融資顧問協(xié)議書合同范本

1、PAGE 第 頁第 頁委托方：AAA（以下簡稱甲方）法定代表人（或授權人）： 辦公地址：代理方：（以下簡稱乙方）法定代表人（或授權人）： 辦公地址：甲方因有融資需求，委托乙方提供全程財務顧問服務包括但不限于以股權債權融資轉讓、并購重組等方式為甲方引入相關合作伙伴；雙方本著平等、自愿、互利、誠信的原則，經友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條 融資目標情況1.1 企業(yè)/項目名稱： 第二條 甲方的責任、義務2.1 甲方應向乙方提供真實準確、及時有效的必要信息和資料；甲方保證其提供給乙方的文件及信息中未有對與本協(xié)議有關的重大事實的錯誤陳述、重大遺漏或重大誤導。2.2 甲方應根據乙方的要求，在融資過程中提供信

2、息、人員和其他有關的協(xié)作。2.3 甲方應按本協(xié)議的約定向乙方支付傭金。2.4 在本協(xié)議有效期限內，甲方不得在乙方未知曉及未書面許可的情形下，直接與乙方引薦的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議。如果發(fā)生這種情況，則視同乙方提供居間服務促成甲方與投資者達成融資協(xié)議，甲方須按本協(xié)議第五條規(guī)定向乙方支付傭金。2.5 甲方有權與乙方引薦之外的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議，但必須事先告知乙方。否則，如融資成功則視為乙方全部履行本協(xié)議。2.6 未經乙方書面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作過程中知悉的乙方的商業(yè)秘密。2.7 乙方向甲方推薦投資方時，甲方需在推薦函上簽字蓋章確認。第三條 乙方的責任、義務3.1 乙方

3、應基于專業(yè)判斷，積極主動的選擇多種渠道將甲方向合適的投資方推介。3.2 乙方應承擔保密的義務并簽署保密承諾函，不得惡意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商業(yè)秘密，甲方書面同意或應政府部門或司法部門要求的除外。3.3 乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。3.4 乙方向甲方提供的服務如下：3.4.1 協(xié)助甲方擬定相關融資材料以供潛在投資者參考；3.4.2 將融資材料發(fā)送給潛在投資者，適時跟進，并協(xié)調甲方與潛在投資者溝通洽談；3.4.3 陪同甲方代表進行路演，并協(xié)助與有意投資的機構簽訂投資意向書；3.4.4 積極協(xié)助甲方與簽訂投資意向書之投資者落實投資協(xié)議；

4、3.4.5 其他經甲、乙方雙方書面同意相關之必要服務。第四條 差旅食宿交通費用4.1 乙方在履行協(xié)議義務過程中發(fā)生的盡職調查與協(xié)調融資活動所需人員、差旅、食宿費自理。如甲方要求乙方配合其某項活動，甲方應為乙方提供差旅費、食宿費報銷。 第五條 傭金5.1 如乙方成功為甲方融資，甲方按甲方與投資方簽署的正式投資協(xié)議中總融資金額的3%向乙方支付融資服務傭金。甲方在收到投資方的投資款后10個工作日內，按資金實際到帳金額的3%向乙方支付傭金。若投資方是分批向甲方支付投資款，則甲方按照每筆投資額的3%向乙方支付傭金。第六條 協(xié)議解除6.1 若甲方有違反本協(xié)議書第2.4、2.5條所列情形之一的，乙方有權單方

5、面解除協(xié)議，并追究甲方的違約責任；若乙方有本協(xié)議書第3.2、3.3條所列情形之一的，甲方有權單方面解除協(xié)議，并追究乙方的違約責任。第七條 違約責任7.1 雙方應切實履行本協(xié)議中各自的權利和義務。7.2 甲方延遲向乙方支付傭金，除須繼續(xù)履行外，還須以應付傭金為基數，每日支付0.1%的滯納金。7.3 本協(xié)議的變更或補充須經雙方做出書面協(xié)議方能生效。7.4 本協(xié)議有效期內，未經乙方書面同意，甲方不得再行委托其他融資顧問機構代理融資。否則，若甲方通過第三方融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之傭金費用依從本協(xié)議之第五條收取。第八條 免責條款8.1 乙方不保證能為甲方成功融資，乙方不承擔任何因融資不

6、成功給甲方帶來的費用和損失；8.2 如因自然災害、戰(zhàn)爭及國家法律、政策重大變化等不可預見、不可抵抗因素導致協(xié)議不能正常履行的，違約方不負違約責任。如因違約方未在合理期限內通知對方并提供相應的證據，致使對方經濟損失擴大的，應對對方擴大的經濟損失部分承擔賠償責任。第九條 協(xié)議的效力9.1 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年。若此次融資成功，在同等條件下乙方有優(yōu)先權在未來兩年內為甲方提供再融資服務。9.2 乙方在協(xié)議有效期內向甲方推薦的投資機構，在本協(xié)議有效期滿后一年內向乙方投資，費用依從本協(xié)議之第五條收取。9.3 甲方因變更公司名稱，改變融資主體、修改項目名稱以及做其他形式上的變更，均不

7、影響甲方或其關聯(lián)機構作為實質上的融資委托的協(xié)議主體，必須承擔本協(xié)議中甲方的全部義務。第十條 協(xié)議爭議及其處理10.1 本協(xié)議書的簽署、履行、效力、解除、結算和爭議處理適用中國內地法律。10.2 雙方如在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應進行友好協(xié)商。協(xié)商不成可向乙方辦公地址所在地人民法院起訴。（也可以約定由仲裁機構仲裁）第十一條 其它11.1 在本協(xié)議簽署之前雙方達成的任何口頭承諾、意向書或其它有關的非正式協(xié)議文件，與本協(xié)議內容相抵觸的，以本協(xié)議的規(guī)定為準。11.2 本協(xié)議是完整的協(xié)議文件，有關本協(xié)議的說明和定義等是協(xié)議的有效組成部分，與協(xié)議條款內容有同等的法律效力。11.3 本協(xié)議一式二份，雙方各

8、執(zhí)一份，具有同等效力。11.4 因本協(xié)議履行而簽署的保密承諾函是本協(xié)議不可缺少的組成部分，具有與本協(xié)議相同的法律效力。11.5 本協(xié)議中所指“關聯(lián)機構”是指該機構與主體機構存在實質上的股權控制關系、或彼此直接或間接受同一權利主體或多個關聯(lián)權利主體控制、或彼此存在其他形式的利益關聯(lián)等。甲方：*（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權人）乙方：法定代表人：（簽字）（或授權人）簽約日期： 年 月 日 保密承諾函AAA有限公司：我司受貴司委托，提供項目融資顧問服務，已于 年 月 日與貴司簽署融資顧問協(xié)議書。為保障貴司的有關商業(yè)機密和經濟利益，我司特做如下保密承諾： 1、除因融資目的需向投資方提供有關項目融

9、資材料和介紹貴公司有關情況外，非經你方同意不向任何無關之第四方泄露貴司的任何商業(yè)秘密。2、貴司及相關單位和個人向我方提供的與貴司有關并涉及貴司商業(yè)秘密的各種文件、資料、帳表、數據及有關的背景資料、傳真、電話記錄、口頭情況介紹等，只能供我方作為融資顧問之目的使用。我方應妥善保管上述資料，不得遺失。3、貴我雙方所訂立的協(xié)議及補充修改協(xié)議（含通知、傳真、電話記錄）的內容（含報價）、本次融資工作中遇到問題以及研究的建議、設想和解決方案，未經貴司同意，我方不向其它任何與本項工作無關的單位個人披露。4、若貴方因特殊情況而終止本次融資委托，我方應將從貴方獲得的有關的原件根據貴方要求返還給貴方，并繼續(xù)遵守本協(xié)

10、議有關約定，履行所承諾的保密義務，直至相關商業(yè)秘密權利人同意解除此項義務或者相關商業(yè)秘密被公開時止。5、若因違反此保密承諾而給貴方造成名譽及經濟損失，我方愿意承擔相應的民事責任。本承諾函自我司及法定代表人（或授權代表）簽字蓋章之日起生效。承諾方：（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權代表）日期： 年 月 日 簽訂合同有哪些注意事項？合同的訂立方式具體包括了書面形式、口頭形式以及其他形式等等，但不管是以哪種方式來訂立合同的，此時都有一些事項是需要當事人了解注意的。簽合同的注意事項如下（使用時請刪除）： 一、 在簽訂合同以前，經營者必須認真審查對方的真實身份和履約能力。 二、 審查合同公章與簽字人的

11、身份，確保合同是有效的。如果對方公章為法人的分支機構公 章或內設機構，應要求其提供所屬法人機構的授權書。對方在合同上簽公章，并不能保證合 同是有效的，還必須保證合同的簽字人是對方的法定代表人或經法人授權的經辦人。 三、 簽訂合同時應當嚴格審查合同的各項條款，有條件的不妨向專業(yè)人員咨詢。根據合同詐 騙的特點，為了防止對方利用合同條款來弄虛作假，應該嚴格審查合同各項條款以便使合同 權利義務關系規(guī)范、明確，便于履行。 四、 約定違約條款，違約責任要量化為違約金或確定違約賠償金的計算方法。五、 約定爭議管轄權條款，解決爭議辦法為協(xié)商、訴訟，約定由本司所在地法院管轄或XX地區(qū)仲裁委員會仲裁。六、 妥善保

12、管對于證明雙方之間合同具體內容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關的發(fā) 票、送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、在磋商和履行過程中形成的電子郵件、傳真、信函等資 料。在合同履行過程中雙方變更合作約定，包括數量、價款、交貨、付款期限的，也要留下書 面憑證。 七、 您在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金，由于“定金”具有特定法律含義， 請您務必注明“定金”字樣。您如果使用了“訂金”、“保證金”等字樣并且在合同中沒有明 確表述一旦對方違約將不予返還、一旦己方違約將雙倍返還的內容，法院將無法將其作為定金看待。 八、合同形式： 合同的形式有書面形式、口頭形式和其他形式。除了交貨的同時負款的合同外，一般應以書 面的形式簽定合同，在以信件和數據電文 （ 包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件 ） 等形式簽定合同時一定要要求以書面的形式做最后的確認，以避免雙方在履行過程中發(fā)生分歧。 當然如果當事人未采用書面形式但一方已經履行主要義務，對方接受的，該合同是成立并有效 的，但這樣的行為會給企業(yè)帶來許多不必要的風險和麻煩，應當盡量的避免； 九、簽定合同時還應注意到重要細節(jié) 1、保留好營業(yè)執(zhí)照復印件、法定