開展依法嚴管違法違規(guī)經營大戶專項整治工作方案

1、開展依法嚴管違法違規(guī)經營大戶 專項整治工作方案-根據(jù)C省B市煙草專賣局關于印發(fā)開展依法嚴管違法 違規(guī)經營大戶專項整治工作方案的通知（贛市煙專201716號），為全面規(guī)范卷煙零售大戶經營行為，切實維護卷煙 市場的正常秩序，經研究，決定在全市范圍內組織開展違法 違規(guī)經營大戶專項整治工作，制定本方案。一、指導思想認真貫徹落實全省煙草專賣管理工作會和全市系統(tǒng)工 作會議精神，全面落實省、市局關于高度重視規(guī)范大戶賣煙 行為的一系列工作部署，依法嚴管“二次批發(fā)、左右價格、 擾亂市場”的賣煙大戶，通過整治違法違規(guī)經營大戶，打好 市場管理硬仗的攻堅戰(zhàn)，嚴肅查處“主觀故意、組織參與、 內外勾結”的行業(yè)內部單位和個

2、人，建立健全依法嚴管大戶 的長效機制，努力實現(xiàn)零售大戶管控，為打好翻身仗、開創(chuàng) 新局面做生的更大貢獻。二、組織領導A市局（分公司）成立全市依法嚴管違法違規(guī)賣煙大戶 專項整治工作領導小組。組長：市局（分公司）主要領導。副組長：市局（分公司）專賣、營銷分管領導。成 員：市局（分公司）專賣辦、內管派駐組、營銷部和各稽查中隊等部門負責人。領導小組辦公室設在專賣辦，由市局專賣辦負責人擔任辦公室主任，具體負責專項整治的計劃安排、組織協(xié)調和督導檢查。三、工作重點相關職能部門要嚴格落實省、市局嚴管違法違規(guī)賣煙大戶的工作部署，全面清查、落實整改、防治并舉，主要抓好以下工作：（一）突出清理，全面排查。 要嚴格按照

3、“二次批發(fā)、左右價格、 擾亂市場” 這一定性標準， 全面梳理轄區(qū)經營戶，集中力量整治經營規(guī)模較大、輻射能力較強，并具有以下特征的卷煙經營戶：一是位于批發(fā)市場、繁華商圈或交通樞紐等重點地區(qū)的煙酒商店、特產店等重點業(yè)態(tài)的經營戶；二是持有多個許可證，具有家族式、團伙化經營特征的經營戶；三是近期訂貨量波動較大，存銷比異常的經營戶；四是真煙外流次數(shù)較多、 數(shù)量較大的經營戶； 五是被查獲無證批發(fā) 50條以上的經營戶；六是單次被查獲違法違規(guī)經營卷煙 5 萬支或價值 5 萬元以上的經營戶；七是鄉(xiāng)鎮(zhèn)或城鄉(xiāng)結合部經營規(guī)模較大、輻射能力較強且在一年內違規(guī)2 次以上的經營戶。要按照以上標準（上述情形存在多種行為的以主

4、要行為進行統(tǒng)計，不重復計算） ，結合自身實際，確定大戶具體名單，實施動態(tài)管理，全面掌握大戶違法違規(guī)賣煙問題的具體情況，實施精確打擊。（二）突生宣傳，形成震懾。通過上門走訪、聯(lián)合約談、 發(fā)放宣傳單等方式向每一位卷煙經營大戶講清楚法律法規(guī) 規(guī)定、規(guī)范經營要求，講清楚違法違規(guī)經營行為對卷煙經營 秩序造成的嚴重破壞和專賣部門即將采取的強硬措施，教育 引導他們自覺守法經營，停止向無證戶和中小戶供貨，停止 從外地非法購進卷煙，停止經營假私非卷煙，維護正常的卷 煙市場經營秩序；充分利用報紙、廣播電臺、內外部網站、 行業(yè)報刊雜志等加強對違法違規(guī)大戶專項治理、打擊非法大 戶政策要求的宣傳報道，對整治期間查獲的典

5、型案例、判例 及時進行媒體曝光，營造全市系統(tǒng)打擊非法大戶的高壓氛 圍。組織開展系統(tǒng)內專題討論，凝聚全局上下齊心協(xié)力打擊 非法大戶的共識。（三）突生監(jiān)管，綜合整治。加大對違規(guī)大戶的檢查執(zhí)法頻次，綜合采取聯(lián)合執(zhí)法檢查、專項檢查、走訪、約談、 行政處罰、限制或停止供貨、責令停業(yè)整頓等貼身緊逼措施， 全面實施違法違規(guī)經營大戶治理工作，取締一批拒不整改的 非法大戶，轉化一批非法大戶為守法大戶，震懾教育其他零 售戶，管控好卷煙市場。要強化營銷措施和專賣打擊手段互 動，對存在套購倒賣卷煙、批發(fā)分銷卷煙、低價傾銷卷煙的 大戶堅決采取停供、降級等措施；要始終堅持對違法大戶停 業(yè)整頓，堅決杜絕停業(yè)不停貨、停業(yè)不停

6、賣等虛假停業(yè)；要切斷大戶供貨下線。盯住重點大戶供貨的無證戶、下線零售戶，切斷大戶的供貨下線渠道，最大限度萎縮其接收違法卷煙的頻次和數(shù)量，減少非法卷煙的動銷率；要加強對主犯刑事打擊力度。對整治期間查獲的違法違規(guī)大戶案件，一律依法從嚴懲處，同時要雙向發(fā)力，向上追溯源頭，向下查明流向，斬斷大戶上下游非法經營網絡。（四）突出自查，落實責任。 對 2016 年以來卷煙經營企業(yè)經營活動逐筆進行清理，查找是否存在違法違規(guī)經營問題。對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)內部人員勾結、利用、縱容大戶違規(guī)經營的行為，發(fā)現(xiàn)一起、通報一起、處理一起，絕不姑息。對非煙流通嚴重、大戶查處不力、整改效果不佳的，特別是在上級抽查中發(fā)現(xiàn)嚴重問題的，將嚴

7、肅追究有關人員責任。市局（分公司）將把查處大戶違法違規(guī)經營案件、取締違法違規(guī)大戶、查實存在“主觀故意、組織參與、內外勾結”問題等情況納入對相關職能部門的目標考核。四、工作安排按照國家、省局總體部署，市局對專項整治階段工作進行細化安排，分成三個階段：（一）自查整改階段（ 2017 年 5 月 -7 月） 。自查整改是本次專項整治的重點，相關職能部門要切實抓好自查整改工作，徹底清查以下兩類問題。1查清轄區(qū)內違法違規(guī)賣煙大戶及其“二次批發(fā)、左右價格、擾亂市場”問題的具體情況。一是查明違法違規(guī)賣煙大戶身份。結合2017 年 1-2 月外流到省外或市外單次單規(guī)格 50 條以上零售戶，查找其所涉案件在信息

8、系統(tǒng)的案件錄入號。根據(jù)許可證號和涉案信息查明涉及的零售戶是組織套購和倒賣卷煙的大戶、還是受大戶控制和被冒用賬號訂購卷煙的小戶，進而查明大戶的真實身份；二是查明大戶卷煙經營及外流情況。查明在外流卷煙的訂貨周期所訂購卷煙的規(guī)格、數(shù)量以及外流數(shù)量，是什么人組織、怎么收購的，去年以來是否存在其他因違規(guī)經營被查處的情形；三是查明外流卷煙貨源組織和供應的有關情況，查明外流卷煙品種在本地市場價格、適銷對路情況，該品種具體的貨源供應策略，有無集中時間、 區(qū)域、 線路投放情況， 有關零售戶所在檔位，是否按策略供應貨源，有無因大戶違規(guī)經營調整其卷煙供應的情形。2查清系統(tǒng)內部單位和個人勾結、利用、縱容大戶甚至“主觀

9、故意、組織參與、內外勾結”違法違規(guī)經營卷煙問題的具體情況。要對照國家煙草專賣局關于認定真煙違法違規(guī)經營行為的通知 （國煙專 2014 194 號） ，對 2016 年以來卷煙經營企業(yè)經營活動逐筆進行清理。查明外流卷煙所涉及內部違規(guī)經營的情況。查清外流卷煙有關的訂單采集、資金結算、卷煙配送和集中發(fā)運的過程中是否有系統(tǒng)內部人員參與，是否存在“內外勾結、主觀故意、組織參與”違法違規(guī)經營卷煙行為。（二）復查考核階段（ 2017 年 8 月） 。整治期間，省、市局將適時對專項整治進行及時督導。8 月起，省、市局將組織有關部門對各單位本次專項整治開展情況進行檢查，主要檢查專項整治是否扎實開展，存在的問題有

10、沒有徹底查清、有沒有得到有效解決，長效機制有沒有建立健全并有效發(fā)揮作用。對抽查發(fā)現(xiàn)專項整治開展不力、問題突出的單位，進行通報批評，責令限期整改，并嚴肅追究有關人員責任。相關職能部門對省、市局抽查中發(fā)現(xiàn)的問題， 要立即整改， 并于 9 月前整改完畢， 上報整改報告。（三）迎檢備檢階段（ 2017 年 9 月 -12 月） 。專項整治活動結束后，相關職能部門要對專項整治認真總結，及時將整治情況和制度建設情況匯總整理，國家局將從 9 月起組織開展對有關單位的實地檢查，主要檢查專項整治是否扎實開展、存在的問題有沒有徹底查清、有沒有得到有效解決、長效機制有沒有建立健全并有效發(fā)揮作用等內容。對國家局、省、

11、市局檢查中發(fā)現(xiàn)的工作不扎實、走過場的，頂風違紀與大戶勾結的，發(fā)生重大真煙外流問題的，將進行通報批評，嚴肅問責。五、工作要求（一）加強領導，全面部署。 違法違規(guī)賣煙大戶“二次批發(fā)、左右價格、擾亂市場”的行為，嚴重破壞了卷煙市場秩序，嚴重影響了正常生產經營，成為卷煙市場整治的根源性難題。各部門要引起高度重視，將此項工作作為當前市場監(jiān)管工作的重要抓手，發(fā)揚“啃硬骨頭”的精神，打好市場管理硬仗的攻堅戰(zhàn)。以高度的責任感、使命感，增強工作的堅定性、主動性，扎實推進專項整治深入開展，努力實現(xiàn)卷煙市場秩序根本性好轉。（二）全面整改，務求實效。 按照國家局和省、市局統(tǒng)一部署， 加大執(zhí)法力度， 嚴格執(zhí)法， 堅決做

12、到 “四個不放過”即問題沒有徹底查清不放過、沒有整改到位不放過、長效機制沒有建立健全并有效發(fā)揮作用不放過、市場秩序沒有根本性好轉不放過。對自查出的問題進行深入反思，認真剖析原因，并逐項提出整改措施、整改時限、整改責任人，并對問題清單，大戶名單及內部問題等重點情況形成形成整改報告。專賣、內管、營銷等部門要明確責任分工，結合工作職責，分別建立嚴管違法違規(guī)經營大戶工作制度。（三）認真總結，及時上報。 按照國家局和省、市局工作步驟安排， 抓好整治動員部署、 自查自糾、 專項整治檢查、制度建設以及總結工作，及時收集上報資料，并統(tǒng)一按照以下時間節(jié)點將相關工作情況分別報市局專賣辦、內管科。2017 年 5

13、月 30 日前，上報包括清查出的問題清單、違法違規(guī)賣煙大戶名單、系統(tǒng)內部單位和個人違法違規(guī)經營問題的具體情況等內容的自查報告。2017 年 7 月 10 日前， 上報要求包括對違法違規(guī)賣煙大戶問題的原因反思、對已清查出的問題逐條逐項的解決情況、目前轄區(qū)的市場是否還存在違法違規(guī)賣煙大戶“二次批發(fā)、左右價格、擾亂市場”問題等內容的整改報告。2017 年 9 月 10 日前，要求上報營銷、專賣、內管等部門嚴管違法違規(guī)經營大戶的工作制度機制等。4自 2017 年 5 月起，每月 1 日前，要求填報國家局相關表格（見附件 1 、 2、 3）和全市違法違規(guī)賣煙大戶治理工作情況匯總表（見附件4） 。5對于重要情況和重點典型案件的查處實行即查即報。A市煙草專賣局2017 年 5 月 4 日僅供個人用于學習、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden