完整版ISO14001-2015環(huán)境管理體系

1、發(fā)布日期：2017年9月10日實(shí)施日期：2017年9月10日xxxxxxX限公司環(huán)境手冊(cè)ISO14001-2015文件編號(hào)：EM-01 A/10編寫(xiě)：審核：批準(zhǔn)：修訂記錄修訂狀態(tài)修訂/更改日期更改章節(jié)更改內(nèi)容A02017年9月10日一首版發(fā)行9.1.1 總則9.1.1 總則6.1.1 總則6.1.2 環(huán)境因素目錄第 1 章 概述頒布令公司簡(jiǎn)介管理者代表任命書(shū)環(huán)境手冊(cè)的管理第 2 章 管理體系范圍第 3 章 手冊(cè)引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義引用標(biāo)準(zhǔn)文件術(shù)語(yǔ)和定義第 4 章 組織的背景理解組織及其所處的環(huán)境理解相關(guān)方的需求和期望確定管理體系的范圍管理體系及其過(guò)程第 5 章 領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)和承諾環(huán)境方針組織的

2、崗位、職責(zé)和權(quán)限第 6 章 質(zhì)量環(huán)境管理體系策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施合規(guī)義務(wù)措施的策劃環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃第 7 章 支持資源能力意識(shí)信息交流總則內(nèi)部信息交流外部信息交流文件信息總則創(chuàng)建和更新文件信息控制第 8 章 運(yùn)作運(yùn)行策劃和控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)第 9 章 績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)部審核總則內(nèi)部審核方案管理評(píng)審第 10 章 改進(jìn)總則不符合和糾正措施持續(xù)改進(jìn)1.1 環(huán)境手冊(cè)頒布令期： 2017 年 9 月 1 日1.1 環(huán)境手冊(cè)頒布令期： 2017 年 9 月 1 日環(huán)境手冊(cè)是本公司從事與環(huán)境管理有關(guān)的活動(dòng)中必須共同遵守的綱領(lǐng)性文件，

3、是公司的基本法規(guī)之一，必須嚴(yán)格遵守，以確保公司環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境管理目標(biāo)，促使公司環(huán)境管理工作得到持續(xù)改進(jìn)與不斷發(fā)展。環(huán)境手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)、并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是我公司環(huán)境管理工作的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，用以統(tǒng)一、協(xié)調(diào)全公司的質(zhì)量環(huán)境管理活動(dòng)，使其基于 ISO14001-2015 標(biāo)準(zhǔn)要求，符合本公司產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中的實(shí)際情況，能指導(dǎo)我公司環(huán)境管理工作。現(xiàn)決定正式頒布實(shí)施。公司全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按一體化環(huán)境手冊(cè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施?？偨?jīng)理：1.2 公司簡(jiǎn)介1.2 公司簡(jiǎn)介xxx電傳真地址期： 2017 年 9 月 1 日期： 2017 年 9 月 1 日1.

4、3 管理者代表任命書(shū)公司所屬各部門：為實(shí)現(xiàn)公司的環(huán)境方針和目標(biāo)（指標(biāo)），確保公司環(huán)境管理體系的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持，任命xxx 先生擔(dān)任本公司管理者代表。其主要職責(zé)是：? 負(fù)責(zé)按 ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改環(huán)境管理體系；? 向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；? 在整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)守法意識(shí)、環(huán)保意識(shí)意識(shí)的形成；? 批準(zhǔn)管理體系程序文件；? 配合總經(jīng)理的工作，推行公司環(huán)境方針，組織制定環(huán)境目標(biāo)和管理方案。? 做好內(nèi)部審核的組織工作；? 協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審；? 負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的有關(guān)事宜的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)。總經(jīng)理：1.4 環(huán)境手冊(cè)的管理1.4 環(huán)境手冊(cè)的管理環(huán)

5、境手冊(cè)簡(jiǎn)介本環(huán)境手冊(cè)(以下簡(jiǎn)稱手冊(cè))是按照 ISO14001-2015 標(biāo)準(zhǔn)及本公司的環(huán)境管理要求編制的。本手冊(cè)的主要目的是規(guī)范環(huán)境管理體系的基本結(jié)構(gòu)、闡明公司的環(huán)境管理方針與目標(biāo)，并明確與環(huán)境管理有關(guān)的立場(chǎng)。手冊(cè)是實(shí)施和保持環(huán)境管理體系應(yīng)遵循的文件。環(huán)境管理手冊(cè)的管理與控制本手冊(cè)版權(quán)屬于本公司所有，未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不得全部或部分復(fù)制，違者將追究法律責(zé)任。手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。管理代表負(fù)責(zé)手冊(cè)的編寫(xiě)、評(píng)審、修改、換版及條文解釋等工作，并確定手冊(cè)的發(fā)放范圍，負(fù)責(zé)對(duì)手冊(cè)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，編制分發(fā)目錄后以“受控文件”形式發(fā)放。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審及更改：法

6、律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)；公司的環(huán)境方針更改時(shí)；組織機(jī)構(gòu)變更時(shí)；手冊(cè)的更改及換版由管理代表部負(fù)責(zé)，更改或換版后的手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。若顧客或相關(guān)方索閱環(huán)境管理手冊(cè)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，以“非受控文件” 形式發(fā)放。有關(guān)手冊(cè)的控制詳情，按文件控制程序執(zhí)行。注：手冊(cè)中部分內(nèi)容需要進(jìn)行調(diào)整或變更時(shí)，如不涉及職責(zé)與流程變化，僅 對(duì)部分章節(jié)進(jìn)行修訂，使用章節(jié)修訂說(shuō)明進(jìn)行修訂（變更章節(jié)必須進(jìn)行標(biāo)記， 便于區(qū)分），經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行更新并發(fā)布實(shí)施。2 范圍2.1 總則環(huán)境管理體系涵蓋了公司碳酸鈣粉的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)提供過(guò)程的管理工作，編制了環(huán)境手冊(cè)、程序文件、相關(guān)

7、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件。本管理手冊(cè)按 ISO14001： 2015 標(biāo)準(zhǔn)要求描述了公司的環(huán)境方針、目標(biāo)，部門職責(zé)及適用條款，對(duì)外用以證實(shí)本公司有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)內(nèi)作為管理體系的最高文件， 指導(dǎo)公司管理體系的有效運(yùn)行， 實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)顧客、相關(guān)方滿意度。環(huán)境管理體系主要覆蓋地處賀州市平桂管理區(qū)望高鎮(zhèn)清水拱村, 用于碳酸鈣粉的生產(chǎn)、服務(wù)之相關(guān)環(huán)境管理活動(dòng)中。2.2 應(yīng)用本公司所有產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程符合標(biāo)準(zhǔn)所有條款、無(wú)刪減。3 手冊(cè)引用標(biāo)準(zhǔn)文件、術(shù)語(yǔ)和定義引用標(biāo)準(zhǔn)文件本環(huán)境管理手冊(cè)及其它環(huán)境管理體系文件，均依照 ISO14001： 2015環(huán)境管理體系要求及使用指南制定。術(shù)語(yǔ)和定義參考 I

8、SO14001： 2015標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義縮寫(xiě)說(shuō)明EMS環(huán)境管理體系4 組織所處的環(huán)境理解組織及其所處的環(huán)境公司應(yīng)確定外部和內(nèi)部那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向有關(guān)、影響管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的事務(wù)。需要時(shí)，公司應(yīng)更新這些信息。在確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部事宜時(shí)，公司應(yīng)考慮以下方面：可能對(duì)公司的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；公司管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5)總經(jīng)理辦應(yīng)建立經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。1 ：外部的環(huán)境，可以考慮法律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自 然環(huán)境方面，不管是國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)或本地。2 ：內(nèi)部環(huán)境，可以組織的理念、價(jià)

9、值觀和文化。理解相關(guān)方的需求和愿望公司已確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方，主要如下：直接顧客；最終使用者；供應(yīng)鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；立法機(jī)構(gòu)；其他與公司利益有關(guān)的個(gè)人或組織。公司應(yīng)理解和滿足影響上述相關(guān)方的需求和期望， 并確定這些和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、股東結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品類型、主要市場(chǎng)、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化和調(diào)整時(shí)，應(yīng)更新以上確定的結(jié)果。確定管理體系的范圍公司應(yīng)界定環(huán)境管理體系的邊界和應(yīng)用，以確定其范圍。在確定環(huán)境管理體系范圍時(shí)，公司應(yīng)考慮：4.1所提及的內(nèi)、外部問(wèn)題；4.2所提及的合規(guī)義務(wù)；c)其組織單元、職能和物理邊界；d)其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；e)其實(shí)施控制與施

10、加影響的權(quán)限和能力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。 應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。環(huán)境管理體系為實(shí)現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績(jī)效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮 4.1 和 4.2獲得的知識(shí)。第 5 章 領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)證實(shí)其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過(guò)：a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán) 境相一致；c）確保將環(huán)境管理體系要求融

11、入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；g）指導(dǎo)并支持員工對(duì)環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。環(huán)境方針環(huán)境方針（簡(jiǎn)稱為方針）是全體員工必須遵守的行為準(zhǔn)備。方針經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由管理者代表監(jiān)督、實(shí)施，結(jié)合公司自身的特點(diǎn)，制訂了公司的環(huán)境方針：環(huán)境方針：“綠色循環(huán)、節(jié)能減排、遵紀(jì)守法、和諧發(fā)展、污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)上述方針是與本公司一貫的宗旨相適應(yīng)的，適合于本公司產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、活動(dòng)、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，以及環(huán)境影響、危險(xiǎn)

12、特性，而且體現(xiàn)了本公司遵守現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境，方面的法律法規(guī)及其他要求持續(xù)改進(jìn)的承諾。為貫徹實(shí)施方針，最高管理者采取如下措施：讓相關(guān)方了解和認(rèn)同是公司對(duì)環(huán)境管理體系的承諾。 公司通過(guò)辦公例會(huì)、專題學(xué)習(xí)、墻報(bào)、等其他方式，加深各部門員工對(duì)方針的認(rèn)識(shí)、理解與溝通。通過(guò)網(wǎng)頁(yè)、宣傳單、標(biāo)識(shí)牌、文件的方式使方針便于相關(guān)方獲取，并通過(guò)書(shū)面協(xié)議的方式與重要供方溝通環(huán)境方針。2）根據(jù)上述方針制定公司和各部門的目標(biāo)、指標(biāo)，并通過(guò)管理評(píng)審檢查目標(biāo)的實(shí)施情況。3）公司通過(guò)定期的管理評(píng)審對(duì)方針進(jìn)行檢查、評(píng)審。當(dāng)公司內(nèi)外環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)質(zhì)量和環(huán)境方針進(jìn)行評(píng)審、修訂，以確保其充分性和適宜性組織的崗位、職責(zé)和權(quán)

13、限組織架構(gòu)為實(shí)施質(zhì)量環(huán)境管理體系，本公司設(shè)立了相應(yīng)的一體化管理架構(gòu)，并在以下條款對(duì)本公司各級(jí)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定。本公司一體化管理組織架構(gòu)圖見(jiàn)附頁(yè)組織架構(gòu)。管理者代表為建立、實(shí)施質(zhì)量環(huán)境管理體系，使之有效和高效運(yùn)行，由本公司任命一名管理者代表，不論其在其他方面職責(zé)如何，都具有1.3 職責(zé)和權(quán)限。詳見(jiàn)管理者代表頒布令。各部門職能分配表總經(jīng)理擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、公司經(jīng)營(yíng)管理制度并負(fù)責(zé)實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)公司建立各級(jí)組織機(jī)構(gòu)，并按公司戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整。領(lǐng)導(dǎo)公司制定各種規(guī)章制度，并深入貫徹實(shí)施。主持公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理；確定公司組織機(jī)構(gòu)并確定部門職責(zé)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)外關(guān)系。負(fù)責(zé)

14、建立、實(shí)施、保持質(zhì)量環(huán)境管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，確認(rèn)公司管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)的建立和實(shí)施。決定各職能部門主管的任免、報(bào)酬、獎(jiǎng)懲。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，搞好社會(huì)公共關(guān)系，樹(shù)立公司良好的社會(huì)形象?？偨?jīng)理是公司的第一責(zé)任人，對(duì)整個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。管理者代表a)負(fù)責(zé)按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系；向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；在整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)守法意識(shí)、環(huán)意識(shí)的形成；批準(zhǔn)管理體系程序文件；配合總經(jīng)理的工作，推行公司環(huán)境方針，組織制定環(huán)境目標(biāo)和管理方案。做好內(nèi)部審核的組織工作；協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審；負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的有關(guān)事宜的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)。行政部編

15、制員工培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工技能培訓(xùn)。監(jiān)督、指導(dǎo)人事、總務(wù)及保安的日常工作。編制員工手冊(cè)，對(duì)公司各部門人員的績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)懲及晉升之審核與呈報(bào)。辦公用品采購(gòu)計(jì)劃的審核及保管、發(fā)放的管理。負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)、車輛使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作的制定。負(fù)責(zé)行政辦公管理制度，公司人事辦公文檔的管理。協(xié)助處理廠內(nèi)外各項(xiàng)事務(wù)。上級(jí)交辦的其他事宜。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。將公司識(shí)別的重大環(huán)境因素進(jìn)行管控。制定相關(guān)重大環(huán)境因素的管理方案及目標(biāo)指標(biāo) , 對(duì)目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。收集相關(guān)公司的法律法規(guī)并列成清單、并主導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織制定并實(shí)施本單位的環(huán)境環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。品質(zhì)部文控中心協(xié)助管理者代表做好

16、體系管理、組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審文控管理：體系文件、技術(shù)文件等發(fā)行，外來(lái)文件和外發(fā)文件管理，文件資料的控制與銷毀等。校驗(yàn)和計(jì)量管理。外部認(rèn)證管理。測(cè)試中心管理并參與內(nèi)部產(chǎn)品和原材料認(rèn)證。供應(yīng)商評(píng)審的質(zhì)量系統(tǒng)評(píng)審。外部審核的參與和預(yù)審。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新.將公司識(shí)別的重大環(huán)境因素進(jìn)行管控。制定相關(guān)重大環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)源的管理方案及目標(biāo)指標(biāo) , 對(duì)目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。品質(zhì)部本公司的來(lái)料檢查和產(chǎn)品的過(guò)程檢查及成品的出貨檢查。監(jiān)督糾正及預(yù)防措施的運(yùn)作，以防不合格情況再次發(fā)生。c)客戶投訴的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，并與開(kāi)發(fā)工程部、PIE部一起提出解決方案。監(jiān)督糾正及預(yù)防糾正行動(dòng)

17、的運(yùn)作，以防不合格現(xiàn)象再次發(fā)生。編制抽樣計(jì)劃、原物料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。編制周期測(cè)試計(jì)劃，對(duì)產(chǎn)品和原材料的可靠性進(jìn)行管控。負(fù)責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)信息、數(shù)據(jù)的收集與分析。做好產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。正確運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，為采取糾正預(yù)防措施或質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。業(yè)務(wù)部做好市場(chǎng)宣傳，營(yíng)建良好的銷售環(huán)境。宣傳和應(yīng)用資料制作及市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。負(fù)責(zé)市場(chǎng)與銷售的有關(guān)文件提供(業(yè)務(wù)員和代理商所需的文件)。根據(jù)業(yè)務(wù)所提出銷售預(yù)估整合給其它相關(guān)單位。有關(guān)商務(wù)文檔的建立和管理。建立客戶信息反饋系統(tǒng)，負(fù)責(zé)客戶財(cái)產(chǎn)的處理工作。跟催客戶之應(yīng)收帳款。銷售隊(duì)伍管理制度的制定、完

18、善和執(zhí)行。組織合同評(píng)審工作，加強(qiáng)合同管理。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。技術(shù)部設(shè)備的請(qǐng)領(lǐng)、使用、維修或報(bào)廢申請(qǐng)、保管的管理。以確保設(shè)備能滿足 最終產(chǎn)品質(zhì)量的要求。負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備配置的申購(gòu)、驗(yàn)收、使用和報(bào)廢過(guò)程的統(tǒng)籌管理工作，并 做好設(shè)備臺(tái)賬工作。制作工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等工藝文件。生產(chǎn)區(qū)域的規(guī)劃，產(chǎn)能的規(guī)劃。工藝流程的調(diào)整和優(yōu)化。標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)的建立。制程不良的分析。市場(chǎng)及售后服務(wù)的技術(shù)支持。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的前期引入評(píng)估，主導(dǎo)，資料收集；供應(yīng)商的納入，管理，評(píng)估；商務(wù)談判。掌握公司主要物料采購(gòu)市場(chǎng)的價(jià)格起伏，了解市場(chǎng)趨勢(shì)，分析控制物

19、料成本；對(duì)物料進(jìn)行估價(jià)，并實(shí)施價(jià)格談判；新供應(yīng)商的前期資料收集，評(píng)估，開(kāi)發(fā)，引入；負(fù)責(zé)供應(yīng)商的納入，更新，管理及定期考核；供應(yīng)商的樣品管控，承認(rèn)進(jìn)度控制，承認(rèn)后轉(zhuǎn)采購(gòu)交供方；根據(jù)公司需要選擇和評(píng)估供應(yīng)商，在保證質(zhì)量的前提下，價(jià)格上盡量做到貨比三家，降低原材料成本，建立合格供應(yīng)商檔案。組織編制采購(gòu)文件并負(fù)責(zé)物資采購(gòu)的計(jì)劃安排與實(shí)施。負(fù)責(zé)采購(gòu)信息的收集與分析。負(fù)責(zé)物料的存儲(chǔ)、發(fā)放、統(tǒng)計(jì)和成本核算，改進(jìn)物料的使用效率和周轉(zhuǎn)速度，在滿足生產(chǎn)需要的條件下，盡量降低庫(kù)存每季度對(duì)供應(yīng)商業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)本公司所有生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、控制等。負(fù)責(zé)適時(shí)、適質(zhì)

20、、適量的完成生產(chǎn)任務(wù)。負(fù)責(zé)生產(chǎn)人員調(diào)度、工作安排及生產(chǎn)計(jì)劃的完成。對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)產(chǎn)品(半成品、成品)的測(cè)試。負(fù)責(zé)半成品和成品的挑選、返工、測(cè)試。配合研發(fā)完成對(duì)新產(chǎn)品的試制。對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。資材部以銷售的出貨需求, 計(jì)劃生產(chǎn) , 物料請(qǐng)購(gòu) , 人員配置 , 以滿足客戶需求領(lǐng)導(dǎo)和策化本部的管理工作；掌控和確保生產(chǎn)、物料計(jì)劃的可行性，督促生產(chǎn)與物料計(jì)劃的協(xié)調(diào)，保證準(zhǔn)時(shí)交貨；評(píng)估、確認(rèn)物料管理計(jì)劃；審核、確認(rèn)生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)排程及生產(chǎn)制令單；對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。倉(cāng)庫(kù)對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。倉(cāng)庫(kù)化學(xué)品的管理；倉(cāng)庫(kù)廢棄物

21、分類，儲(chǔ)存和管理；節(jié)能降耗的管理財(cái)務(wù)部對(duì)環(huán)保投入費(fèi)用給予支持；對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。第 6 章 環(huán)境管理體系策劃按照公司方針和目標(biāo)的要求，質(zhì)量管理部對(duì)管理體系的各項(xiàng)基本活動(dòng)進(jìn)行策劃，策劃的結(jié)果在相關(guān)的管理體系文件中予以規(guī)定。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過(guò)程。策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：4.1所提及的問(wèn)題；4.2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見(jiàn) 6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見(jiàn)6.1.3）、4.1和4.2中識(shí)別的其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以： 確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)

22、期結(jié)果； 預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響； 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應(yīng)保持：需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息；6.1.1至6.1.4中所需過(guò)程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃實(shí) 施。公司編制了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序管控公司的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制。6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a） 變更， 包括已納入計(jì)劃的

23、或新的開(kāi)發(fā)， 以及新的或修改的活動(dòng)、 產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；重要環(huán)境因素。公司通過(guò)建立并保持環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序，從以下幾方面確定、判定、考慮和更新環(huán)境因素：）識(shí)別環(huán)境因素的范圍必須覆蓋公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝的全過(guò)程，以及日常管理活動(dòng)的各個(gè)方面。2）推行小組在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)，正常、異常和緊急三種狀態(tài)等六個(gè)方面。3）在評(píng)價(jià)環(huán)

24、境因素時(shí)應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境影響的范圍、影響程度、發(fā)生頻次、相關(guān)方關(guān)心程度、資源消耗及法律法規(guī)的要求。4）當(dāng)國(guó)家環(huán)境法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝過(guò)程發(fā)生較大變化或相關(guān)方提出合理要求時(shí)，應(yīng)重新確定、評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素。6.1.3 合規(guī)義務(wù)）法律法規(guī)及其他要求由行政人事部專責(zé)按環(huán)境法律法規(guī)及其他要求控制程序的有關(guān)要求，通過(guò)相關(guān)渠道獲取適用的質(zhì)量、環(huán)境方面法律法規(guī)及其他要求并予以執(zhí)行。綜合部負(fù)責(zé)編制適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表，并跟蹤其變化，及時(shí)更新相應(yīng)的法律及法規(guī)要求。2）各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守已確認(rèn)的相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他要求。6.1.4 措施的策劃：公司應(yīng)采取策劃行動(dòng)來(lái)解決重要

25、環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)，如對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行識(shí)別和采取措施。將策劃行動(dòng)整合到管理體系或其他商業(yè)行為的實(shí)施過(guò)程，并評(píng)估這些策劃行動(dòng)的有效性。在策劃這些行動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)考慮技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的需求。6.2 質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃公司制定了環(huán)境目標(biāo)和管理方案控制程序管理環(huán)境目標(biāo)的制定，以及對(duì)環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了策劃。環(huán)境目標(biāo)：組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a）與環(huán)境方針一致；b）可測(cè)量（可行時(shí)）；c）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當(dāng)時(shí)予以更新組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。組織有策劃環(huán)境

26、目標(biāo)和管理方案控制程序，對(duì)環(huán)境目標(biāo)的策劃及定期評(píng)審進(jìn)行規(guī)定。實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)；d）何時(shí)完成；e） 如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù) （見(jiàn)9.1.1）。組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。組織有策劃環(huán)境目標(biāo)和管理方案控制程序，對(duì)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃及定期評(píng)審進(jìn)行規(guī)定。第 7 章 支持第 7 章 支持資源組織應(yīng)確定并提供建立、 實(shí)施、 保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源。能力公司制定了人力資源控制程序和各部門崗位職責(zé)，確保：1）確定影響質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效的工作人員所

27、需的能力；2）確定在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能夠勝任；3）確定與質(zhì)量管理和體系、環(huán)境影響及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求，對(duì)有關(guān)工作人員采取進(jìn)行內(nèi)外培訓(xùn)等措施確保其具有所需能力，并對(duì)采取的措施有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；保留證明其具有所需能力的文件記錄信息等。意識(shí)公司通過(guò)日常宣導(dǎo)、宣傳欄和員工卡佩戴等方式使各級(jí)員工了解公司的質(zhì)量和環(huán)境方針、目標(biāo)。通過(guò)管理體系文件，培訓(xùn)、宣導(dǎo)等方式讓員工了解重要環(huán)境因素，及與自己所從事工作相關(guān)的實(shí)際和潛在環(huán)境影響，意識(shí)到個(gè)人工作的改進(jìn)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境績(jī)效以及所帶來(lái)的好處，同事也要了解不符合/ 不合格得管理體系要求的影響，包括未全部履行本公司的合規(guī)義務(wù)所帶來(lái)的影響。溝通公司為確

28、保在內(nèi)部不同各部門和員工之間，以及與外部各相關(guān)方之間就質(zhì)量環(huán)境管理體系的過(guò)程與績(jī)效，包括質(zhì)量、環(huán)境要求、目標(biāo)及完成情況，以及實(shí)施的有效性，進(jìn)行信息交流溝通，明確了信息處理的方式和方法。詳見(jiàn) 內(nèi)外部溝通控制程序。文件化信息總則根據(jù)ISO9001、 14001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司制定并建立了質(zhì)量環(huán)境管理體系文件，這些文件包括：方針和目標(biāo)。管理手冊(cè)。程序文件。作業(yè)文件。管理體系所要求的記錄。這些文件覆蓋了公司一體化管理的全部過(guò)程，描述了質(zhì)量環(huán)境管理體系各過(guò)程的順序和各環(huán)節(jié)之間的相互關(guān)系以及對(duì)其的控制方法(具體見(jiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程模式圖)，同時(shí)也符合國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。文件的發(fā)放將根據(jù)部門和員工崗位

29、的需要考慮發(fā)放的范圍，確保所有文件得到控制。文件經(jīng)發(fā)布后實(shí)施，通過(guò)對(duì)全體員工的宣傳教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保在實(shí)施過(guò)程中質(zhì)量環(huán)境管理體系的文件化，以及過(guò)程運(yùn)作和控制的有效性。創(chuàng)建和更新為對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行中的所有文件(包括記錄的格式)進(jìn)行控制，公司編制了文件控制程序，對(duì)以下內(nèi)容作了規(guī)定：1）將文件進(jìn)行分類，規(guī)定了各類文件的批準(zhǔn)人，以確保文件的準(zhǔn)確性、實(shí)用性。2）對(duì)文件的評(píng)審、修改方法、審批手續(xù)以及文件的更新作出規(guī)定。3）對(duì)各部門的文件作統(tǒng)一編碼的要求，保證文件保持清晰，方便查找。文件信息控制公司制定了在質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)作過(guò)程中所需要使用的文件、資料和記錄表格，并按照文件控制程序和記錄控制程序進(jìn)

30、行管理。1）由文控中心對(duì)文件進(jìn)行歸口管理，以保證在使用處可得到有效版本的使 用文件2）文件的更改過(guò)程予以記錄，并采用修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以便識(shí)別文件的現(xiàn) 行狀態(tài)。3）對(duì)外來(lái)文件和外發(fā)文件進(jìn)行統(tǒng)一登記，并建立受控文件清單，保證外來(lái) 文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。4）規(guī)定了作廢文件的處理方法，對(duì)作為參考而保留的作廢文件加適當(dāng)?shù)臉?biāo) 識(shí)以防止誤用。5）作為記錄的文件，應(yīng)按文件控制程序要求進(jìn)行控制。6）記錄作為質(zhì)量環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，必須予以保持。7）記錄的收集和初步整理由產(chǎn)生記錄的相關(guān)部門負(fù)責(zé)。8）記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的方法由文控中心統(tǒng)規(guī)定，相關(guān)部門配合實(shí)施第 8 章 運(yùn)行第

31、 8 章 運(yùn)行8.1 運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識(shí)別的措施所需的過(guò)程，通過(guò)： 建立過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則； 按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹?jí)（例如：消除、替代、管理）實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對(duì)非預(yù)期性變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何有害影響。組織應(yīng)確保對(duì)外包過(guò)程實(shí)施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對(duì)這些過(guò)程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，考慮其生命周期的每一階

32、段，并提出環(huán)境要求；b）適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關(guān)環(huán)境要求；d）考慮提供與產(chǎn)品或服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過(guò)程已按策劃得到實(shí)施。本公司制訂了環(huán)境運(yùn)行控制程序，明確與重要環(huán)境因素有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)， 并對(duì)其運(yùn)行準(zhǔn)則進(jìn)行控制。 與重要環(huán)境因素有關(guān)的活動(dòng)相關(guān)的崗位，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行程序和相關(guān)支持性文件。對(duì)于所提供的產(chǎn)品或服務(wù)中涉及重要環(huán)境因素的供應(yīng)商，公司依據(jù)對(duì)相關(guān)方施加影響管理程序?qū)ζ涫┘佑绊?，使他們的行為符合程序和有關(guān)要求。8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1） 本公司

33、制訂了 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序 ， 以確定潛在的事故或緊急情況，并對(duì)其采取相應(yīng)措施加以控制，預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響、造成的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。2）有關(guān)部門定期對(duì)所管轄區(qū)域的防爆、防漏和防火等潛在的環(huán)境/ 事故或緊急情況，做好預(yù)防控制并落實(shí)所需的器材、工具。3）定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行4 事故發(fā)生后， 行政人事部專責(zé)與相關(guān)部門組織對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查， 并將有關(guān)處理結(jié)果通報(bào)相關(guān)責(zé)任部門和人員。5）事故發(fā)生后應(yīng)對(duì)相關(guān)應(yīng)變計(jì)劃與程序的可操作性和效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并及時(shí)予以更新。6）需要時(shí)，管理者代表應(yīng)定期檢驗(yàn)上述程序。第 9 章 績(jī)效評(píng)價(jià)第 9 章 績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則組織應(yīng)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)

34、價(jià)其環(huán)境績(jī)效。組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容：b）適用時(shí)，監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c）組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；e）何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或經(jīng)驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，并對(duì)其予以維護(hù)。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其建立的信息交流過(guò)程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。合規(guī)性評(píng)價(jià)公司制定并實(shí)施了環(huán)境法律與其他要求識(shí)別和合規(guī)性評(píng)價(jià)用來(lái)保持、評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行情況的履行情

35、況。 文件規(guī)定了：a）實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；b）評(píng)價(jià)合規(guī)性時(shí)所采取的必要措施；c）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況的理解。公司應(yīng)保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。內(nèi)部審核管理者代表按內(nèi)部審核控制程序定期組織進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保環(huán)境管理體系符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求及環(huán)境管理體系得以有效實(shí)施和保持。1）由管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體準(zhǔn)備工作，并審批內(nèi)部審核計(jì)劃。2）內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行一次，兩次審核間隔的時(shí)間不超過(guò)12 個(gè)月，覆蓋整個(gè)體系相關(guān)部門和標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。3） 審核前管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)， 確定審核組成員。 內(nèi)審員應(yīng)具備資格證書(shū)，與被審核工作無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，并具有相關(guān)環(huán)保方面

36、的知識(shí)和判斷能力。4）管理者代表應(yīng)對(duì)開(kāi)出的不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，及時(shí)采取糾正措施，并檢驗(yàn)實(shí)施情況和結(jié)果。5） 審核工作結(jié)束后， 應(yīng)形成書(shū)面的內(nèi)部審核報(bào)告， 由管理者代表保存內(nèi)審記錄，并把內(nèi)部審核報(bào)告提交管理評(píng)審會(huì)議。9.3 管理評(píng)審總則為保證環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)管理者代表適時(shí)主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，檢查質(zhì)環(huán)境方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否有變更或改進(jìn)的需要，形成并保持相關(guān)的記錄。管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，兩次評(píng)審間隔的時(shí)間不超過(guò)12 個(gè)月。評(píng)審輸入管理評(píng)審會(huì)議應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審分析：a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；b）以下方面的變化：1）

37、與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問(wèn)題；2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；3）其重要環(huán)境因素；4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。c）環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；d）組織環(huán)境績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：1）不符合和糾正措施；2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況；4）審核結(jié)果。e）資源的充分性；f）來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。評(píng)審輸出對(duì)管理評(píng)審過(guò)程中的建議、結(jié)論和采取措施的決定，應(yīng)予以記錄；管理評(píng)審會(huì)議之后，管理者代表根據(jù)會(huì)議情況負(fù)責(zé)整理編寫(xiě)包含以下內(nèi)容的管理評(píng)審報(bào)告：1）對(duì)環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性，充分性和有效性的結(jié)論。2）與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)的決策。3）與環(huán)境管理體系變更的任何需

38、求相關(guān)的決策，包括資源。4）環(huán)境目標(biāo)未實(shí)施時(shí)所采取的措施。5）如需要，改進(jìn)環(huán)境管理體系和其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇。6）任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。管理評(píng)審報(bào)告分發(fā)到各相關(guān)部門予以實(shí)施，并由管理者代表組織對(duì)實(shí) 施效果進(jìn)行驗(yàn)證。具體執(zhí)行參管理評(píng)審控制程序。第 10 章 改進(jìn)第 10 章 改進(jìn)10.1 總則本公司確定和選擇改進(jìn)的機(jī)會(huì)并實(shí)施必要的措施以滿足組織和相關(guān)方要求。主要包括以下方面：1）改進(jìn)過(guò)程防止不符合發(fā)生；2）改進(jìn)過(guò)程以滿足組織或相關(guān)方的已知或預(yù)知的要求；3）改進(jìn)環(huán)境管理體系的結(jié)果。不符合和糾正措施不符合本公司按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，制訂了不符合，糾正措施控制程序?qū)Σ环檄h(huán)境事故處

39、置的職責(zé)權(quán)限和處置方法進(jìn)行了規(guī)定，防止不合格品的非預(yù)期使用及減少、避免環(huán)境安全事故的損失。1）不符合包括：環(huán)境監(jiān)測(cè)不符合，各種環(huán)境事件，環(huán)境日常檢查不符合等。2）環(huán)境不符合的處置由行政部負(fù)責(zé)。3）不符合的處置方式包括限期整改、立即糾正等等。4）保存環(huán)境事故處置的所有記錄。糾正措施本公司按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，制訂了不符合，糾正措施控制程序規(guī)定了糾正措施需求、評(píng)價(jià)、驗(yàn)證的要求，以消除環(huán)境管理體系運(yùn)行中環(huán)境不符合原因，防止其再發(fā)生。所采取的糾正措施應(yīng)滿足以下要求：1）評(píng)審不符合（包括顧客投訴、相關(guān)方意見(jiàn)反饋）；2）確定不符合的原因；3）評(píng)價(jià)不符合不再發(fā)生的措施需求；4）確定和實(shí)施所需的措施

40、；5）記錄所采取措施的結(jié)果；6）評(píng)審所采取的糾正措施。1）確定潛在不合格/ 不符合及其原因；2）評(píng)價(jià)防止不合格/ 不符合發(fā)生的措施需求；3）確定所采取措施的結(jié)果；4）評(píng)審所采取的預(yù)防措施。持續(xù)改進(jìn)本公司按照 ISO14001： 2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定了環(huán)境方針，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出了承諾，并通過(guò)制訂、分解實(shí)施環(huán)境目標(biāo)及以下幾個(gè)方面的結(jié)果，運(yùn)用 PDCA循環(huán)工作法來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)：1）環(huán)境方針的實(shí)施結(jié)果；2）環(huán)境目標(biāo), 管理方案的實(shí)施結(jié)果；3）內(nèi)、外部審核結(jié)果；4）數(shù)據(jù)分析結(jié)果；5）糾正措施；6）管理評(píng)審；職能和權(quán)限對(duì)照表GB/T24001部門要求-2004-總經(jīng)理管理者代表業(yè)務(wù)部采購(gòu)部

41、資材部生產(chǎn)部行政部品質(zhì)部4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.2理解組織及期環(huán)境4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.4環(huán)境管理體系5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.2環(huán)境方針5.3組織的崗位，職責(zé)和權(quán)限6.1.1總則Pa6.1.2環(huán)境因素6.1.3合規(guī)性義務(wù)6.1.4措施的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃7.1資源7.2能力7.3意識(shí)7.4信息交流7.5文件化信息8.1運(yùn)行策劃和控制8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)9.1總則9.2內(nèi)部審核9.3管理評(píng)審10.1總則10.2不符合和糾正措施10.3持續(xù)改進(jìn)說(shuō)明：:主要職責(zé)，:參與職責(zé)XXX有限公司組織結(jié)構(gòu)圖生產(chǎn)工藝流程圖有限公司文件性質(zhì)：程序文件文件編號(hào)ST-EP-001生效日

42、期編制日期批 準(zhǔn)審 核制 定環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序修訂記錄NO日期修訂摘要貞次版次變更登出白1.0 目的：用于確立如何鑒定公司生產(chǎn)活動(dòng) , 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素 , 并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與管理。這些資料將用作制訂公司的環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)。2.0 范圍：此程序適用于本公司的生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中所產(chǎn)生的環(huán)境因素以及可施加影響的環(huán)境因素。3.0 職責(zé)：環(huán)境管理者代表連同各部門負(fù)責(zé)人確定與公司的活動(dòng)、 產(chǎn)品及服務(wù)有關(guān)之環(huán)境因素， 并分析及評(píng)估各環(huán)境因素的重要性， 將重要環(huán)境因素列出， 并需要每 年至少一次召集環(huán)境管理工作小組成員重新識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素。各部門負(fù)責(zé)人需向環(huán)境管理代表提交任何

43、有關(guān)構(gòu)成環(huán)境因素改變的資料環(huán)境管理工作小組根據(jù)法律、 法規(guī)及其它要求來(lái)判定環(huán)境因素， 識(shí)別環(huán)境因素，從而找出重要因素，制定目標(biāo)、指標(biāo)和方案，并在運(yùn)行中加以控制采購(gòu)部及管理者代表應(yīng)對(duì)可施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別4.0 定義：環(huán)境因素一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素重要環(huán)境因素指具有能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素環(huán)境影響全部或部份地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害的或有益的變化5.0 程序內(nèi)容：鑒定環(huán)境因素的方法環(huán)境管理工作小組在確認(rèn)環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮“三種時(shí)態(tài)”及“三種狀態(tài)”（三種時(shí)態(tài)為：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)為：正常、異常、緊急）并采用以下的方式進(jìn)行環(huán)境因素

44、的鑒別 :檢討公司各項(xiàng)與環(huán)境有關(guān)的活動(dòng)及評(píng)估生產(chǎn)廢物處理、物料使用、運(yùn)送及棄置所產(chǎn)生的環(huán)境因素實(shí)地視察廠房與各部門負(fù)責(zé)人及操作員面談5.1.2識(shí)別范圍可包括：向大氣的排放向水體的排放噪聲的排放廢棄物管理水、電、原材料資源的利用對(duì)土壤的污染5.1.3環(huán)境管理小組將搜集到的環(huán)境因素，記錄于“環(huán)境因素登記表”中，并由環(huán) 境管理者代表批核評(píng)價(jià)環(huán)境因素的重要性本公司將環(huán)境因素為以下分類別：分類描述A專指排出的廢水類、廢氣類、噪聲類B1廢物產(chǎn)生或可能產(chǎn)生、或會(huì)造成潛在的環(huán)境事故 或環(huán)境污染的環(huán)境因素B2有關(guān)能源使用或資源運(yùn)用的環(huán)境因素所有屬于A類環(huán)境因素均為本公司的重要環(huán)境因素屬于B類（B1、B2）之環(huán)境

45、因素，則由環(huán)境管理代表及相關(guān)部門代表按當(dāng) 時(shí)的情況，進(jìn)行分析及評(píng)估后決定是否為重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)B類環(huán)境因素的重要環(huán)境因素B1類環(huán)境因素的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)環(huán)境準(zhǔn)則來(lái)評(píng)估其重要程度：發(fā)生頻率產(chǎn)生污染物的數(shù)量目前控制程度影響的嚴(yán)重性B1類環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法如下：-類別環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分說(shuō)明評(píng)分a發(fā)生頻率幾乎不發(fā)生或每年至多發(fā)生一次1每季度發(fā)生2每月發(fā)生3每周發(fā)生4每天持續(xù)不斷發(fā)生5b產(chǎn)生規(guī)模與數(shù) 量（污染物）產(chǎn)生少1產(chǎn)生較少2產(chǎn)生一般3產(chǎn)生較多4產(chǎn)生很多5c目前控制程度完全受到控制1有控制，但不徹底2未受控3d影響的嚴(yán)重性對(duì)從業(yè)人員健康后危害或?qū)Νh(huán)境 后輕微影響1對(duì)從業(yè)人員健康后較危害或?qū)Νh(huán) 境后一定破壞2對(duì)

46、從業(yè)人員生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重傷 害4對(duì)從業(yè)員及生態(tài)環(huán)境造成重大傷 害8B2類環(huán)境因素（即資源消耗類環(huán)境因素）的評(píng)價(jià)方法根據(jù)以下方面判定:資源消耗、利用的頻率資源消耗的規(guī)?；驍?shù)量公司現(xiàn)在對(duì)資源的控制狀況5.3.4B2類環(huán)境因素評(píng)分方法如下：類別環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分說(shuō)明評(píng)分a消耗、利用頻 率半年以上發(fā)生或從不發(fā)生1每季度發(fā)生2每月發(fā)生3每周發(fā)生4每天發(fā)生5b消耗的規(guī)模或 數(shù)量消耗量極少1消耗量較少2消耗量一般3消耗量較多4消耗量很多5c對(duì)資源的控制 狀況現(xiàn)狀有效管理、合乎要求1現(xiàn)狀管理不徹底、輕微浪費(fèi)3無(wú)管理措施、浪費(fèi)嚴(yán)重5B1.B2類重要環(huán)境因素的判定B1類環(huán)境因素的環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分較高（大于或等于8分）的環(huán)境

47、因素為重要環(huán)境因素B2類環(huán)境因素的環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分較高（大于或等于7分）的環(huán)境因素為重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素的處理重要環(huán)境因素的產(chǎn)生如屬管理問(wèn)題，則可通過(guò)強(qiáng)化管理，修改程序與操作（或管理）規(guī)程等措施加以控制重要環(huán)境因素如易于量化的則由環(huán)境管理代表組織制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案，如不可行則執(zhí)行6.4.1對(duì)其他潛在的重要環(huán)境因素則應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序或操作規(guī)程加以控制，并組織實(shí)施對(duì)相關(guān)方環(huán)境行為的施加影響本公司主要的相關(guān)方為： 供應(yīng)商類（包含原物料供應(yīng)商和外發(fā)加工商） 工程合同方類維修同類廢物回收商類 運(yùn)輸服務(wù)商類對(duì)供應(yīng)商施加影響的評(píng)價(jià)方法每年由公司環(huán)境管理代表與采購(gòu)部依據(jù)相關(guān)方的名錄按下列要求評(píng)估

48、施加影響 的相關(guān)方，并按其施加影響的方法進(jìn)行管理，且制定可施加影響的相關(guān)方一覽表， 對(duì)公司所有供應(yīng)商類按以下準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)分：評(píng)價(jià)類別評(píng)分說(shuō)明評(píng)分產(chǎn)品特性2學(xué)品類（含油漆、天那水化學(xué)溶劑、化學(xué)藥品 等）4“材料類3“裝材料類2，甫料類（含布碎、配件等）1年采購(gòu)數(shù)量及價(jià) 值每年采購(gòu)價(jià)值50萬(wàn)（含50萬(wàn)）以上（RMB4每年采購(gòu)價(jià)值大于30萬(wàn)（含30萬(wàn)）而小于50 萬(wàn)（RMB3每年采購(gòu)價(jià)值大于10萬(wàn)（含10萬(wàn)）而小于30 萬(wàn)（RMB2每年采購(gòu)價(jià)值小于 RMB10J1針對(duì)所有供應(yīng)商產(chǎn)品特性與年米購(gòu)數(shù)量與價(jià)值的總分大于或等于5分者，直接列為重大環(huán)境供方或分包方，并對(duì)其施加影響。對(duì)工程合同方、維修商、廢物回收

49、商、運(yùn)輸服務(wù)商類施加影響的方法。因工程合同方與維修商直接在公司內(nèi)部進(jìn)行作業(yè)，具對(duì)環(huán)境影響較大， 因此工程合同方與維修商作為重大環(huán)境供方或分包方，應(yīng)對(duì)其施加影響。因運(yùn)輸服務(wù)商和廢品回收商對(duì)環(huán)境影響可能性較大，故直接將其列入重 大環(huán)境供方或分包方，并對(duì)其施加影響。所有的相關(guān)方除供應(yīng)商須按 6.5.2評(píng)分外其余相關(guān)方按6.5.3.1和 6.5.3.2 處理。對(duì)相關(guān)方施加影響的方法.1對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)出施加影響的分值后，對(duì)于被評(píng)為重大環(huán)境供方或分包方 的供應(yīng)商，由采購(gòu)部與其簽訂分供方環(huán)境協(xié)議詳見(jiàn)采購(gòu)管理程序， 且采購(gòu)部在進(jìn)行各項(xiàng)調(diào)查，訪問(wèn)時(shí)進(jìn)行不定期檢查，或?qū)ζ涮岢稣囊?求，對(duì)整改要求拒絕整改或整改不符

50、合的分供方或可能造成重大污染的 分供方，有權(quán)提出減少訂貨，或撤消其供貨資格，采購(gòu)部在與分供方開(kāi) 會(huì)，交流時(shí)適當(dāng)提出相應(yīng)要求，必要時(shí)安排人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。對(duì)工程合同方，維修商、運(yùn)輸服務(wù)商、廢物回收商，因是重大環(huán)境供方或 分包方，故分別由采購(gòu)部與其簽定相應(yīng)的環(huán)保協(xié)議，如在合作過(guò)程中 違背其要求的，有權(quán)停止合作，并將其影響視情況向環(huán)保部門匯報(bào)，交環(huán) 境保護(hù)政府機(jī)構(gòu)處理。由采購(gòu)部根據(jù)6.5.2、6.5.3制作“年施加影響相關(guān)方名錄”，并執(zhí)行， 并由環(huán)境管理者代表與采購(gòu)部門每年對(duì)可施加影響的分供方進(jìn)行評(píng)估一次， 并更新可施加影響和暫不施加影響的相關(guān)方名錄，必要時(shí)可評(píng)價(jià)到可施加影 響的準(zhǔn)則，并予以修訂后列

51、入新的施加影響的分供方。參考文件：生產(chǎn)工序流程圖有關(guān)的法律、法規(guī)0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng) 治理很容易 恢復(fù)財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊 范圍2輕微不違反對(duì)環(huán)境無(wú)影 響無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)， 應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng) 多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn) 行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表 中。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下 所示：a.極

52、少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻 率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0 0.001%1很少發(fā)生0.001%（發(fā)生日既率0 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%（發(fā)生日率0 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生率0 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)， 應(yīng)遵循從嚴(yán)原則 進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)， 依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作 為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)

53、重度后，將等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與 應(yīng)對(duì)策劃表中。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：失效發(fā)生的可能性可能的失效率等級(jí)極低：失效/、可能發(fā)生0.01 個(gè)/1000 件1低：相對(duì)很少發(fā)生的失效0.5個(gè)/1000件0發(fā)生概率0 1個(gè)/1000件2中等：偶然性發(fā)生1個(gè)/1000件（發(fā)生概率0 5個(gè)/1000件3高：經(jīng)常性發(fā)生10個(gè)/1000件0發(fā)生概率0 50個(gè)/1000件4很高：持續(xù)性發(fā)生發(fā)生概率100個(gè)/1000件5根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的探測(cè)度后，將等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后

54、，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)（RPN尸風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)（S）*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)（O）*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度等級(jí)（D）使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的 措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施25-125局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)15-25一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-15低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部

55、分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：頻度 嚴(yán)重度.、.一非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的 保持依據(jù)記錄控制程序執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià) 與

56、應(yīng)對(duì)策劃表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估， 根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除 風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)， 在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng) 險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng) 險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性

57、較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本檔要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng) 險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為 15 至 25 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件， 保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)

58、險(xiǎn)， 我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。 一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施； 二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施， 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)， 以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。5.6 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審品管部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；對(duì)服務(wù)和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)