代理業(yè)務(wù)管理辦法試行

1、代理業(yè)務(wù)管理辦法（試行）一、總則針對北京公司的代理業(yè)務(wù)，為切實有效降低經(jīng)營風(fēng)險、確保資金和商品安全、 提高業(yè)務(wù)運行質(zhì)量，特制定本辦法。二、代理業(yè)務(wù)范圍代理業(yè)務(wù)是指：我公司作為中間購銷流程，向指定的供應(yīng)商采購，銷售給需 方，或銷售給供應(yīng)商指定的需方，及專為需方采購指定商品的業(yè)務(wù)。代理業(yè)務(wù)只 是市場的習(xí)慣稱謂，其實質(zhì)仍是一種“采購一銷售”業(yè)務(wù)。目前，公司代理業(yè)務(wù) 包括煤炭、焦炭、鐵礦石、鋼材及公司要求完成的其他代理業(yè)務(wù)。三、需要關(guān)注的風(fēng)險點1、付款風(fēng)險2、貨權(quán)控制風(fēng)險3、客戶/供應(yīng)商信用風(fēng)險4、市場環(huán)境惡化貨權(quán)貨物、質(zhì)押物變現(xiàn)風(fēng)險5、合同條款風(fēng)險6、保證擔(dān)保風(fēng)險7、質(zhì)押物風(fēng)險8、應(yīng)收款風(fēng)險9、業(yè)務(wù)

2、運作程序風(fēng)險四、業(yè)務(wù)項目的提出業(yè)務(wù)項目由業(yè)務(wù)部門提出，對初次合作的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在對客戶進(jìn)行充 分考察和市場調(diào)研的前提下寫出可行性分析報告?？尚行苑治鰣蟾鎽?yīng)于簽定合同 2日前交法律事務(wù)部。調(diào)研報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、客戶基本情況介紹2、業(yè)務(wù)可行性分析3、風(fēng)險點分析及控制措施4、業(yè)務(wù)實施的條件5、業(yè)務(wù)進(jìn)度與計劃安排6、主要結(jié)論7、合同草案（包括采購、銷售、倉儲、監(jiān)管）五、對初次與我公司合作客戶的考察為有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，加強(qiáng)對客戶的篩選，針對初次與我公司合作的客戶， 應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行考察。對不同性質(zhì)的客戶以及業(yè)務(wù)規(guī)模，由不同級別的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行 考察。（一）貿(mào)易型客戶（含供方、需方）1、金額1000萬元

3、以下的由業(yè)務(wù)部門長、法律事務(wù)部部長考察。2、金額1000-3000萬元的由業(yè)務(wù)部門部長、法律事務(wù)部部長、主管副總經(jīng) 理考察。3000萬元以上的由業(yè)務(wù)部門部長、法律事務(wù)部部長、主管副總經(jīng)理、總 經(jīng)理考察。（二）生產(chǎn)型客戶（含供方、需方）1、3000萬元以下的由業(yè)務(wù)部門部長、法律事務(wù)部部長、業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理 考察。2、3000萬元以上的由業(yè)務(wù)部門部長、法律事務(wù)部部長、業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理、 總經(jīng)理考察。六、業(yè)務(wù)評審1、業(yè)務(wù)評審由業(yè)務(wù)評審委員會負(fù)責(zé)（可以采取會議、會簽等方式）。2、合同評審由法律事務(wù)部組織實施。3、業(yè)務(wù)部門填寫業(yè)務(wù)評審申請表連同可行性報告、客戶基礎(chǔ)資料交法律事 務(wù)部。5、法律事務(wù)部將相關(guān)

4、資料交業(yè)務(wù)評審委員會評審。6、業(yè)務(wù)評審委員會依據(jù)中國鐵路物資北京公司市場業(yè)務(wù)評價管理辦法（試 行）的規(guī)定對業(yè)務(wù)項目進(jìn)行評審。7、法律事務(wù)部及時將評審結(jié)果通知業(yè)務(wù)部門。8、法律事務(wù)部保存評審資料。七、簽訂合同1、業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)評審委員會的評審結(jié)果及評審意見，有針對性地對業(yè) 務(wù)項目進(jìn)行修正，與客戶及監(jiān)管方商洽采購、銷售、擔(dān)保、倉儲、監(jiān)管等合同內(nèi) 容。2、業(yè)務(wù)部門將與客戶及監(jiān)管方商洽的各合同送法律事務(wù)部審查。3、業(yè)務(wù)部門與客戶及監(jiān)管方簽訂正式合同，并送法律事務(wù)部、理貨部、財 務(wù)部備案，其中送財務(wù)部備案的合同應(yīng)加蓋法律事務(wù)部印章或部長簽字。八、向供應(yīng)商付款1、業(yè)務(wù)部門向財務(wù)部提報用款計劃。2、業(yè)務(wù)部

5、門根據(jù)合同填寫采購用款申請單，必須填寫合同編號。3、業(yè)務(wù)部門將采購用款申請單按用款審批程序?qū)徟炞趾蠼回攧?wù)部。4、財務(wù)部對采購用款申請單進(jìn)行審核，符合要求后，按照財務(wù)部關(guān)于付款 管理辦法的規(guī)定付款。九、商品入庫1、業(yè)務(wù)部門收到供方發(fā)貨通知后要在一個工作日內(nèi)通知理貨部。2、理貨部要保持與監(jiān)管方的聯(lián)系，在約定時間收不到貨的。要在一個工作 日內(nèi)通知業(yè)務(wù)部門。3、理貨部根據(jù)業(yè)務(wù)部門的發(fā)貨通知單和監(jiān)管方的物資入庫單填寫物資點收 單一式四份，交財務(wù)部二份、業(yè)務(wù)部門一份。十、商品出庫1、發(fā)貨：業(yè)務(wù)員填寫提貨單，先款后貨的由財務(wù)部加蓋財務(wù)專用章，提貨 單交理貨部。合同約定先貨后款的，提貨單交理貨部。2、理貨部收到蓋有財務(wù)專用章的提貨單后，加蓋發(fā)貨專用章，并通知監(jiān)管 方發(fā)貨。提貨單無財務(wù)章并且合同約定先貨后款的，核對無誤后加蓋發(fā)貨專用章， 并通知監(jiān)管方發(fā)貨；合同約定不明的，不得發(fā)貨。3、監(jiān)管方核對提貨人、填寫實發(fā)數(shù)量，蓋章簽字后將提貨單回傳給理貨部。4、理貨部根據(jù)監(jiān)管方回傳的提貨單填寫發(fā)料單交財務(wù)部。十一、對帳管理1、理貨部每月與業(yè)務(wù)、財務(wù)、監(jiān)管方對賬一次，并對實物進(jìn)行抽查，對帳 結(jié)果要經(jīng)各方確認(rèn)，最終達(dá)到帳帳相符、帳實相符。2、財務(wù)部每月將代理業(yè)務(wù)的預(yù)付款、應(yīng)收款、庫存、保證金余額報法律事 務(wù)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部