[課件]工程索賠（共34頁(yè)）

1、工程索賠基本概念工程索賠程序工期索賠費(fèi)用索賠索賠案例2工程索賠的基本概念工程索賠的定義 工程索賠是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)臋?quán)利要求。工程索賠廣義的工程索賠狹義的工程索賠業(yè)主向承包商的索賠承包商向業(yè)主的索賠承包商向業(yè)主的索賠3工程索賠的基本概念工程索賠的特點(diǎn)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例索賠是雙向的與合同對(duì)比，索賠一方必須有損失索賠應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)事件造成，索賠一方無(wú)過(guò)錯(cuò)索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為4工程索賠的基本概念索賠與違約責(zé)任的區(qū)別索 賠違約責(zé)任索賠事件的

2、發(fā)生，可以是一定的行為，也可以是非當(dāng)事人的行為造成，如物價(jià)上漲，不可抗力事件發(fā)生等追究違約責(zé)任，必然是當(dāng)事人行為造成，而且是違反了合同約定的內(nèi)容可以是當(dāng)事一方引起的，也可以是非當(dāng)事人引起的，當(dāng)事人可能有過(guò)錯(cuò)，也可能沒(méi)有過(guò)錯(cuò)必須是當(dāng)事人的行為造成，而且有過(guò)錯(cuò)。索賠的成功必須以索賠一方有實(shí)際損失為前提之一無(wú)論是否給對(duì)方造成損失均應(yīng)承擔(dān)責(zé)任不一定在合同文件中有規(guī)定必然在合同中有約定5工程索賠的基本概念索賠的分類(lèi)按依據(jù)分類(lèi)合同內(nèi)索賠合同外索賠可以在合同條款中找到依據(jù)不能在合同條款中找到依據(jù)，但是可以從合同的引申義和相關(guān)法規(guī)、交易慣例中找到依據(jù)按索賠要求分類(lèi)工期索賠費(fèi)用索賠6工程索賠的基本概念索賠的分類(lèi)

3、按索賠當(dāng)事人分類(lèi)分包人承包人保險(xiǎn)人供貨方發(fā)包人7工程索賠的基本概念索賠的分類(lèi)按索賠事件性質(zhì)分類(lèi)工期延長(zhǎng)索賠工程變更索賠工程中斷索賠工期終止索賠工程加速索賠意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠其他原因索賠8工程索賠的基本概念索賠的分類(lèi)索賠的作用有利于承包合同標(biāo)價(jià)的確定，促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)有利于承發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞按索賠處理方式分類(lèi)單項(xiàng)索賠綜合索賠針對(duì)某一干擾事件提出又稱(chēng)一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過(guò)程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告9工程索賠的基本概念索賠成立的條件與合同對(duì)照，事件已造成了承包人工

4、程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失；造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。 10工程索賠程序索賠事件發(fā)生發(fā)出索賠意向承包商準(zhǔn)備索賠報(bào)告承包商提交索賠報(bào)告工程師審核索賠報(bào)告是否需要提交補(bǔ)充材料承包商提交補(bǔ)充材料Y工程師提出初審意見(jiàn)雙方協(xié)商處理意見(jiàn)達(dá)成一致意見(jiàn)28天內(nèi)28天內(nèi)28天內(nèi)11工程索賠程序持續(xù)索賠 當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視

5、為該項(xiàng)索賠成立。索賠報(bào)告的組成總述部分論證部分索賠款項(xiàng)(或工期)計(jì)算部分證據(jù)部分12工程索賠程序持續(xù)索賠 當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠成立。索賠報(bào)告的組成總述部分論證部分索賠款項(xiàng)(或工期)計(jì)算部分證據(jù)部分13工程索賠程序索賠報(bào)告的一般格式序號(hào)索賠報(bào)告構(gòu)成一般內(nèi)容1題目如關(guān)于事件的索賠2事件詳細(xì)描述事件過(guò)程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)等3理由主要是法律依據(jù)、合同條款和工程慣例等4結(jié)論損

6、失或損害及其大小，提出索賠的具體要求5損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小6延期計(jì)算列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)7附錄各種證據(jù)、文件等14工程索賠程序我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的形式及內(nèi)容工期索賠致： (監(jiān)理單位) 根據(jù)施工合同條款 條的規(guī)定，由于 原因，我方申請(qǐng)工程延期，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。 附件： 1. 工程延期的依據(jù)及工期計(jì)算 合同竣工日期： 申請(qǐng)延長(zhǎng)竣工日期： 2. 證明材料 承包單位： 項(xiàng)目經(jīng)理： 日 期：15工程索賠程序我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的形式及內(nèi)容費(fèi)用索賠致： (監(jiān)理單位)根據(jù)施工合同條款條的規(guī)定，由于原因，我方要求索賠金額

7、(大寫(xiě))，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。 索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過(guò)：索賠金額的計(jì)算：附：證明材料 承包單位： 項(xiàng)目經(jīng)理： 日 期：16工程索賠程序索賠報(bào)告的編寫(xiě)要求索賠事件真實(shí)，符合實(shí)際一個(gè)符合實(shí)際的索賠報(bào)告，可使審閱者看后的第一印象是合情合理，不會(huì)立即予以拒絕。說(shuō)服力強(qiáng)，責(zé)任分析清楚明確應(yīng)充分引用合同文件中的有關(guān)條款，為自己的索賠要求引證合同依據(jù)，特別注意的是在報(bào)告中不可用含混的語(yǔ)言和自我批評(píng)的語(yǔ)言索賠值計(jì)算準(zhǔn)確計(jì)算上的錯(cuò)誤，尤其是擴(kuò)大索賠款的計(jì)算錯(cuò)誤，會(huì)給對(duì)方留下惡劣的印象，對(duì)方會(huì)認(rèn)為提出的索賠要求太不嚴(yán)肅，其中必有多處弄虛作假，會(huì)直接影響索賠的成功。簡(jiǎn)明扼要，條理清楚，邏輯清楚 使對(duì)方很快理解索賠的要求及理由

8、。17工期索賠工程延期的分類(lèi)及處理按延誤原因分類(lèi)業(yè)主及工程師原因引起的延期業(yè)主拖延交付現(xiàn)場(chǎng)，拖延交付圖紙工程師拖延審批圖紙、方案，拖延支付工程款不按時(shí)組織驗(yàn)收造成下道工序受到影響業(yè)主提供錯(cuò)誤的現(xiàn)場(chǎng)資料工程量增加及工程變更承包商的原因引起延誤施工組織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工技術(shù)力量薄弱，管理水平低承包商雇傭分包商或供應(yīng)商引起的延誤工期順延工期不予順延18工期索賠不可控制的因素導(dǎo)致的延誤人力不可抗拒的自然災(zāi)害導(dǎo)致的延誤，特殊風(fēng)險(xiǎn)如戰(zhàn)爭(zhēng)、判亂、革命、核裝置污染等造成的延誤不利的施工條件或外界障阻引起的延誤按延誤事件的時(shí)間關(guān)聯(lián)性分類(lèi)單一延誤 指在某一延誤事件從發(fā)生到

9、終止的時(shí)間間隔內(nèi)，沒(méi)有其他延誤事件的發(fā)生工期順延業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)工期順延工期不予順延19工期索賠按延誤事件的時(shí)間關(guān)聯(lián)性分類(lèi)共同延誤 兩個(gè)或兩個(gè)以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時(shí)間完全相同多事件均為業(yè)主或雙方不可控制因素可索賠多事件均為承包商因素不可索賠多事件為業(yè)主引起的延誤或雙方不可控制因素引起的延誤與承包商的延誤并存不可索賠交叉延誤 兩個(gè)或兩個(gè)以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有部分時(shí)間重合在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對(duì)最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。20工期索賠交叉延誤如果在承包商的初始延誤已解除后，

10、業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對(duì)超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許可以減輕)其責(zé)任。此時(shí)承包商將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開(kāi)始到延誤結(jié)束期間的工期延長(zhǎng)及相應(yīng)的合理費(fèi)用補(bǔ)償如果初始延誤是由雙方不可控制因素引起的，那么在該延誤時(shí)間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費(fèi)用基本原則：責(zé)任優(yōu)先原則21工期索賠交叉延誤不可得到補(bǔ)償?shù)难悠诳梢缘玫綍r(shí)間補(bǔ)償?shù)难悠诳梢缘玫綍r(shí)間和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)难悠贑為承包商原因造成的延誤；E為業(yè)主或工程師原因造成的延誤；N為雙方不可控制因素造成的延誤。22工期索賠【

11、案例】某工程項(xiàng)目采用單價(jià)合同，施工過(guò)程中發(fā)生了以下事件：1月10日至1月14日由于施工單位自有設(shè)備未能按時(shí)運(yùn)到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出圖紙作局部修改，修改后的圖紙于1月20日送達(dá)工地；1月18日乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的地質(zhì)報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)情況不符，致使乙方停止工作5天；1月21日至1月25日該地區(qū)出現(xiàn)罕見(jiàn)的沙塵暴，致使乙方停止施工。上述事件發(fā)生后，乙方向甲方提出工期索賠16天，費(fèi)用索賠每日3萬(wàn)元，共計(jì)48萬(wàn)元的索賠要求。 請(qǐng)問(wèn)乙方的索賠要求合理否？ 結(jié)論：工期索賠11天，費(fèi)用索賠24萬(wàn)元（8天3萬(wàn)元）23工期索賠工期索賠值計(jì)算比例計(jì)算法按工程量進(jìn)行比例類(lèi)推按造價(jià)進(jìn)行比例類(lèi)推法例如：某工

12、程基礎(chǔ)中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，工程師指令承包商進(jìn)行處理，土方工程量由原來(lái)的2760m3增至3280m3，原定工期45天，同時(shí)合同約定10%范圍內(nèi)的工程量增加為承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，試求承包商可索賠的工期為多少天？(1) 可索賠工期的工程量為：(2) 按比例法計(jì)算可索賠工期為：24工期索賠工期索賠值計(jì)算網(wǎng)絡(luò)分析法123456785862451738由于承包商原因工作2-4延長(zhǎng)1周，業(yè)主原因工作3-5、4-6分別延長(zhǎng)1周和4周。該索賠工期多少？25工期索賠網(wǎng)絡(luò)分析法因承包商原因工作2-4延長(zhǎng)1周承包商原因不予索賠該工作有4周自由時(shí)差，5周總時(shí)差不影響工期因業(yè)主原因工作3-5延長(zhǎng)1周關(guān)鍵工作延長(zhǎng)工期1

13、周，可予以索賠因業(yè)主原因工作4-6延長(zhǎng)4周非關(guān)鍵工作，有2周時(shí)差延長(zhǎng)工期2周，可予以索賠結(jié)論：承包商可索賠工期3周。26費(fèi)用索賠可索賠費(fèi)用的組成可索賠費(fèi)用人工費(fèi)材料費(fèi)施工機(jī)械使用費(fèi)分包費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)利息總部管理費(fèi)利潤(rùn)業(yè)主增加額外工程的人工費(fèi)非承包人原因的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)非承包人責(zé)任導(dǎo)致工效降低而增加的人工費(fèi)法定工資上漲業(yè)主增加額外工程的材料費(fèi)非承包人原因的工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲及超期存儲(chǔ)費(fèi)客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲完成額外工程的機(jī)械使用費(fèi)非承包人責(zé)任導(dǎo)致的機(jī)械窩工費(fèi)非承包人責(zé)任導(dǎo)致工效降低而增加的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)自有設(shè)備按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算租賃設(shè)備按實(shí)際租金和進(jìn)退場(chǎng)分?jǐn)傎M(fèi)計(jì)算27費(fèi)

14、用索賠現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠事件的直接費(fèi)乘以現(xiàn)場(chǎng)管理率利用合同中約定的單位時(shí)間內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)管理率乘以延長(zhǎng)工期來(lái)計(jì)算MF(c)索賠的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)；C1 索賠事件的直接成本；F0合同中總的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)；C0合同中總直接成本。MF(T)索賠的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)；T 順延工期；F0合同中總的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)；T0合同工期。28費(fèi)用索賠利息拖期付款利息錯(cuò)誤扣款利息總部管理費(fèi)按照投標(biāo)書(shū)中總部管理費(fèi)的比例（38）計(jì)算 總部管理費(fèi)合同中總部管理費(fèi)比率（）（直接費(fèi)索賠款額現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠款額等）按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算 總部管理費(fèi)公司總部管理費(fèi)比率（）（直接費(fèi)索賠款額現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠款額等） 29費(fèi)用索賠利潤(rùn) 對(duì)于利潤(rùn)損失的索賠，一般

15、只有承包商作了額外的與工程相關(guān)的工作才能得到，如由于設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致工程量增加，不僅可以索賠成本、管理費(fèi)，而且可以索賠利潤(rùn)。因設(shè)計(jì)變更等變更引起的工程量增加施工條件變化導(dǎo)致的索賠施工范圍變更導(dǎo)致的索賠合同延誤導(dǎo)致機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失合同終止帶來(lái)預(yù)期利潤(rùn)損失等30費(fèi)用索賠索賠費(fèi)用計(jì)算方法實(shí)際計(jì)算法 以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為根據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償總費(fèi)用計(jì)算法 當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用修正的總費(fèi)用計(jì)算法 將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期 只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所

16、有施工工作所受的損失 31索賠案例【案例2】由于招標(biāo)文件錯(cuò)誤而導(dǎo)致的索賠 我國(guó)某水電站工程，通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，選定外國(guó)承包公司進(jìn)行引水隧洞的施工。 在招標(biāo)文件中，列出了承包商進(jìn)口材料和設(shè)備的工商統(tǒng)一稅稅率。但在施工過(guò)程中，工程所在地的稅務(wù)部門(mén)根據(jù)我國(guó)稅法規(guī)定，要求承包商交納營(yíng)業(yè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅，該稅率為承包合同結(jié)算額的3.03%，是一筆相當(dāng)大的款額。但外國(guó)承包公司在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有包括該項(xiàng)工商統(tǒng)一稅。 外國(guó)承包商認(rèn)為，業(yè)主的招標(biāo)文件僅列出了進(jìn)口工商統(tǒng)一稅，而遺漏了營(yíng)業(yè)工商統(tǒng)一稅，是屬于招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤，因而向業(yè)主提出了索賠要求。承包商在向業(yè)主提出索賠的同時(shí)，按當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)的規(guī)定，已交納了92萬(wàn)

17、元人民幣的營(yíng)業(yè)稅。32索賠案例【案例2】由于招標(biāo)文件錯(cuò)誤而導(dǎo)致的索賠 在承包商提出索賠之初，水電站建設(shè)單位（業(yè)主）曾試圖抵制承包商的這一索賠要求，援引合同文件中的一些條款，作為拒絕索賠的論據(jù)，如“承包商應(yīng)遵守工程所在國(guó)的一切法律”，“承包商應(yīng)交納稅法規(guī)定的一切稅收”等，但無(wú)法解釋在招標(biāo)文件中為何對(duì)幾種較小數(shù)額的稅收都作了規(guī)定，卻未包括較大款項(xiàng)的營(yíng)業(yè)稅。 經(jīng)工程師審查，業(yè)主編制的招標(biāo)文件人員不熟悉中國(guó)的稅法和稅種。編寫(xiě)招標(biāo)文件時(shí)并不了解有兩個(gè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅。 此項(xiàng)索賠發(fā)生后，業(yè)主單位在上級(jí)部門(mén)的幫助下，向國(guó)家申請(qǐng)并獲批準(zhǔn)，對(duì)該項(xiàng)水電站工程免除了營(yíng)業(yè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅。 至于承包商已交納的92萬(wàn)元

18、人民幣的稅款，經(jīng)合同雙方談判協(xié)商，決定各承擔(dān)50%，即對(duì)承包商已經(jīng)交納的92萬(wàn)元稅款，由業(yè)主單位給予50%的補(bǔ)償。33【案例4】某業(yè)主與施工單位簽訂了施工總承包合同，合同的部分條款如下：工程施工合同書(shū)（部分內(nèi)容） 一、協(xié)議書(shū) （一）工程概況 該工程位于市路，建筑面積30000m2，框架結(jié)構(gòu)住宅樓（其他概況略） （二）承包范圍 承包范圍為該工程施工圖所包括的土建工程。 （三）合同工期 合同工期為2007年2月21日2008年9月30日，合同工期總?cè)諝v天數(shù)為588天。 （四）合同價(jià)款 本工程采用總價(jià)合同形式，合同總價(jià)：伍仟肆佰萬(wàn)元人民幣（ ￥5400.00萬(wàn)元）。 （五）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 本工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求達(dá)到承包商最優(yōu)的工程質(zhì)量。34