第9章 對外貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1、對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版第9章 對外貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)(zh sh chn qun)保護(hù)共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版本章(bn zhn)要點本章討論對外貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，著重闡明知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今世界貿(mào)易中的重要地位、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)構(gòu)成的對外貿(mào)易成本與國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘及其影響，提出我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件下發(fā)展對外貿(mào)易的政策思路。共四十三頁第一節(jié) 我國對外專利申請現(xiàn)狀(xinzhung)一、專利擁有量 從全球?qū)＠暾埧偭縼砜?日本、美國占有絕對優(yōu)勢,我國專利申請量增長速度雖然明顯, 但分別僅為日本和美國專利申請量的14%和13%。從獲得的全球?qū)＠跈?quán)數(shù)

2、量看,我國與日、美等強國的差距(chj)更大, 日本、美國和韓國累計獲得的授權(quán)量分別是我國的20倍、15倍和5倍左右。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁2014年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請92.8萬件，同比增長12.5%。其中，國內(nèi)發(fā)明專利申請80.1萬件，占總量的86.3%；我國共授權(quán)發(fā)明專利23.3萬件，同比增長12.3%。其中，國內(nèi)發(fā)明專利16.3萬件，占總量的70.0%；專利申請結(jié)構(gòu)優(yōu)化，呈現(xiàn)(chngxin)新格局。2014年受理的專利申請中，發(fā)明專利申請所占比重達(dá)到39.3%，超過實用新型專利申請的36.8%，位居首位。專利創(chuàng)造

3、重心繼續(xù)向技術(shù)水平較高的發(fā)明專利傾斜，表明我國創(chuàng)新水平不斷提升。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁2014年，我國企業(yè)發(fā)明專利申請48.5萬件，占國內(nèi)發(fā)明專利申請受理量的60.5%，與2013年持平(chpng)。我國企業(yè)獲得發(fā)明專利授權(quán)9.2萬件，占國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的56.4%，較上年提高1.5個百分點。而發(fā)達(dá)國家的專利申請80來自于企業(yè)。中國的科技創(chuàng)新不僅要注重開發(fā)研究，還要加強推廣和實施科技成果。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁二、對外發(fā)明(fmng)的專利申請產(chǎn)出率低對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁 由此可以看出，德國、英國、法國和

4、美國分別大約是我國的21倍、13倍、13倍和12倍,我國對外發(fā)明專利申請(shnqng)的產(chǎn)出率與發(fā)達(dá)國家相比較低。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁三、我國對外發(fā)明專利申請(shnqng)對出口的貢獻(xiàn)率低一個國家發(fā)明創(chuàng)造對其國際經(jīng)濟貿(mào)易(moy)活動的貢獻(xiàn)程度可以由每一億美元出口對應(yīng)的對外發(fā)明專利申請數(shù)量來表示。近些年,我國對美國每一億美元產(chǎn)品的出口,對應(yīng)的在美國的專利申請量低于2件,對歐洲、韓國和日本等地每一億美元產(chǎn)品的出口,對應(yīng)的當(dāng)?shù)厣暾埩烤儆?件;韓國對我國每一億美元的出口,會相應(yīng)在我國提出大約10件發(fā)明專利申請,德國對我國每一億美元產(chǎn)品的出口,相應(yīng)在我國提出大約20

5、件申請,而美國、日本則有30件左右。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁可見(kjin)，我國相對于美、德、日、韓來說,本國對外發(fā)明專利申請對外貿(mào)的貢獻(xiàn)率相當(dāng)?shù)?。美國、德國、日本、韓國的對外專利申請對外貿(mào)出口的貢獻(xiàn)率較高。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(boh)對我國出口的影響一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則1、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定規(guī)定成員方實施本協(xié)定時，不得有損于成員方按照巴黎公約 、伯爾尼公約、羅馬公約及集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約等已承擔(dān)的義務(wù)。2、國民待遇原則。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，一成員方對其他成員的國民提供的待遇，不得低于

6、提供給本國國民的待遇。共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版3、最惠國待遇原則。世界貿(mào)易組織第一次將最惠國待遇引入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)定一成員方提供給第三方的優(yōu)惠(yuhu)(優(yōu)待、特權(quán)、豁免)均應(yīng)立即、無條件地給予其他成員方。4、其他原則。共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本規(guī)則(一)關(guān)于(guny)知識產(chǎn)權(quán)的范圍 包括版權(quán)及有關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)識、工業(yè)品外觀設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計(拓?fù)鋱D) 、未披露信息的保護(hù)等。(二)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的獲得、維持及程序1、成員方獲得知識產(chǎn)權(quán)，須履行符合協(xié)定規(guī)定合理程序及手續(xù)。2、各成員方應(yīng)保證，對符合實質(zhì)條件

7、的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)在合理期限內(nèi)授予或接受注冊。3、巴黎公約中關(guān)于商標(biāo)注冊的規(guī)定，也適用于服務(wù)標(biāo)記。共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版(三)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的爭端與解決 各成員方與協(xié)定相關(guān)的法律、法規(guī)以及普遍適用的司法判決，均應(yīng)以文字公布(gngb)。法律、法規(guī)應(yīng)通知與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會；當(dāng)成員方因知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生糾紛時，適用世界貿(mào)易組織的爭端解決機制。(四)過渡期安排與機構(gòu)安排 發(fā)達(dá)國家 1年 發(fā)展中國家 5年 最不發(fā)達(dá)國家 15年共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版一、負(fù)

8、面影響（一）過度知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(boh)導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加,削弱了出口競爭力 在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，發(fā)展中國家正在持續(xù)地付出“適應(yīng)性成本”共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版 適應(yīng)性成本是：指發(fā)展中國家在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件下，為達(dá)到產(chǎn)品和服務(wù)的國際競爭和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，引進(jìn)、使用先進(jìn)技術(shù)并提高產(chǎn)品配套、管理能力所付出的綜合成本。 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門：在初級產(chǎn)品國際市場需求不旺的情況下，可能造成發(fā)展中國家貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。 現(xiàn)代工業(yè)部門：在促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品質(zhì)量上升的同時，增加(zngji)外貿(mào)競爭力，產(chǎn)生改善貿(mào)易條件的積極效果。共四十三頁知識產(chǎn)權(quán)的管理和具體執(zhí)行包括(boku)申請、管

9、理等程序都需要一定的成本支出,比如企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要支付一定的注冊費用和年費,如果是向國外申請專利,費用將更高,很明顯這些額外的支出加重了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。比如在國外申請一項基因?qū)＠?在發(fā)達(dá)國家花費相對而言是比較高的,在美國申請一項專利需1.7萬美元,日本需2萬美元,歐盟需2萬美元。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁（二）知識產(chǎn)權(quán)壁壘(bli)逐漸成為了新的貿(mào)易壁壘(bli)美國“特別301條款”（美國1974貿(mào)易法）和“337條款”（1930年關(guān)稅法）最具有代表性。自20世紀(jì)(shj)90年代以來,中美兩國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的爭端和摩擦一直未停止過。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁在

10、弗農(nóng)的產(chǎn)品(chnpn)生命周期理論中，一般來說，一個國家的工業(yè)都將經(jīng)歷以下四個階段：第一階段，創(chuàng)造新產(chǎn)品，進(jìn)入國內(nèi)市場;第二階段，國內(nèi)市場飽和，向國外市場出口;第三階段，對外投資，向外國市場提供產(chǎn)品;第四階段，外國生產(chǎn)，向母國市場出口。從發(fā)達(dá)國家角度說，當(dāng)處于產(chǎn)品周期的二、三階段時，它會極力支持自由貿(mào)易;而當(dāng)?shù)搅说谒碾A段時，國內(nèi)市場的產(chǎn)品為進(jìn)口產(chǎn)品所替代時，該國產(chǎn)品的市場地位開始衰落，其市場占有率受到挑戰(zhàn)。此時，它會轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在貿(mào)易政策中會極力與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)掛鉤，通過強制性措施(cush)來實施嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以設(shè)法減慢產(chǎn)品周期的步伐。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(du

11、wi-moy)概論 第三版 以技術(shù)差距為核心內(nèi)容的國際知識產(chǎn)權(quán)落差正在加快全球范圍內(nèi)的“兩極分化”： 美日歐等發(fā)達(dá)國家在眾多的產(chǎn)業(yè)中建立了強大持久的技術(shù)壟斷霸權(quán)(bqun)地位，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快升級，技術(shù)進(jìn)步推動經(jīng)濟增加值的擴大，并在與其他國家特別是發(fā)展中國家的貿(mào)易中賺取超額利潤。 發(fā)展中國家在基礎(chǔ)工業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)落后的同時，正面臨著與發(fā)達(dá)國家之間在新技術(shù)領(lǐng)域的越來越大的“數(shù)字鴻溝”，貿(mào)易條件處于惡化的狀態(tài)。共四十三頁美國對我國發(fā)起(fq)337調(diào)查的情況對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁2012年我國位居美國“337”調(diào)查的

12、首位,已判決的案件中我國企業(yè)的敗訴率超過世界平均水平26%,敗訴率高達(dá)60%。如果“337調(diào)查”成立則出口商將永久被排除進(jìn)入(jnr)美國市場,甚至是該行業(yè)的同類產(chǎn)品也可能永遠(yuǎn)不能進(jìn)入美國,這將對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)國際(guj)標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢已經(jīng)逐漸明顯，知識產(chǎn)權(quán)成為發(fā)達(dá)國家壟斷和控制技術(shù)的利器。技術(shù)模仿成本的增加和技術(shù)獲取難度的加大，要求我國企業(yè)加強自主創(chuàng)新，盡快擁有核心技術(shù)，但是我國企業(yè)整體薄弱的技術(shù)創(chuàng)新實力及升級能力很難實現(xiàn)這些要求。中興的案例見視頻對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁（二）積極(jj)影

13、響1、有利于鼓勵企業(yè)加大科研技術(shù)的創(chuàng)新 一方面,加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以(ky)維護(hù)我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)出口企業(yè)的利益,提高高新技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力。 另一方面，可以提高國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性和主動性,加大研發(fā)的投入力度,推動了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,增強出口競爭力。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁商品價格的國際絕對差異來自各國生產(chǎn)相同產(chǎn)品時的成本差異,這是由各國生產(chǎn)要素價格和技術(shù)水平(要素配置數(shù)量及比例)的差異造成的;要素價格是要素供求關(guān)系均衡的結(jié)果,技術(shù)水平則通過產(chǎn)權(quán)制度保障將其成果轉(zhuǎn)化在知識產(chǎn)權(quán)中,知識產(chǎn)權(quán)中蘊含的技術(shù)進(jìn)步不僅可以直接節(jié)約生產(chǎn)要素使

14、用(shyng)數(shù)量,而且還可以改變一國不同種類要素的相對豐裕程度。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁2、提高企業(yè)(qy)對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)意識和在外貿(mào)中的維權(quán)意識2012年我國對外申請專利達(dá)19926件,位列全球第四（僅次于美國、日本和德國）。我國PCT總量基本呈上升趨勢,其中有70%申請是來自于企業(yè),通信領(lǐng)域像華為、中興(zhngxng)是PCT的申請主體,這表明了我國出口企業(yè)主動走出國門,注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),開拓國際市場。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁第三節(jié) 對策(duc)建議一、加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)1、發(fā)揮政府對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用(zuyng)美國經(jīng)驗 全球盜版率最低的是

15、美國,這主要是得益于美國強有力的法律執(zhí)行體系。一方面,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易制裁相結(jié)合。如“337條款”,一旦“337調(diào)查”成立,侵權(quán)產(chǎn)品永遠(yuǎn)不能在美國市場流通;對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁另一方面,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與刑法相聯(lián)系,并且刑法越來越嚴(yán)厲。對于假冒商標(biāo)、侵犯專利(zhunl)、侵犯著作權(quán)都規(guī)定了刑事責(zé)任,如個人使用假冒商標(biāo)將被處以5年監(jiān)禁或者是25萬美元罰金,專利法也規(guī)定了侵犯專利行為的刑事責(zé)任,對于偽造專利許可證的行為將被處以10年以下的監(jiān)禁。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于發(fā)達(dá)國家向我國進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。FDI、合資經(jīng)營、以及合約許可是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重

16、要方式，實證研究表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的加強對跨國公司投資區(qū)域(qy)的選擇以及是否轉(zhuǎn)移先進(jìn)的技術(shù)有重要的影響。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁2、鼓勵企業(yè)增加(zngji)PCT的申請量，促進(jìn)出口根據(jù)WIPO統(tǒng)計,2012年全球企業(yè)PCT申請排名中,前50名中我國僅有中興和華為兩家企業(yè),而日本20家,美國(mi u)14家。政府應(yīng)利用各種途徑和方式,加強對PCT申請的宣傳,提高企業(yè)對外專利申請意識,使其能夠正確了解PCT申請的方式、意義和作用。拓展資助渠道,資助本國出口企業(yè),有選擇、有目標(biāo)的加大資助力度,降低國際專利申請成本,增強企業(yè)國際競爭力。對外貿(mào)易概論 第三版共四十三頁

17、對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁我國對外專利申請量增速較快,在發(fā)展中國家中排名前列,但申請和授權(quán)的絕對數(shù)量與美國和日本等其他發(fā)達(dá)國家之間還存在顯著差距(chj),我國PCT申請量還有很大的增長空間。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁申請人分布相對集中的現(xiàn)象說明我國研發(fā)能力和投入呈現(xiàn)兩極化趨勢,少數(shù)申請人擁有較強的競爭力,絕大多數(shù)的企業(yè)國際專利申請意識相對缺乏。此外,我國PCT主要集中于通信和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)和生物等產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)分布相對單一;企業(yè)要更加注重通過專利合作條約(tioyu)(PCT)方式尋求知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù),

18、擴展技術(shù)領(lǐng)域的國際專利申請,提升國際競爭力。對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版3、積極參與多邊知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)(kif)與保護(hù)合作，克服知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國發(fā)展對外貿(mào)易的不利影響 我國是世界上大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織或協(xié)定的成員國，加入世界貿(mào)易組織為我國創(chuàng)造了參與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)新領(lǐng)域、參與制定新規(guī)則的重要條件。共四十三頁對外貿(mào)易(duwi-moy)概論 第三版思考(sko)討論題1、國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國對外貿(mào)易的利弊影響。2、加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展我國對外貿(mào)易的關(guān)系。共四十三頁內(nèi)容摘要對外貿(mào)易概論 第三版。一個國家發(fā)明創(chuàng)造對其國際經(jīng)濟貿(mào)