中小企業(yè)板培訓(xùn)結(jié)算部分PPT課件教材講義

1、中小企業(yè)板培訓(xùn) 結(jié)算部分2004年5月31日1中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐實(shí)施方案的要點(diǎn)兩個(gè)不變，四個(gè)獨(dú)立法律法規(guī)、上市標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行 、監(jiān)察、代碼、指數(shù)是主板市場的一部分結(jié)算模式與主板一致，沒有改變2004年5月31日2中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐實(shí)施辦法的要點(diǎn)市值配售方式發(fā)行；面向滬、深兩市的投資者；深市交易主機(jī)進(jìn)行交易撮合；滬市投資者只能賣出不能買入；登記結(jié)算業(yè)務(wù)按兩市規(guī)則辦理；與滬市進(jìn)行市值配售的業(yè)務(wù)是反相相似的；2004年5月31日3中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T-3日，市值計(jì)算哪些股份納入市值計(jì)算（流通股份）：凍結(jié)的高管買入鎖定的質(zhì)押的要約收購，處于保管期的哪些

2、證券納入市值計(jì)算（上市A股證券）*ST也納入計(jì)算如何計(jì)算價(jià)格（收盤價(jià)）如該日無收盤價(jià)，則依上一交易日的收盤價(jià)計(jì)算 2004年5月31日4中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T-2日，發(fā)送可申購數(shù)據(jù)不同托管席位收到的可申購數(shù)量是一樣的；該可申購量已經(jīng)根據(jù)發(fā)行的申購上限進(jìn)行了處理，基金除外；結(jié)算信息庫SJSGF.dbf業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A4;確認(rèn)股數(shù)GFQRGS=可申購股數(shù)；2004年5月31日5中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T日，申報(bào)申購委托申報(bào)不可以撤單；填寫正確的價(jià)格；申報(bào)數(shù)量必須是1000的整數(shù)倍；在T日前更改了帳戶的，用新帳戶進(jìn)行申購；在T日更改帳戶的，用老

3、帳戶進(jìn)行申購；2004年5月31日6中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T日，如何避免申報(bào)數(shù)量的錯(cuò)誤個(gè)人投資者，按T-2日的可申購量進(jìn)行申報(bào)，或按發(fā)行的申購上限進(jìn)行申報(bào)；基金，按T-2日的可申購量進(jìn)行申報(bào)，或按系統(tǒng)上限999,999,000進(jìn)行申報(bào)；2004年5月31日7中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T日收市，接收配號數(shù)據(jù)結(jié)算信息庫SJSGF.dbf；業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A2;委托股數(shù)GFWTGS=起始配號；確認(rèn)股數(shù)GFQRGS=配號數(shù)量；一個(gè)帳戶一條配號記錄；2004年5月31日8中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T+1日收市，接收中簽數(shù)據(jù)結(jié)算信息庫S

4、JSGF.dbf；業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A3;委托股數(shù)GFWTGS=中簽號碼；確認(rèn)股數(shù)GFQRGS=中簽股數(shù)(1000)；一個(gè)帳戶多個(gè)中簽就有多條中簽記錄；2004年5月31日9中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T+3日，申報(bào)放棄認(rèn)購委托認(rèn)購資金不足才需要申報(bào)；該委托可以撤單；建議在下午進(jìn)行申報(bào)，截止時(shí)間為15:00；放棄股數(shù)可以不是1000的整倍數(shù)；2004年5月31日10中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T+3日收市，接收新股認(rèn)購數(shù)據(jù)結(jié)算信息庫SJSGF.dbf；業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A5;委托股數(shù)GFWTGS=中簽股數(shù)；確認(rèn)股數(shù)GFQRGS=認(rèn)購股數(shù)；資金金額GF

5、ZJJE=認(rèn)購價(jià)格；一個(gè)帳戶一條記錄；認(rèn)購資金=GFQRGS*GFZJJE；2004年5月31日11中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T+3日，扣劃認(rèn)購資金實(shí)際金額=認(rèn)購資金認(rèn)購手續(xù)費(fèi)；認(rèn)購手續(xù)費(fèi)=認(rèn)購資金3.5；資金結(jié)算信息庫SJSZJ.dbf；用途代號ZJYTDH=E002；證券代碼ZJZQDM=002*；(003*一樣)2004年5月31日12中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售的流程T+4日收市，接收新股登記數(shù)據(jù)結(jié)算信息庫SJSGF.dbf；業(yè)務(wù)類別GFYWLB=01;確認(rèn)股數(shù)GFQRGS=新股登記股數(shù)；至此，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管申報(bào)了；2004年5月31日13中小企業(yè)板培訓(xùn)

6、（結(jié)算部分） 楊璐發(fā)行過程中的轉(zhuǎn)托管發(fā)行期間（TT+3期間）不允許進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；發(fā)行結(jié)束、上市前可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；辦理進(jìn)行轉(zhuǎn)托管后，及時(shí)終止投資者的自動(dòng)申報(bào)功能，以避免中簽后沒有資金需要放棄；2004年5月31日14中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐不能進(jìn)行二級配售申購的賬戶個(gè)人投資者沒有姓名；沒有身份證號碼；機(jī)構(gòu)投資者沒有單位全稱；沒有注冊號碼；解決方法到任一開戶代理點(diǎn)，盡快補(bǔ)充資料；2004年5月31日15中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐二級配售數(shù)據(jù)接口總結(jié)結(jié)算信息庫SJSGF.dbfT-2日可申購股數(shù)記錄A4T日配號記錄A1錯(cuò)誤記錄A0T+1日中簽記錄A3T+3日認(rèn)購記錄A52004年5月31

7、日16中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐中小企業(yè)板塊股票與滬市股票的區(qū)別申購、上市的代碼交易撮合代理部分的申報(bào)交易委托資金清算股東名冊2004年5月31日17中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐申購、上市的代碼比較中小企業(yè)板塊股票深圳部分002 *002*上海部分739 *609*滬市股票深圳部分003 *003*上海部分737 *600*2004年5月31日18中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐資金清算的比較用途代號 ZJYTDH002* 證券003* 證券買賣凈額C001C006交易印花稅G001G004監(jiān)管規(guī)費(fèi)G002G005交易經(jīng)手費(fèi)H001H019結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金I001I003認(rèn)購手續(xù)費(fèi)H004H021資金結(jié)算信息庫SJSZJ.dbf2004年5月31日19中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐相關(guān)幫助中國結(jié)算深圳分公司技術(shù)咨詢熱線(0755)25946