保護(hù)觀察制度與緩刑、假釋的考察監(jiān)督

1、保護(hù)觀察制度與緩刑、假釋的考察監(jiān)督內(nèi)容摘要：外國刑法學(xué)上的保護(hù)觀察制度與我國刑法中緩刑、假釋之考察監(jiān)督具有一些相似之處。本文介紹了保護(hù)觀察制度，對(duì)其與我國刑法上緩刑、假釋中的考察監(jiān)督進(jìn)行了比較探討，指出我國緩刑、假釋之考察監(jiān)督的缺陷，并提出完善的建議。 主 題 詞：保護(hù)觀察 考察監(jiān)督 緩刑 假釋 保護(hù)觀察制度在西方國家是一項(xiàng)成功的保安處分制度，其與緩刑、假釋制度結(jié)合適用，即對(duì)緩刑、假釋犯人付諸保護(hù)觀察，取得了良好的社會(huì)效果，適用范圍不斷擴(kuò)大。對(duì)緩刑、假釋犯人付諸保護(hù)觀察與我國刑法上對(duì)緩刑、假釋犯人進(jìn)行考察監(jiān)督具有一些相似之處，筆者認(rèn)為介紹保護(hù)觀察制度，與我國刑法上緩刑、假釋的考察監(jiān)督進(jìn)行比較探

2、討，會(huì)有裨于我國刑罰制度與刑事政策的進(jìn)一步完善。一、保護(hù)觀察制度的基本內(nèi)容 保護(hù)觀察，又稱保護(hù)管束（Probation; Protective control），在西方國家已經(jīng)是一種較為成熟的制度，屬于保安處分的一種，它是對(duì)危害性較小的犯罪人所采取的一種不拘束其身體自由，命其遵守一定的事項(xiàng)，由觀護(hù)人(Probation officer) 予以適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)，于必要時(shí)并予以援助，以期其改善與更生的監(jiān)督與保護(hù)措施。1這一處分制度起源于美國馬薩諸塞州擔(dān)當(dāng)少年保護(hù)任務(wù)的“監(jiān)察者”（Visiting agents）及其設(shè)施“慈善院”（Board of charities），并于1869年形成的對(duì)少年犯適用的

3、保護(hù)觀察制。在法律上1878年于波士頓、1880年于馬薩諸塞州相繼承認(rèn)了這一適用于少年犯的保護(hù)觀察制。英國1907年8月21日的初犯者緩刑法（Probation of First offenders Act）,1908年的少年法亦將這一保護(hù)觀察制度確定下來。2后來這一制度為德國、法國、瑞士、意大利、日本等國所確認(rèn)，現(xiàn)已廣泛為西方各國所采用。這一處分，少數(shù)場合是對(duì)少年犯代替刑罰而適用，更多的是對(duì)緩刑、假釋犯作為附隨處分而適用，即緩刑、假釋犯在考驗(yàn)期間，要付諸保護(hù)觀察，接受監(jiān)督與考察。 保護(hù)觀察的內(nèi)容，主要可分為調(diào)查（Investigation）與監(jiān)護(hù)（Supervision）兩部分。進(jìn)行保護(hù)觀察

4、前調(diào)查，是為了了解各個(gè)受管束者的情況，除去其所處環(huán)境中的障礙，依其需要而決定對(duì)其適當(dāng)處遇，進(jìn)行有效觀護(hù)，使之能順利完成改善。西方多數(shù)國家立法以明文規(guī)定，法院在為保護(hù)管束決定前，應(yīng)先調(diào)查犯人的個(gè)人及社會(huì)各方面的情況。理想的保護(hù)觀察前調(diào)查，應(yīng)包括犯人的犯罪經(jīng)歷、對(duì)犯罪行為的態(tài)度、家庭親屬關(guān)系、居住處所及近鄰環(huán)境、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、職業(yè)經(jīng)歷、習(xí)癖、身心健康狀況、生活設(shè)計(jì)等情況。3 法院根據(jù)調(diào)查情況，對(duì)犯罪人決定保護(hù)觀察處分，依個(gè)體情況差異確定其具體行為規(guī)則，即在保護(hù)觀察期間，保護(hù)觀察對(duì)象得遵守一定的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)就其內(nèi)容而言，大體上可分為：（）使保護(hù)觀察易于進(jìn)行的事項(xiàng)，如須居住于一定的場所、定期向觀護(hù)機(jī)構(gòu)報(bào)

5、告情況、未經(jīng)批準(zhǔn)不得離開指定地區(qū)等。（）防止罪犯再犯的事項(xiàng)，如不得與不良素行者來往，不涉足容易誘發(fā)犯罪的不良場所，不實(shí)施有害的和邪惡的行為，接受醫(yī)療、保持善行。（）進(jìn)行法律裁判所需事項(xiàng)，如繳納罰金、賠償由其犯罪行為所造成的損失等。4 保護(hù)觀察之監(jiān)護(hù)的實(shí)施由保護(hù)官署指揮執(zhí)行，具體執(zhí)行方式各國情況不同，如在美國是由法院任命的觀護(hù)人擔(dān)任，在日本則設(shè)有專門的保護(hù)觀察所，也有的國家由寺院、教會(huì)等宗教團(tuán)體或委托其他社會(huì)保護(hù)、慈善團(tuán)體來承擔(dān)。承擔(dān)保護(hù)觀察任務(wù)的機(jī)構(gòu)、團(tuán)體與個(gè)人應(yīng)切實(shí)履行觀護(hù)職責(zé)，對(duì)緩刑、假釋犯的活動(dòng)狀況進(jìn)行觀察、保護(hù)，防止違反應(yīng)遵守的事項(xiàng)，以及其它違法行為發(fā)生；更為重要的是要經(jīng)常與他們本人接

6、近，了解其生活傾向，根據(jù)具體情況施以針對(duì)性的輔導(dǎo)援護(hù)和指導(dǎo)監(jiān)督，借助保護(hù)觀察設(shè)施對(duì)他們進(jìn)行職業(yè)輔導(dǎo)，提供醫(yī)療、住所上的援助，改善其生活環(huán)境、調(diào)整家庭關(guān)系，排除自力更生道路上的障礙，以促進(jìn)和鞏固其自力更生信念。5 保安處分、緩刑與假釋制度是近、現(xiàn)代刑法合理化道路上的“三駕馬車”（三馬駕一車，而非三套馬車）。6而其三者之間最緊密的聯(lián)系即是對(duì)緩刑、假釋犯實(shí)施保護(hù)觀察，借助社會(huì)的力量對(duì)緩刑、假釋犯等保護(hù)觀察對(duì)象實(shí)施監(jiān)督和保護(hù)，在其生活處境中和社會(huì)接觸中，體驗(yàn)到社會(huì)的關(guān)懷，承擔(dān)觀護(hù)任務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)觀護(hù)對(duì)象實(shí)施有針對(duì)性的指導(dǎo)、援護(hù)，促其改善，恢復(fù)社會(huì)的正常生活，從而達(dá)到維護(hù)社會(huì)安全的目的。這可以說正是體

7、現(xiàn)了現(xiàn)代刑事政策上教育改善主義、個(gè)別化、社會(huì)化、刑罰謙抑主義等思想，將緩刑、假釋與保護(hù)觀察制度結(jié)合起來適用，被認(rèn)為是最有效的改造罪犯的措施。7二、西方保護(hù)觀察與我國對(duì)緩刑、假釋犯的考察監(jiān)督之比較 我國1997年刑法第75、76、84、85條中規(guī)定，被宣告緩刑、假釋的犯罪分子，在考驗(yàn)期內(nèi)，由公安機(jī)關(guān)考察、監(jiān)督，并應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（1）遵守法律、行政法規(guī)，服從監(jiān)督；（2）按照公安機(jī)關(guān)的規(guī)定報(bào)告自己的活動(dòng)情況；（3）遵守公安機(jī)關(guān)關(guān)于會(huì)客的規(guī)定；（4）離開所居住的市、縣或者遷居，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 上述規(guī)定，與西方國家刑法中被緩刑、假釋的犯罪分子在考驗(yàn)期內(nèi)交付保護(hù)觀察，由觀護(hù)人或觀護(hù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)

8、，有相似之處，都關(guān)注于通過有效考察監(jiān)督，減少犯罪人再次實(shí)施犯罪可能性，促進(jìn)犯罪人改過自新，重新做人，以防衛(wèi)社會(huì)。但兩者畢竟不同，具有如下幾方面差別：（一）內(nèi)容與程序不同 西方國家保護(hù)觀察在適用內(nèi)容與程序上分為兩部分：調(diào)查與監(jiān)護(hù)。法院在為保護(hù)觀察決定前要對(duì)犯罪人個(gè)人及社會(huì)各方面的情況進(jìn)行調(diào)查，依據(jù)調(diào)查情況對(duì)犯罪人宣告保護(hù)觀察處分，根據(jù)每個(gè)犯罪人不同情況需要，予以適當(dāng)分類處遇，確定相應(yīng)行為規(guī)則；然后交由觀護(hù)人或觀護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)護(hù)，觀護(hù)人監(jiān)督其生活活動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)、援護(hù)。我國刑法中緩刑、假釋的考察監(jiān)督內(nèi)容，只是在犯罪人被宣告緩刑或假釋后，由公安機(jī)關(guān)對(duì)其生活起居情況進(jìn)行考察監(jiān)督。 （二）適用的法律依

9、據(jù)和法律地位不同 保護(hù)觀察在西方國家比較發(fā)達(dá)，相當(dāng)一部分國家除在刑法中規(guī)定對(duì)緩刑、假釋犯付諸保護(hù)觀察外，還專門制訂公布有關(guān)保護(hù)觀察的法律法規(guī)，如日本的緩刑人保護(hù)觀察法、更生緊急保護(hù)法、保護(hù)司法，韓國的保護(hù)觀察法，規(guī)范保護(hù)觀察制度具體適用。保護(hù)觀察作為一項(xiàng)完善的制度在防止緩刑、假釋犯人，少年犯、以及其他受保護(hù)觀察者重新犯罪，保護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作中發(fā)揮著積極作用。而我國目前對(duì)緩刑、假釋犯人的考察監(jiān)督工作僅在刑法中簡單規(guī)定了考察監(jiān)督內(nèi)容，這種考察監(jiān)督只能是服務(wù)于緩刑、假釋制度實(shí)施的一種措施，遠(yuǎn)未形成完善制度。（三）考察監(jiān)督主體和側(cè)重效果不同 西方國家保護(hù)觀察制度社會(huì)性較強(qiáng)，由寺院、教會(huì)、慈善團(tuán)體、罪犯近

10、親屬、其他適當(dāng)?shù)娜嘶蚍ㄔ喝蚊挠^護(hù)人進(jìn)行管束監(jiān)護(hù)，排除法的強(qiáng)制感與刑罰冷酷感；承擔(dān)觀護(hù)職責(zé)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，要對(duì)觀護(hù)對(duì)象進(jìn)行針對(duì)性的指導(dǎo)、援護(hù)、促進(jìn)其健全復(fù)歸社會(huì)，開展有效的犯罪預(yù)防活動(dòng)，增進(jìn)個(gè)人及公共的福祉，達(dá)到保護(hù)社會(huì)目的。8而我國目前緩刑、假釋犯人由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行考察監(jiān)督，只是對(duì)犯人生活活動(dòng)情況作出限制，防止其再次涉足犯罪，并無改善的扶助，考察監(jiān)督仍是服務(wù)于緩刑、假釋制度的保障措施，發(fā)揮刑罰的專政職能。 （四）考察監(jiān)督的針對(duì)性與有效性不同 西方國家保護(hù)觀察的具體運(yùn)用，多根據(jù)觀護(hù)現(xiàn)象的不同情況、確定相應(yīng)的考察監(jiān)督內(nèi)容，如在日本，被宣告緩刑（執(zhí)行猶豫）的犯罪人在保護(hù)觀察期間，除應(yīng)遵守若干法定事項(xiàng)外

11、，觀護(hù)機(jī)構(gòu)也可以依情況需要追加其他應(yīng)遵守事項(xiàng)。9而法國刑法典第132-44條規(guī)定了緩刑犯在考驗(yàn)期內(nèi)必須遵守的監(jiān)督措施，第132-45條則規(guī)定作出判決的法院或法官，應(yīng)依據(jù)犯罪人不同情況，特別規(guī)定其遵守該條所列義務(wù)的一項(xiàng)或幾項(xiàng)。美國對(duì)緩刑犯的考察條件，原則上由法院根據(jù)案情斟酌決定。在緩刑考察期間，視實(shí)際需要，法院還可以增加或減少緩刑考察條件。10這種保護(hù)觀察中考察監(jiān)督的實(shí)施，可以說明確體現(xiàn)了區(qū)別對(duì)待，因人施教的思想，做到有的放矢，保障適用效果的達(dá)成。我國目前對(duì)緩刑、假釋犯的考察督，不論緩刑、假釋犯情況如何，總體的考察監(jiān)督內(nèi)容是相同的，缺乏具體針對(duì)性，在一定程度上會(huì)影響緩刑、假釋效果。三、我國緩刑、

12、假釋之考察監(jiān)督的缺陷與完善通過前述比較可以看出，雖然我國1997年刑法規(guī)定了對(duì)緩刑、假釋的考察監(jiān)督措施，有利于緩刑、假釋制度促進(jìn)機(jī)能的發(fā)揮，與西方國家保護(hù)觀察制度相比，仍然存在一定缺陷，亟待進(jìn)一步完善。（一） 我國緩刑、假釋之考察監(jiān)督的缺陷 1由公安機(jī)關(guān)考察監(jiān)督，有“警察監(jiān)視”之嫌，不利于犯人自力更生；依據(jù)我國刑法規(guī)定，被宣告緩刑、假釋的犯罪分子在考驗(yàn)期內(nèi)由公安機(jī)關(guān)考察監(jiān)督，這樣作有“警察監(jiān)視（police supervision）”之嫌。對(duì)緩刑犯或假釋出監(jiān)者，適用警察監(jiān)視的方法，無補(bǔ)益于他們自覺地“自力更生”，反而會(huì)增加精神負(fù)擔(dān)，成為自力更生道路上的障礙。早期，西方有的國家刑法就把保護(hù)觀察稱

13、為“警察監(jiān)視”，后來認(rèn)識(shí)到警察監(jiān)視的弊端，因而改為當(dāng)今的“保護(hù)觀察”，并引入社會(huì)力量的參與。11以社會(huì)的力量對(duì)保護(hù)觀察對(duì)象實(shí)施監(jiān)督與保護(hù)，采取比較緩和的矯正措施，排除刑罰冷酷感。使保護(hù)對(duì)象感受到社會(huì)的溫暖，從而增強(qiáng)其回歸社會(huì)的信念。122警力不足，難以實(shí)施有效考察監(jiān)督；被宣告緩刑、假釋的犯罪分子，生活在相對(duì)自由的社會(huì)環(huán)境中，公安機(jī)關(guān)不可能時(shí)時(shí)了解他們的活動(dòng)情況。實(shí)際上，我國地域遼闊，人口眾多，公安機(jī)關(guān)又是按行政區(qū)域分級(jí)設(shè)置，一個(gè)派出所管轄范圍很大，人口相當(dāng)多，當(dāng)前警力不足，不可能對(duì)緩刑、假釋犯進(jìn)行有效的監(jiān)督考察。加之，還有許多地區(qū)交通不便。在這種現(xiàn)實(shí)情況下，所有的緩刑、假釋犯由公安機(jī)關(guān)直接考察

14、監(jiān)督，是不可能的。對(duì)于緩刑犯，雖然法律規(guī)定其所在單位或者基層組織配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行考察；現(xiàn)實(shí)中，有的單位把這種工作配合看成是“額外負(fù)擔(dān)”，是“份外工作”，或者僅僅從參與社會(huì)治安綜合治理地角度把它看成是“軟任務(wù)”，不能認(rèn)真地對(duì)本單位或本轄區(qū)內(nèi)的緩刑犯進(jìn)行考察。 3重管束監(jiān)督，輕輔助教育。我國目前對(duì)于緩刑、假釋犯改造規(guī)定，限于對(duì)他們的管束，要求他們必須遵守若干規(guī)定事項(xiàng)，這只是消極的觀護(hù)措施，而缺乏必要的對(duì)緩刑、假釋犯人改過自新，回歸社會(huì)，重樹信心，走自力更生道路的積極指導(dǎo)與保障。有些犯罪人被宣告緩刑或假釋，恢復(fù)自由，回歸社會(huì)后，由于就業(yè)安置問題得不到很好解決，又無一技之長可以自謀生路，缺乏可靠的經(jīng)濟(jì)

15、來源，生活無保障，以及受到各種歧視、嫌棄時(shí)，就認(rèn)為社會(huì)對(duì)他們不公而悲觀失望、自暴自棄、破罐子破摔；受到不良的消極社會(huì)文化影響與刺激，就會(huì)再次犯罪，危害社會(huì)。13（二） 完善我國緩刑、假釋之考察監(jiān)督的建言 鑒于以上所述弊端，筆者認(rèn)為徹底完善我國緩刑、假釋制度，充分發(fā)揮緩刑、假釋制度優(yōu)越作用，預(yù)防犯罪，保障社會(huì)穩(wěn)定，應(yīng)在以下幾個(gè)方面取得改進(jìn)。1建立規(guī)范的考察監(jiān)督機(jī)構(gòu)，引入社會(huì)力量參與對(duì)被緩刑、假釋犯罪分子的監(jiān)督考察。在此我們除應(yīng)當(dāng)借鑒西方保護(hù)觀察制度的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)外，我國社會(huì)幫教的實(shí)踐也值得關(guān)注。社會(huì)幫教是我國在社會(huì)治安綜合治理工作活動(dòng)中，走群眾路線“教育、感化、挽救”失足青少年所形成的一種預(yù)防和控制

16、犯罪、維護(hù)社會(huì)治安的制度。它是依靠社會(huì)各方面的力量，對(duì)有違法和輕微犯罪行為或者具有犯罪危險(xiǎn)性的人，進(jìn)行幫助教育，以防止他們走上犯罪道路的一種非強(qiáng)制性的預(yù)防犯罪措施。經(jīng)過近20年實(shí)踐發(fā)展，目前我國的社會(huì)幫教隊(duì)伍日益壯大，幫教措施日臻完善，產(chǎn)生了良好的社會(huì)效益。14 借鑒西方的先進(jìn)制度，汲取我國社會(huì)幫教的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合緩刑、假釋犯考察監(jiān)督的實(shí)踐，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)建立由公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、管理、指揮，由有社會(huì)威望、責(zé)任心的公民參與的常設(shè)考察監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)緩刑、假釋犯人的考察監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)為緩刑、假釋犯人其任命具體的觀護(hù)人，觀護(hù)人認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)督考察緩刑、假釋犯日常表現(xiàn)，向公安機(jī)關(guān)反映情況。這樣既保證公安機(jī)關(guān)

17、對(duì)考察監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，又引入社會(huì)力量參與，消除警察監(jiān)視弊端，同時(shí)可以對(duì)緩刑、假釋犯人實(shí)施有效考察監(jiān)督，促進(jìn)罪犯改造，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。 2對(duì)緩刑、假釋犯人實(shí)施分類處遇，進(jìn)行有針對(duì)性的考察監(jiān)督。每個(gè)犯罪人走上犯罪道路，都有其具體的個(gè)人與社會(huì)原因，對(duì)犯罪人進(jìn)行改造應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待，因材施教。德國著名刑法學(xué)家李斯特曾說：“刑事政策并非對(duì)社會(huì)的，而是對(duì)個(gè)人的是以個(gè)人的教育改善為其任務(wù)”。15對(duì)緩刑、假釋的執(zhí)行來說，真正達(dá)到效果，必須依據(jù)犯罪人的不同情況需要，確定相應(yīng)的行為規(guī)則，進(jìn)行考察監(jiān)督。這就需要借鑒西方保護(hù)觀察制度的調(diào)查（Investigation）程序，對(duì)緩刑、假釋犯人進(jìn)行考察監(jiān)督前，了解其各方面情況，

18、確定具有針對(duì)性的行為規(guī)則，指導(dǎo)考察監(jiān)督的實(shí)施。 3加強(qiáng)對(duì)緩刑、假釋犯人的輔助教育，幫助其自力更生。刑事政策的最終目標(biāo)在于教育改善犯罪人，使其重新成為對(duì)社會(huì)有用之人。16對(duì)緩刑、假釋犯人進(jìn)行改造，考察監(jiān)督其生活起居情況，限制其日?；顒?dòng)，防止再次涉足犯罪，是必要的。但更為重要的是對(duì)他們進(jìn)行有針對(duì)性的輔助援護(hù)和指導(dǎo)教育，幫助其改善生活惡習(xí)、增進(jìn)知識(shí)、掌握謀生技能，能夠自力更生，順利適應(yīng)社會(huì)選擇，健全復(fù)歸社會(huì)。這項(xiàng)工作的開展需要社會(huì)多方面的支持，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入社會(huì)總體發(fā)展規(guī)劃中，作為社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的一個(gè)方面來落實(shí)，保證成效。 4立法上對(duì)犯罪人改造、回歸社會(huì)作出指導(dǎo)性規(guī)定，并制訂配套法規(guī)，保障他們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利，幫助其提