某農(nóng)村商業(yè)銀行加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)實(shí)施細(xì)則

1、XX農(nóng)村商業(yè)銀行加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)實(shí)施細(xì)則（試行）第一章總則第一條為確保全行各個(gè)時(shí)期和階段的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、指導(dǎo)思想和政策措施得到迅速有效的貫徹落實(shí)，必須從改變執(zhí)行現(xiàn)狀入手，建立、完善執(zhí)行體系，培育全員自動(dòng)自發(fā)、注重細(xì)節(jié)、誠(chéng)信負(fù)責(zé)的執(zhí)行意識(shí)，努力提升團(tuán)隊(duì)執(zhí)行能力，真正用“知行合一”的執(zhí)行文化來統(tǒng)一思想、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)目標(biāo)任務(wù)不折不扣的完成，為全行強(qiáng)勢(shì)發(fā)展、優(yōu)質(zhì)發(fā)展、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。特制訂本實(shí)施細(xì)則。第二條加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，是指根據(jù)部門職能和員工崗位職責(zé)層層分解執(zhí)行目標(biāo)，以堅(jiān)定的執(zhí)行意識(shí)、嚴(yán)格的執(zhí)行紀(jì)律、明確的執(zhí)行制度、清晰的執(zhí)行流程、暢通的執(zhí)行通道、高超的執(zhí)行能力、有效的執(zhí)行評(píng)價(jià)，推動(dòng)既定

2、目標(biāo)迅速、圓滿完成的過程。第三條加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)的總體要求：以貫徹落實(shí)省聯(lián)社和總行的戰(zhàn)略決策部署為主題，以制度完善、紀(jì)律嚴(yán)明、能力提升為主線，樹立主動(dòng)執(zhí)行、快速執(zhí)行、全面執(zhí)行、高效執(zhí)行的意識(shí)，以解決影響執(zhí)行力的突出問題為重點(diǎn)，建立健全一系列境化管理、責(zé)任明確、督察有據(jù)、獎(jiǎng)罰分明、科學(xué)有效的執(zhí)行制度，努力構(gòu)建職責(zé)明晰、流程規(guī)范、制度嚴(yán)密、行令暢通、執(zhí)行有力的工作運(yùn)行機(jī)制，營(yíng)造“知行合一”的執(zhí)行文化，為全行強(qiáng)勢(shì)發(fā)展、優(yōu)質(zhì)發(fā)展、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。第四條有效執(zhí)行的基本標(biāo)志。有效執(zhí)行是指圍繞戰(zhàn)略部署,具有“接受任務(wù)不講條件，執(zhí)行任務(wù)不找借口，完成任務(wù)不打折扣”的執(zhí)行意識(shí)；具備“日事日畢、日清

3、日高”的執(zhí)行效能以及“問題到我為止，沒有任何借口”的行為準(zhǔn)則和創(chuàng)造性、無條件完成執(zhí)行任務(wù)，獲得超越預(yù)期的執(zhí)行效果。具體表現(xiàn)為六個(gè)方面：（一）執(zhí)行組織體系健全完善，能夠有效承接省聯(lián)社和本行戰(zhàn)略意圖、決策要求；（二）執(zhí)行目標(biāo)具體落實(shí)，具有較強(qiáng)的可執(zhí)行性和可操作性；（三）執(zhí)行流程優(yōu)化明晰，能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略、制度體系、流程管理的有機(jī)結(jié)合；（四）執(zhí)行監(jiān)測(cè)注重過程，能夠保證執(zhí)行方向和戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性；（五）執(zhí)行紀(jì)律嚴(yán)肅明確，能夠提供責(zé)任追究、處罰依據(jù)，有效保障執(zhí)行能力的提升；（六）執(zhí)行考評(píng)有效激勵(lì)，具有重點(diǎn)突生、便于操作、提高效能的特點(diǎn)第五條執(zhí)行力建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)。執(zhí)行力建設(shè)實(shí)行各網(wǎng)點(diǎn)、各部門“一把手”負(fù)責(zé)

4、制。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門主要負(fù)責(zé)人分別負(fù)責(zé)本單位、本部門和本條線執(zhí)行力建設(shè)工作?？傂谐闪⒂尚虚L(zhǎng)為組長(zhǎng)，各位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門主要負(fù)責(zé)人為成員的執(zhí)行力建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)執(zhí)行力建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)人由總行綜合管理部總經(jīng)理?yè)?dān)任，各部門明確一名綜合管理人員為辦公室成員，負(fù)責(zé)本部門、本條線執(zhí)行力建設(shè)的日常工作。綜合管理部：作為執(zhí)行力建設(shè)的主管部門，牽頭負(fù)責(zé)全行執(zhí)行力建設(shè)的方案制定、宣傳發(fā)動(dòng)、組織協(xié)調(diào)、職責(zé)明確、任務(wù)分解、督辦考核、經(jīng)驗(yàn)交流和總結(jié)提升等工作。人力資源部：負(fù)責(zé)全行執(zhí)行力建設(shè)組織架構(gòu)體系的健全完善和流程銀行管理等工作，考核評(píng)價(jià)全行執(zhí)行力建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、目標(biāo)管理、薪酬分配和隊(duì)伍建設(shè)等情況。牽頭

5、考核評(píng)價(jià)本部部門和員工年度執(zhí)行力工作質(zhì)量和工作效率。紀(jì)檢監(jiān)察部：負(fù)責(zé)全行執(zhí)行力建設(shè)的監(jiān)察工作，開展執(zhí)行力建設(shè)專項(xiàng)巡查，問責(zé)執(zhí)行不力、查處違紀(jì)違規(guī)違法等行為。工會(huì)：負(fù)責(zé)總行本部執(zhí)行力建設(shè)工作。配合全行執(zhí)行力建設(shè)評(píng)價(jià)，定期組織開展全行執(zhí)行力建設(shè)明查暗訪等工作。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)省聯(lián)社、上級(jí)管理部門戰(zhàn)略目標(biāo)的落地、全行戰(zhàn)略規(guī)劃與執(zhí)行目標(biāo)的承接、分解和評(píng)價(jià)等工作。負(fù)責(zé)全行年度發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略重點(diǎn)，牽頭編制、下達(dá)全行綜合業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，并考核評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；牽頭負(fù)責(zé)柜面操作流程優(yōu)化和后臺(tái)集中等工作。科技信息與電子銀行部：負(fù)責(zé)全行執(zhí)行力建設(shè)的信息技術(shù)保障工作。市場(chǎng)發(fā)展部：負(fù)責(zé)信貸作業(yè)流程優(yōu)化、客戶營(yíng)銷流程優(yōu)化、產(chǎn)

6、品流程優(yōu)化等工作。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)、匯總、分析和報(bào)告全行執(zhí)行力建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，配合執(zhí)行力建設(shè)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)為全行執(zhí)行力建設(shè)提供法律支持，維護(hù)規(guī)章制度文件數(shù)據(jù)庫(kù)，考核評(píng)價(jià)執(zhí)行力制度體系建設(shè)等工作；負(fù)責(zé)全行執(zhí)行力建設(shè)的盡職檢查和綜合評(píng)價(jià)工作。其他部門：配合全行執(zhí)行力建設(shè)工作。負(fù)責(zé)本部門、本條線執(zhí)行力建設(shè)工作，盡職檢查部門將條線執(zhí)行力建設(shè)情況納入盡職檢查內(nèi)容。各網(wǎng)點(diǎn)要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，并明確職責(zé)。第六條加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)工作貫穿全年，是一個(gè)持續(xù)循環(huán)的過程，包括明確執(zhí)行目標(biāo)，完善執(zhí)行體系，優(yōu)化執(zhí)行流程，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)測(cè)，狠抓責(zé)任追究，實(shí)施執(zhí)行評(píng)價(jià)等多個(gè)環(huán)節(jié)，并以經(jīng)營(yíng)年度為一個(gè)完整周期，即每年的

7、1月1日至12月31日第七條本實(shí)施細(xì)則適用于總行、各網(wǎng)點(diǎn)、總行各部門及所有在崗員工（含勞務(wù)派遣）。第二章組織體系建設(shè)第八條優(yōu)化組織架構(gòu)設(shè)置。由總行綜合管理部牽頭，各部門按照“精簡(jiǎn)高效、統(tǒng)一規(guī)范、分類指導(dǎo)、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的原則，每年初對(duì)總行的組織架構(gòu)全面梳理一次，不斷整合和優(yōu)化內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。第九條定期梳理本部部門職責(zé)?？傂杏删C合管理部牽頭，各部門配合，按照黨委、董事會(huì)的戰(zhàn)略發(fā)展方向，根據(jù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作、客戶基礎(chǔ)、精細(xì)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，每半年（1月、7月）對(duì)總行本部各部門職責(zé)進(jìn)行一次梳理和審定，厘清部門職責(zé)邊界，防止職責(zé)不清、交叉重疊或者多頭管理現(xiàn)象發(fā)生。如發(fā)現(xiàn)有此類情況，在報(bào)請(qǐng)行領(lǐng)導(dǎo)集體審議批準(zhǔn)后予以

8、相應(yīng)調(diào)整。如遇省聯(lián)社部門職責(zé)調(diào)整的，必須及時(shí)整合銜接到位，并行文予以明確。第十條明晰公示崗位職責(zé)。（一）建立崗位責(zé)任制。各部門年初按照權(quán)責(zé)利對(duì)等、分工負(fù)責(zé)的原則，制定和完善崗位責(zé)任制，明確具體崗位的目標(biāo)和責(zé)任，并報(bào)綜合管理部備案。（二）建立AB崗責(zé)任制。各部門對(duì)每個(gè)崗位明確AB崗責(zé)任人員。如遇人員調(diào)整的，及時(shí)補(bǔ)員到位，防止事務(wù)懸空。第三章執(zhí)行目標(biāo)管理第十一條強(qiáng)化戰(zhàn)略目標(biāo)管理。（一）深植核心文化理念?？傂斜静糠謩e由綜合管理部牽頭，各部門配合，將執(zhí)行力建設(shè)與企業(yè)文化建設(shè)融為一體，結(jié)合自身實(shí)際，把企業(yè)文化核心理念宣傳、培訓(xùn)、對(duì)接到各網(wǎng)點(diǎn)、各部門和所有員工，通過使命、愿景、核心價(jià)值觀對(duì)接表和關(guān)鍵行為準(zhǔn)

9、則對(duì)照，分解、細(xì)化執(zhí)行責(zé)任和執(zhí)行行為，賦予企業(yè)文化核心理念更加具體的內(nèi)涵，推進(jìn)全行部門（網(wǎng)點(diǎn)）管理行為的不斷提升和員工文化行為的不斷轉(zhuǎn)變。（二）明晰戰(zhàn)略目標(biāo)的主責(zé)、協(xié)辦部門責(zé)任。凡行黨委研究的全行發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)實(shí)施方案等確定后，由綜合管理部牽頭，相關(guān)部門配合，在15個(gè)工作日內(nèi)細(xì)化下發(fā)具體主責(zé)部門和協(xié)辦部門。包括日常需多部門配合的工作事項(xiàng)在內(nèi)，凡經(jīng)綜合管理部明確主辦和協(xié)辦部門后，主責(zé)部門要發(fā)揮其協(xié)調(diào)、組織作用，把交辦的事項(xiàng)執(zhí)行好；協(xié)辦部門要密切配合，高效支持，積極辦好，不可推諉或不辦。責(zé)任部門若對(duì)落實(shí)事項(xiàng)有異議的，一般事項(xiàng)在1個(gè)工作日內(nèi)、緊急事項(xiàng)在2個(gè)工作小時(shí)內(nèi)退回并說明理由。（三）細(xì)化執(zhí)行目標(biāo)

10、。在確立年度及三年發(fā)展規(guī)劃、工作意見、實(shí)施方案后，各網(wǎng)點(diǎn)、各部門必須對(duì)目標(biāo)進(jìn)一步層層分解執(zhí)行步驟，明確每步執(zhí)行人員、責(zé)任和完成時(shí)限，切實(shí)把戰(zhàn)略規(guī)劃細(xì)化為具有可執(zhí)行性和可操作性的工作舉措。第十二條強(qiáng)化制度、文件執(zhí)行。（一）加強(qiáng)制度、文件制定環(huán)節(jié)的管理。各部門在制定制度辦法等文件時(shí)明確制度執(zhí)行的主體、途徑和違反制度所承擔(dān)的責(zé)任；實(shí)施嚴(yán)格會(huì)簽和審查制度，相關(guān)部門會(huì)簽后由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審查，并確保各項(xiàng)規(guī)章制度的相互統(tǒng)一和銜接。綜合管理部牽頭負(fù)責(zé)文件精簡(jiǎn)工作，控制和減少發(fā)文數(shù)量，提高公文質(zhì)量。（二）加強(qiáng)制度、文件流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的管理。凡已下發(fā)的規(guī)章制度和文件，各網(wǎng)點(diǎn)、各部門要通過收文登記簿記載流轉(zhuǎn)去向。綜合

11、管理部要加快公文流轉(zhuǎn)速度，當(dāng)日文件必須當(dāng)日簽轉(zhuǎn)完畢，在第一時(shí)間交由責(zé)任部門承辦。緊急文件在呈送領(lǐng)導(dǎo)閱示的同時(shí)，知會(huì)相關(guān)部門承辦；遇到行領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門人員由差等情況的，綜合管理部和相關(guān)部門綜合人員要及時(shí)匯報(bào)溝通，防止文件在某個(gè)環(huán)節(jié)滯留，影響規(guī)章制度和文件的流轉(zhuǎn)和貫徹效率。在轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)管理部門制度、文件時(shí)，須一并提由切合本行發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)能力和管理水平的建設(shè)性要求，不能簡(jiǎn)單照轉(zhuǎn)。（三）加強(qiáng)制度、文件清理和匯總下發(fā)。由總行綜合管理部牽頭，各部門配合，做好規(guī)章制度后評(píng)價(jià)等動(dòng)態(tài)管理工作，每年定期清理一次規(guī)章制度，根據(jù)省聯(lián)社要求，對(duì)不適宜的制度文件予以更新或廢止，明確一般了解和重點(diǎn)掌握類等制度文件綱目，按系

12、統(tǒng)、部門和崗位關(guān)聯(lián)性環(huán)節(jié)分類歸集、編發(fā)，便于基層網(wǎng)點(diǎn)和員工查閱、學(xué)習(xí)、執(zhí)行。（四）優(yōu)化、重構(gòu)業(yè)務(wù)流程和工作程序。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)完善臨柜業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)流程，制定不同網(wǎng)點(diǎn)科學(xué)合理高效的勞動(dòng)組合模式；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)優(yōu)化信貸作業(yè)流程，負(fù)責(zé)從合規(guī)管理和問題整改角度，提由流程持續(xù)優(yōu)化的改進(jìn)措施和管理意見；市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)完善客戶關(guān)系管理機(jī)制，優(yōu)化客戶營(yíng)銷流程。第十三條強(qiáng)化會(huì)議決議的執(zhí)行?？傂芯C合管理部負(fù)責(zé)從組織、流程、內(nèi)容和督辦等方面規(guī)范入手，提高會(huì)議的執(zhí)行力。全行性工作會(huì)議、黨委會(huì)議、行務(wù)會(huì)議、黨委中心組學(xué)習(xí)會(huì)議、季度分析會(huì)議等，由辦公室承辦；黨委民主生活會(huì)議等，由黨委組織部門承辦；行領(lǐng)導(dǎo)專題會(huì)議、紀(jì)委會(huì)

13、議、各類專業(yè)委員會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）會(huì)議，由歸口部門或委員會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）辦公室承辦。會(huì)議承辦部門負(fù)責(zé)會(huì)議方案、通知、文件、記錄等工作，會(huì)后印發(fā)領(lǐng)導(dǎo)講話或會(huì)議紀(jì)要，負(fù)責(zé)督查督辦總行和本部部門傳達(dá)會(huì)議情況，分解落實(shí)會(huì)議的主要任務(wù)，明確主辦、協(xié)辦部門和完成時(shí)限。同時(shí)，填制XX農(nóng)商銀行會(huì)議情況表（見附件1）和XX農(nóng)商銀行會(huì)議精神落實(shí)督查督辦表（見附件2）,在會(huì)后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)綜合管理部備案，并按督辦時(shí)限要求，將會(huì)議任務(wù)執(zhí)行結(jié)果反饋綜合管理部，由綜合管理部按期對(duì)督辦內(nèi)容進(jìn)行再督查。止匕外，由上級(jí)及其部門組織的要求本行領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部室負(fù)責(zé)人參加的，以及地方黨委、政府及其有關(guān)部門要求或有關(guān)單位邀請(qǐng)本行領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部

14、門負(fù)責(zé)人參加的各類行外會(huì)議，在會(huì)議結(jié)束后的第一時(shí)間，參會(huì)人員要向本行、本部門領(lǐng)導(dǎo)成員及時(shí)匯報(bào)傳達(dá)，并根據(jù)會(huì)議要求，擬訂相應(yīng)貫徹措施的方案提交行（部門）領(lǐng)導(dǎo)決策。第十四條加強(qiáng)各類專辦及突發(fā)事項(xiàng)的執(zhí)行。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)指示、專題批示專辦事項(xiàng)的傳達(dá)落實(shí)及突發(fā)事件的處理，由安全保衛(wèi)部牽頭，其他相關(guān)部門配合，明確行政值班制度。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門負(fù)責(zé)人，安全保衛(wèi)、信息技術(shù)等重要崗位人員的通訊工具必須24小時(shí)保持暢通，對(duì)收到的緊急通知等要及時(shí)流轉(zhuǎn)。此類批件由綜合管理部負(fù)責(zé)，在第一時(shí)間立即將相關(guān)要求傳達(dá)給主責(zé)部門，并強(qiáng)化督查督辦。各相關(guān)部門接到指令后，必須步調(diào)一致，急事急辦，不拖不推。需要人員、經(jīng)費(fèi)、物資、信息及其他各種執(zhí)

15、行資源的，各相關(guān)部門必須在第一時(shí)間提供。第四章執(zhí)行制度傳導(dǎo)第十五條進(jìn)一步完善執(zhí)行制度傳導(dǎo)機(jī)制，努力提高執(zhí)行效果。（一）學(xué)習(xí)制度。由總行人力資源部牽頭，各部門配合，建立和完善學(xué)習(xí)制度。做到自學(xué)和集中學(xué)習(xí)有機(jī)結(jié)合。倡導(dǎo)全行干部員工利用工余時(shí)間認(rèn)真自學(xué)，力爭(zhēng)每年自學(xué)累計(jì)時(shí)間20天以上?？傂屑袑W(xué)習(xí)每季度不少于1次，各部門原則上每月集中學(xué)習(xí)不少于1次。各網(wǎng)點(diǎn)原則上每周集中學(xué)習(xí)不少于1次。各類集中學(xué)習(xí)要有學(xué)習(xí)記錄，對(duì)重要文件和制度的集中學(xué)習(xí)實(shí)行簽字確認(rèn)制，留檔備查。必要時(shí)參學(xué)人員要撰寫心得體會(huì)，鞏固學(xué)習(xí)效果。設(shè)立集中學(xué)習(xí)考勤登記簿，因特殊情況不能參加集中學(xué)習(xí)的，履行請(qǐng)假手續(xù)，并在事后自學(xué)補(bǔ)課。（二）培訓(xùn)

16、制度。由總行人力資源部牽頭，各部門配合，建立、發(fā)展和完善培訓(xùn)體系。各部門每年度根據(jù)條線管理特點(diǎn)、提由培訓(xùn)計(jì)劃，由人力資源部門匯總，制訂培訓(xùn)實(shí)施意見，并明確年度重點(diǎn)培訓(xùn)項(xiàng)目。由人力資源部門牽頭制訂培訓(xùn)管理考核辦法，考核干部員工的參訓(xùn)率、學(xué)習(xí)表現(xiàn)和學(xué)習(xí)效果等情況。新員工入職培訓(xùn)率要達(dá)100%新制度、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品培訓(xùn)輔導(dǎo)率要達(dá)100%對(duì)個(gè)人培訓(xùn)情況、考核結(jié)果及其日后應(yīng)用情況等以及重要培訓(xùn)情況納入人事檔案。（三）承諾制度。由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，各部門配合，每年年初向總行承諾年度主要工作目標(biāo)和管理水平的實(shí)現(xiàn)程度，簽訂安全保衛(wèi)、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀等；年內(nèi)承諾月度、季度或突發(fā)性事務(wù)等重點(diǎn)工作的達(dá)成水平。（1）

17、首問負(fù)責(zé)制。首先受到咨詢的工作人員對(duì)所涉問題（無論是否屬于職責(zé)范圍），都要熱情辦理、服務(wù)到位。若不屬職責(zé)范圍或需多崗位共同承辦的，受理人有權(quán)交付下一流程環(huán)節(jié)或經(jīng)辦人受理，并負(fù)責(zé)跟蹤處理結(jié)果，不得以任何借口推諉、拒絕。若屬多部門配合的，受理人負(fù)責(zé)交綜合管理部明確主責(zé)和協(xié)辦部門，由辦公室跟蹤督辦。（2）服務(wù)承諾制。由工會(huì)牽頭，各部門配合，公開承諾辦事程序、辦理時(shí)限、服務(wù)質(zhì)量等，明確履職內(nèi)容和違諾責(zé)任。（四）請(qǐng)示制度。凡在文件、管理要求執(zhí)行中遇有矛盾或問題導(dǎo)致執(zhí)行困難需要調(diào)整的，或遇到超越職責(zé)權(quán)限范圍的工作等情形都必須及時(shí)請(qǐng)示，待上級(jí)或主管部門批復(fù)同意后再執(zhí)行，不可不執(zhí)行、變相執(zhí)行或越權(quán)執(zhí)行。主管部

18、門在接到基層請(qǐng)示事項(xiàng)，無論能否解決均須即時(shí)答復(fù)，最遲不超過次日答復(fù)。第五章執(zhí)行監(jiān)測(cè)與反饋第十六條切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)行過程的監(jiān)測(cè)與反饋，保證執(zhí)行方向和戰(zhàn)略目標(biāo)一致。（一）實(shí)行定期會(huì)議制度。（1）晨會(huì)制。所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須在正常工作日上午正式對(duì)外營(yíng)業(yè)前召開晨會(huì)，重點(diǎn)解決服務(wù)及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中存在的相關(guān)問題。（2）周例會(huì)制。無特殊情況，部門每周召開一次周例會(huì)，重點(diǎn)小結(jié)上周工作完成情況，安排當(dāng)周工作。（3）月例會(huì)制。各部門要在月度結(jié)束后的10日內(nèi)召開月度例會(huì)，重點(diǎn)分析客戶基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況，分析業(yè)務(wù)經(jīng)管管理中存在的問題，提由當(dāng)月工作措施。（4）季度例會(huì)制。各部門、各專業(yè)委員會(huì)要在季度的第

19、一個(gè)月內(nèi)召開全行及條線季度分析例會(huì)，重點(diǎn)分析階段性工作開展情況，部署當(dāng)季工作。（5）年會(huì)制。總行本部各部門每年度要召開全年工作會(huì)議，總結(jié)上一年工作，分析存在問題，研究當(dāng)年工作目標(biāo)，部署全年工作措施。（二）定期報(bào)表報(bào)告制度。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門要按時(shí)報(bào)告相關(guān)工作開展及其完成進(jìn)度，以便領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌握工作進(jìn)展情況，研究和部署下一階段工作。（1）周報(bào)：全行重點(diǎn)拓展、維護(hù)和關(guān)注的高端客戶、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況，階段性突擊營(yíng)銷、競(jìng)賽進(jìn)程及交叉營(yíng)銷考核等，由前臺(tái)及相關(guān)牽頭部門負(fù)責(zé)，每周一向行領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)上一周項(xiàng)目營(yíng)銷情況。（2）旬報(bào)：前臺(tái)部門按句向行領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)全行存貸款數(shù)據(jù)旬報(bào)表，存貸款重點(diǎn)客戶變動(dòng)情況和不良貸款變化情況等。

20、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按句向行領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)全行財(cái)務(wù)管理情況，存貸款等主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、系統(tǒng)內(nèi)貢獻(xiàn)度等狀況?？萍夹畔⑴c電子銀行部、市場(chǎng)部按句向行領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)中間業(yè)務(wù)收入、各類產(chǎn)品拓展、電子渠道和網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)情況等。（3）月（季、年）報(bào)：各部門、各網(wǎng)點(diǎn)向行領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的分析報(bào)告、綜合業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)完成和績(jī)效考核情況、工作總結(jié)等。相關(guān)部門按季度專題報(bào)告全面風(fēng)險(xiǎn)管理、流程銀行管理及執(zhí)行力建設(shè)等工作開展情況。（4）其他階段性活動(dòng)部署落實(shí)及進(jìn)展情況按規(guī)定及時(shí)報(bào)告。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門報(bào)送全行性相關(guān)材料的，在呈報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，抄報(bào)辦公室。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門要對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)、材料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，嚴(yán)把報(bào)告質(zhì)小天。（三）溝通和調(diào)研制

21、度?？傂芯C合管理部牽頭，各部門配合，通過信息、簡(jiǎn)報(bào)及時(shí)發(fā)布行領(lǐng)導(dǎo)每周工作安排和部門工作動(dòng)態(tài)；各業(yè)務(wù)條線每周及時(shí)發(fā)布政策舉措、各類業(yè)務(wù)資訊和工作動(dòng)態(tài)，方便基層更好地安排工作；綜合管理部牽頭，各部門配合，各部門負(fù)責(zé)人每年深入一線開展不少于1次的專題調(diào)研活動(dòng)，提由有情況、有分析、有對(duì)策的解決辦法，提高參謀決策的針對(duì)性、前瞻性和科學(xué)性。第十七條執(zhí)行情況反饋。個(gè)人對(duì)組織、下級(jí)對(duì)上級(jí)必須按規(guī)定要求及時(shí)報(bào)告所部署工作、督辦事項(xiàng)和日常重點(diǎn)工作開展及完成情況。對(duì)于處理重大事項(xiàng)、緊急情況、突發(fā)事件等，主責(zé)部門不受作息時(shí)間的限制，在完成交辦事項(xiàng)或事項(xiàng)進(jìn)展的第一時(shí)間內(nèi)向發(fā)生指令的領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告完成情況。第十八條關(guān)于盡職檢查

22、。由總行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，各條線配合，及時(shí)開展盡職、合規(guī)等檢查工作，并配合好內(nèi)外部監(jiān)督部門的審查。對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題，按單位、分類別建立臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人和整改事項(xiàng)和時(shí)限。對(duì)屢查屢犯的問題要深入分析，專項(xiàng)整治，從嚴(yán)防范，并作為績(jī)效考核和執(zhí)行力評(píng)價(jià)的一項(xiàng)依據(jù)。每年末，由稽核審計(jì)部門牽頭進(jìn)行后續(xù)審計(jì)，對(duì)本行年度內(nèi)各類內(nèi)外部檢查、審計(jì)等活動(dòng)中反映的問題，檢查是否真正整改到位，并及時(shí)形成后續(xù)審計(jì)報(bào)告?；藢徲?jì)部每年對(duì)各部門開展一次針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)落實(shí)、文件處理、會(huì)議決議執(zhí)行、下級(jí)行請(qǐng)示事項(xiàng)處理等為主要內(nèi)容的專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行力中存在的問題，發(fā)生整改意見，并督促完成，切實(shí)提高機(jī)關(guān)的工作

23、效能。在對(duì)總行各部門、各網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)活動(dòng)中，將執(zhí)行力建設(shè)情況納入評(píng)價(jià)內(nèi)容。第十九條督辦工作。遵循“交必辦、辦必果、果必報(bào)”的要求，由綜合管理部牽頭，建立和完善五項(xiàng)工作落實(shí)機(jī)制：（1）建立日常工作限時(shí)辦結(jié)督辦機(jī)制。推行全行限時(shí)辦結(jié)和督辦工作“全覆蓋”。對(duì)督辦事項(xiàng)逐件明確責(zé)任部門、責(zé)任人、辦結(jié)時(shí)間和要求，逐件跟蹤，逐件辦結(jié)銷號(hào)。其中，公文制發(fā)時(shí),凡需部門會(huì)簽的，會(huì)簽部門原則上應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急文件隨時(shí)辦理；凡需辦公室審核的，原則上在1個(gè)工作日內(nèi)完成并及時(shí)報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。各網(wǎng)點(diǎn)請(qǐng)示經(jīng)綜合管理部統(tǒng)一處理的，在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)批辦或直接批轉(zhuǎn)承辦部門；承辦部門屬于權(quán)限內(nèi)的待復(fù)事項(xiàng)，原則上在

24、2個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)初審結(jié)果。（2）建立重點(diǎn)工作督導(dǎo)推進(jìn)機(jī)制。對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示需落實(shí)事項(xiàng)、會(huì)議決議事項(xiàng)、上級(jí)來文需報(bào)告事項(xiàng)以及基層網(wǎng)點(diǎn)請(qǐng)示事項(xiàng)等重點(diǎn)督辦。其中，對(duì)全行性工作會(huì)議及階段性重點(diǎn)工作，在會(huì)議結(jié)束及領(lǐng)導(dǎo)批示15個(gè)工作日內(nèi)做由任務(wù)分解。（3）推行行長(zhǎng)令。對(duì)于重點(diǎn)、重大及緊急事項(xiàng)，采取“行長(zhǎng)令”的形式，由行長(zhǎng)簽署，直接發(fā)至相關(guān)單位或個(gè)人，將中間環(huán)節(jié)減至最少，以提高辦事效率和督辦力度。（4）建立執(zhí)行情況考核評(píng)價(jià)機(jī)制?？傂修k公室每季度對(duì)督辦事項(xiàng)落實(shí)、承辦情況，通過簡(jiǎn)報(bào)?？?、通報(bào)等形式，及時(shí)反饋、通報(bào)工作進(jìn)度和效果。第六章執(zhí)行評(píng)價(jià)機(jī)制第二十條完善激勵(lì)約束機(jī)制，加大執(zhí)行考評(píng)力度。（一）實(shí)行部門和個(gè)人目標(biāo)管

25、理。在總行各部門推行目標(biāo)管理。對(duì)行黨委確定的年度工作目標(biāo)根據(jù)部門職能和員工崗位職責(zé)進(jìn)行層層分解，設(shè)定各部門和每個(gè)員工的工作目標(biāo)和工作措施，并把目標(biāo)的完成情況作為各部門和員工考核的依據(jù)。并將執(zhí)行力的情況作為一項(xiàng)單獨(dú)內(nèi)容納入部門和個(gè)人的年度考核、盡職檢查和內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)，強(qiáng)化部門和個(gè)人日常工作完成情況、工作態(tài)度、合規(guī)程度等執(zhí)行過程和結(jié)果的考核。并將考核結(jié)果作為執(zhí)行力評(píng)價(jià)、績(jī)效工資分配、評(píng)選先進(jìn)、崗位調(diào)整和職務(wù)晉升的參考依據(jù)，做到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。在此基礎(chǔ)上，探索推行平衡記分卡（簡(jiǎn)稱BS。，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等層面建立全方位、多維度、矩陣式的績(jī)效考核體系，體現(xiàn)全行戰(zhàn)略執(zhí)行、部門交叉營(yíng)銷和全

26、員創(chuàng)造價(jià)值的理念。（二）完善績(jī)效分配辦法。由人力資源部門牽頭，各部門配合。對(duì)績(jī)效工資分等級(jí)考核，凡綜合考核滿分及以上的，全額兌現(xiàn)績(jī)效工資；凡達(dá)不到滿分的，按比例扣減各單位的績(jī)效工資總額及單位負(fù)責(zé)人的績(jī)效工資。對(duì)員工工資分配，突生員工薪酬與機(jī)構(gòu)績(jī)效、部門績(jī)效和個(gè)人績(jī)效的關(guān)聯(lián)性，嚴(yán)格分配辦法的執(zhí)行，年終考核不打和牌。第七章執(zhí)行紀(jì)律及責(zé)任追究第二十一條嚴(yán)明執(zhí)行紀(jì)律，對(duì)不執(zhí)行紀(jì)律的責(zé)任人，嚴(yán)肅追究責(zé)任。（一）加大批評(píng)通報(bào)力度。各部門要將執(zhí)行力管理納入部門職能范疇，加大對(duì)本部門、本條線監(jiān)督檢查力度，對(duì)日常管理中發(fā)現(xiàn)執(zhí)行不力的，予以通報(bào)?？傂修k公室、紀(jì)檢監(jiān)察部門等要加強(qiáng)對(duì)全行執(zhí)行力建設(shè)的督辦、督察和綜合檢

27、查，及時(shí)通報(bào)。（二）嚴(yán)格積分管理。由總行紀(jì)檢監(jiān)察部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部分別牽頭，其他各部門協(xié)助，做好有效監(jiān)管、盡職檢查和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，強(qiáng)化對(duì)XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為積分管理實(shí)施細(xì)則（試行）的嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)被積分的人員嚴(yán)格按規(guī)定予以相應(yīng)處理。（三）嚴(yán)格誡勉問責(zé)制。由總行紀(jì)委牽頭，人力資源部門及相關(guān)部門配合，通過誡勉談話、嚴(yán)格問責(zé)等手段，確保執(zhí)行到位。將執(zhí)行力誡勉及問責(zé)情況與干部員工年度履職考核、職務(wù)任免和評(píng)先等桂鉤。（四）嚴(yán)懲執(zhí)行不力引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和案件。由總行紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，其他相關(guān)部門配合，嚴(yán)格按照XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違反制度規(guī)定責(zé)任追究辦法及相關(guān)制度規(guī)定等，對(duì)因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的，視事件性質(zhì)和損失程度，相應(yīng)追究個(gè)人責(zé)任、連帶責(zé)任、團(tuán)隊(duì)責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對(duì)屢查屢犯、明知故犯或釀成案件的，堅(jiān)決采取罰款、處理、解除勞動(dòng)合同、移送等手段，切實(shí)維護(hù)執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。第八章執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)第二十二條加強(qiáng)創(chuàng)新，提升執(zhí)行效果，創(chuàng)新執(zhí)行戰(zhàn)略。綜合部、科技信息與電子銀行部牽頭，各部門配合，加快執(zhí)行力電子化建設(shè)。由綜合管理部牽頭，適時(shí)總結(jié)執(zhí)行力建設(shè)中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，并在全行加以推廣，更好地加快執(zhí)行力建設(shè)的進(jìn)程。第二十三條開展多樣化執(zhí)行力培育活動(dòng)。