第一章-項(xiàng)目采購(gòu)管理概述-課件

1、項(xiàng)目采購(gòu)管理溫曉慧青島理工大學(xué)費(fèi)縣校區(qū)什么是項(xiàng)目？目前埃及約有八十多座金字塔，始建於公元前2686年至公元前2181年。它能被列為七大奇觀之首，是因?yàn)樵跊](méi)有先進(jìn)的科技協(xié)助下，單靠一些原始工具及人力，竟可建成如此宏偉的建筑。甚至現(xiàn)今最先進(jìn)科技也未能做到，那古代埃及人到底是怎樣建造？另外，金字塔的神秘至今仍是一個(gè)謎。無(wú)怪不少人認(rèn)為金字塔是古代外星人留下的建筑物。更有人指出金字塔并非埃及人所建，而是外星文明所建的遺蹟。1969年7月16日，美國(guó)的阿波羅登月計(jì)劃取得巨大成功，共有42萬(wàn)人參加，耗資400億美元在我們祖國(guó)北方遼闊的土地上，東西橫亙著一道綿延起伏、氣勢(shì)雄偉、長(zhǎng)達(dá)一萬(wàn)多里的古代城墻。這就是被

2、目為世界建筑史上一大奇跡的萬(wàn)里長(zhǎng)城。 長(zhǎng)城的工程量是十分驚人的。僅粗略地計(jì)算一下，修筑長(zhǎng)城的磚石，如果用來(lái)修建一道厚一米、高五米的長(zhǎng)墻，這道堵足以環(huán)繞地球一周而有余如果用來(lái)鋪筑寬五米、厚三十五厘米的馬路，那就能環(huán)繞地球三四周。這還只是按一次修筑來(lái)算的，如果包括歷代（前后修建了近兩千年）的重修和補(bǔ)筑，那工程總量就要增加好多倍了。建筑工程 APEC/展覽會(huì)/兩會(huì) 航天計(jì)劃 奧林匹克/世界杯 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 電影/電視劇制作 新聞發(fā)布會(huì) 總統(tǒng)競(jìng)選 一場(chǎng)婚禮 。項(xiàng)目成本管理項(xiàng)目工期管理項(xiàng)目質(zhì)量管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目集成管理項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目人力資源管理項(xiàng)目溝通管理項(xiàng)目采購(gòu)管理現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí)體系PMBOK按照

3、PMI的體系可以劃分為如下九個(gè)主要的方面構(gòu)成： 1項(xiàng)目集成管理 2項(xiàng)目范圍管理 3項(xiàng)目時(shí)間管理 4項(xiàng)目成本管理 5項(xiàng)目質(zhì)量管理 6項(xiàng)目人力資源管理 7項(xiàng)目溝通管理 8項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 9 項(xiàng)目采購(gòu)管理傳統(tǒng)項(xiàng)目管理內(nèi)容工期管理造價(jià)管理質(zhì)量管理現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí)體系集成管理 范圍管理風(fēng)險(xiǎn)管理 成本管理時(shí)間管理 質(zhì)量管理溝通管理 采購(gòu)管理人力資源管理主要內(nèi)容項(xiàng)目采購(gòu)管理；工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式；項(xiàng)目合同分類(lèi)；有關(guān)國(guó)際組織對(duì)國(guó)際項(xiàng)目采購(gòu)的規(guī)定 第章項(xiàng)目采購(gòu)管理概述項(xiàng)目采購(gòu)管理幾乎貫穿整個(gè)項(xiàng)目生命周期，項(xiàng)目采購(gòu)管理模式直接影響項(xiàng)目管理的模式和項(xiàng)目合同類(lèi)型，對(duì)項(xiàng)目整體管理起著舉足輕重的作用。PMBOK將項(xiàng)目采購(gòu)管

4、理定義為：“為達(dá)到項(xiàng)目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù)所需的過(guò)程?！睘楹?jiǎn)單起見(jiàn)，通常又把貨物或服務(wù)（無(wú)論是一項(xiàng)還是多項(xiàng)）稱(chēng)為“產(chǎn)品”。所謂“執(zhí)行組織”一般稱(chēng)為業(yè)主或業(yè)主的代表，是業(yè)主方管理項(xiàng)目的組織。下面先就采購(gòu)的定義和內(nèi)容，項(xiàng)目采購(gòu)的主要過(guò)程及采購(gòu)方式作簡(jiǎn)要介紹。1.1 項(xiàng)目采購(gòu)管理1采購(gòu)的定義和內(nèi)容 采購(gòu)即設(shè)法搞到，或采辦。其含義不同于一般概念上的商品購(gòu)買(mǎi)它包含著以不同方式通過(guò)努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、土建工程和服務(wù)的整個(gè)采辦過(guò)程。因此，世界銀行（以下有時(shí)簡(jiǎn)稱(chēng)世行）貸款中的采購(gòu)不僅包括采購(gòu)貨物，而且還包括雇傭承包商來(lái)實(shí)施土建工程和聘用咨詢(xún)專(zhuān)家來(lái)從事咨詢(xún)服務(wù) 采購(gòu)的類(lèi)型有： （1）按采購(gòu)內(nèi)容

5、可分為以下三種，它們又分別屬于有形采購(gòu)和無(wú)形采購(gòu)。 1）貨物采購(gòu) 貨物采購(gòu)屬于有形（Physical）采購(gòu)，是指購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目建設(shè)所需的投入物 此外，還有大宗貨物專(zhuān)項(xiàng)合同采購(gòu)，采用不同的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，可歸入上述采購(gòu)種類(lèi)之中。 2) 土建工程采購(gòu) 土建工程采購(gòu)，也是有形采購(gòu)，是指通過(guò)招標(biāo)或其他商定的方式選擇工程承包單位，即選定合格的承包商承擔(dān)項(xiàng)目工程施工任務(wù)。 111 采購(gòu)的定義和內(nèi)容）咨詢(xún)服務(wù)采購(gòu)咨詢(xún)服務(wù)采購(gòu)不同于一般的貨物或工程采購(gòu)，它屬于無(wú)形（Non-Physical）采購(gòu)。咨詢(xún)服務(wù)的范圍很廣，大致可分為以下四類(lèi)：項(xiàng)目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢(xún)服務(wù)，如做項(xiàng)目的預(yù)可研和可行性研究、工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘查、設(shè)

6、計(jì)等業(yè)務(wù)。工程設(shè)計(jì)和招標(biāo)文件編制服務(wù)。項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)。技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)。咨詢(xún)服務(wù)的采購(gòu)?fù)ǔ０凑?997年1月新出版的世界銀行借款人使用咨詢(xún)專(zhuān)家的指南中規(guī)定的程序辦理。（2）按采購(gòu)方式可分為招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)1）招標(biāo)采購(gòu)主要包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限國(guó)際招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。2）非招標(biāo)采購(gòu)主要包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)詢(xún)價(jià)采購(gòu)（或稱(chēng)“貨比三家”）、直接采購(gòu)、自營(yíng)工程等，以下還要分別詳述。一般采購(gòu)的業(yè)務(wù)范圍包括：確定所要采購(gòu)的貨物或土建工程，或咨詢(xún)服務(wù)的規(guī)模、品類(lèi)、規(guī)格、性能、數(shù)量和合同或標(biāo)段的劃分等。市場(chǎng)供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析。確定招標(biāo)采購(gòu)的方式國(guó)際/國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，或其他采購(gòu)方式。組織進(jìn)行

7、招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判和簽定合同。合同的實(shí)施和監(jiān)督。合同執(zhí)行中對(duì)存在的問(wèn)題采取的必要行動(dòng)或措施。合同支付。合同糾紛的處理等。2采購(gòu)與項(xiàng)目執(zhí)行的關(guān)系 （1）項(xiàng)目周期 每一個(gè)項(xiàng)目都要按照規(guī)定的程序，經(jīng)歷一個(gè)從開(kāi)始到結(jié)束的周期性過(guò)程，這就是我們常說(shuō)的項(xiàng)目周期。項(xiàng)目周期一般包括六個(gè)階段：即項(xiàng)目的鑒別（或稱(chēng)“鑒定”，“選定”或“確定”）、項(xiàng)目的準(zhǔn)備、項(xiàng)目的評(píng)估、項(xiàng)目的判別和簽訂、項(xiàng)目的執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目的總結(jié)與評(píng)價(jià)。這六個(gè)階段的最后一個(gè)階段又與新項(xiàng)目的探討與設(shè)想相聯(lián)系，使周期本身不斷的更新。圖1.1是世行項(xiàng)目周期循環(huán)的示意圖，并標(biāo)明了每一個(gè)階段的大致時(shí)間。 半年1年 1年2年 2周4周（1個(gè)月左右） 6個(gè)月

8、9個(gè)月 3年6年 1周2周 圖1.1項(xiàng)目周期循環(huán)示意圖項(xiàng)目鑒定項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目評(píng)估項(xiàng)目總結(jié)與評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督項(xiàng)目談判和簽訂(2) 項(xiàng)目周期與采購(gòu)安排 項(xiàng)目的采購(gòu)工作從項(xiàng)目選定階段就開(kāi)始了，并貫穿于整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)。在項(xiàng)目周期內(nèi)不同的階段采購(gòu)問(wèn)題有： 1）鑒定階段，要討論項(xiàng)目中需要采購(gòu)哪些工程和（或）貨物、設(shè)備，從而制定初步的采購(gòu)計(jì)劃和清單。 2）準(zhǔn)備階段，確定采購(gòu)分標(biāo)或合同包的劃分問(wèn)題，比如，工程如何劃分標(biāo)段，貨物如何進(jìn)行分包打捆。 3）評(píng)估階段，主要討論采購(gòu)計(jì)劃安排，以及采購(gòu)方式、組織管理等問(wèn)題。 4）談判階段，就采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方式最后達(dá)成協(xié)議。 5）執(zhí)行階段，具體辦理采購(gòu)事宜。 6）總結(jié)階段，

9、總結(jié)評(píng)定采購(gòu)的整體執(zhí)行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（3）項(xiàng)目執(zhí)行 在一個(gè)項(xiàng)目周期的循環(huán)中，項(xiàng)目的執(zhí)行與監(jiān)督這一階段通常要持續(xù)比較長(zhǎng)的時(shí)間，覆蓋了項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)期以至建設(shè)期以后的一段時(shí)期。 項(xiàng)目的執(zhí)行，就是指項(xiàng)目資金的具體使用，即為項(xiàng)目提供并完成所需的材料設(shè)備土建工程施工以及相應(yīng)的咨詢(xún)服務(wù)等，這是一個(gè)將某一設(shè)想的項(xiàng)目目標(biāo)按照設(shè)計(jì)內(nèi)容輔助實(shí)施的具體執(zhí)行過(guò)程。項(xiàng)目的采購(gòu)是這一階段的主要工作內(nèi)容，此外還有與之緊密相聯(lián)的貸款資金的支付和配套資金的使用問(wèn)題，以及相應(yīng)的機(jī)構(gòu)建設(shè)，技術(shù)援助及人員培訓(xùn)等工作。 所以，如果說(shuō)，項(xiàng)目執(zhí)行是項(xiàng)目周期中時(shí)間最長(zhǎng)的重要一環(huán)，那么，項(xiàng)目采購(gòu)就是確保項(xiàng)目能否達(dá)到即定目標(biāo)的重要步驟。（

10、4）采購(gòu)在項(xiàng)目執(zhí)行中的重要性 任何項(xiàng)目的執(zhí)行都離不開(kāi)采購(gòu)活動(dòng)，可以說(shuō)采購(gòu)工作是項(xiàng)目實(shí)施中的重要環(huán)節(jié)，甚至是一個(gè)項(xiàng)目建設(shè)成敗的關(guān)鍵。如果采購(gòu)工作方式不當(dāng)或管理不得力，所采購(gòu)的貨物、土建工程和咨詢(xún)服務(wù)就達(dá)不到項(xiàng)目要求，這不僅會(huì)影響項(xiàng)目的順利實(shí)施，而且還會(huì)影響項(xiàng)目的效益，嚴(yán)重者還會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。 以世界銀行貸款項(xiàng)目為例，采購(gòu)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的重要性，可歸納為以下幾點(diǎn)： 1）采購(gòu)工作是項(xiàng)目執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并構(gòu)成項(xiàng)目執(zhí)行的主要內(nèi)容。采購(gòu)工作能否經(jīng)濟(jì)有效的進(jìn)行，不僅影響著項(xiàng)目成本，而且也關(guān)系著項(xiàng)目的預(yù)期效益能否充分發(fā)揮。一般來(lái)說(shuō)，世界銀行貸款是按照項(xiàng)目實(shí)施中實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用予以支付的，而采購(gòu)的延誤直接影響著支付

11、的進(jìn)程，即支付的快慢基本上是歷次世界銀行貸款項(xiàng)目大檢查中重點(diǎn)討論的課題，也是有關(guān)的研討會(huì)所關(guān)注的問(wèn)題，已越來(lái)越為人們所重視。 2）項(xiàng)目采購(gòu)工作涉及巨額費(fèi)用的管理和使用,招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程又充滿(mǎn)商業(yè)競(jìng)爭(zhēng),如果沒(méi)有一套嚴(yán)密而規(guī)范化的程序和制度，就會(huì)給貪污、賄賂之類(lèi)的腐敗或欺詐行為和嚴(yán)重浪費(fèi)現(xiàn)象提供滋生的土壤,給項(xiàng)目的執(zhí)行帶來(lái)危害。因此，采購(gòu)工作必須嚴(yán)格按照世界銀行“采購(gòu)指南”的規(guī)定辦事,在講究經(jīng)濟(jì)和效率的同時(shí),增加透明度,實(shí)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、嚴(yán)格按事先規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)公正的進(jìn)行評(píng)標(biāo),并切實(shí)執(zhí)行新“指南”中關(guān)于反腐敗反欺詐行為的規(guī)定，加上上級(jí)主管部門(mén)和世界銀行在招標(biāo)過(guò)程的重要步驟上的把關(guān)審查，必能從制度上最大限

12、度地防止貪污、欺詐和浪費(fèi)等腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。 3）按照世界銀行規(guī)定，采購(gòu)要兼顧經(jīng)濟(jì)性和有效性?xún)蓚€(gè)方面，要使這兩者有機(jī)的和完美地結(jié)合起來(lái)，也就是使采購(gòu)的貨物或工程，既要費(fèi)用低、質(zhì)量好，又要在合理的時(shí)間內(nèi)盡早完成，避免或減少延誤。認(rèn)真遵循這些原則，就可以有效地降低項(xiàng)目成本，促進(jìn)或保證項(xiàng)目的順利實(shí)施和如期完成。 4）世界銀行貸款的資金來(lái)源于成員國(guó)的捐款和國(guó)際資本市場(chǎng)，捐款國(guó)希望通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品和施工或咨詢(xún)服務(wù)的輸出。因此，采購(gòu)工作是否公正合理，直接影響著世界銀行能否從其成員國(guó)和國(guó)際資本市場(chǎng)上籌集到足夠的資金，以實(shí)現(xiàn)其幫助發(fā)展中國(guó)家提高生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)；同時(shí)也關(guān)系到世界銀行

13、貸款是否得以合理分配的問(wèn)題。 5）借款國(guó)在項(xiàng)目采購(gòu)中可利用世界銀行的國(guó)內(nèi)供貨商和國(guó)內(nèi)承包商優(yōu)惠政策，促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)和工程承包業(yè)發(fā)展。 各種類(lèi)型的項(xiàng)目采購(gòu)，如工程項(xiàng)目采購(gòu)、貨物采購(gòu)、咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)或IT項(xiàng)目采購(gòu)，無(wú)論是哪一種都有其共性。本節(jié)以PMIPMBOK2000版中的項(xiàng)目采購(gòu)管理過(guò)程為主線(xiàn)，重點(diǎn)介紹項(xiàng)目采購(gòu)管理一般性的各個(gè)主要過(guò)程。 PMBOK項(xiàng)目采購(gòu)管理的主要過(guò)程包括：采購(gòu)計(jì)劃編制：決定何時(shí)采購(gòu)何物。詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制：形成產(chǎn)品需求文檔，并確定可能的供方。詢(xún)價(jià)：獲得報(bào)價(jià)單、投標(biāo)、出價(jià)，或在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候取得建議書(shū)。供方選擇：從可能的賣(mài)主中進(jìn)行選擇。合同管理：管理與賣(mài)方的關(guān)系。合同收尾：合同的完成和

14、解決，包括任何未解決事項(xiàng)的決議。 表1.1概述了項(xiàng)目采購(gòu)管理的主要過(guò)程。 112 項(xiàng)目采購(gòu)的主要過(guò)程 表1.1項(xiàng)目采購(gòu)管理概覽1、采購(gòu)文檔2、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)3、更新的工作說(shuō)明書(shū) 1、標(biāo)準(zhǔn)表格2、專(zhuān)家判斷 1、采購(gòu)管理計(jì)劃2、工作說(shuō)明書(shū)3、其他計(jì)劃編制的結(jié)果 詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制 1、采購(gòu)管理計(jì)劃2、工作說(shuō)明書(shū) 1、自制外購(gòu)分析2、專(zhuān)家判斷3、合同類(lèi)型選擇 采購(gòu)計(jì)劃編制1、范圍說(shuō)明2、產(chǎn)品說(shuō)明3、市場(chǎng)狀況4、采購(gòu)管理5、其他計(jì)劃編制的結(jié)果6、約束條件7、假定主要過(guò)程 依據(jù)資料 工具和手段 結(jié) 果續(xù) 表1、合同歸檔2、正式驗(yàn)收和收尾 采購(gòu)審計(jì) 合同文檔 合同收尾 1、來(lái)往函件2、合同變更3、支付申請(qǐng)1、合同變更

15、控 制系統(tǒng)2、績(jī)效報(bào)告3、支付系統(tǒng) 1、合同2、工作結(jié)果3、變更申請(qǐng)4、賣(mài)方發(fā)票合同管理 合同1、合同談判2、加權(quán)系統(tǒng)3、篩選系統(tǒng)3、獨(dú)立估算1、建議書(shū)（或投標(biāo)書(shū)）2、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)3、組織政策供方選擇 建議書(shū) 1、投標(biāo)者會(huì)議2、廣告1、采購(gòu)文檔2、合格的賣(mài)主清單 詢(xún)價(jià) 主要過(guò)程 依據(jù)資料 工具和手段 結(jié) 果1采購(gòu)計(jì)劃編制 采購(gòu)計(jì)劃編制是確定從項(xiàng)目組織外部采購(gòu)哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿(mǎn)足項(xiàng)目需求的過(guò)程，它必須在范圍定義工作中完成。采購(gòu)計(jì)劃編制設(shè)計(jì)的需要考慮的事項(xiàng)包括是否采購(gòu)、怎樣采購(gòu)、采購(gòu)什么、采購(gòu)多少及何時(shí)采購(gòu)。為此要做好采購(gòu)工作的前期準(zhǔn)備和采購(gòu)計(jì)劃的制訂。 （1）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和市場(chǎng)分析 在編制采

16、購(gòu)清單和采購(gòu)計(jì)劃之前，對(duì)貨物采購(gòu)而言，一項(xiàng)重要的工作就是進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查和市場(chǎng)分析，掌握有關(guān)采購(gòu)內(nèi)容的最新國(guó)內(nèi)國(guó)際行情，了解采購(gòu)物品的來(lái)源、價(jià)格、貨物和設(shè)備的性能參數(shù)以及可靠性等，價(jià)格貨物和設(shè)備的性能參數(shù)以及可靠性等，并提出切實(shí)可行的采購(gòu)清單和計(jì)劃，為下一階段確定采購(gòu)方式和分標(biāo)提供比較可靠的依據(jù)。如果不進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、價(jià)格預(yù)測(cè)、缺乏可靠的信息，將會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤采購(gòu)，甚至?xí)?yán)重影響項(xiàng)目的執(zhí)行。 （2） 采購(gòu)計(jì)劃的編制依據(jù)資料 1）范圍說(shuō)明書(shū) 2）產(chǎn)品說(shuō)明書(shū) 3）采購(gòu)資源 4）市場(chǎng)狀況 5）其他計(jì)劃編制的輸出 6）約束條件 7）假定 采購(gòu)計(jì)劃是指項(xiàng)目中整個(gè)采購(gòu)工作的總體安排。采購(gòu)計(jì)劃包括項(xiàng)目或分項(xiàng)采購(gòu)

17、任務(wù)的采購(gòu)方式、時(shí)間安排，相互銜接以及組織管理協(xié)調(diào)安排等內(nèi)容。（3）采購(gòu)計(jì)劃編制的工具和技術(shù) 1）自制/外購(gòu)分析 這是一種一般性的管理技術(shù)手段，作為初期確定工作范圍作業(yè)過(guò)程的一個(gè)組成部分，用來(lái)判斷執(zhí)行組織是否能經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)出某項(xiàng)具體產(chǎn)品。這一分析應(yīng)包括對(duì)直接成本和間接成本兩方面的分析。 另外，自制/外購(gòu)分析還必須反映執(zhí)行組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮和項(xiàng)目眼前的直接要求。 2）專(zhuān)家判斷 經(jīng)常需要專(zhuān)家的技術(shù)判斷來(lái)評(píng)估這個(gè)過(guò)程的輸入。專(zhuān)家的意見(jiàn)可以來(lái)自任何具有某項(xiàng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)或經(jīng)過(guò)某些專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的團(tuán)體或個(gè)人。意見(jiàn)可以源于很多渠道，包括： 執(zhí)行組織單位內(nèi)的其他單位。 咨詢(xún)工程師。 專(zhuān)業(yè)和技術(shù)協(xié)會(huì)。 行業(yè)集團(tuán)。 3）合同類(lèi)型

18、選擇 不同的合同類(lèi)型或多或少的適合于不同類(lèi)型的采購(gòu)。按合同的支付進(jìn)行分類(lèi)，合同一般可分為以下三類(lèi)：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本補(bǔ)償合同。 （4）采購(gòu)計(jì)劃編制的結(jié)果 1）采購(gòu)管理計(jì)劃 采購(gòu)管理計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明如何管理其采購(gòu)過(guò)程（從詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制到合同收尾）。例如： 采購(gòu)何種合同類(lèi)型？ 如果需要使用獨(dú)立估算做評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，那么有誰(shuí)合適去做獨(dú)立估算？ 如果執(zhí)行組織設(shè)有采購(gòu)部，那么項(xiàng)目管理班子自己可以采取什么措施？ 如果需要標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)文檔，應(yīng)從何處獲??？ 如何對(duì)多個(gè)賣(mài)主進(jìn)行管理？ 采購(gòu)如何與項(xiàng)目的其他方面（如進(jìn)度計(jì)劃和績(jī)效報(bào)告）相協(xié)調(diào)？ 根據(jù)項(xiàng)目需要，采購(gòu)管理計(jì)劃可以使正式的或非正式的、非常詳細(xì)的或概括的。它是總體項(xiàng)目

19、計(jì)劃的分項(xiàng)。 2）工作說(shuō)明書(shū) 工作說(shuō)明書(shū)足夠詳細(xì)地說(shuō)明了采購(gòu)項(xiàng)目。以使預(yù)期的賣(mài)主確定其是否具備提供該項(xiàng)目的能力。詳細(xì)的程度隨采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)、買(mǎi)方的需求，或與其合同形式的不同而不同。 一些應(yīng)用領(lǐng)域?qū)ぷ髡f(shuō)明書(shū)的形式有不同的認(rèn)同。目標(biāo)說(shuō)明書(shū)指那些需要作為一個(gè)問(wèn)題加以解決的采購(gòu)項(xiàng)目。在采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行中，可以對(duì)工作說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改和精煉。每一個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目都需要一種單獨(dú)的工作說(shuō)明書(shū)。但是，多種產(chǎn)品和服務(wù)可用一份工作說(shuō)明書(shū)組合成一個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目。 工作說(shuō)明書(shū)應(yīng)盡可能地明確、完整和簡(jiǎn)練。它應(yīng)包括一份對(duì)所附屬服務(wù)的說(shuō)明書(shū)。2詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制 詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制包括支持詢(xún)價(jià)工作所需的文檔準(zhǔn)備工作。 （1）詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制依據(jù)的材料 1

20、）采購(gòu)管理計(jì)劃 采購(gòu)管理計(jì)劃已在前面進(jìn)行了闡述。 2）工作說(shuō)明書(shū) 工作說(shuō)明書(shū)已在前面進(jìn)行了闡述。 3）其他計(jì)劃編制的結(jié)果 其他計(jì)劃編制的結(jié)果，從他們作為采購(gòu)計(jì)劃編制的一部分而被考慮時(shí)就可以被更改，應(yīng)該作為詢(xún)價(jià)的一個(gè)環(huán)節(jié)再一次被審查。尤其是，詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制應(yīng)于項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃保持密切一致。 （2）詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制的工具和技術(shù) 1）標(biāo)準(zhǔn)表格 標(biāo)準(zhǔn)表格可能包括標(biāo)準(zhǔn)合同、采購(gòu)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)，或所需標(biāo)書(shū)文檔全部或部分的標(biāo)準(zhǔn)化版本。進(jìn)行大量采購(gòu)的組織應(yīng)將這類(lèi)文檔進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。 2）判斷 專(zhuān)家判斷已在前面進(jìn)行了闡述。（3）詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制的結(jié)果 1）采購(gòu)文檔 采購(gòu)文檔用于向可能的賣(mài)主索要建議書(shū)。各種類(lèi)型采購(gòu)文檔的常用名稱(chēng)

21、包括投標(biāo)邀請(qǐng)、邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書(shū)、邀請(qǐng)報(bào)價(jià)、談判邀請(qǐng)和承包商初步答復(fù)。 采購(gòu)文檔應(yīng)以便于可能的賣(mài)主做出準(zhǔn)備、全面的答復(fù)為目的進(jìn)行構(gòu)架設(shè)計(jì)。他們通常應(yīng)該包括有關(guān)的工作說(shuō)明書(shū)、對(duì)于期望的答復(fù)形式的說(shuō)明書(shū)和所有必要的合同條款（如一份標(biāo)準(zhǔn)合同的拷貝、保密條款）。對(duì)于政府合同來(lái)說(shuō)，法律和法規(guī)可能會(huì)對(duì)采購(gòu)文檔的內(nèi)容和構(gòu)架進(jìn)行某些規(guī)定。 采購(gòu)文檔既要充分嚴(yán)格，以保證答復(fù)的一致性和可比性；又要足夠靈活，以允許對(duì)買(mǎi)主提出的，能夠更好的滿(mǎn)足要求的建議進(jìn)行考慮。 2）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用于對(duì)建議書(shū)進(jìn)行排序或評(píng)分。它們可以是客觀的，也可以是主觀的。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常是采購(gòu)文檔的一個(gè)組成部分。 如果知道采購(gòu)項(xiàng)目可以迅速地從幾個(gè)可

22、接受的來(lái)源中獲得，則評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可能僅限于購(gòu)買(mǎi)價(jià)格（本文中的“購(gòu)買(mǎi)價(jià)格”包括采購(gòu)項(xiàng)目成本和交貨等附加成本）；如果情況不是這樣，那么就必須確定其他選擇標(biāo)準(zhǔn)并形成相應(yīng)的文檔，以支持評(píng)估。例如： 理解需求：如賣(mài)方建議書(shū)中所示。 總成本或生命周期成本：選擇的賣(mài)主是否提供最低總成本（采購(gòu)成本加經(jīng)營(yíng)成本）？ 技術(shù)能力：賣(mài)方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣(mài)方能夠獲得所需的技能和技術(shù)知識(shí)？ 管理方法：賣(mài)方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣(mài)方能夠制訂保證項(xiàng)目成功的管理過(guò)程和程序？ 財(cái)務(wù)能力：賣(mài)方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣(mài)方能夠獲得所需的財(cái)物資源？ 3）更新的工作說(shuō)明書(shū) 在詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制過(guò)程中，可能確定對(duì)一項(xiàng)或多項(xiàng)

23、工作說(shuō)明書(shū)的修改。 詢(xún)價(jià)是從預(yù)期的賣(mài)主那里獲取有關(guān)項(xiàng)目需求如何被滿(mǎn)足的意見(jiàn)反饋（建議書(shū)或投標(biāo)書(shū)）。本過(guò)程絕大部分使實(shí)際工作由可能的賣(mài)主承擔(dān)，一般說(shuō)來(lái)，這時(shí)候項(xiàng)目一般沒(méi)有成本。 （1）詢(xún)價(jià)的依據(jù) 1）采購(gòu)文檔 采購(gòu)文檔已經(jīng)在前面進(jìn)行了闡述。 2）合格的賣(mài)主清單 一些組織保存有可能的賣(mài)主清單或資料文件。這些清單中通常包括可能的賣(mài)主的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和其他特點(diǎn)的信息。 （2）詢(xún)價(jià)的工具和技術(shù) 1）投標(biāo)者會(huì)議 投標(biāo)者會(huì)議（也稱(chēng)標(biāo)前會(huì)議）是在準(zhǔn)備建議書(shū)之前與可能的賣(mài)主召開(kāi)的會(huì)議，用于保證所有可能的賣(mài)主對(duì)采購(gòu)（技術(shù)要求、合同要求等）有清楚和共同的理解。問(wèn)題的答復(fù)可以作為補(bǔ)充并入采購(gòu)文檔。在這一過(guò)程中，所有可能的賣(mài)

24、主應(yīng)處于完全平等的地位。 2）廣告 通?？梢酝ㄟ^(guò)在報(bào)紙等大眾發(fā)行出版物或?qū)I(yè)雜志等專(zhuān)業(yè)印刷品上刊登廣告，來(lái)擴(kuò)充已有的賣(mài)主清單。 （3）詢(xún)價(jià)的結(jié)果 建議書(shū)（或投標(biāo)書(shū)）是賣(mài)方準(zhǔn)備的說(shuō)明，是提供所要求物品的能力和意愿的文檔。它是按照有關(guān)采購(gòu)文檔的要求準(zhǔn)備的。建議書(shū)（或投標(biāo)書(shū)）能輔助口頭的介紹。 3詢(xún)價(jià) 4供方選擇 供方選擇包括接受建議書(shū)（或投標(biāo)書(shū)），即用于選擇供貨商的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。在供方選擇決策過(guò)程中，除了成本或價(jià)格以外，還可能需要評(píng)價(jià)許多其他因素。價(jià)格可能是決定現(xiàn)貨采購(gòu)的首要因素。但是，如果賣(mài)方不能夠按時(shí)交貨，則最低建議價(jià)格不一定是最低成本。建議書(shū)通常分為技術(shù)（方法）部分和商務(wù)（價(jià)格）部分。兩部

25、分可分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于關(guān)鍵產(chǎn)品，可能需要有多個(gè)供方。 下面闡述的工具和技術(shù)可以單獨(dú)或結(jié)合運(yùn)用。例如，加權(quán)系統(tǒng)可以用于：選擇一個(gè)供方，與其簽署一份標(biāo)準(zhǔn)合同。對(duì)所有建議書(shū)排序，已確定談判順序。 對(duì)主要采購(gòu)項(xiàng)目，這個(gè)過(guò)程可以重復(fù)。根據(jù)初步建議書(shū)，列出合格賣(mài)主的短名單，然后根據(jù)更為詳細(xì)和綜合的建議書(shū)進(jìn)行更為詳細(xì)的評(píng)價(jià)。（2）供方選擇的工具和技術(shù) 1）合同談判 通常涉及的主題包括（但并不限于）責(zé)任和權(quán)力、適合的條款和法律、技術(shù)和管理方法、合同融資和價(jià)格等。 對(duì)于復(fù)雜采購(gòu)項(xiàng)目，合同談判可能是獨(dú)立的輸入（如問(wèn)題或未定事項(xiàng)清單）和輸出（如諒解備忘錄）過(guò)程。 2）加權(quán)系統(tǒng) 加權(quán)系統(tǒng)是一種量化定性數(shù)據(jù)的方法，目的

26、是盡量減少人為偏見(jiàn)對(duì)供方選擇的影響。大多數(shù)此種系統(tǒng)中包括：（1）為每個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分配一個(gè)權(quán)量；（2）就每個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)給可能的賣(mài)主打分；（3）分?jǐn)?shù)乘以權(quán)重；（4）合計(jì)乘積結(jié)果，計(jì)算出匯總分?jǐn)?shù)。 3）篩選系統(tǒng) 篩選系統(tǒng)是為一個(gè)或多個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立最低工作要求。 4）獨(dú)立估算 對(duì)許多采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)組織可以編制自己的估算，用以檢查報(bào)價(jià)價(jià)格。如果獨(dú)立估算與這些估算相比較有明顯差異，則表明工作范圍不恰當(dāng)或者可能的賣(mài)主對(duì)工作說(shuō)明書(shū)有誤解或有漏項(xiàng)。獨(dú)立估算經(jīng)常稱(chēng)為“合理成本”的估算。（3）供方選擇的結(jié)果 合同是一個(gè)約束雙方的協(xié)議，是賣(mài)方有義務(wù)提供規(guī)定的產(chǎn)品，并使買(mǎi)方有義務(wù)付款。 合同協(xié)議可簡(jiǎn)可繁，通常（但不總是）反

27、映產(chǎn)品的簡(jiǎn)單性或復(fù)雜性。合同也可以稱(chēng)為協(xié)議、分包合同、采購(gòu)訂單。多數(shù)組織單位有成文的政策和程序制訂能夠簽訂這種協(xié)議的組織代表，一般稱(chēng)為采購(gòu)當(dāng)局的授權(quán)。 5合同管理 合同管理是確保賣(mài)方履行合同要求的過(guò)程。合同管理包括在合同關(guān)系中應(yīng)用適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理過(guò)程，并把這些過(guò)程的輸出集成到項(xiàng)目的整體管理中。當(dāng)涉及多個(gè)承包商和多種產(chǎn)品時(shí)，這種集成和協(xié)調(diào)經(jīng)常在多個(gè)層次上發(fā)生。必須執(zhí)行的項(xiàng)目管理過(guò)程包括：項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施，用以授權(quán)承包商在適當(dāng)時(shí)間進(jìn)行工作?？?jī)效報(bào)告，用以監(jiān)控承包商成本、進(jìn)度計(jì)劃和技術(shù)績(jī)效。質(zhì)量控制，用以檢查和核實(shí)分包商產(chǎn)品的充分性。變更控制，用以保證變更能得到適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)，并保證所有應(yīng)該知情的人員獲得變

28、更。 合同管理也有財(cái)務(wù)管理的成分。付款條款應(yīng)在合同中定義，并建立賣(mài)方執(zhí)行進(jìn)度和費(fèi)用支付的聯(lián)系。 （1）合同管理所依據(jù)的材料 1）合同 2）工作結(jié)果 3）變更申請(qǐng) 4）賣(mài)方發(fā)票 （2）合同管理的工具和技術(shù) 1）合同變更控制系統(tǒng) 2）績(jī)效報(bào)告 3）支付系統(tǒng) （3）合同管理的結(jié)果 1）來(lái)往函件 2）合同變更 3）支付申請(qǐng) 6合同收尾合同收尾類(lèi)似于管理收尾，它涉及產(chǎn)品核實(shí)（所有的工作是否正確、滿(mǎn)意地完成）和管理收尾（更新記錄以反映最終結(jié)果，并為將來(lái)使用而對(duì)這些信息歸檔）。合同條款可以對(duì)合同收尾規(guī)定具體的程序。提前終止合同是合同收尾的一種特殊情況。 （1）合同收尾所依據(jù)的資料 合同文檔，其內(nèi)容包括（但不

29、限于）合同本身以及附帶的所有支持性進(jìn)度計(jì)劃、申請(qǐng)和批準(zhǔn)的合同變更、任何賣(mài)方編制的技術(shù)文檔、賣(mài)方績(jī)效報(bào)告、發(fā)票和支付記錄等財(cái)務(wù)文檔以及任何與合同有關(guān)的檢查結(jié)果。 （2）合同收尾的工具和技術(shù) 采購(gòu)審計(jì)，是對(duì)從采購(gòu)計(jì)劃編制到合同管理的采購(gòu)過(guò)程的結(jié)構(gòu)性審查。 采購(gòu)審計(jì)的目的是識(shí)別成功和失敗事項(xiàng)，它保證了向本項(xiàng)目其他采購(gòu)或執(zhí)行組織內(nèi)其他項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移。（3）合同收尾的結(jié)果 1）合同歸檔 對(duì)最終項(xiàng)目記錄應(yīng)做出一套完整的索引記錄。 2）正式驗(yàn)收和收尾 負(fù)責(zé)合同管理的人員和組織應(yīng)給賣(mài)方發(fā)出合同已完成的正式書(shū)面通知。正式驗(yàn)收和收尾的要求，通常在合同中定義。 當(dāng)項(xiàng)目從執(zhí)行組織以外獲得產(chǎn)品和服務(wù)（項(xiàng)目范圍）時(shí)，對(duì)每項(xiàng)產(chǎn)

30、品和服務(wù)都要執(zhí)行一次從詢(xún)價(jià)計(jì)劃編制到合同收尾的過(guò)程。必要時(shí)，項(xiàng)目管理班子可能會(huì)尋求合同和采購(gòu)專(zhuān)家的支持，并且讓這些專(zhuān)家作為項(xiàng)目隊(duì)伍的一員，盡早參與某些過(guò)程。 當(dāng)項(xiàng)目不從組織以外獲得產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，則不必執(zhí)行從詢(xún)價(jià)計(jì)劃到合同收尾的過(guò)程。 采購(gòu)計(jì)劃編制需要考慮的事項(xiàng)還應(yīng)包括可能的賣(mài)主（投標(biāo)者），特別是在買(mǎi)方希望對(duì)合約訂立施加一定程度的影響或控制時(shí)，更是這樣。113 項(xiàng)目采購(gòu)方式 世界銀行根據(jù)上述對(duì)采購(gòu)的基本要求，逐步發(fā)展形成了采購(gòu)工程、貨物和服務(wù)的各種方式，并在采購(gòu)指南中作了明確具體規(guī)定。這些采購(gòu)方式和程序還在不斷審查修訂、改進(jìn)，以適應(yīng)世界銀行業(yè)務(wù)和市場(chǎng)的變化。許多其他機(jī)構(gòu)（包括多邊和雙邊機(jī)構(gòu)）貸款

31、的采購(gòu)方式和程序也和世界銀行類(lèi)似，通常采用的采購(gòu)方式可分為招標(biāo)采購(gòu)方式和非招標(biāo)采購(gòu)方式兩大類(lèi)，前者包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限國(guó)際招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；后者包括國(guó)際或國(guó)內(nèi)詢(xún)價(jià)采購(gòu)（通常稱(chēng)之為“貨比三家”）、直接簽訂合同和自營(yíng)工程。1國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)及程序 世界銀行于1951年將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB）作為一種極好的采購(gòu)方式加以推廣。自那時(shí)以來(lái)，絕大部分世界銀行貸款項(xiàng)目的采購(gòu)都采用了這種方式。實(shí)踐證明，采用這種方式進(jìn)行采購(gòu)，能夠很好的達(dá)到世界銀行對(duì)采購(gòu)的基本要求，并能取得以下效果：幫助借款者以最低價(jià)格取得符合要求的工程或貨物。保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國(guó)的投標(biāo)者有機(jī)會(huì)參加投標(biāo)。確保根據(jù)事先確定的各

32、方所知的準(zhǔn)則，公正、公開(kāi)地進(jìn)行采購(gòu)。避免貪污賄賂的行為。 有利于促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的承包商和制造商參加投標(biāo)。 據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)的金額，通常占貨款總金額的80%左右。在某些行業(yè)比重保持在90%左右。另?yè)?jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)以往的世行貸款項(xiàng)目中，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)的金額占貸款采購(gòu)總金額的70%以上，其他采購(gòu)方式不到30%。 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（International Competitive Bidding，簡(jiǎn)稱(chēng)ICB）有一套完整的程序，世界銀行貸款項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序在采購(gòu)指南中均有原則性的規(guī)定和要求。招標(biāo)程序是為了使項(xiàng)目執(zhí)行單位能夠經(jīng)濟(jì)有效的采購(gòu)到所需的貨物、土建和服務(wù)，并保證世

33、界銀行成員國(guó)的供貨商和承包商有一個(gè)公平參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，使世界銀行的采購(gòu)政策和原則得以貫徹執(zhí)行。 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基本程序一般分為10個(gè)步驟，具體介紹如下： （1）刊登采購(gòu)總公告（GPN） （2）資格預(yù)審 （3）編制招標(biāo)文件 （4）刊登具體招標(biāo)通知 （5）發(fā)售招標(biāo)文件 （6）投標(biāo) （7）開(kāi)標(biāo) （8）評(píng)標(biāo) （9）授標(biāo) （10）簽訂合同（1）刊登采購(gòu)總公告（GPN） 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的根本特點(diǎn)之一在于，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性的投標(biāo)機(jī)會(huì)必須通過(guò)國(guó)際公開(kāi)廣告的途徑予以通知，使所有合格國(guó)家的投標(biāo)者都有同等的機(jī)會(huì)了解投標(biāo)要求，以形成盡可能廣泛的競(jìng)爭(zhēng)局面。這種國(guó)際廣告形式是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式之間

34、的主要區(qū)別，它分兩步進(jìn)行： 第一步先刊登采購(gòu)總公告（GPN）。 第二步刊登具體招標(biāo)通告（SPN） 在項(xiàng)目評(píng)估結(jié)束時(shí)，借款者必須準(zhǔn)備一份采購(gòu)總公告，并在發(fā)行資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件前至少60天寄給世界銀行項(xiàng)目官員，由其通過(guò)聯(lián)合國(guó)公共信息部出版的發(fā)展論壇報(bào)商業(yè)版上刊登。刊登采購(gòu)總公告的目的是使所有的供貨商或承包商能隨時(shí)不斷的了解世界銀行貸款項(xiàng)目的采購(gòu)動(dòng)向，它僅是對(duì)具體招標(biāo)通告的補(bǔ)充，并不能代替具體招標(biāo)通告。采購(gòu)總公告提供的采購(gòu)情況應(yīng)足以使未來(lái)的供貨商或承包商判斷是否對(duì)將來(lái)的招標(biāo)有興趣。 采購(gòu)總公告應(yīng)包括：貸款國(guó)家、借款者及貸款金額、用途、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式采購(gòu)的范圍，貨物或工程大體內(nèi)容、發(fā)行資格預(yù)審

35、文件或招標(biāo)文件的時(shí)間（如可能的話(huà)），負(fù)責(zé)招標(biāo)的單位名稱(chēng)、地址等。有關(guān)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的對(duì)外發(fā)不得早于刊登采購(gòu)總公司之后4周；在項(xiàng)目進(jìn)行期間，借款者要每年提供補(bǔ)充情況以更新采購(gòu)總公告的內(nèi)容。（2）資格預(yù)審 1）資格預(yù)審的目的 凡是大型復(fù)雜的土建工程、大型成套復(fù)雜設(shè)備或?qū)ｉT(mén)的服務(wù)，或交鑰匙合同、設(shè)計(jì)與施工合同、管理承包合同等，在正式組織招標(biāo)之前要先進(jìn)行資格審查，對(duì)投標(biāo)人是否有資格和足夠的能力承擔(dān)這項(xiàng)工程或制造設(shè)備預(yù)先進(jìn)行審查，以便縮小投標(biāo)人范圍，使不合格的廠(chǎng)家避免因準(zhǔn)備投標(biāo)而花費(fèi)大量的開(kāi)支，也使項(xiàng)目單位減輕評(píng)標(biāo)的負(fù)擔(dān)，同時(shí)有助于確定享受?chē)?guó)內(nèi)優(yōu)惠的合格性等。 除了首先要符合指南中第1.61.8

36、節(jié)關(guān)于合格國(guó)家的規(guī)定外，資格預(yù)審中主要考慮的內(nèi)容有:經(jīng)驗(yàn)和以往承擔(dān)類(lèi)似合同的經(jīng)歷為承擔(dān)合同任務(wù)所具有的或能配備的人員設(shè)備、施工或制造能力的情況財(cái)務(wù)狀況法律地位，包括所有權(quán)、注冊(cè)情況以及聯(lián)合體、分包安排等情況 2）資格預(yù)審程序 編制資格預(yù)審文件。 資格預(yù)審文件通常由項(xiàng)目單位或由項(xiàng)目單位委托的招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)或咨詢(xún)等單位協(xié)助編寫(xiě)，資格預(yù)審文件的格式和內(nèi)容要求應(yīng)遵循我國(guó)按世行標(biāo)準(zhǔn)文本而制定的標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件來(lái)編寫(xiě)。 邀請(qǐng)有資格參加預(yù)審的單位參加資格預(yù)審。 由項(xiàng)目單位或委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通過(guò)在全國(guó)發(fā)行的報(bào)紙，如人民日?qǐng)?bào)、中國(guó)日?qǐng)?bào)等以及其他重要的刊物上刊登資格預(yù)審?fù)ǜ?，邀?qǐng)符合世界銀行采購(gòu)指南的廠(chǎng)家參加預(yù)

37、審。通告包括：項(xiàng)目單位名稱(chēng)、項(xiàng)目名稱(chēng)、工程規(guī)模、主要工程量、計(jì)劃開(kāi)工、完成日期、出售資格文件的日期、時(shí)間、地點(diǎn)和價(jià)格，以及接受資格預(yù)審的截止日期、地點(diǎn)等等。在某些情況下，此通告就是具體采購(gòu)?fù)ǜ娴囊徊糠帧?發(fā)售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請(qǐng)。 在刊登資格預(yù)審?fù)ǜ娴耐瑫r(shí)，就應(yīng)該開(kāi)始發(fā)售資格預(yù)審文件。資格申請(qǐng)應(yīng)按通告中規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)提交，截止日期過(guò)后提交的申請(qǐng)概不受理。 資格評(píng)定、確定參加投標(biāo)的單位名單。 資格評(píng)定要根據(jù)事先確定的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)每個(gè)申請(qǐng)者的機(jī)構(gòu)、組織、從事類(lèi)似合同任務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以前和目前的能力、財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行評(píng)審，最后確定有資格參加投標(biāo)的單位名單。目前許多土建工程項(xiàng)目都在資格預(yù)

38、審文件中規(guī)定了強(qiáng)制性的最低合格標(biāo)準(zhǔn)。（3）編制招標(biāo)文件 招標(biāo)文件編制質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到采購(gòu)的效果和進(jìn)度。其重要性表現(xiàn)在： 1）招標(biāo)文件是招標(biāo)者招標(biāo)承建工程項(xiàng)目或采購(gòu)貨物及服務(wù)的法律文件； 2）招標(biāo)文件是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件及投標(biāo)的依據(jù)； 3）招標(biāo)文件是評(píng)標(biāo)的依據(jù)； 4）招標(biāo)文件是簽訂合同所遵循的文件。 5）在確定某些規(guī)范或規(guī)格、性能參數(shù)時(shí)，要盡量根據(jù)項(xiàng)目的需要選用國(guó)際通用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格，以吸引更多的投標(biāo)商。 由此可見(jiàn)，下大力量認(rèn)真編寫(xiě)招標(biāo)文件，是招標(biāo)采購(gòu)工作得以順利進(jìn)行的關(guān)鍵一步。（4）刊登具體招標(biāo)通知 在發(fā)行資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件之前，要至少在借款者國(guó)內(nèi)一份廣泛發(fā)行的報(bào)紙及官方雜志（如有）上

39、刊登資格預(yù)審或招標(biāo)通告作為具體采購(gòu)?fù)ǜ妗Ｕ袠?biāo)或預(yù)審?fù)ǜ孢€要發(fā)給對(duì)采購(gòu)總公告作出了反應(yīng)的廠(chǎng)商。也鼓勵(lì)將具體招標(biāo)或預(yù)審?fù)ǜ婵窃诎l(fā)展論壇報(bào)上，還鼓勵(lì)發(fā)給可能投標(biāo)的廠(chǎng)商或承包商所在國(guó)家使館的商務(wù)代表處。但是具體招標(biāo)或預(yù)審?fù)ǜ嬉M早地提交給世界銀行，使在發(fā)展論壇報(bào)上刊登的時(shí)間與國(guó)內(nèi)刊登的廣告時(shí)間一致。對(duì)大型、復(fù)雜或重大的項(xiàng)目，世界銀行可要求借款者在國(guó)際上廣泛發(fā)行的著名技術(shù)雜志、報(bào)刊和貿(mào)易刊物上刊登具體通告。 通常，貨物采購(gòu)從刊登招標(biāo)通告到投標(biāo)截止期之間的時(shí)間不少于6周；工程項(xiàng)目一般為6090天；大型工程或復(fù)雜設(shè)備為至少12周，特殊情況也可延長(zhǎng)?？傊?，投標(biāo)準(zhǔn)備時(shí)間的確定要根據(jù)所采購(gòu)的內(nèi)容區(qū)別對(duì)待，不宜過(guò)

40、長(zhǎng)，也不宜過(guò)短。 招標(biāo)通告包括的內(nèi)容有： 1）借款國(guó)名稱(chēng)； 2）項(xiàng)目名稱(chēng)； 3）采購(gòu)內(nèi)容簡(jiǎn)介（包括工程地點(diǎn)、規(guī)模、貨物名稱(chēng)、數(shù)量）； 4）資源來(lái)源； 5）交貨時(shí)間或竣工工期； 6）對(duì)合格貨源國(guó)的要求； 7）發(fā)售招標(biāo)文件的單位名稱(chēng)、地址以及文件售價(jià)； 8）投標(biāo)截止日期和地點(diǎn)的規(guī)定； 9）投標(biāo)保證金的金額要求； 10）開(kāi)標(biāo)日期、時(shí)間、地點(diǎn)。（5）發(fā)售招標(biāo)文件 如果單獨(dú)進(jìn)行過(guò)資格預(yù)審，那么招標(biāo)文件的發(fā)售可按通過(guò)資格審查的廠(chǎng)商名單發(fā)送。如果沒(méi)有單獨(dú)進(jìn)行過(guò)資格預(yù)審，招標(biāo)文件可發(fā)售給對(duì)招標(biāo)通告作出反應(yīng)，并有興趣參加投標(biāo)的合格國(guó)家的廠(chǎng)商。招標(biāo)文件的發(fā)售，可以采用郵購(gòu)方式，投標(biāo)廠(chǎng)商在收到招標(biāo)文件后，要立即通知

41、負(fù)責(zé)招標(biāo)單位，說(shuō)明文件已經(jīng)收到。招標(biāo)文件的售價(jià)，按世行要求，只計(jì)工本費(fèi)，不應(yīng)過(guò)高，郵購(gòu)費(fèi)用另加多少，也應(yīng)寫(xiě)明。（6）投標(biāo) 1）投標(biāo)準(zhǔn)備 為了使投標(biāo)人有充分的時(shí)間組織投標(biāo)，投標(biāo)時(shí)間的確定，要特別考慮以下幾點(diǎn)：要根據(jù)實(shí)際情況合理確定投標(biāo)文件的編制時(shí)間對(duì)大型工程和復(fù)雜設(shè)備，招標(biāo)人要組織標(biāo)前會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)考察對(duì)投標(biāo)人提出的書(shū)面問(wèn)題要及時(shí)予以澄清、答復(fù)。澄清和答復(fù)的內(nèi)容要以補(bǔ)遺書(shū)（編號(hào)）形式發(fā)給所有購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的單位。 2）招標(biāo)文件的提交和接受 在規(guī)定的投標(biāo)截止日期之前提交的標(biāo)書(shū)，才能被接受。凡是在截止日期過(guò)后收到的標(biāo)書(shū)，要原封退還。收到投標(biāo)書(shū)后，要簽收或通知投標(biāo)人確認(rèn)已收到提交的標(biāo)書(shū)，并記錄收到日期和時(shí)間。

42、在收到投標(biāo)文件至開(kāi)標(biāo)之前，所有的投標(biāo)文件均不得啟封，并要妥善保存。為了提高透明度，投標(biāo)截止時(shí)間與開(kāi)標(biāo)時(shí)間一般要求統(tǒng)一時(shí)間，最多間隔12小時(shí)，這是考慮到投標(biāo)文件運(yùn)送至開(kāi)標(biāo)處的時(shí)間需要。在實(shí)踐中，截標(biāo)與開(kāi)標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn)相一致是最好的。 如果采用的是“兩步招標(biāo)投標(biāo)法”，在投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人第一步先提交技術(shù)標(biāo)書(shū)，在技術(shù)建議書(shū)中不得提及價(jià)格因素；第二步在提交商務(wù)標(biāo)書(shū)和修改后的技術(shù)標(biāo)書(shū)。（7）開(kāi)標(biāo) 開(kāi)標(biāo)應(yīng)按招標(biāo)通告中規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)公開(kāi)進(jìn)行，并邀請(qǐng)投標(biāo)人或委托的代表參加。開(kāi)標(biāo)時(shí)，要當(dāng)眾宣讀投標(biāo)人名稱(chēng)、投標(biāo)價(jià)格、有無(wú)撤標(biāo)情況、有無(wú)提交合格的投標(biāo)保證金以及招標(biāo)單位認(rèn)為其他合適的內(nèi)容。凡投標(biāo)文件中附有降價(jià)信、提價(jià)信

43、、折扣率等，一律要一并宣讀，未宣讀者應(yīng)視為無(wú)效，且在評(píng)標(biāo)中不予考慮。 開(kāi)標(biāo)要做開(kāi)標(biāo)記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目名稱(chēng)、貸款號(hào)、招標(biāo)號(hào)、投標(biāo)截止的日期和時(shí)間、開(kāi)標(biāo)的日期和時(shí)間、投標(biāo)人的名稱(chēng)、籍貫、投標(biāo)貨幣、投標(biāo)價(jià)格、是否提交投標(biāo)保證金、有無(wú)降（提）價(jià)或折扣率以及截止后收到標(biāo)書(shū)的處理情況等等。 如果采用的是“兩步招標(biāo)投標(biāo)法”，開(kāi)標(biāo)也要按招標(biāo)通告中規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)辦理，先開(kāi)技術(shù)標(biāo)，然后再按規(guī)定開(kāi)商務(wù)標(biāo)。（8）評(píng)標(biāo) 1）評(píng)標(biāo)目的 評(píng)標(biāo)目的是根據(jù)招標(biāo)文件中確定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)每個(gè)投標(biāo)人的標(biāo)書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)比較，以選出最低評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)商。 2）評(píng)標(biāo)的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和方法 招標(biāo)文件是評(píng)標(biāo)的依據(jù)，評(píng)標(biāo)不得采用招標(biāo)文件規(guī)定以

44、外的任何標(biāo)準(zhǔn)和方法。凡是評(píng)標(biāo)中需考慮的因素都必須寫(xiě)入投標(biāo)文件。 3）評(píng)標(biāo)程序 初評(píng)； 初評(píng)主要是審查投標(biāo)文件是否完整，有無(wú)計(jì)算上的錯(cuò)誤，是否提交了合格的投標(biāo)保證金，文件簽署是否合乎要求、投標(biāo)文件是否基本上符合招標(biāo)文件的要求。如果投標(biāo)文件沒(méi)有做出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，要予以拒絕。 經(jīng)初評(píng)，凡是確定為基本上符合要求的投標(biāo)，下一步要檢查投標(biāo)書(shū)有沒(méi)有計(jì)算上的和累加上的錯(cuò)誤。對(duì)評(píng)標(biāo)書(shū)的具體的評(píng)價(jià)和比較； a.為了評(píng)標(biāo)方便，先按招標(biāo)文件中規(guī)定的匯率以各種貨幣表示的報(bào)價(jià)折算成評(píng)標(biāo)貨幣。 b.評(píng)標(biāo)中的國(guó)內(nèi)優(yōu)惠的使用辦法土建工程與貨物有所不同 c.對(duì)投標(biāo)文件的澄清。 d.投標(biāo)有效期。 e.評(píng)標(biāo)工作的保密性。 f.廢除全部

45、投標(biāo)的規(guī)定。 按照世界銀行的規(guī)定，通常在出現(xiàn)下列任一情況時(shí)可以考慮廢除全部投標(biāo)。 最低評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人的報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于費(fèi)用概算（標(biāo)底）時(shí)； 所有投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件沒(méi)有做出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)； 缺乏有效的競(jìng)爭(zhēng)性。 廢除全部投標(biāo)要征得世界銀行的同意，不可擅自決定。（9）授標(biāo) 根據(jù)世界銀行的規(guī)定，合同要授予最低評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)商。在評(píng)標(biāo)報(bào)告與授標(biāo)建議經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)后，可以發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。合同的授予要在投標(biāo)有效期內(nèi)進(jìn)行。授標(biāo)時(shí)不得要求中標(biāo)單位承擔(dān)招標(biāo)文件中沒(méi)有規(guī)定的義務(wù)，也不應(yīng)該把修改投標(biāo)中的某些內(nèi)容作為授標(biāo)的條件，標(biāo)后壓價(jià)是絕對(duì)不允許的。在發(fā)中標(biāo)通知書(shū)的同時(shí)，還要通知其他沒(méi)有中標(biāo)的單位，并按招標(biāo)文件中規(guī)定的期限，及時(shí)

46、退還投標(biāo)保證金（不計(jì)利息）。（10）簽訂合同 合同的簽訂可采用下列方式： 1）在發(fā)中標(biāo)通知書(shū)的同時(shí)，將合同文本寄給中標(biāo)單位，讓其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（一般是28天）簽字退回。此方法適用于較簡(jiǎn)單的儀器、工具和設(shè)備采購(gòu)。如中標(biāo)人不能按上述要求簽訂合同，招標(biāo)人可有充分理由取消其中標(biāo)資格，并沒(méi)收投標(biāo)保證金。 2）中標(biāo)單位收到中標(biāo)通知書(shū)后，在規(guī)定的時(shí)間（一般是28天）內(nèi)，派人前來(lái)洽談并簽訂合同。 如果采用后一種方式，中標(biāo)通知書(shū)中就應(yīng)寫(xiě)明邀請(qǐng)中標(biāo)單位來(lái)人簽訂合同。合同簽訂前，允許相互澄清一些非實(shí)質(zhì)性的技術(shù)性或商務(wù)性的問(wèn)題。投標(biāo)商對(duì)原招標(biāo)文件中提出的各種標(biāo)準(zhǔn)及要求，會(huì)有一些實(shí)質(zhì)性的差異，只要不是重大的、實(shí)質(zhì)性的改

47、變，均可在合同簽訂前進(jìn)一步明確，以利于合同的實(shí)施。但合同簽訂前不能允許重新談判投標(biāo)價(jià)格和合同雙方的權(quán)利義務(wù)。開(kāi)標(biāo)后談判壓價(jià)是世界銀行決不允許的。需要特別注意的是，簽約時(shí)合同數(shù)量的增減必須以評(píng)標(biāo)報(bào)告為依據(jù)，亦即數(shù)量調(diào)整只有在評(píng)標(biāo)報(bào)告中已作說(shuō)明并獲世界銀行批準(zhǔn)的情況下，才能在簽約時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，否則必須經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)后，合同才能生效。 在簽訂合同后，除內(nèi)部辦理有關(guān)手續(xù)外（如申報(bào)批準(zhǔn)生效，向有關(guān)部門(mén)發(fā)送合同副本和/或訂貨通知單），應(yīng)盡快（最晚在向世界銀行提出申請(qǐng)用款前）將合同副本一式兩份寄給世界銀行，其中一份由世界銀行項(xiàng)目官員存檔留用，另一份由項(xiàng)目官員提交給發(fā)放貸款的官員，作為世界銀行支付的依據(jù)之

48、一。 合同簽字和提交履約保證金之后，合同就正式生效。然后進(jìn)入合同實(shí)施階段。2有限國(guó)際招標(biāo)方式及程序 有限國(guó)際招標(biāo)(Limited international bidding，簡(jiǎn)稱(chēng)LIB)方式實(shí)際上是一種不公開(kāi)刊登廣告，而直接邀請(qǐng)有關(guān)廠(chǎng)商投標(biāo)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。按照世界銀行的規(guī)定，有限國(guó)際招標(biāo)方式適用于下述情況：采購(gòu)金額較小。有能力提供所需貨物的供貨商、服務(wù)的提供者或工程的承包商數(shù)量有限。有其他特殊原因，證明不能完全按照國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)，比如緊急的援建項(xiàng)目等。 有限國(guó)際招標(biāo)方式不必刊登廣告，因此，必須先確定擬邀請(qǐng)參加投標(biāo)的廠(chǎng)商名單。此名單（包括廠(chǎng)商名稱(chēng)、詳細(xì)地址）應(yīng)先由借款人提出，然后報(bào)

49、世界銀行審核確認(rèn)。為了保證價(jià)格具有競(jìng)爭(zhēng)性，邀請(qǐng)投標(biāo)的廠(chǎng)商應(yīng)當(dāng)關(guān)廣泛一些，至少要有3家廠(chǎng)商，授標(biāo)應(yīng)在至少評(píng)比3家的基礎(chǔ)上作出決定。 除了不刊登廣告、不實(shí)行國(guó)內(nèi)優(yōu)惠外，有限國(guó)際招標(biāo)的程序與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序是相同的.3國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式及程序（1）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（national competitive bidding，簡(jiǎn)稱(chēng)NCB）適用于下述情況： 1）合同金額小。 2）土建工程地點(diǎn)分散，而且施工時(shí)間可能要拖得很長(zhǎng)。 3）勞力密集型的土建工程。 4）在國(guó)內(nèi)能夠采購(gòu)到的貨物或工程，其價(jià)格低于國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格。 5）如果采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式所帶來(lái)的行政或財(cái)務(wù)上的負(fù)擔(dān)，明顯地超過(guò)ICB所具有的優(yōu)越性

50、，在這種情況下，也可以采用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。（2）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，顧名思義，是通過(guò)在國(guó)內(nèi)刊登廣告、并根據(jù)國(guó)內(nèi)招標(biāo)程序進(jìn)行的。這種方式與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的不同之處，表現(xiàn)在： 1）廣告只限于刊登在國(guó)內(nèi)報(bào)紙或公辦的雜志上，廣告語(yǔ)言可以用本國(guó)語(yǔ)言，不向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)那樣要求刊登總采購(gòu)?fù)ǜ妗?2）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的招標(biāo)文件可用本國(guó)語(yǔ)言編寫(xiě)。從刊登廣告或發(fā)售招標(biāo)文件（以后到者為準(zhǔn)）到投標(biāo)截止期的投標(biāo)文件編制時(shí)間為至少30天，土建工程項(xiàng)目至少45天。投標(biāo)文件可以用本國(guó)語(yǔ)言編寫(xiě)、投標(biāo)銀行保函可由本國(guó)銀行出具。投標(biāo)報(bào)價(jià)和支付一般使用本國(guó)貨幣。評(píng)標(biāo)的價(jià)格基礎(chǔ)可為貨物使用的現(xiàn)場(chǎng)價(jià)格（包括從國(guó)內(nèi)工廠(chǎng)到貨幣使用現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)輸和保險(xiǎn)

51、費(fèi)）。不適用國(guó)內(nèi)優(yōu)惠；履約銀行保函可由國(guó)內(nèi)銀行出具；仲裁在本國(guó)進(jìn)行。（3）采用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，采購(gòu)時(shí)間可以大為縮減。做到既經(jīng)濟(jì)又有效，從而加速項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，因?yàn)椋?1）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)能較快地編寫(xiě)招標(biāo)文件，不僅不存在英語(yǔ)的翻譯問(wèn)題，而且在商務(wù)、法律的條款方面也比國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)大為簡(jiǎn)化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也可采用本國(guó)通用標(biāo)準(zhǔn)。 2）從發(fā)售招標(biāo)文件到開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)所需的時(shí)間，以至合同談判的時(shí)間都比國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)縮短了。 3）一般情況下，本國(guó)的承包商和貨物上能以比外國(guó)廠(chǎng)商更短的時(shí)間，動(dòng)員他們的施工隊(duì)伍組織交貨。（4）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基本原則和程序 國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基本原則和程序與世界銀行采購(gòu)指南的精神相一致，即：

52、充分的競(jìng)爭(zhēng)，公開(kāi)的程序，對(duì)所有的投標(biāo)人公平一致，根據(jù)事先公布的標(biāo)準(zhǔn)，把合同授予最低評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人，等等。 國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的采購(gòu)程序與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)類(lèi)似，一般包括編寫(xiě)招標(biāo)文件、刊登招標(biāo)廣告、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判等步驟。至于資格預(yù)審，除非很大的項(xiàng)目，一般和評(píng)標(biāo)一起進(jìn)行資格審定，可不單獨(dú)進(jìn)行資格預(yù)審。4其他采購(gòu)方法 在世界銀行貸款項(xiàng)目的采購(gòu)中，除采用招標(biāo)采購(gòu)方式之外，還可根據(jù)項(xiàng)目需要采用其他非招標(biāo)采購(gòu)方式，通常采用的此類(lèi)方式有：國(guó)際或國(guó)內(nèi)詢(xún)價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)、自營(yíng)工程等。以下對(duì)這幾種采購(gòu)方式分別予以介紹。 （1）國(guó)際和國(guó)內(nèi)詢(xún)價(jià)采購(gòu) 國(guó)際詢(xún)價(jià)采購(gòu)（international shopping，簡(jiǎn)稱(chēng)

53、IS）和國(guó)內(nèi)詢(xún)價(jià)采購(gòu)（national shopping,簡(jiǎn)稱(chēng)NS）也稱(chēng)之為“貨比三家”，是在比較幾家國(guó)內(nèi)外廠(chǎng)家（通常至少三家）報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的采購(gòu)，這種方式只適用于采購(gòu)現(xiàn)貨或價(jià)值較小的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格設(shè)備，或者適用于小型、簡(jiǎn)單的土建工程。 （2）直接采購(gòu)或稱(chēng)直接簽定合同 不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的直接簽定合同(direct contracting,簡(jiǎn)稱(chēng)DC)的方式，可以適用于下述情況： 1）對(duì)于已按照世界銀行同意的程序授標(biāo)并簽約、而且正在實(shí)施中的工程或貨物合同，在需要增加類(lèi)似的工程量或貨物量的情況下，可通過(guò)這種方式延續(xù)合同。 2）考慮與現(xiàn)有設(shè)備配套的設(shè)備或設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化方面的一致性，可采用此方式向原來(lái)的供貨廠(chǎng)家增

54、購(gòu)貨物。 3）所需設(shè)備具有專(zhuān)營(yíng)性，只能從一家廠(chǎng)商購(gòu)買(mǎi)。 4）負(fù)責(zé)工藝設(shè)計(jì)的承包人要求從指定的一家廠(chǎng)商購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵的部件，以此作為保證達(dá)到設(shè)計(jì)性能或質(zhì)量的條件。 5）在一些特殊情況下，如抵御自然災(zāi)害，或由于需要早日交貨，可采用直接簽定合同方式進(jìn)行采購(gòu)，以免由于延誤而花費(fèi)更多的費(fèi)用。通常，項(xiàng)目中哪些子項(xiàng)需要采用直接采購(gòu)，金額多大，以及世界銀行有些什么要求，在貸款協(xié)定和評(píng)估報(bào)告中，均有具體規(guī)定，項(xiàng)目單位不能自行改變采購(gòu)方式。確需改變或調(diào)整時(shí)，要事先爭(zhēng)得世界銀行的同意。（3）自營(yíng)工程 自營(yíng)工程（force account）是土建工程中采用的一種采購(gòu)方式。它是指借款人或項(xiàng)目業(yè)主不通過(guò)招標(biāo)或其他采購(gòu)方式而直接

55、使用自己國(guó)內(nèi)、?。▍^(qū)）內(nèi)的施工隊(duì)伍來(lái)承建的土建工程。按世界銀行的注解，凡是政府擁有的、非自主的經(jīng)營(yíng)管理、且在財(cái)務(wù)上不是獨(dú)立的施工單位，都應(yīng)視為自營(yíng)工程的施工隊(duì)伍。自營(yíng)工程是用于下列情況： 1）工程量的多少，事先無(wú)法確定。 2）工程的規(guī)模小而分散，或所處地點(diǎn)比較偏遠(yuǎn)，使承包商要承擔(dān)過(guò)高的動(dòng)員調(diào)遣費(fèi)用。 3）必須在不干擾正在進(jìn)行中的作業(yè)的情況下進(jìn)行施工、并完成工程。 4）沒(méi)有一個(gè)承包商感興趣的工程。 5）如果工程不可避免地要出現(xiàn)中斷，在此情況下，其風(fēng)險(xiǎn)由借款人或項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)，比由承包人承擔(dān)，要更為妥當(dāng)。12 工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式 傳統(tǒng)模式又稱(chēng)設(shè)計(jì)招標(biāo)建造方式（DesignBidBuild Meth

56、od）。 這種項(xiàng)目采購(gòu)管理模式在國(guó)際工程界最為通用，世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款項(xiàng)目和采用FIDIC的“土木工程施工合同條件”的項(xiàng)目均采用這種模式。這種模式下的項(xiàng)目各參與方的關(guān)系如圖1-2所示。121 傳統(tǒng)的（通用的）工程項(xiàng)目采購(gòu)管理 模式 圖1-2傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式建筑師/咨詢(xún)工程師的顧問(wèn)建筑師/咨詢(xún)工程師（進(jìn)行可行性研究、設(shè)計(jì)等工作）監(jiān)理工程師 業(yè) 主 貸款方業(yè)主代表 承包商承包商承包商承包商承包商 供 貨 商 承包商合同關(guān)系 管理協(xié)作關(guān)系 業(yè)主的要求概念設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)文件招標(biāo)文件招標(biāo)評(píng)標(biāo)施工竣工投產(chǎn)是否在預(yù)算內(nèi)第一階段可行性研究現(xiàn)場(chǎng)選擇概念設(shè)計(jì)項(xiàng)目概算融資方案第二階段 初步設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)

57、招標(biāo)文件 招標(biāo)、評(píng)標(biāo) 修改設(shè)計(jì)（超預(yù)算時(shí)）第三階段工程施工 設(shè)備安裝施工監(jiān)理竣工投產(chǎn) 圖1-3傳統(tǒng)工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程傳統(tǒng)工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程如圖1-3所示。 傳統(tǒng)工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式的優(yōu)點(diǎn)是：由于這種模式已長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方都熟悉有關(guān)程序；業(yè)主可自由選擇咨詢(xún)和設(shè)計(jì)人員，對(duì)設(shè)計(jì)要求可以控制；可自由選擇咨詢(xún)工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理工程的施工；可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。 傳統(tǒng)工程項(xiàng)目采購(gòu)管理模式的缺點(diǎn)是：項(xiàng)目周期較長(zhǎng)；業(yè)主管理費(fèi)較高；前期投入較高；變更時(shí)容易引起較多的索賠。122 建筑工程管理模式 建筑工程管理模式（C

58、onstruction Management Approach）簡(jiǎn)稱(chēng)CM模式，這種項(xiàng)目采購(gòu)管理模式又稱(chēng)為階段發(fā)包方式或快速軌道方式。 （1）傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的采購(gòu)管理模式與階段采購(gòu)管理模式 傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的采購(gòu)管理模式與階段采購(gòu)管理模式的對(duì)比見(jiàn)圖1-4。 與設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后才進(jìn)行發(fā)包的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的不同之處： 1）由業(yè)主委托項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與建筑師組成一個(gè)聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，CM經(jīng)理對(duì)設(shè)計(jì)的管理起協(xié)調(diào)作用。 2）在項(xiàng)目的總規(guī)劃、布局和設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮到控制項(xiàng)目的總投資，在主體方案設(shè)計(jì)確定之后，隨著設(shè)計(jì)工作的發(fā)展，完成一部分工程的設(shè)計(jì)之后，即對(duì)這一部分工程

59、進(jìn)行招標(biāo)，由業(yè)主直接與承包商直接簽訂合同。2)階段發(fā)包的特點(diǎn)： 可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期。 因?yàn)镃M經(jīng)理的參與可以改進(jìn)設(shè)計(jì)的“可施工性”，還可以利用價(jià)值工程改進(jìn)設(shè)計(jì)以節(jié)約成本。 設(shè)計(jì)一部分，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)一部分，并及時(shí)施工，因而設(shè)計(jì)變更較少。3）階段發(fā)包的缺點(diǎn)：階段發(fā)包的缺點(diǎn)： 1）分項(xiàng)招標(biāo)可能導(dǎo)致承包商費(fèi)用較高 2）業(yè)主在項(xiàng)目完成前對(duì)項(xiàng)目總造價(jià)心中無(wú)數(shù) CM模式可以有多種組織方式;代理型建筑工程管理模式（“Agent”CM）風(fēng)險(xiǎn)性建筑工程管理（“At-Risk” CM）模式 “Agent”CM 采用這種模式時(shí)，CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢(xún)和代理，按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時(shí)間長(zhǎng)短收取服務(wù)費(fèi)，一

60、般采用固定酬金加管理費(fèi)，其報(bào)酬一般按項(xiàng)目總成本的1%3%計(jì)算。 “At-Risk” CM CM經(jīng)理在開(kāi)發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問(wèn)，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，一般情況下業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大價(jià)格，以保證業(yè)主的投資控制，如果最后結(jié)算超過(guò)保證的最大價(jià)格，由CM經(jīng)理的公司賠償，反之，節(jié)約的成本歸業(yè)主所有，但是可以按照約定給與CM經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)型提成。 設(shè)計(jì)階段施工階段 連續(xù)建設(shè)采購(gòu)管理模式 圖1-4連續(xù)建設(shè)采購(gòu)管理模式和階段采購(gòu)管理模式對(duì)比 單一的施工合同 招標(biāo) 、 簽訂合同 雇用設(shè)計(jì)人員 設(shè)計(jì)階段 基礎(chǔ)工程鋼架工程屋頂構(gòu)筑設(shè)備安裝外墻工程間壁工程 裝 修室外綠化 施 工 階 段階