的專業(yè)人員； 第二，已取得交通主管部門確認的監(jiān)理工程師資格證書 第三，經(jīng)監(jiān)理工程師從業(yè)登記和業(yè)績登記。監(jiān)理工程師是一種崗位職務(wù)，其資格是一種職業(yè)資格。 2、執(zhí)業(yè)資格的取得 通過交通運輸部的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試，合格者由交通運輸部頒發(fā)相應(yīng)的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書。 1) 考試報名條件 2) 考試組織管理 3) 考試內(nèi)容及時間 3、執(zhí)業(yè)資格劃分及管理 監(jiān)理工程師的職業(yè)資格劃分為監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師

22、二類。 公路工程施工監(jiān)理規(guī)范按崗位職責(zé)和專業(yè)性質(zhì)不同,將監(jiān)理工程師劃分為總監(jiān)理工程師、駐地監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師。 具有監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格可在監(jiān)理機構(gòu)中擔(dān)任總監(jiān)理工程師或駐地監(jiān)理工程師；具有專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格只能在監(jiān)理機構(gòu)中擔(dān)任其資格證書中核準專業(yè)的專業(yè)監(jiān)理工程師。 二、各類監(jiān)理人員在監(jiān)理機構(gòu)中的崗位職責(zé) 總監(jiān)理工程師是監(jiān)理單位法定代表人任命并書面授權(quán)，經(jīng)發(fā)包人同意，負責(zé)監(jiān)理機構(gòu)全面工作的總負責(zé)人。監(jiān)理單位根據(jù)合同對業(yè)主負責(zé)，總監(jiān)理工程師對監(jiān)理單位負責(zé)，其他監(jiān)理人員對總監(jiān)理工程師負責(zé)。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制。 1、總監(jiān)理工程師的職責(zé)8 2、駐地監(jiān)理工程師的職責(zé)10 3、專業(yè)監(jiān)理

23、工程師的職責(zé)10 4、監(jiān)理員的職責(zé)10 三、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格登記 1、從業(yè)登記 2、業(yè)績登記 參照交通部交質(zhì)監(jiān)發(fā)2011572號關(guān)于印發(fā)公路水運工程監(jiān)理工程師登記管理辦法的通知 文件 第二節(jié) 監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求及職業(yè)道德準則一、監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求 1、具有較高的理論水平和全面的知識結(jié)構(gòu) 2、具有較高的專業(yè)技術(shù)水平 3、具有豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗 4、具有高尚的職業(yè)道德和良好的敬業(yè)精神 5、具有較強的組織協(xié)調(diào)能力和良好的協(xié)作精神 6、具有健康的體魄和充沛的精力二、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則 (13條) 第三節(jié) 監(jiān)理工程師的職責(zé)、權(quán)力與法律地位一、監(jiān)理工程師的職責(zé) （06監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定） 1、

24、質(zhì)量監(jiān)理方面的職責(zé)17條 2、安全監(jiān)理方面的職責(zé)13條 3、環(huán)保監(jiān)理方面的職責(zé)12條 4、進度監(jiān)理方面的職責(zé)7條 5、費用監(jiān)理方面的職責(zé)5條 6、合同其他事項管理方面的職責(zé)11條二、監(jiān)理工程師的權(quán)力 1、相關(guān)法律法規(guī)賦予監(jiān)理工程師的主要權(quán)力4條 2、相關(guān)合同條款賦予監(jiān)理工程師的主要權(quán)力10條 3、業(yè)主授予的權(quán)力6條三、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任 1、中華人民共和國刑法第137條規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金?！?2、建設(shè)工程質(zhì)量管

25、理條例規(guī)定：監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 3、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定：監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行國家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。 4、公路工程施工監(jiān)理辦法 規(guī)定： 監(jiān)理單位或監(jiān)理人員營私舞弊，損害建設(shè)單位、施工單位利益或因監(jiān)理人員失職造成重大事故和經(jīng)濟損失的，除按法律規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任外，其行政、資質(zhì)主管機關(guān)可視情

26、節(jié)輕重，分別給予扣減監(jiān)理服務(wù)費、責(zé)令停業(yè)整頓、警告、降低資質(zhì)等級、吊銷監(jiān)理資格證書的處罰。第四節(jié) 監(jiān)理單位的組織形式與資質(zhì)管理 一、監(jiān)理單位及其組織形式 1、監(jiān)理單位：有時也稱為監(jiān)理企業(yè)，它是指取得法人資格，并取得交通主管部門頒發(fā)的公路施工監(jiān)理資質(zhì)證書的，依法從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟組織。 2、組織形式 （1）公司制監(jiān)理企業(yè):監(jiān)理有限責(zé)任公司、監(jiān)理股份有限公司 （2）監(jiān)理股份有限公司 （3）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) （4）中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) 3、監(jiān)理單位的設(shè)立程序 向工商行政管理機關(guān)申請登記注冊取得企業(yè)法人資格。 向交通行政管理機關(guān)申請監(jiān)理資質(zhì)，取得監(jiān)理資質(zhì)證書。二、監(jiān)理單位資質(zhì)構(gòu)成要素監(jiān)理單位資

27、質(zhì)是指監(jiān)理企業(yè)的人員組成、專業(yè)配備、測試儀器的配備、財務(wù)狀況、管理水平等方面的綜合能力。他是企業(yè)技術(shù)水平、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標(biāo)。監(jiān)理單位的監(jiān)理資質(zhì)構(gòu)成要素：監(jiān)理人員素質(zhì)專業(yè)配套能力技術(shù)裝備管理水平監(jiān)理經(jīng)歷與成效財務(wù)狀況等構(gòu)成。三、監(jiān)理資質(zhì)等級與資質(zhì)管理公路工程監(jiān)理單位的監(jiān)理資質(zhì)分甲級、乙級、丙級三個等級和特殊大橋?qū)ｍ?、特殊獨立隧道專項、公路機電工程專項從業(yè)范圍：見教材公路工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍、公路工程監(jiān)理業(yè)務(wù)分級標(biāo)準、 公路工程專項監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍標(biāo)準交通部負責(zé)甲級、乙級監(jiān)理資質(zhì)和特殊獨立大橋?qū)ｍ?、特殊獨立隧道專項、公路機電工程專項監(jiān)理資質(zhì)的行政許可工作

28、。省級交通主管部門負責(zé)丙級資質(zhì)的行政許可。監(jiān)理資質(zhì)有效期為4年。實行定期檢驗制度，每兩年檢驗一次。監(jiān)理單位未按規(guī)定的期限申請資質(zhì)定期檢驗的，其資質(zhì)證書失效。四、監(jiān)理單位經(jīng)營活動的基本準則 守法、誠信、公正、科學(xué)五、監(jiān)理單位法律責(zé)任 1、建設(shè)工程質(zhì)量管理條理第36條規(guī)定： 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 2、公路工程施工監(jiān)理辦法規(guī)定： 監(jiān)理單位或監(jiān)理人員營私舞弊，損害建設(shè)單位、施工單位利益或因監(jiān)理人員失職造成重大事故和經(jīng)濟損失的，除按法律規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任外，其行政、資質(zhì)主管機關(guān)可視情節(jié)輕重，分別

29、給予扣減監(jiān)理服務(wù)費、責(zé)令停業(yè)整頓、警告、降低資質(zhì)等級、吊銷監(jiān)理資格證書的處罰。 3、其它責(zé)任參見教材 第三章 工程監(jiān)理組織 第一節(jié) 組織的基本原理一、組織和組織結(jié)構(gòu)(一)組織的含義 1、必須具有目標(biāo) 2、有適當(dāng)?shù)姆止づc協(xié)作 3、要有不同層次的權(quán)力和責(zé)任 4、要有序地運轉(zhuǎn)(二)組織的作用 1、能提供明確的指令 2、能使每個成員了解自己在組織中的工作關(guān)系與隸屬關(guān)系 3、有助于及時總結(jié)成功的經(jīng)驗與失敗的教訓(xùn) 4、使每個成員都了解自己應(yīng)有的職責(zé)、權(quán)力 二、組織設(shè)計 1、組織構(gòu)成因素 1）管理層次 2）管理跨度 3）管理部門 4）管理職能 2、 組織設(shè)計的原則 1）目的性原則 2）管理跨度和分層統(tǒng)一原則

30、 3）集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合原則 4）責(zé)、權(quán)、力、效、利相匹配原則 5）統(tǒng)一指揮的原則 6）穩(wěn)定性與適應(yīng)性相結(jié)合原則 7）經(jīng)濟效率原則三、 組織結(jié)構(gòu)的基本模式及其特點(一) 直線式(二) 職能式(三) 直線-職能式(四) 矩陣式 直線式：優(yōu)點：(P63)缺點：(P63) A B2 B1 B3 C1 C2 C3 C4 C5 C6 職能式：優(yōu)點：(P63)缺點：(P63) A B1 B2 B3 B4 C1 C4 C5 C2 C3直線職能式： A B1 B3 B2 B21 B22 C1 C2 C3 A1 A2矩陣式：公司經(jīng)理A職能B1職能B2職能B3項目C1項目C2項目C3 第二節(jié) 工程項目承發(fā)包的組織模

31、式一、 平行承發(fā)包模式二、 設(shè)計或施工總承包模式三、工程項目總承包模式四、 工程項目總承包管理模式 建設(shè)單位（業(yè)主）設(shè)計單位A施工單位A設(shè)計單位B施工單位B材料供應(yīng)商A設(shè)備供應(yīng)商A一、平行承發(fā)包模式 . . . 建設(shè)單位（業(yè)主）設(shè)計分包人A施工分包人A設(shè)計分包人B施工分包人B二、設(shè)計或施工總承包模式 . . 施工總包單位 設(shè)計總包單位 建設(shè)單位（業(yè)主）設(shè)計分包人A施工分包人A設(shè)計分包人B施工分包人B材料供應(yīng)商A設(shè)備供應(yīng)商A三、工程項目總承包模式 . . . 項目總承包單位 建設(shè)單位（業(yè)主）設(shè)計分包人A施工分包人A設(shè)計分包人B施工分包人B材料供應(yīng)商A設(shè)備供應(yīng)商A四、工程項目總承包管理模式 . .

32、 . 此種模式在我國存在法律障礙(我國法律規(guī)定,主體工程不得分包) 項目總承包管理單位 建設(shè)單位（業(yè)主）設(shè)計單位A施工單位A設(shè)計單位B施工單位B材料供應(yīng)商A設(shè)備供應(yīng)商A五、公路工程監(jiān)理委托模式1、監(jiān)理總包模式監(jiān)理單位合同關(guān)系管理關(guān)系 建設(shè)單位（業(yè)主）監(jiān)理單位B施工單位A監(jiān)理單位C施工單位B施工單位C施工單位D 2、平行監(jiān)理(監(jiān)理分別招標(biāo))模式監(jiān)理單位A合同關(guān)系管理關(guān)系 建設(shè)單位（業(yè)主）監(jiān)理單位B施工單位A監(jiān)理單位C施工單位B施工單位C施工單位D 3、總監(jiān)駐地分別招標(biāo)監(jiān)理模式（補充圖）監(jiān)理單位A合同關(guān)系管理關(guān)系 監(jiān)理總監(jiān)單位 建設(shè)單位（業(yè)主）監(jiān)理單位B施工單位A監(jiān)理單位C施工單位B施工單位C施工

33、單位D 4、總監(jiān)駐地分別招標(biāo)監(jiān)理模式（補充圖） 監(jiān)理單位A合同關(guān)系管理關(guān)系 監(jiān)理總監(jiān)單位 第三節(jié) 監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)置及人員配備一、 監(jiān)理機構(gòu) 監(jiān)理機構(gòu)是指由監(jiān)理單位派出并代表監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的現(xiàn)場監(jiān)理組織。 (一)模式: 1、 一級監(jiān)理機構(gòu)：只設(shè)總監(jiān)辦 2、 二級監(jiān)理機構(gòu)：同時設(shè)總監(jiān)辦和駐地辦要求： 1.監(jiān)理項目無論大小，均應(yīng)設(shè)置總監(jiān)辦統(tǒng)一組織管理監(jiān)理工作。 2.總監(jiān)辦應(yīng)由監(jiān)理單位組建 3.建設(shè)單位不得使用總監(jiān)辦的名義，侵占監(jiān)理單位的權(quán)利和費用。 (二)適用范圍: 高速公路和一級公路可設(shè)二級監(jiān)理機構(gòu)，開工里程在20KM以下的，宜設(shè)置一級監(jiān)理機構(gòu)。 二級和二級以下公路及養(yǎng)護工程可根據(jù)工程規(guī)模、難

34、易程度、合同工期安排、現(xiàn)場條件等因素設(shè)置一級或二級監(jiān)理機構(gòu)。 獨立大橋和獨立隧道工程可設(shè)置一級監(jiān)理機構(gòu)。2、監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立的步驟 （1）確定工程監(jiān)理目標(biāo) 根據(jù)監(jiān)理合同中對監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、職責(zé)權(quán)限等規(guī)定確 定監(jiān)理總目標(biāo) （2）確定工作內(nèi)容 根據(jù)監(jiān)理總目標(biāo)和監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務(wù)確定監(jiān)理工作內(nèi)容 （3）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計 根據(jù)工程規(guī)模、性質(zhì)、建設(shè)階段等不同以及業(yè)主的要求選擇監(jiān)理組織模式，并確定管理層次和管理跨度，劃分監(jiān)理機構(gòu)部門，制訂崗位職責(zé)與考核要求，配備監(jiān)理人員。 （4）制訂工作流程 二、監(jiān)理機構(gòu)組織模式 1、直線式監(jiān)理組織模式 總監(jiān)辦公室B合同段駐地辦C合同段駐地辦A合同段駐地辦2、職能式

35、監(jiān)理組織模式 總監(jiān)辦公室A合同段駐地辦B合同段駐地辦C合同段駐地辦D合同段駐地辦質(zhì)量監(jiān)理 辦公室進度監(jiān)理 辦公室費用監(jiān)理 辦公室安全監(jiān)理 辦公室環(huán)保監(jiān)理 辦公室合同管理 辦公室3、直線-職能型監(jiān)理組織模式 總監(jiān)辦公室費用監(jiān)理 辦公室進度監(jiān)理 辦公室安全監(jiān)理 辦公室環(huán)保監(jiān)理 辦公室合同管理 辦公室質(zhì)量監(jiān)理 辦公室A合同段駐地辦D合同段駐地辦B合同段駐地辦C合同段駐地辦4、矩陣型監(jiān)理模式 總監(jiān)辦公室費用監(jiān)理 辦公室環(huán)境保護 辦公室施工安全 辦公室合同管理 辦公室質(zhì)量監(jiān)理 辦公室進度監(jiān)理 辦公室駐地1駐地3駐地25、矩陣型監(jiān)理模式 總監(jiān)辦公室路基工程 辦公室中心試驗 辦公室 綜合 辦公室交通工程 辦

36、公室橋梁工程 辦公室路面工程 辦公室駐地1駐地3駐地2三、各級監(jiān)理機構(gòu)服務(wù)內(nèi)容P74監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對工程進行監(jiān)理，通過監(jiān)理合同和施工承包合同明確監(jiān)理工程師的職責(zé)和權(quán)力。 2008公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本規(guī)定： 監(jiān)理人應(yīng)按照公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTG G102006）及相關(guān)法律、法規(guī)開展監(jiān)理服務(wù)。發(fā)包人須依據(jù)公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTG G102006）要求對監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)置方式進行選擇，并在專用條款中予以約定。各階段監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容，發(fā)包人可根據(jù)工程實際情況在專用條款中對其進行調(diào)整。2.1.4.1在工程設(shè)置二級監(jiān)理機構(gòu)，即總監(jiān)理工程師辦公室（簡稱總監(jiān)辦）和駐地監(jiān)理工程

37、師辦公室（簡稱駐地辦）時，總監(jiān)理工程師辦公室的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容為:（29條） 2.1.4.2在工程設(shè)置二級監(jiān)理機構(gòu)，即總監(jiān)辦和駐地辦時，駐地監(jiān)理工程師辦公室的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容為: （32條） 2.1.4.3在工程只設(shè)置總監(jiān)辦一級監(jiān)理機構(gòu)時，其監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容為: （46條）2.1.5發(fā)包人對監(jiān)理人的授權(quán)監(jiān)理人根據(jù)監(jiān)理合同進行監(jiān)理服務(wù)時，在發(fā)包人授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)開展工作。授權(quán)權(quán)限在專用條款中約定。2006公路工程施工監(jiān)理規(guī)范規(guī)定：3.0.3 職責(zé)劃分（1） 當(dāng)工程項目采用一級監(jiān)理機構(gòu)（總監(jiān)辦）時，其職責(zé)為監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的總監(jiān)辦和駐地辦（3.0.4和3.0.5）兩部分職責(zé)的總和； （2） 當(dāng)采用二級監(jiān)理機構(gòu)和監(jiān)理

38、總承包時，應(yīng)由中標(biāo)的監(jiān)理單位劃分各級監(jiān)理機構(gòu)及監(jiān)理人員的職責(zé)和權(quán)限； （3）當(dāng)對監(jiān)理機構(gòu)分別招標(biāo)時，應(yīng)由建設(shè)單位劃分確定監(jiān)理機構(gòu)各自的職責(zé)和權(quán)限。明確寫明“總監(jiān)理工程師”的應(yīng)為總監(jiān)辦的職責(zé)或權(quán)利；寫明“ 駐地監(jiān)理工程 師”的應(yīng)為駐地辦的職責(zé)或權(quán)利；大多數(shù)是寫明“監(jiān)理工程師”的應(yīng)為總監(jiān)辦或駐地辦的共同職責(zé)或權(quán)利;應(yīng)通過授權(quán)來明確。3、總監(jiān)辦與駐地辦職責(zé)對照：總監(jiān)辦主要負責(zé)主持編制監(jiān)理計劃主持召開監(jiān)理交底會、第一次工地會議 按合同要求建立中心試驗室；審批重要工程材料及混合料配合比；駐地辦主要負責(zé)主持編制監(jiān)理細則主持召開工地會議按合同要求建立駐地試驗室；審批一般工程原材料和混合料配合比、施工單位的機

39、械設(shè)備、施工方案 總監(jiān)辦主要負責(zé)簽發(fā)合同工程開工令簽發(fā)單位或合同工程的暫停令和復(fù)工令；簽發(fā)支付證書審核變更單價和總額以及延期和費用索賠；組織編寫監(jiān)理月報、編制監(jiān)理竣工文件、編寫監(jiān)理工作報告；駐地辦主要負責(zé)審批分項工程開工申請簽發(fā)分項分部工程暫停令和復(fù)工令；核算工程量清單，負責(zé)對已完工程進行計量；編寫合同段監(jiān)理工作報告。 審批施工單位測量基準點的復(fù)測、原地面線測量及施工放線成果；日常巡視、旁站、抽檢，并做好記錄；總監(jiān)辦與駐地辦職責(zé)對照駐地辦主要負責(zé)(獨有的職責(zé))5. 審批施工單位測量基準點的復(fù)測、原地面線測量及施工放線成果；7. 日常巡視、旁站、抽檢，并做好記錄；四、監(jiān)理人員的配備 1、監(jiān)理人員

40、構(gòu)成的結(jié)構(gòu)要求： 1）合理的專業(yè)結(jié)構(gòu) 2）合理的技術(shù)職稱層次結(jié)構(gòu) 3）合理的年齡結(jié)構(gòu) 2、監(jiān)理人員的數(shù)量要求(P78規(guī)范內(nèi)容) 規(guī)范只給出對監(jiān)理工程師數(shù)量的要求，且是一種原則上的宏觀規(guī)定。具體對監(jiān)理人員的數(shù)量要求應(yīng)根據(jù)施工監(jiān)理合同中業(yè)主的要求確定。 高速公路和一級公路工程： 1 名/每年每5000萬元建安費獨立大橋、特長隧道工程： 1 名/ 每年每3000萬元建安費根據(jù)工程特點和實際需要， 可在0.81.2的系數(shù)范圍內(nèi)調(diào)整。高速公路機電工程： 1名 /每50公里每系統(tǒng)其他監(jiān)理人員的數(shù)量可根據(jù)工程具體情況適當(dāng)配備3、機構(gòu)配制要求（1）總監(jiān)辦總監(jiān)辦應(yīng)配備1名總監(jiān)理工程師和若干名專業(yè)監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)

41、理工程師是具有交通部公路工程監(jiān)理工程師資格，經(jīng)項目建設(shè)單位同意，在監(jiān)理機構(gòu)中負責(zé)項目工程全部監(jiān)理工作的總負責(zé)人。 總監(jiān)理工程師應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的高級技術(shù)職稱、五年以上的的現(xiàn)場工程監(jiān)理經(jīng)歷、擔(dān)任過兩項以上同類工程的駐地或總監(jiān)職務(wù)。 （2）駐地辦駐地辦應(yīng)根據(jù)工程復(fù)雜程度配備12名駐地監(jiān)理工程師和若干名專業(yè)監(jiān)理工程師。駐地監(jiān)理工程師是具有交通部公路工程監(jiān)理工程師資格，經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)，負責(zé)項目部分工程監(jiān)理工作的駐地監(jiān)理負責(zé)人。駐地監(jiān)理工程師應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的中級或高級技術(shù)職稱、同類工程三年以上監(jiān)理經(jīng)歷。五、監(jiān)理設(shè)施及設(shè)備1、試驗檢測設(shè)備2、測量食品及設(shè)備3、交通工具及通信設(shè)施4、照像、攝像器材5、辦公

42、和生活設(shè)施等6、氣象設(shè)備施工監(jiān)理準備階段流程圖 簽訂監(jiān)理委托合同監(jiān)理工作準備 配備試驗室設(shè)備 熟悉合同文件 調(diào)查施工環(huán)境條件 編制監(jiān)理計劃 編制監(jiān)理細則施工準備階段的監(jiān)理工作參加設(shè)計交底 審批施工組織設(shè)計 檢查保證體系 審核工地試驗室 審批復(fù)測結(jié)果 驗收地面線 審批工程劃分 確認場地占用計劃 核算工程量清單 簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書 召開監(jiān)理交底會 召開第一次工地會議簽發(fā)合同工程開工令施工準備階段 第四章 施工準備階段監(jiān)理 第一節(jié) 施工準備階段監(jiān)理工作內(nèi)容 監(jiān)理合同簽訂之日至合同工程開工令確定的開工日為施工準備階段； 該階段監(jiān)理工作內(nèi)容： 1、監(jiān)理機構(gòu)自身準備工作； 2、對承包人開工前的施工準備

43、工作實施監(jiān)理。一、監(jiān)理機構(gòu)自身準備工作1、配備實驗室設(shè)備（1）監(jiān)理試驗室按按不同監(jiān)理層次分工負責(zé)、講求實效、節(jié)約資源的原則進行配備。（2）總監(jiān)辦中心試驗室以試驗為主、應(yīng)按監(jiān)理合同要求配備常規(guī)的試驗檢測設(shè)備；駐地試驗室以現(xiàn)場抽查檢測和試件制備為主，應(yīng)按監(jiān)理合同要求配備現(xiàn)場抽查常用的試驗檢測設(shè)備。（3）具體配備應(yīng)按監(jiān)理合同要求，原則上總監(jiān)辦中心試驗室應(yīng)按“公路水運工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定”附件二“公路水運工程監(jiān)理企業(yè)基本試驗檢測能力或儀器設(shè)備配備標(biāo)準”中對公路工程甲級監(jiān)理企業(yè)的要求配備試驗檢測設(shè)備；駐地試驗室應(yīng)按公路工程丙級監(jiān)理企業(yè)的要求配備試驗檢測設(shè)備。（4） 可只包括土工、水泥及水泥混凝土、鋼

44、筋原材及焊接、瀝青及瀝青混凝土、路面基層材料等常規(guī)試驗。 （5） 鋼絞線、錨具、防水、伸縮縫、支座等一些特殊材料，可由建設(shè)單位單獨委托有資質(zhì)的第三方試驗。 （6） 建設(shè)單位可以將監(jiān)理試驗全部或部分委托有資質(zhì)的第三 方承擔(dān)，此時，總監(jiān)辦不再對其履行監(jiān)理職責(zé)。2、熟悉合同文件監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉的有關(guān)法律、法規(guī)、文件，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有關(guān)文件不一致或有錯誤時，應(yīng)及時書面報告建設(shè)單位。3、調(diào)查施工環(huán)境條件監(jiān)理工程師應(yīng)對施工合同約定的施工條件進行調(diào)查，掌握有關(guān)情況。4、編制監(jiān)理計劃總監(jiān)理工程師應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)主持編制監(jiān)理計劃，按合同規(guī)定報批后執(zhí)行。監(jiān)理計劃應(yīng)明確建立目標(biāo)、依據(jù)、范圍和內(nèi)容，監(jiān)理機構(gòu)各部

45、門及崗位職責(zé)，監(jiān)理人員和設(shè)備的配備及進退場計劃，監(jiān)理方案，監(jiān)理制度，監(jiān)理程序及表格，建立設(shè)施等。5、編制監(jiān)理細則駐地監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)監(jiān)理計劃在相應(yīng)工程開工前主持編制監(jiān)理細則，明確監(jiān)理的重點、難點、具體措施及方法步驟，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準后實施。 二、監(jiān)理工作內(nèi)容1、參加設(shè)計交底2、審批施工組織設(shè)計3、檢查保證體系4、審查工地試驗室5、審批復(fù)測結(jié)果6、驗收地面線7、審批工程劃分8、確認場地占用計劃9、核算工程量清單10、簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書11、召開監(jiān)理交底會12、召開第一次工地會議13、簽發(fā)合同工程開工令二、監(jiān)理工作內(nèi)容1、參加設(shè)計交底在參加設(shè)計交底前，總監(jiān)應(yīng)要求各專業(yè)監(jiān)理工程師認真熟悉合同圖

46、紙和設(shè)計文件。對發(fā)現(xiàn)的設(shè)計問題，應(yīng)書面向建設(shè)單位提出意見和建議。設(shè)計交底會一般由施工單位編寫會議紀要，監(jiān)理機構(gòu)參加交底會的負責(zé)人應(yīng)與其他與會單位代表一起對會議紀要簽認。監(jiān)理工程師參加設(shè)計交底的目的，掌握本工程的設(shè)計意圖、設(shè)計標(biāo)準和要點；熟悉對材料與工藝的要求，施工中應(yīng)特別注意的事項，以及對施工安全、環(huán)保工作的要求等；澄清有關(guān)問題，收集資料并記錄。2、審批施工組織設(shè)計總監(jiān)理工程師應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)及時審批施工單位提交的施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計審查重點包括：施工組織設(shè)計的審批手續(xù)是否齊全有效。施工質(zhì)量、安全、環(huán)保、進度、費用目標(biāo)是否與合同一致。質(zhì)量、安全和環(huán)保等保證體系是否健全有效。安全技術(shù)措

47、施、施工現(xiàn)場臨時用電方案及工程項目應(yīng)急救援搶險方案是否符合要求。施工總體部署與施工方案和安全、環(huán)保等應(yīng)急預(yù)案十分合理可行。技術(shù)復(fù)雜或采用新技術(shù)、新工藝或在特殊季節(jié)施工的分項、分部工程和危險性較大的分部工程，應(yīng)要求施工單位編制專項施工方案，并由駐地監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師批準后實施。3、檢查保證體系監(jiān)理工程師應(yīng)檢查施工單位質(zhì)量、安全和環(huán)保等保證體系是否落實，重點檢查項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、工地試驗室負責(zé)人的資格及質(zhì)量、安全、環(huán)保人員的履約情況。審查施工組織設(shè)計中對質(zhì)量保證體系、施工安全生產(chǎn)管理體系和施工環(huán)境保護管理體系的建立和各方面安排情況。本項要求監(jiān)理工程師具體檢查這三個體系的建立、到位、落

48、實情況，是否符合施工組織設(shè)計中的安排。重點要求人員到位、設(shè)施到位、資金到位、規(guī)章制度到位和職責(zé)分工到位。 4、審核工地試驗室監(jiān)理工程師應(yīng)審核施工單位工地試驗室的人員、設(shè)備和試驗檢測能力是否滿足合同要求，管理制度是否健全。5、審批復(fù)測結(jié)果監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位提交的原始基準點、基準線和基準高程的復(fù)測結(jié)果進行審核和平行復(fù)測。當(dāng)雙方復(fù)測結(jié)果一致并滿足規(guī)范要求時，監(jiān)理工程師應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)批復(fù)。6、驗證地面線監(jiān)理工程師應(yīng)監(jiān)督施工單位在原始地面線未被擾動前測定地面線，并對測量結(jié)果進行抽測。抽測頻率應(yīng)能判定施工單位測定結(jié)果是否真實可靠，且不低于施工單位測點的30%。監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位提交的土石方工

49、程量計算資料進行審核。7、審批工程劃分總監(jiān)理工程師應(yīng)于總體工程開工前對施工單位提交的分項、分部、單位工程劃分予以批復(fù)并報建設(shè)單位備案。工程的劃分是加強工程管理、統(tǒng)一口徑的措施。經(jīng)監(jiān)理批準的工程劃分應(yīng)作為參建各方在分項、分部工程開工的申請和批準、分項工程的質(zhì)量控制、驗收、評定和中間交工以及分部、單位工程的質(zhì)量評定和工程的計量支付等施工全過程管理的依據(jù)。 8、確定場地占用計劃監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位提交的場地占用計劃及臨時增減的用地計劃予以確認，并及時提交建設(shè)單位。9、核算工程量清單施工單位應(yīng)在開工前做好清單復(fù)核。條件不具備時，也可開工后繼續(xù)進行。但未進行此項工作的工程不得進行計量、支付。監(jiān)理工程師

50、應(yīng)對工程量清單復(fù)核結(jié)果進行核算。10、簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書總監(jiān)理工程師應(yīng)在施工單位提交了開工預(yù)付款擔(dān)保后，按合同規(guī)定的金額簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書，并報建設(shè)單位審批。11、召開監(jiān)理交底會總監(jiān)理工程師應(yīng)在合同工程開工前主持召開由施工單位項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人及相關(guān)人員參加的監(jiān)理交底會，交底的主要內(nèi)容是監(jiān)理計劃的主要內(nèi)容。 監(jiān)理交底會可以在開工前單獨舉行，也可以與第一次工地會議一起舉行。12、召開第一次工地會議總監(jiān)理工程師應(yīng)主持召開第一次工地會議。13、簽發(fā)合同工程開工令監(jiān)理工程師收到施工單位提交的合同工程開工申請后，應(yīng)對合同工程的開工條件進行核查。具備開工條件的，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)合同工程開工令，

51、并報建設(shè)單位備案。 第二節(jié) 監(jiān)理管理文件根據(jù)2006公路工程施工監(jiān)理規(guī)范8.2 監(jiān)理文件與資料內(nèi)容8.2.1 監(jiān)理文件與資料 監(jiān)理文件與資料包括監(jiān)理管理文件、質(zhì)量監(jiān)理文件、施工安全監(jiān)理與環(huán)保監(jiān)理文件、費用監(jiān)理文件、進度監(jiān)理文件、合同管理文件及工程監(jiān)理月報、監(jiān)理工作報告、監(jiān)理日志、會議紀要、巡視記錄、旁站記錄、監(jiān)理工作指令、工程變更令、工程分項開工的申請批復(fù)、試驗抽檢的原始記錄等。 一、監(jiān)理管理文件的構(gòu)成 1、監(jiān)理方案（06監(jiān)理規(guī)范沒包括此項） 2、監(jiān)理計劃 3、監(jiān)理細則 二、監(jiān)理管理文件的作用 1、監(jiān)理方案的作用 2、監(jiān)理計劃的作用 3、監(jiān)理細則的作用 第三節(jié) 監(jiān)理計劃 一、監(jiān)理計劃編制的依據(jù)

52、 二、編制監(jiān)理計劃的要求 由總監(jiān)理工程師主持編制； 編制時間應(yīng)滿足合同規(guī)定的期限要求； 要有很強的針對性和可行性； 按合同規(guī)定報批后執(zhí)行。 三、監(jiān)理計劃的內(nèi)容 工程項目概況 監(jiān)理工作范圍 監(jiān)理工作內(nèi)容 監(jiān)理工作目標(biāo) 監(jiān)理工作依據(jù) 監(jiān)理機構(gòu)的組織形式及各級、各部門的崗位設(shè) 置和人員安排 各崗位監(jiān)理人員的崗位職責(zé) 監(jiān)理人員和設(shè)備的配備及進退場計劃 監(jiān)理方案 監(jiān)理工作程序及表格 監(jiān)理工作制度 監(jiān)理設(shè)施第四節(jié) 監(jiān)理細則 駐地監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)監(jiān)理計劃在相應(yīng)工程開工前主持編制監(jiān)理細則，明確監(jiān)理的重點、難點、具體措施及方法步驟，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準后實施。 根據(jù)監(jiān)理計劃，針對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強的分項、分部工

53、程或監(jiān)理工作的某一方面，由駐地監(jiān)理工程師主持編寫、經(jīng)總監(jiān)理工程師批準的操作性文件。 一、監(jiān)理細則的編制依據(jù) 二、編制監(jiān)理細則的要求 應(yīng)根據(jù)已經(jīng)批準的監(jiān)理計劃編制； 由駐地監(jiān)理工程師主持、專業(yè)監(jiān)理工程師編制； 與監(jiān)理批準的施工組織設(shè)計相呼應(yīng)； 在相應(yīng)工程開工前編制，經(jīng)總監(jiān)批準后實施。 采用新技術(shù)、新材料、新工藝或在特殊季節(jié)施工的分 項、分部工程，應(yīng)針對施工單位編制的專項施工方案，編制相應(yīng)的監(jiān)理細則。 二級公路以下、技術(shù)不太復(fù)雜的分項和分部工程可不編寫監(jiān)理細則。三、監(jiān)理細則的主要內(nèi)容 專業(yè)工程的特點； 監(jiān)理工作的流程； 監(jiān)理工作的控制要點及目標(biāo)值； 監(jiān)理工作的方法及措施。簽發(fā)合同工程開工令質(zhì)量監(jiān)理

54、施工環(huán)保監(jiān)理費用監(jiān)理進度監(jiān)理合同其他事項管理文件與資料管理工地會議施工安全監(jiān)理施工單位提交合同工程交工驗收申請審查交工驗收申請 評定工程質(zhì)量與編制監(jiān)理工作報告 參加交工驗收 簽認交工結(jié)賬證書缺陷責(zé)任期的監(jiān)理簽發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書 簽認最后支付證書施工階段缺陷責(zé)任期階段交工驗收與 第五章 施工階段監(jiān)理 第一節(jié) 風(fēng)險管理及目標(biāo)控制 一、風(fēng)險包括的基本要素： 1、風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性 2、風(fēng)險發(fā)生會帶來損失 二、風(fēng)險管理 風(fēng)險管理，是指通過對風(fēng)險的識別、鑒定和分析，采取合理的技術(shù)和經(jīng)濟手段對風(fēng)險加以處理，從而達到以盡可能小的風(fēng)險成本取得盡可能大的安全保障的一種科學(xué)管理活動。 1、風(fēng)險控制處理對策

55、1）風(fēng)險回避 2）損失控制 3）風(fēng)險分散 2、風(fēng)險自留對策（計劃性、非計劃性） 3、風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策 1）合同轉(zhuǎn)移（如通過工程分包） 2）保險轉(zhuǎn)移三、公路工程施工監(jiān)理的目標(biāo) 公路工程監(jiān)理的目標(biāo)是，以合同為依據(jù)，采取技術(shù)、經(jīng)濟、組織、合同等措施，對工程質(zhì)量、施工安全、施工環(huán)境保護、進度、費用實施有效的監(jiān)理，從而確保工程項目總體目標(biāo)最合理地實現(xiàn)，使之達到合同文件規(guī)定的要求。對一個工程項目而言最重要的是質(zhì)量、進度和費用，只有確定了費用、進度和質(zhì)量目標(biāo)值，監(jiān)理單位才能采取各種有效措施和手段，對工程項目進行有效的監(jiān)督管理。 四、工程項目質(zhì)量、進度和費用三大目標(biāo)的關(guān)系 費用與進度的關(guān)系是：加快進度往往要增加投

56、資；但是加快進度提前項目動用時間，則可增加收入，提高投資效益。 進度與質(zhì)量的關(guān)系是：加快進度可能影響質(zhì)量；但嚴格控制質(zhì)量，避免返工，進度則會加快。 費用與質(zhì)量的關(guān)系是：質(zhì)量好，可能要增加費用；但嚴格控制質(zhì)量，可以減少經(jīng)常性的維護費用，延長工程使用年限，則又提高了投資效益。X加快進度，增加投資=優(yōu)化進度，節(jié)省費用費用進度合同質(zhì)量X =提 質(zhì)高 量質(zhì) 好量 ， 提增 高加 投費 資用 效 益X =加 質(zhì)快 量進 控度 制， 嚴影 ，響 進質(zhì) 度量 加快五、目標(biāo)控制的基本原理 1、目標(biāo)控制的概念 目標(biāo)控制就是按照計劃目標(biāo)和組織系統(tǒng)，對系統(tǒng)各個部分進行跟蹤檢查，以保證協(xié)調(diào)地實現(xiàn)總體目標(biāo)。 2、常見的控

57、制類型 1）前饋控制與反饋控制 2）動態(tài)控制-包括主動控制與被動控制 動態(tài)控制是監(jiān)理工程師對工程項目目標(biāo)控制采用的基本方法，監(jiān)理工程師對工程項目的監(jiān)理提倡以主動控制為主，輔之以被動控制。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)理 一、工程質(zhì)量的內(nèi)涵 工程質(zhì)量是指通過工程建設(shè)過程所形成的工程符合有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準、法規(guī)的程度和滿足業(yè)主要要求的程度。 工程質(zhì)量的內(nèi)涵包括工程項目實體質(zhì)量（主要決定于施工階段）、功能和使用價值質(zhì)量（主要決定于決策和設(shè)計階段）和工作質(zhì)量三個方面。 二、工程質(zhì)量監(jiān)理的特點 （1）影響質(zhì)量的因素多。（2）質(zhì)量波動性大。（3）容易產(chǎn)生系統(tǒng)因素變異。（4）容易產(chǎn)生第二判斷錯誤。（5）竣工驗收的局限性。

58、（6）評價方法的特殊性。三、工程項目質(zhì)量控制的概念質(zhì)量控制就是指為滿足工程質(zhì)量要求，通過采取一系列的作業(yè)技術(shù)和活動對產(chǎn)品形成過程中的每一個階段和環(huán)節(jié)實施的控制。工程項目施工的質(zhì)量控制按其控制的主體可分為：項目法人的質(zhì)量控制，承包人的質(zhì)量控制和政府的質(zhì)量控制。項目法人的質(zhì)量控制是通過委托社會監(jiān)理及對監(jiān)理、承包人的監(jiān)督管理來實現(xiàn)。承包人的質(zhì)量控制通過本身的質(zhì)量自檢體系來實現(xiàn)。政府的質(zhì)量控制是通過行政主管部門及各級質(zhì)監(jiān)站的強制性監(jiān)管來實現(xiàn)。四、 公路工程施工質(zhì)量監(jiān)理主要方法 1、旁站 2、巡視 3、測量 4、試驗與抽檢 5、指令文件 6、隨機抽查 7、檢查核實 8、工序控制 9、計量與支付控制審批原

59、材料和混合料 審批施工機械設(shè)備審查施工方案及工藝 審批施工測量放線審批分項（部）工程的開工申請 驗收構(gòu)配件或設(shè)備 巡視、檢查工序施工 關(guān)鍵工序簽認 抽查與檢測試驗工作 旁站關(guān)鍵工序和部位施工分項工程交工驗收與質(zhì)量檢驗評簽發(fā)分項工程的中間交工證書分部工程與單位工程的質(zhì)量評定 質(zhì)量缺陷、隱患和事故處理審批施工組織及人員配備 審查工程分包質(zhì)量監(jiān)理五、施工階段質(zhì)量監(jiān)理的主要內(nèi)容1、審查或?qū)徟猪棧ɑ蚍植浚┕こ涕_工前的各項準備工作：（1）審查工程分包。（2）審批施工測量放線。（3）審批工程原材料與混合料。（4）審批施工組織及人員配備。（5）審批施工機械設(shè)備。（6）審查施工方案及主要工藝。2、審批分項（或

60、分部）工程的開工申請3、對分項工程施工過程實施質(zhì)量監(jiān)理（1）驗收構(gòu)、配件或設(shè)備 對施工單位外購或訂做用于永久工程的構(gòu)、配件或設(shè)備，監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工單位提交產(chǎn)品合格證和自檢報告?？刹捎贸Ｒ?guī)儀器設(shè)備進行檢測的，監(jiān)理工程師應(yīng)按不低于施工單位自檢頻率的20%進行抽檢，合格后方可準予使用。（2）巡視 巡視是監(jiān)理的主要手段之一； 監(jiān)理人員應(yīng)重點巡視：正在施工的分項、分部工程是否已批準開工；質(zhì)量檢測、安全管理人員是否按規(guī)定到崗；特種作業(yè)人員是否持證上崗；現(xiàn)場使用的原材料或混合料、外購產(chǎn)品、施工機械設(shè)備及采用的施工方法與工藝是否與批準的一致；質(zhì)量、安全及環(huán)保措施是否實施到位；試驗檢測儀器、設(shè)備是否按規(guī)定進