股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)(共168頁(yè))

1、*（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制(kngzh)手冊(cè)2013 年 4 月1目錄(ml)第一章 總論(zn ln) . 1 1 目的、意義及原則 . 1 2 編制依據(jù) . 1 3 適用范圍 . 2 4 使用指南 . 2 5 維護(hù)及更新 . 2 6 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 . 3 第二章 內(nèi)部環(huán)境 . 4 1 發(fā)展戰(zhàn)略 . 4 1.1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 . 4 2 組織結(jié)構(gòu) . 8 2.1 董事會(huì)的工作流程 . 8 2.2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 . 13 2.3 董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程 . 16 2.4 高級(jí)管理人員的工作流程 . 20 3 社會(huì)責(zé)任 . 23 4 企業(yè)文化 . 25 5 人力資

2、源管理 . 29 5.1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 . 29 5.2 員工上崗管理業(yè)務(wù)流程 . 33 5.3 員工招聘甄選管理業(yè)務(wù)流程 . 37 5.4 員工退出管理業(yè)務(wù)流程 . 43 5.5 員工考核管理業(yè)務(wù)流程 . 50 5.6 員工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程 . 58 5.7 員工薪酬管理業(yè)務(wù)流程 . 63 5.8 員工社會(huì)保險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程 . 67 2第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 . 70 1 概述 . 70 2 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制 . 71 3 重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件應(yīng)急管理 . 71 第四章 控制活動(dòng) . 74 1 銷(xiāo)售管理 . 74 1.1 銷(xiāo)售代理管理流程 . 74 1.2 銷(xiāo)售政策控制流程 . 76

3、 1.3 銷(xiāo)售價(jià)格制定流程 . 79 1.4 銷(xiāo)售收款與財(cái)務(wù)對(duì)賬 . 83 1.5 退房管理 . 88 2 固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)管理 . 91 2.1 固定資產(chǎn)取得管理業(yè)務(wù)流程 . 91 2.2 固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 . 96 2.3 固定資產(chǎn)處置管理業(yè)務(wù)流程 . 100 2.4 無(wú)形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 . 104 2.5 房產(chǎn)出租管理業(yè)務(wù)流程 . 111 3 存貨管理 . 115 3.1 存貨管理業(yè)務(wù)流程房地產(chǎn)未售存貨 . 115 4 采購(gòu)管理 . 118 4.1 招投標(biāo)管理(gunl)業(yè)務(wù)流程 . 118 4.2 合格(hg)供方管理業(yè)務(wù)流程 . 121 4.3 辦公用品采購(gòu)(cigu)管理流

4、程 . 125 5 營(yíng)運(yùn)資金管理 . 129 5.1 現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)流程 . 129 5.2 銀行存款管理業(yè)務(wù)流程 . 135 6 投融資管理 . 143 6.1 投資管理業(yè)務(wù)流程 . 143 6.2 融資管理業(yè)務(wù)流程 . 148 37 研究與開(kāi)發(fā) . 157 7.1 研發(fā)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 . 157 8 工程項(xiàng)目管理 . 160 8.1 項(xiàng)目決策業(yè)務(wù)流程 . 160 8.2 工程設(shè)計(jì)變更業(yè)務(wù)流程 . 164 8.3 安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 . 167 8.4 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程 . 172 8.5 工程竣工驗(yàn)收業(yè)務(wù)流程 . 177 8.6 工程結(jié)算管理業(yè)務(wù)流程 . 182 9 擔(dān)保管理 . 1

5、85 9.1 擔(dān)保管理業(yè)務(wù)流程 . 185 10 外包管理 . 190 10.1 外包實(shí)施方案管理流程 . 190 10.2 承包方管理流程 . 194 10.3 業(yè)務(wù)外包過(guò)程管理和費(fèi)用結(jié)算 . 198 11 合同管理 . 202 11.1 合同管理業(yè)務(wù)流程 . 202 12 預(yù)算管理 . 208 12.1 預(yù)算編制管理業(yè)務(wù)流程 . 208 12.2 運(yùn)營(yíng)分析與預(yù)算調(diào)整管理業(yè)務(wù)流程 . 212 12.3 預(yù)算考核與評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程 . 217 13 費(fèi)用管理 . 221 13.1 費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程 . 221 14 稅務(wù)管理 . 224 14.1 稅務(wù)管理業(yè)務(wù)流程 . 224 15 關(guān)聯(lián)交易管

6、理 . 233 15.1 關(guān)聯(lián)交易管理業(yè)務(wù)流程 . 233 16 財(cái)務(wù)報(bào)告管理 . 245 16.1 日常會(huì)計(jì)處理和期末關(guān)賬 . 245 16.2 應(yīng)收賬款與收款管理業(yè)務(wù)流程 . 253 416.3 應(yīng)付賬款與付款管理業(yè)務(wù)流程 . 259 16.4 收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程 . 265 16.5 成本管理業(yè)務(wù)流程 . 268 16.6 財(cái)務(wù)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程 . 274 17 信息系統(tǒng)管理 . 287 第五章 信息傳遞與溝通 . 291 1 信息披露 . 291 1.1 信息披露管理業(yè)務(wù)流程 . 291 2 內(nèi)部信息傳遞 . 296 2.1 內(nèi)部信息傳遞業(yè)務(wù)流程 . 296 第六章 持續(xù)(chx)監(jiān)

7、督 . 299 1 內(nèi)部(nib)審計(jì) . 299 1.1 內(nèi)部(nib)審計(jì)管理業(yè)務(wù)流程 . 299 2 內(nèi)控評(píng)價(jià) . 304 2.1 內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程 . 304 3 反舞弊和信訪管理 . 308 3.1 反舞弊管理業(yè)務(wù)流程 . 308 3.2 信訪管理業(yè)務(wù)流程 . 312 1第一章 總論一、目的、意義及原則編制和實(shí)施內(nèi)部控制手冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)手冊(cè)），是為了遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，滿足資本市場(chǎng)對(duì)上市公司內(nèi)部控制的監(jiān)管要求，進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司各項(xiàng)工作規(guī)范和有序的進(jìn)行，最大限度的減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供公司的經(jīng)營(yíng)管理水平，從而實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，最終保障公司發(fā)展戰(zhàn)

8、略的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)編制手冊(cè)，建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系建設(shè)的方法和規(guī)范，為公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)提供指引，并作為建立、運(yùn)行及評(píng)價(jià)內(nèi)部控制體系的依據(jù)。從而確保公司各級(jí)部門(mén)和人員對(duì)內(nèi)部控制體系認(rèn)識(shí)和理解的一致性。手冊(cè)的編寫(xiě)遵循以下原則：z 全面性原則 內(nèi)部控制貫徹公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。z 重要性原則 在涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。z 制衡性原則 在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。z 適應(yīng)性原則 與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)

9、整。z 成本效益原則 權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀九c實(shí)現(xiàn)有效控制。二、編制依據(jù)手冊(cè)編寫(xiě)的依據(jù)包括：z 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其應(yīng)用指引z 中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法及其配套法規(guī)z 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則z 中華人民共和國(guó)審計(jì)法2三、適用范圍本手冊(cè)所規(guī)定的內(nèi)部控制適用于公司所有部門(mén)和人員，以及所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)。各級(jí)子公司參照本手冊(cè)內(nèi)容執(zhí)行。四、使用指南本手冊(cè)包括 7 個(gè)部分，即總論、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部信息傳遞、內(nèi)部監(jiān)督及附件。（一）總論。從總體上對(duì)本手冊(cè)編制的目的、意義及原則，編制依據(jù)，適用范圍，使用指南，維護(hù)及更新，以及一些風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義。（二）內(nèi)部環(huán)境。描述了內(nèi)

10、部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)，從公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司的社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化及人力資源政策與措施等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和措施進(jìn)行了闡述。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。描述了風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本概念，從建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注點(diǎn)及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了闡述，并對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)和突然事件的應(yīng)急管理流程進(jìn)行了描述。（四）控制活動(dòng)。從公司各業(yè)務(wù)流程出發(fā)，對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)、控制目標(biāo)和具體的控制措施進(jìn)行了詳細(xì)闡述(chnsh)，明確了每個(gè)業(yè)務(wù)流程所涉及的主要控制點(diǎn)，并匯編了所涉及的管理文件。對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，還附上了業(yè)務(wù)流程圖，以能清晰展現(xiàn)(zhnxin)各控制環(huán)節(jié)(hunji)。（五）信息傳遞與溝通。描

11、述了信息與溝通的概念及要素。從內(nèi)部信息傳遞、外部信息披露等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。（六）內(nèi)部監(jiān)督。描述了內(nèi)部監(jiān)督的概念。從持續(xù)監(jiān)督、內(nèi)控評(píng)估等對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。（七）附件。列示主要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。五、維護(hù)及更新本手冊(cè)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。同時(shí)，將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對(duì)內(nèi)部控制手冊(cè)更新一次，更新資料主要來(lái)源于各分公司、項(xiàng)目部、總部各職能部門(mén)的建議，以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和外部審計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審計(jì)意見(jiàn)等。3六、關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義z 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)現(xiàn)有價(jià)值和未來(lái)收益有潛在影響、并影響公司實(shí)現(xiàn)目

12、標(biāo)的所有因素，所有公司，無(wú)論規(guī)模、結(jié)構(gòu)和行業(yè)性質(zhì)，都面臨著諸多來(lái)自?xún)?nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)，影響公司既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。z 內(nèi)部控制：內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程。z 設(shè)計(jì)有效性：當(dāng)設(shè)定的內(nèi)部控制措施能夠滿足控制目標(biāo)，并能防止或發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，則內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)方案是有效的。z 執(zhí)行有效性：當(dāng)設(shè)計(jì)好的內(nèi)部控制按照設(shè)計(jì)的要求執(zhí)行時(shí)，并且執(zhí)行內(nèi)部控制的相關(guān)人員具備有效執(zhí)行內(nèi)部控制所需的權(quán)限和資格時(shí)，則內(nèi)部控制的執(zhí)行是有效的。4第二章 內(nèi)部環(huán)境1 發(fā)展戰(zhàn)略1.1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略并有效實(shí)施，確保公司形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

13、，獲得發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力；z 制定符合公司實(shí)際情況的發(fā)展戰(zhàn)略，突出公司主業(yè)；z 確保制定的發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)性，不頻繁變動(dòng)，以減少資源的浪費(fèi)；z 通過(guò)完善的戰(zhàn)略管理流程，保證戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性、有效性和及時(shí)性，推動(dòng)股份公司的持續(xù)健康發(fā)展；z 獲得行業(yè)領(lǐng)先的投資回報(bào)率；z 確保戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) z 缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施不到位，導(dǎo)致股份公司盲目發(fā)展，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力；z 發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn)，脫離股份公司實(shí)際能力或偏離主業(yè)，導(dǎo)致公司過(guò)度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營(yíng)失?。粃 發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及公司的生存和持續(xù)

14、發(fā)展；z 戰(zhàn)略決策失誤，導(dǎo)致股份公司發(fā)生重大損失，影響股份公司的長(zhǎng)期發(fā)展；z 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致股份公司資本回報(bào)率低于行業(yè)發(fā)展水平；z 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份5公司”）關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程，主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃的編制、戰(zhàn)略的實(shí)施、戰(zhàn)略的監(jiān)督和戰(zhàn)略的調(diào)整(tiozhng)等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述(mio sh) 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制(binzh) 1.1 股份公司管理層提出發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求，股份公司發(fā)文編制發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃草

15、案，各部門(mén)準(zhǔn)備相關(guān)調(diào)研資料。1.2 證券部負(fù)責(zé)組織籌備對(duì)宏觀環(huán)境、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的初步研究，編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿。1.3 投資評(píng)審小組對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃草稿進(jìn)行評(píng)審，并由公司戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行審議。1.4 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)在對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究和討論后，向公司董事會(huì)提交議案進(jìn)行審議。1.5 董事會(huì)對(duì)股份公司戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議，提交股東大會(huì)審批。1.6 股東大會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議通過(guò)后，發(fā)布實(shí)施。2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督2.1 證券部負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行日常管理、監(jiān)控和研究分析。具體包括對(duì)公司及子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)

16、控，提出改進(jìn)或調(diào)整建議；對(duì)公司的重大戰(zhàn)略事項(xiàng)進(jìn)行研究分析等。2.2 證券部應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)部研討、培訓(xùn)、專(zhuān)題講座等多種形式宣傳公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施。2.3 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)每年對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況、重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核，對(duì)于完成或超額完成發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)要求的給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成的予以批評(píng)和處罰。3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整3.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)隨之調(diào)整： 股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了重大調(diào)整； 上一年度經(jīng)營(yíng)情況與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中的年度滾動(dòng)規(guī)劃目標(biāo)差異較大； 股份公司外部環(huán)境發(fā)生了重大變化； 股份公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化； 董事會(huì)或總經(jīng)理基于

17、對(duì)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的判斷認(rèn)為有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。 63.2 股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程參照本章節(jié)“1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制”中規(guī)定的流程進(jìn)行。五、相關(guān)制度目錄1 財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)發(fā)展戰(zhàn)略2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)定六、主要控制點(diǎn)1 戰(zhàn)略規(guī)劃的編制與審批2 戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施及監(jiān)督3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的審核七、檢查資料1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制通知2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃的決議4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司股東大會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃的決議5

18、 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案6 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案的決議7八、業(yè)務(wù)流程圖戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程股東大會(huì)董事會(huì)、戰(zhàn)略(zhnl)及投資(tu z)評(píng)審委員會(huì)管理層、投資(tu z)評(píng)審小組證券部 相關(guān)部門(mén)初步研究、匯總材料并編制初稿開(kāi)始發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿提出戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求，并發(fā)布根據(jù)通知要求，準(zhǔn)備相關(guān)調(diào)研資料在全公司范圍內(nèi)實(shí)行對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行日常管理、跟蹤監(jiān)控和研究分析結(jié)束投資評(píng)審小組對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿進(jìn)行初步審核發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)、董事會(huì)先后對(duì)草稿進(jìn)行審核發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相

19、關(guān)資料董事會(huì)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行最終審議發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)每年對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況、重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的完成情況進(jìn)行(jnxng)考核戰(zhàn)略規(guī)劃草案(co n)編制(binzh)通知8第二章 內(nèi)部環(huán)境2 組織結(jié)構(gòu)2.1 董事會(huì)的工作流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；z 確保企業(yè)重大決策、重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合披露程序及要求； z 明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系，提高董事會(huì)的決策效率； z 確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 董事會(huì)的設(shè)立、工作程序不符合國(guó)家法律、法規(guī)

20、和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； z 董事會(huì)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； z 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； z 董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定、董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。四、業(yè)務(wù)流程描

21、述 1 董事會(huì)的設(shè)立與審批 本子流程所述股份公司董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份公司正常運(yùn)行情形9下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。1.1 董事會(huì)席位和任期的規(guī)定根據(jù)天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）和天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，股份公司董事會(huì)由13名董事組成。公司建立獨(dú)立董事制度，董事會(huì)中應(yīng)有1/3以上獨(dú)立董事，其中至少有1名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。公司可以有職工代表董事，由公司職工代表大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生后直接進(jìn)入董事會(huì)。董事每屆任期三年，連選可以連任。獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年。1.2 確定董事人選 根據(jù)股份公司章程規(guī)定，持有公司10%且持有

22、股份在180天以上股東可以提名公司的董事。擬提名公司董事候選人的股東應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前向董事會(huì)書(shū)面提交提名董事候選人的提案，公司董事會(huì)對(duì)上述提案進(jìn)行審查后，認(rèn)為符合法律和章程規(guī)定條件，提請(qǐng)股東大會(huì)決議。1.3 董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的二分之一以上選舉產(chǎn)生和罷免。1.4 董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免1.4.1 董事辭職根據(jù)公司章程規(guī)定，董事會(huì)董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)在 2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。1.4.2 董事(dngsh)罷免根據(jù)公司章程規(guī)定，董

23、事如果(rgu)在任期內(nèi)出現(xiàn)公司章程規(guī)定不能擔(dān)任公司董事的情形(qng xing)的，董事會(huì)可以會(huì)議表決的形式提議股東大會(huì)罷免該董事。1.4.3 董事補(bǔ)選因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，公司參照 1.2 條款，改選新任董事。 1.5 董事考核股份公司董事向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)；薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策，提出董事的報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并向下屆董事會(huì)通報(bào)。102 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由公司章程規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資

24、方案等十九項(xiàng)職權(quán)。 3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批根據(jù)公司章程有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下：3.1 董事會(huì)議案3.1.1 定期會(huì)議在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。3.1.2 臨時(shí)會(huì)議提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書(shū)面提議。董事會(huì)辦公室在收到上述書(shū)面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不

25、充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門(mén)的要求后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。3.2 董事會(huì)會(huì)議召集和主持董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由董事長(zhǎng)委任一名董事或由二分之一以上董事共同推舉一名董事召集和主持。3.3 董事會(huì)會(huì)議通知召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭

26、方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。3.4 董事會(huì)議案審議董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)董事簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書(shū)還可以根據(jù)工作需要形成會(huì)議紀(jì)要及決議記錄。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保管保存，保存期為10年。113.5 董事會(huì)議案實(shí)施議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且無(wú)需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照3.1、3.2、3.3、3.4條款規(guī)定提交并審議。4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的

27、監(jiān)督與審核4.1 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。5 董事會(huì)決議的信息披露管理5.1 董事會(huì)決議(juy)信息披露董事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)(gnj)上海證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員(rnyun)、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。五、相關(guān)制度目錄1 公司法2 上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則5 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

28、議事規(guī)則六、主要控制點(diǎn) 1 董事人選的審批 2 董事會(huì)董事辭職與罷免的審批 3 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 4 董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批 5 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 6 董事會(huì)決議相關(guān)信息的披露與審核 七、檢查資料 1 董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議議案 122 董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議決議 3 董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議通知 4 董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告 5 董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告 6 董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議披露公告13第二章 內(nèi)部環(huán)境2 組織結(jié)構(gòu)2.2 監(jiān)事會(huì)的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律、法規(guī)、

29、部委規(guī)章和公司章程的要求；z 保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 監(jiān)事會(huì)工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；z 監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換 1.1 股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。1.2 監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作

30、經(jīng)驗(yàn)。具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司公司章程。1.3 監(jiān)事會(huì)成員由股東監(jiān)事和職工監(jiān)事組成，共 5 名監(jiān)事，其中職工代表監(jiān)事2 名。股東監(jiān)事的任免、更換名單由股東提出，股東監(jiān)事任免、更換名單提交股東大會(huì)審議通過(guò)并形成決議；職工監(jiān)事的任免、更換名單由職工代表大會(huì)提出并審議通過(guò)14后形成決議。監(jiān)事會(huì)成立或換屆時(shí)，需召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席(zhx)并形成決議。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議(huy)2.1 監(jiān)事會(huì)根據(jù)(gnj)其職責(zé)權(quán)限開(kāi)展工作和履行監(jiān)督

31、職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見(jiàn)中華人民共和國(guó)公司法、天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程及天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。2.2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每六個(gè)月召開(kāi)一次；關(guān)于召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的條件及時(shí)間請(qǐng)參見(jiàn)天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。2.3 監(jiān)事會(huì)辦公室在召開(kāi)定期會(huì)議前向監(jiān)事收集提議。監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。2.4 監(jiān)事會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事二分之一以上同意，最終形成會(huì)議決議。公司監(jiān)事填寫(xiě)議案表決票，并在會(huì)

32、議記錄、會(huì)議決議上簽名確認(rèn)。2.5 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。2.6 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。五、相關(guān)制度目錄1 中華人民共和國(guó)公司法2 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司信息披露管理辦法3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則六、主要控制點(diǎn) 1 監(jiān)事任免、更換的資格審核2 監(jiān)事會(huì)議案的審議3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況的監(jiān)督15七、檢查資料 1 職工監(jiān)事、股東監(jiān)事任免、更換名單 2 職工代表大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)

33、議決議3 股東大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議4 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案5 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議16第二章 內(nèi)部環(huán)境2 組織架構(gòu)2.3 董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 合理設(shè)置各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和匯報(bào)關(guān)系，提高專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作效率，輔助董事會(huì)工作；z 確保各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)有效運(yùn)作及實(shí)施，對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)起到監(jiān)督和制衡的作用；z 確保各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)或越權(quán)管理，可能導(dǎo)致決策不當(dāng)或無(wú)效決策，影響專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和董事會(huì)的工作效率；z 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)形同虛設(shè)，未能起到應(yīng)有的監(jiān)督和制衡作用；z 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)

34、立和工作程序違反國(guó)家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份(gfn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份(gfn)公司(n s)”）關(guān)于董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核。目前，股份公司下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)有四個(gè)：戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)、提名委員會(huì)、預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。17四、業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批 1.1 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立董事會(huì)應(yīng)按照股東大會(huì)的有關(guān)決議

35、根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，設(shè)立戰(zhàn)略及投資評(píng)審、提名、預(yù)算與審計(jì)、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成。其中的預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)門(mén)委員會(huì)中占多數(shù)，提名、審計(jì)、薪酬與考核委員會(huì)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕?.2 董事會(huì)選舉產(chǎn)生專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員根據(jù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則規(guī)定，董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，均為三年。1.2.1 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)成員由五名董事組成，其中包括一名以上獨(dú)立董事，戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān)任；1.2.2 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)成員由

36、五名董事組成，其中獨(dú)立董事占多數(shù)，委員中至少有一名獨(dú)立董事為專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)人士。預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，在擔(dān)任獨(dú)立董事的委員中選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。1.2.3 薪酬與考核委員會(huì)成員由五名董事組成，其中獨(dú)立董事占多數(shù)。薪酬與考核委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。薪酬與考核委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，在擔(dān)任獨(dú)立董事的委員中選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)。1.2.4

37、提名委員會(huì)成員由五名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)。 提名委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。提名委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，在擔(dān)任獨(dú)立董事的委員中選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。1.3 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)參照 1.2 條款規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。182 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批2.1 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限由天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公

38、司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）及董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則規(guī)定。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)權(quán)限請(qǐng)參閱各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則。2.2 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以修訂各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的形式來(lái)加以確定。先由董事提出擬修訂專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的議案，然后由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議，并確定董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限。3 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批根據(jù)公司章程及專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則規(guī)定，董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)協(xié)助董事會(huì)工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。經(jīng)理層應(yīng)支持專(zhuān)業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作。一般匯報(bào)關(guān)系如下：3.1 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議(huy)準(zhǔn)備各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)下設(shè)的工作組負(fù)

39、責(zé)做好各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決策的前期(qinq)準(zhǔn)備工作。3.2 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)(zhuny)委員會(huì)議案審議專(zhuān)業(yè)委員會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)委員簽字確認(rèn)。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保存。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議通過(guò)的會(huì)議議案及表決結(jié)果，以書(shū)面形式向董事會(huì)匯報(bào)。3.3 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施議案審議通過(guò)后，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照公司章程規(guī)定，確定是否提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。如果無(wú)需提交董事會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)

40、按照3.1、3.2 條款規(guī)定提交并審議。五、相關(guān)制度目錄1 公司法2 上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008 年修訂）3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則5 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則196 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)實(shí)施細(xì)則7 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則8 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則9 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則六、主要控制點(diǎn)1 董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批

41、2 董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批3 董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議的確定與審批七、檢查資料1 董事會(huì)相關(guān)決議2 股東大會(huì)相關(guān)決議 3 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議提案4 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知5 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄6 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議20第二章 內(nèi)部環(huán)境2 組織架構(gòu)2.4 高級(jí)管理人員的工作流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 確保高級(jí)管理人員的工作符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；z 提高高級(jí)管理人員的工作效率和工作效果；z 充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) z 高級(jí)管理人員違法、違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰

42、，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；z 高級(jí)管理人員工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果；z 高級(jí)管理人員的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份(gfn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份(gfn)公司(n s)”）與高級(jí)管理人員工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的聘任、高級(jí)管理人員的解聘、高級(jí)管理人員的考核、總經(jīng)理辦公會(huì)議等流程。本流程中所稱(chēng)高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師。四、 業(yè)務(wù)流程描述 1 高級(jí)管理人員的聘任1.1 公司總經(jīng)理由董事

43、長(zhǎng)提名，由董事會(huì)提名委員會(huì)審查并提出意見(jiàn)，由董事會(huì)聘任。 1.2 公司副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師由公司總經(jīng)理提名，經(jīng)提名21委員會(huì)審查，由董事會(huì)聘任。 2 高級(jí)管理人員的解聘2.1 解聘公司總經(jīng)理，應(yīng)由公司董事長(zhǎng)提出解聘建議，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)審查由董事會(huì)決定。 2.2 解聘公司副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師由總經(jīng)理提出建議，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)審查由董事會(huì)決定。 3 高級(jí)管理人員的考核3.1 高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)；薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策，提出董事及高級(jí)管理人員

44、的報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并向下屆董事會(huì)通報(bào)。 4 總經(jīng)理辦公會(huì)4.1 總經(jīng)理定期主持召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)，研究決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理中的重大問(wèn)題，審定公司經(jīng)濟(jì)合同。 4.2 總經(jīng)理辦公會(huì)組成人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師、董事會(huì)秘書(shū)等有關(guān)人員，根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)議題，其他人員可列席會(huì)議。 4.3 總經(jīng)理辦公會(huì)議題的征集：公司辦公室提前兩天向高管人員征集辦公會(huì)議題，并列出議題、議程，報(bào)總經(jīng)理審批后提前一天向與會(huì)人員發(fā)出通知。 4.4 總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理主持，總經(jīng)理因故不能主持會(huì)議時(shí)，可指定一名副總經(jīng)理主持會(huì)議。 4.5 對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)研究的重大問(wèn)題，如有必要，應(yīng)做

45、出會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)后執(zhí)行。 五、相關(guān)制度目錄1 公司法2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司章程3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理工作細(xì)則六、主要控制點(diǎn)1 高級(jí)管理人員的聘任和解聘2 高級(jí)管理人員的考核3 總經(jīng)理辦公會(huì)的召集與執(zhí)行22七、檢查資料1 招聘公告2 資格審查結(jié)果3 考試成績(jī)4 組織考察意見(jiàn)5 民主測(cè)評(píng)結(jié)果（民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果）6 董事會(huì)批準(zhǔn)文件7 考察意見(jiàn)、考核評(píng)價(jià)表8 任免文件9 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議通知10 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要23第二章 內(nèi)部(nib)環(huán)境3 社會(huì)(shhu)責(zé)任一、業(yè)務(wù)(yw)目標(biāo)z 健全安全生產(chǎn)措施，落實(shí)安全責(zé)任，杜絕企業(yè)安全事故；z 提高產(chǎn)品質(zhì)

46、量，維護(hù)消費(fèi)者利益，增強(qiáng)品牌信譽(yù)度和美譽(yù)度；z 在生產(chǎn)中重視環(huán)境保護(hù)，減少環(huán)境污染，使企業(yè)長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展；z 促進(jìn)就業(yè)和重視員工權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故；z 產(chǎn)品質(zhì)量低劣，侵害消費(fèi)者利益，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、形象受損；z 環(huán)境保護(hù)投入不足，資源耗費(fèi)大，造成環(huán)境污染或資源枯竭，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁，甚至停業(yè)；z 促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)不夠，可能導(dǎo)致員工積極性受挫，影響企業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于社會(huì)責(zé)任建設(shè)的相

47、關(guān)活動(dòng)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)。四、業(yè)務(wù)活動(dòng) 1 安全生產(chǎn)1.1 股份公司根據(jù)國(guó)家和天津市有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，并結(jié)合自身實(shí)際情況，建立了安全生產(chǎn)管理制度，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。1.2 股份公司安全生產(chǎn)的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn)“工程管理安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程”。242 產(chǎn)品質(zhì)量2.1 股份公司根據(jù)國(guó)家、天津市和房地產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，切實(shí)提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，努力為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)安全健康的產(chǎn)品和服務(wù)，最大限度地滿足消費(fèi)者的需求，對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。2.2 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn)

48、“工程管理產(chǎn)品質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程”。3 環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約3.1 股份公司在環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約方面的主要活動(dòng)有：3.1.1 本著可持續(xù)發(fā)展觀，全方位落實(shí)環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約要求，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，股份公司從設(shè)計(jì)到施工一直將綠色、環(huán)保、節(jié)能的理念貫穿其中。3.1.2 股份公司一直在自身運(yùn)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)綠色辦公，努力減少自身經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的碳排放，同時(shí)開(kāi)展各種類(lèi)型的節(jié)能宣傳教育，提升全體員工的節(jié)能減排意識(shí)。通過(guò)在內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理中大力推廣無(wú)紙信息管理，充分利用辦公信息網(wǎng)絡(luò)功能資源，減少紙質(zhì)文件的制發(fā)和控制文件控制數(shù)量。3.1.3 建立環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的監(jiān)控制度，由監(jiān)察審計(jì)部或經(jīng)營(yíng)管理部定期開(kāi)展監(jiān)

49、督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)采取措施予以糾正。對(duì)工程施工過(guò)程中污染物排放超過(guò)國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，立即要求施工方采取具體措施進(jìn)行整改。3.1.4 在工程施工過(guò)程中如發(fā)生緊急、重大環(huán)境污染事件時(shí)，啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，及時(shí)報(bào)告和處理，并依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。4 促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)4.1 股份公司始終秉承“為了人、尊重人、依靠人、發(fā)展人”的人本主義管理思想，把與員工的相互促進(jìn)、共同發(fā)展作為企業(yè)的宗旨，不斷地滿足員工職業(yè)發(fā)展需求，為員工發(fā)揮自身潛能和聰明才智提供平等發(fā)展的空間，實(shí)現(xiàn)公司與員工的共同發(fā)展。4.2 股份公司員工權(quán)益相關(guān)(xinggun)的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn)“人力(rnl)資源管理”相關(guān)(xinggun

50、)業(yè)務(wù)流程。25第二章 內(nèi)部環(huán)境4 企業(yè)文化4.1 企業(yè)文化建設(shè)管理流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 符合國(guó)家法律、法規(guī)以及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度；z 提升公司品牌形象，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；z 統(tǒng)一價(jià)值觀念，規(guī)范員工行為；z 將企業(yè)文化建設(shè)融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，符合企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；z 品牌辨識(shí)度低，可能影響企業(yè)品牌形象和核心競(jìng)爭(zhēng)力；z 缺乏積極向上的價(jià)值觀、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)理念、為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富并積極履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)精神，可能導(dǎo)致員工喪失對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感，人心渙散，影響企業(yè)整體發(fā)展和高效管理；z

51、在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中忽視企業(yè)文化，背離企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。 三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程，主要包括企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn)以及企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整等。四、業(yè)務(wù)流程描述1 企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn)股份公司企業(yè)文化建設(shè)的基本原則為：261.1 愿景、使命與目標(biāo)1.1.1 企業(yè)愿景：成為中國(guó)最具影響力的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)！1.1.2 企業(yè)使命：以人為本，以高度社會(huì)責(zé)任感鑄造高品質(zhì)生活空間！1.1.3 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：創(chuàng)規(guī)模效益、樹(shù)知名品牌、建一流企業(yè)！1.2 企業(yè)理念1.2.1 經(jīng)營(yíng)理念：以科學(xué)技術(shù)為經(jīng)、規(guī)

52、范管理為緯。1.2.2 管理理念：激勵(lì)、集權(quán)、嚴(yán)格、實(shí)效。1.2.3 生產(chǎn)理念：規(guī)劃設(shè)計(jì)要達(dá)一流、工程施工要建一流、管理水平要?jiǎng)?chuàng)一流、開(kāi)發(fā)產(chǎn)品要保一流。1.2.4 服務(wù)理念：業(yè)主第一、客戶至上、以誠(chéng)取信、服務(wù)為榮。1.2.5 人才理念：品格第一、忠誠(chéng)為要、能力為先、貢獻(xiàn)為重。1.2.6 品牌理念：品質(zhì)卓越、質(zhì)量第一、追求完美。人力資源部依據(jù)股份公司員工行為規(guī)范對(duì)員工進(jìn)行企業(yè)文化方面的考核。股份公司員工手冊(cè)是股份公司根據(jù)企業(yè)文化建設(shè)的原則和基本理念制定的員工行為規(guī)范，是股份公司員工必須遵守的行為規(guī)范。2 企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整2.1 評(píng)估制度 股份公司黨群部制定企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃，每三年對(duì)股份公司企

53、業(yè)文化進(jìn)行一次評(píng)估。企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃中列明的主要內(nèi)容包括：列示參與文化評(píng)估的部門(mén)和各子（分）公司、項(xiàng)目部，評(píng)估調(diào)研的方式（群體座談、一對(duì)一訪談、調(diào)研問(wèn)卷等）以及進(jìn)行綜合評(píng)估的主要內(nèi)容（公司員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)識(shí)、公司企業(yè)文化的現(xiàn)狀、發(fā)展方向和基本經(jīng)驗(yàn)等）。黨群部實(shí)施評(píng)估后，根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告后上報(bào)股份公司董事會(huì)審批，黨群部根據(jù)企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告對(duì)股份公司企業(yè)文化建設(shè)作相應(yīng)調(diào)整。2.2 調(diào)整程序根據(jù)企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告，在企業(yè)文化理念(l nin)不能有效指導(dǎo)股份公司企業(yè)文化實(shí)踐或員工行為規(guī)范不能適應(yīng)(shyng)股份公司實(shí)際情況時(shí)，股份公司黨群部提出調(diào)整需求，以簽報(bào)形式報(bào)股份公司總經(jīng)理批

54、準(zhǔn)后，組織專(zhuān)業(yè)力量開(kāi)展調(diào)查研究和評(píng)估，選取(xunq)一定比例的員工開(kāi)展評(píng)估調(diào)研，以群體座談、一對(duì)一訪談、調(diào)研問(wèn)卷等多種形式對(duì)企業(yè)文化建設(shè)情況進(jìn)行綜合調(diào)研，征求基層意見(jiàn)，修改完善，并根據(jù)調(diào)研情況制訂企業(yè)文化建設(shè)綱要，上報(bào)股份公司董事會(huì)審批，由總經(jīng)理簽字后以正式文件下發(fā)，對(duì)企業(yè)文化的方向、理念、員工行為規(guī)范等做出全面調(diào)整。27五、相關(guān)制度目錄1 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司員工手冊(cè)3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司企業(yè)文化建設(shè)綱要六、主要控制點(diǎn)1 企業(yè)文化評(píng)估2 企業(yè)文化調(diào)整七、主要檢查資料1 企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃2 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告3

55、企業(yè)文化建設(shè)綱要28八、業(yè)務(wù)流程圖企業(yè)文化評(píng)估調(diào)整流程圖董事會(huì) 黨群部 各職能部門(mén)開(kāi)始組織各相關(guān)部門(mén)研討提出修改補(bǔ)充意見(jiàn)根據(jù)審核后的企業(yè)文化建設(shè)綱要實(shí)施結(jié)束企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告根據(jù)審核情況和各部門(mén)意見(jiàn)修改企業(yè)文化建設(shè)綱要審核針對(duì)現(xiàn)階段企業(yè)文化提出意見(jiàn)審核并提出修改意見(jiàn)監(jiān)督實(shí)施并匯報(bào)29第二章 內(nèi)部環(huán)境5 人力資源管理5.1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)z 指導(dǎo)人才隊(duì)伍建設(shè)，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供人才支持與保障；z 滿足生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)人才的需要，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)z 人力資源發(fā)展規(guī)劃脫離企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)實(shí)際，對(duì)企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)和人才隊(duì)伍建設(shè)沒(méi)有指導(dǎo)意義；z 規(guī)劃實(shí)施效果較差

56、，難以滿足企業(yè)對(duì)人員的需要，影響企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述天津市房地產(chǎn)發(fā)展(fzhn)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份(gfn)公司”）人力資源規(guī)劃管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程，主要包括人力資源規(guī)劃的計(jì)劃(jhu)、信息的收集與分析、人力資源規(guī)劃的編制與審批以及人力資源規(guī)劃的實(shí)施等業(yè)務(wù)流程，在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保規(guī)劃與企業(yè)實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 人力資源規(guī)劃的計(jì)劃 根據(jù)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，在股份公司編制企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的同時(shí)，人力資源部人力資源崗擬定人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃，計(jì)劃的內(nèi)容包括規(guī)劃編制的指導(dǎo)方針、規(guī)劃目標(biāo)、時(shí)間安排、工作計(jì)劃等基本事項(xiàng)，經(jīng)人力資源部部長(zhǎng)審

57、批并簽字同意后，轉(zhuǎn)各職能部門(mén)、分公司和項(xiàng)目部，開(kāi)始進(jìn)行資料的收集與分析。2 信息的收集與分析2.1 人力資源部人力資源崗?fù)ㄟ^(guò)訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)、訂閱報(bào)刊雜志、購(gòu)買(mǎi)借閱參考資料、30查閱企業(yè)管理文件等方式，收集國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展分析、國(guó)家人才發(fā)展規(guī)劃、勞動(dòng)力資源現(xiàn)狀、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)人力資源情況等資料信息。2.2 各職能部門(mén)、分公司、項(xiàng)目部向股份公司人力資源部提供經(jīng)本單位研究確定后的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，人力資源規(guī)?？偭俊⑷藛T結(jié)構(gòu)、人員分布等資料和信息。2.3 人力資源部對(duì)上述資料進(jìn)行匯總、分析。3 人力資源規(guī)劃的編制與審批3.1 根據(jù)股份公司企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)資料，人力資源部人力資源崗編制人力資源規(guī)

58、劃（初稿），內(nèi)容包括人力資源情況分析、規(guī)劃目標(biāo)的設(shè)定、實(shí)施步驟分解、工作計(jì)劃安排等。3.2 經(jīng)人力資源部部長(zhǎng)審批，人力資源部人力資源崗將人力資源規(guī)劃（初稿）以書(shū)面形式征求相關(guān)部門(mén)和分公司、項(xiàng)目部的意見(jiàn)，并根據(jù)各單位的反饋意見(jiàn)對(duì)人力資源規(guī)劃（初稿）進(jìn)行修改完善。3.3 人力資源規(guī)劃經(jīng)修改完善后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。4 人力資源規(guī)劃的實(shí)施4.1 人力資源部人力資源崗將經(jīng)審批后的人力資源規(guī)劃以股份公司名義正式行文下發(fā)各單位，并組織實(shí)施。4.2 股份公司人力資源部人力資源崗每年通過(guò)分公司、項(xiàng)目部上報(bào)的報(bào)表、工作報(bào)告，以及相關(guān)的工作調(diào)研等形式對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查。4.3 分公司、項(xiàng)目部對(duì)照檢查情況進(jìn)行相應(yīng)的

59、整改。4.4 股份公司人力資源部人力資源崗根據(jù)檢查及分公司、項(xiàng)目部的整改情況，對(duì)實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié)，并酌情對(duì)人力資源規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整（調(diào)整的程序同“3 人力資源規(guī)劃的編制與審批”）。五、相關(guān)制度目錄1 國(guó)家關(guān)于人才工作的指導(dǎo)意見(jiàn)2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展（集團(tuán)）股份有限公司人力資源規(guī)劃管理規(guī)定六、主要控制點(diǎn)1 人力資源規(guī)劃計(jì)劃的編定及審批2 企業(yè)內(nèi)外部資料的收集與分析313 人力資源規(guī)劃的編制與審批4 人力資源規(guī)劃實(shí)施時(shí)的定期檢查七、檢查資料1 人力資源規(guī)劃計(jì)劃2 企業(yè)內(nèi)外部分析資料3 相關(guān)部門(mén)單位對(duì)規(guī)劃初稿的意見(jiàn)反饋4 人力資源規(guī)劃5 年度人力資源計(jì)劃

60、6 實(shí)施(shsh)檢查報(bào)告32八、業(yè)務(wù)(yw)流程圖人力資源規(guī)劃(guhu)流程總經(jīng)理辦公會(huì) 人力資源部 職能部門(mén)、分公司、項(xiàng)目部人力資源部部長(zhǎng)對(duì)人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 進(jìn)行審核，并轉(zhuǎn)各相關(guān)部門(mén)要求配合執(zhí)行在編制發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的同時(shí)，擬定人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 人力資源部對(duì)各職能部門(mén)、分公司、項(xiàng)目部提交的相關(guān)資料進(jìn)行匯總、分析。根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 以及收集的相關(guān)信息編制人力資源規(guī)劃 （初稿）人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃開(kāi)始提供經(jīng)本單位研究確定后的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 ，人力資源規(guī)?？偭?、人員結(jié)構(gòu)、人員分布等資料和信息結(jié)束總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì) 人力資源規(guī)劃（初稿）進(jìn)行審核，審核通過(guò)后發(fā)布執(zhí)行就初稿征求各部門(mén)、分公司和項(xiàng)目