世界經(jīng)濟(jì)史第十六章--壟斷與壟斷資本課件

1、主編 高德步 王玨“十一五”國家級規(guī)劃教材普通高等教育精品教材世界經(jīng)濟(jì)史（第四版）第五篇 自由市場經(jīng)濟(jì)的終結(jié) 自由市場經(jīng)濟(jì)是17世紀(jì)中葉到19世紀(jì)末歐美主要工業(yè)化國家典型的市場經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從19世紀(jì)末開始，各個廠商為爭奪市場形成壟斷，壟斷走向了市場的反面。與此同時，各個國家也為爭奪市場進(jìn)行商戰(zhàn)，關(guān)稅壁壘、貿(mào)易壁壘和貨幣戰(zhàn)等層出不窮，嚴(yán)重破壞了自由競爭的原則。1929-1933年大危機(jī)和兩次世界大戰(zhàn)，導(dǎo)致自由市場經(jīng)濟(jì)的崩潰。第十六章 壟斷與壟斷資本第十六章 壟斷與壟斷資本本章重點第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生第二節(jié) 并購與壟斷第三節(jié) 壟斷的影響本章重點壟斷產(chǎn)生的原因壟斷與并購的關(guān)系19世紀(jì)末20世紀(jì)初的兩次并

2、購浪潮壟斷的停滯和進(jìn)步作用壟斷與現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在一系列并購之后，經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)壟斷。壟斷對經(jīng)濟(jì)生活的影響是雙重的，抑制與促進(jìn)并存。壟斷破壞了自由市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，從根本上動搖了自由市場經(jīng)濟(jì)體制。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生一、大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀(jì)上半期，繼英國之后，歐美主要國家都進(jìn)行了工業(yè)革命，各國基本都以輕紡工業(yè)開始起步。在這些部門中，對生產(chǎn)規(guī)模和資本規(guī)模的要求普遍較小，大部分是單個資本。 第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生一、大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀(jì)五六十年代在工業(yè)革命取得巨大成就的基礎(chǔ)上，歐美各國普遍經(jīng)歷了一次經(jīng)濟(jì)高漲。 鐵路大規(guī)模興建熱潮出現(xiàn)在19世紀(jì)五六

3、十年代。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生二、競爭 西方世界1873年爆發(fā)了一次規(guī)?？涨暗慕?jīng)濟(jì)危機(jī)，其持續(xù)時間之長、對各國經(jīng)濟(jì)打擊之嚴(yán)重，僅次于1929-1933年的大危機(jī)。這次危機(jī)的一個顯著特點是大批弱小和經(jīng)營不善的中小企業(yè)在長期蕭條中破產(chǎn)。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生三、1873年危機(jī) 大規(guī)模生產(chǎn)出現(xiàn)以后，一方面為企業(yè)之間聯(lián)合控制市場提供了條件，另一方面加劇了競爭，在弱肉強(qiáng)食的競爭中形成了壟斷。 壟斷成為企業(yè)生存和發(fā)展的必由之路。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生三、1873年危機(jī) 1873年爆發(fā)的危機(jī)是西方市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個分水嶺，它表明自由競爭體制的結(jié)束和壟斷時代的到來。第二節(jié) 并購與壟斷概述 并購是實現(xiàn)壟斷的重要途徑。

4、美國、德國通過橫向并購、縱向并購，在主要的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)中形成了壟斷。在并購的過程中，投資銀行起了重要作用。第二節(jié) 并購與壟斷一、橫向并購 1873年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起的蕭條持續(xù)了很長時間，價格持續(xù)下跌對企業(yè)造成強(qiáng)大的沖擊。價格下跌反映了產(chǎn)量急速增長的惡果。全國商品的批發(fā)價格指數(shù)從1869年的151降至1886年的82，農(nóng)產(chǎn)品在同一時期從128降至68，金屬和金屬產(chǎn)品從227降至110。第二節(jié) 并購與壟斷一、橫向并購 對大多數(shù)廠商來說，應(yīng)付產(chǎn)量上升和價格下跌的唯一可行的辦法就是組成同業(yè)公會，縮減產(chǎn)量以維持價格。美國的廠商以不同的速度和方式完成了這項變革。到19世紀(jì)80年代，同業(yè)公會已經(jīng)成為大部分美國產(chǎn)

5、業(yè)的一部分。第二節(jié) 并購與壟斷一、橫向并購 石油、橡膠、鋼、鐵、銅、鋁、玻璃、木制品、皮革制品、五金加工等行業(yè)的同業(yè)公會控制著價格和生產(chǎn)。這些同業(yè)公會仿效鐵路聯(lián)營同盟的做法，為不同的廠商分配市場，收取成員收入的一定份額，對弄虛作假的成員進(jìn)行懲罰。第二節(jié) 并購與壟斷一、橫向并購 同業(yè)公會的協(xié)議并不具有合法合同所具有的強(qiáng)制約束力，經(jīng)常會有成員采用秘密回扣或公開降價的方式來破壞價格協(xié)定，有些成員則采取虛報產(chǎn)量和銷售額的辦法來增加利潤，使同業(yè)公會失效。第二節(jié) 并購與壟斷二、縱向并購 在企業(yè)家為橫向并購形成的大企業(yè)歡呼的時候，新的一輪調(diào)整又開始了。大企業(yè)因為規(guī)模經(jīng)濟(jì)貨壟斷獲得的利潤受到了市場的限制。產(chǎn)量

6、的迅速提高及擴(kuò)大，使企業(yè)不得不花大量的時間、財力、物力來與原料供應(yīng)商、銷售商打交道。第二節(jié) 并購與壟斷二、縱向并購 廠商與原料供應(yīng)商、銷售商訂立的合同，受到了不確定性和機(jī)會主義的干擾，市場在這種情況下失靈了。廠商為了保證大量生產(chǎn)得以順利進(jìn)行，不得不將采購和銷售的交易內(nèi)部化于一個單一的企業(yè)中，用企業(yè)的協(xié)調(diào)能力來克服市場的不足。第二節(jié) 并購與壟斷二、縱向并購 縱向并購并沒有像橫向并購那樣引起人們的反感。當(dāng)時主管反托拉斯政策的司法部長助理威廉J多諾曾經(jīng)說過：企業(yè)兼并可能在一定程度上糾正了破壞性競爭的弊端，它代表著為調(diào)整生產(chǎn)與消費、供給與需求之間的關(guān)系而做出的努力。第二節(jié) 并購與壟斷三、投資銀行 投資

7、銀行業(yè)務(wù)隨著并購的發(fā)展而逐步擴(kuò)大，投資銀行的發(fā)展又對并購產(chǎn)生了重要影響。 第二節(jié) 并購與壟斷三、投資銀行 第一，投資銀行在企業(yè)債券和股票的發(fā)行中發(fā)展壯大，又為企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展籌集資金。 第二，投資銀行的發(fā)展刺激了并購。 第三，兼并促辦人在股票市場上促成并購。第二節(jié) 并購與壟斷第三節(jié) 壟斷的影響第三節(jié) 壟斷的影響概述 19世紀(jì)后30年和20世紀(jì)前30年，我們可以看到壟斷的促進(jìn)和抑制趨勢并存及交替的事實。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 這個時期電力、化工、內(nèi)燃機(jī)、新材料等領(lǐng)域獲得巨大的發(fā)展。 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，停滯的現(xiàn)象也不斷出現(xiàn)。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 西方學(xué)者認(rèn)為壟斷產(chǎn)

8、生的壟斷價格和壟斷利潤，侵犯了一部分在自由競爭條件下的消費者剩余，還造成了一部分凈損失，降低了社會整體福利水平。壟斷是最沒有效率的一種資源配置形式。而且，壟斷緩解了外部競爭的壓力，抑制了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動力，從而導(dǎo)致停滯的產(chǎn)生。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 關(guān)于停滯的產(chǎn)生我們可以從頻繁爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和長期蕭條中得到證明，也可以從兩次世界大戰(zhàn)及其對生產(chǎn)力的巨大破壞中得到證明。20世紀(jì)30年代大危機(jī)是壟斷造成的停滯的直接反映。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 具有現(xiàn)代意義的企業(yè)制度最早出現(xiàn)在運輸和通信領(lǐng)域。大量鐵路、通信領(lǐng)域的股票和債券的發(fā)行使它們擁有眾多的股東，每一個股東親自管理

9、企業(yè)顯然是不現(xiàn)實的。同時，這些行業(yè)的管理工作不僅繁多且負(fù)載，需要特別的技巧和訓(xùn)練才能勝任，只有專職的支薪經(jīng)理是適當(dāng)?shù)娜诉x。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 股東只有在籌集資本、分配資金、制定長遠(yuǎn)規(guī)劃、選舉高層經(jīng)理時，才發(fā)揮作用。這種制度上的創(chuàng)新出現(xiàn)于19世紀(jì)40年代，為其他行業(yè)的組織改革提供了刺激和樣板。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 經(jīng)過橫向并購和縱向并購后的企業(yè)，面臨著管理上的挑戰(zhàn)。一是組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)供銷各個環(huán)節(jié)，確保企業(yè)運作的穩(wěn)定高效；二是策劃與選擇企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，籌措與分配資源來實現(xiàn)這種戰(zhàn)略。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 現(xiàn)代企業(yè)制度建立之后，經(jīng)濟(jì)生活在企

10、業(yè)外由市場機(jī)制協(xié)調(diào)，在企業(yè)之內(nèi)市場交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜市場結(jié)構(gòu)被企業(yè)家取代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。大企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，使工商業(yè)進(jìn)入了經(jīng)理式的資本主義時代。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 熊彼特和加爾布雷斯等認(rèn)為，擁有壟斷力量的大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性，更有可能提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)，因為它們在維持研究與開發(fā)實驗室方面，能夠輕而易舉地獲得資本，擁有更強(qiáng)的抵御風(fēng)險的能力，而且具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 此外，壟斷力量影響技術(shù)創(chuàng)新收益的持久性。壟斷程度越高，壟斷企業(yè)對市場的控制就越強(qiáng)，其他企業(yè)就越是難以進(jìn)入該行業(yè)，也就無法模仿壟斷企業(yè)的創(chuàng)新活動，壟斷企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中所得到的超額利潤

11、就越持久。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 熊彼特指出，從某個時期看，完全競爭可能比其他市場結(jié)構(gòu)更優(yōu)效率，但從長期來看，壟斷比完全競爭更有效率，因為壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新。維拉德也認(rèn)為，在壟斷競爭條件下，企業(yè)為保持或擴(kuò)大市場份額，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 然而，熊彼特和加爾布雷斯的這種大企業(yè)優(yōu)勢論受到了一些學(xué)者的反對。哈姆貝格和曼斯菲爾德等是這方面的代表人物。他們認(rèn)為，盡管技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)集中乃至形成壟斷寡占額重要原因，但是壟斷一旦形成，企業(yè)就會喪失技術(shù)進(jìn)步的動力。而且，企業(yè)規(guī)模過大還會降低效率，不利于技術(shù)進(jìn)步。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 英國由于壟斷程度落后于美國和德國

12、，新技術(shù)的研究和應(yīng)用缺少專門的資金和人員的支持，技術(shù)中心從英國向美國和德國轉(zhuǎn)移。從這個意義上說，壟斷促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。新技術(shù)革命和新工業(yè)革命的偉大成就，大大提高了社會生產(chǎn)力，這就進(jìn)一步提出了調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的要求。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 在工業(yè)壟斷組織產(chǎn)生過程中，銀行的作用有了根本的改變：它由過去的單純支付中介作用，轉(zhuǎn)化為支配整個社會貨幣資本的萬能壟斷者。這時，銀行業(yè)中的壟斷資本與工業(yè)和家族中的壟斷資本的界限已經(jīng)難以劃分。它們相互滲透，混合生長，形成一種新的、最高形態(tài)的壟斷資本，即金融資本。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 在這一過程中，金融資本集團(tuán)既有工業(yè)壟斷資本向銀行業(yè)擴(kuò)展形成的，也有銀行壟斷資本向工業(yè)滲透產(chǎn)生的，洛克菲勒集團(tuán)和摩根集團(tuán)是這兩種形式的代表。 有的國家的金融資本和金融寡頭都具有濃厚的家族色彩，一個財團(tuán)是一個家族，或者以一個家族為主與另一個利益攸關(guān)的家族聯(lián)盟，形成某個財團(tuán)。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 這些金融資本形成后，成為各個國家居統(tǒng)治地位的力量。它們不僅控制著整個國民經(jīng)濟(jì)，而且操縱政府，左右國家政治生活?？梢?，金融資本成了各個主要資本主義國家甚至整個資本主義世界中占