南財2014《投資銀行學》答案1份錢下載10份答案(共29頁)

1、窗體頂端(dngdun)在線(zi xin)練習投資(tu z)銀行學1 總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、發(fā)行公司按照公司法及證券交易法的有關規(guī)定，辦理有關的發(fā)行審核程序，并將財務狀況予以公開化的證券發(fā)行是什么發(fā)行方式？(正確答案：A,答題答案：) A、公開發(fā)行 B、私募發(fā)行 二、多項選擇題1、承銷的種類包括(正確答案：ABC,答題答案：) A、包銷 B、代銷 C、助銷 D、定銷 2、資產管理按募集方式不同分為(正確答案：ABC,答題答案：) A、公募基金 B、私募基金 C、私募獨立賬戶 D、對沖基金 3、金融衍生工具包括下列種類(正確答案：ABCD,答題答案：) A、期權

2、B、掉期 C、互換 D、期貨 4、投資銀行的 組織形式包括(正確答案：BC,答題答案：) A、個人制 B、合伙制 C、公司制 5、投資銀行的功能包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、媒介資金供求 B、推動證券市場發(fā)展 C、優(yōu)化資源配置 D、促進產業(yè)升級 6、投資銀行的資產管理業(yè)務中的資產包括(正確答案：ABD,答題答案：) A、現(xiàn)金 B、股票 C、房產 D、債券 三、判斷題1、承銷是指投資銀行按照協(xié)議幫助(bngzh)發(fā)行人把證券推銷給投資者(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 2、收購是指一家收購公司(n s)購買目標公司全部資產所有權(正確答案：B,答題答案：

3、) A、是 B、否 3、兼并是指兩家或更多的獨立企業(yè)或公司合并成一家企業(yè)，分吸收合并、新設合并 (正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 4、風險投資指把資金投向有較大失敗危險的高技術開發(fā)領域，投資者的回報率很低的一種投資(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、資產證券化是把缺乏流動性但具有可預期現(xiàn)金流收入的資產轉化為在金融市場上可以出售的證券。(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 6、我國的證券公司種類包括經(jīng)紀類和綜合類兩種(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、投資銀行與商業(yè)銀行的差別是：前者是直接融資，后者是間接融資(正確答案：A,答題答案：) A、是 B

4、、否 8、投資銀行主要服務于貨幣市場(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 9、投資銀行(tu z yn xn)面臨的風險大于商業(yè)銀行(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、投資銀行與保險公司沒有業(yè)務往來(wngli)關系(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 11、投資行可以從事基金的發(fā)行、銷售、管理業(yè)務(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 12、我國的投資銀行是獨立于商業(yè)銀行的公司(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 13、英國的投資銀行是全能銀行形式，既從事投資銀行業(yè)務，又從事商業(yè)銀行。(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否

5、14、項目融資指對某一特定的項目所安排的融資，借款者可以依賴改項目的現(xiàn)金流和所獲得的收益作還款來源，并以該項目的資產作為借款的擔保。(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 15、經(jīng)紀業(yè)務是指投資銀行代理客戶交易證券，收取傭金 (正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 16、自營業(yè)務是投資銀行用自己的資產交易，獲取收益，承擔風險 (正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 17、做市商業(yè)務是指投資銀行作為做市商有義務為交易的證券創(chuàng)造二級市場的流動性，但不關心證券市場價格的穩(wěn)定。 (正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 18、1999年之后，美國的投資銀行進入(jnr)混業(yè)經(jīng)營時

6、代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端2窗體頂端(dngdun)在線練習投資銀行學2 總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、可以按一定比例轉換成股票的債券是(正確答案：A,答題答案：) A、可轉債 B、分離債 C、優(yōu)先股 二、多項選擇題1、發(fā)行保薦人制度的特點有(正確答案：ABCD,答題答案：) A、選擇推薦企業(yè)由保薦人負責 B、發(fā)行定價、規(guī)模自主 C、需要發(fā)審委審核批準 D、發(fā)行人與保薦人在一定時期有連帶責任 2、發(fā)行工作團的成員包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、律師 B、會計師 C、資產評估師 D、主承

7、銷商 3、股票上市的優(yōu)點包括(正確答案：ABC,答題答案：) A、方便融資 B、擴大知名度 C、完善公司治理 D、分散公司控制權 4、股票發(fā)行定價的方法包括(正確答案：ABD,答題答案：) A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法 B、市盈率法 C、競價法 D、市凈率法 5、影響股票(gpio)發(fā)行定價的因素有(正確(zhngqu)答案：ABCD,答題答案：) A、股市( sh)狀態(tài) B、公司收益 C、公司發(fā)展?jié)摿?D、公司所處的行業(yè) 6、可轉債的要素包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、票面利率 B、票面額 C、轉換價格 D、期限 三、判斷題1、股票再融資是指已經(jīng)發(fā)行股票的公司再次發(fā)行新股(正確答案：B,答題

8、答案：) A、是 B、否 2、盡職調查是指中介機構在股票承銷時，承銷商對股票發(fā)行人的有關情況及有關文件的真實性和 準確性、完整性進行的審查、驗證等的專業(yè)調查(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 3、我國證券發(fā)行制度為注冊制(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 4、路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、綠鞋期權策略又稱超額購買權(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 6、只要是公開發(fā)行的股票都能上市(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 7、股票上市只有優(yōu)點沒有缺點(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、

9、否 8、股票上市申請不需要(xyo)發(fā)審委的審核(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、是 B、否 9、連續(xù)(linx)三年虧損的上市公司要退市(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 10、一般來講，上市公司規(guī)模越大，發(fā)行定價越高(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 11、我國股票采用的定價方式是詢價制(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 12、股票再融資是指已經(jīng)上市的公司再次發(fā)行股票(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 13、公司收益越高，發(fā)行定價越高(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 14、上市公司再融資必備的條件是公司連續(xù)三年盈利(正確答

10、案：B,答題答案：) A、是 B、否 15、公開增發(fā)股票時，發(fā)行價格沒有規(guī)定(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 16、股票再融資的形式包括配股和發(fā)行新股(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 17、定向增發(fā)是指向(zh xin)公眾增發(fā)新股(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、是 B、否 18、配股是指向股東按一定(ydng)比例配售新股(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 19、配股價格一般比市場價格低(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端3窗體頂端在線練習投資銀行學3 總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、投資銀行按照客戶的委

11、托指令在證券交易場所買賣證券的業(yè)務是券商的什么業(yè)務(正確答案：B,答題答案：) A、自營業(yè)務 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、做市商業(yè)務 2、投資者按照券商的報價，買進或賣出證券的交易制度是(正確答案：A,答題答案：) A、做市商制度 B、競價制度 3、券商利用自己的賬戶進行買賣證券是券商的(正確答案：B,答題答案：) A、經(jīng)紀業(yè)務 B、自營業(yè)務 4、投資者買入股票的同時，賣出股指期貨的行為是(正確答案：C,答題答案：) A、投資 B、投機 C、套利 5、券商通過分析，認為某股票的價格遠遠低于其真實價值(jizh)，然后買入該股票，等待其上漲再賣出的行為是(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、投

12、資(tu z) B、投機 C、套利 6、投資者認為證券價格會下跌，從券商處借入股票賣出的行為是(正確答案：B,答題答案：) A、融資 B、融券 7、融券又指(正確答案：B,答題答案：) A、買空 B、賣空 二、多項選擇題1、美國投資銀行的經(jīng)紀業(yè)務包括哪些模式(正確答案：BCD,答題答案：) A、高盛模式 B、美林模式 C、嘉信模式 D、E-trade模式 2、券商自營業(yè)務的種類有(正確答案：ABCD,答題答案：) A、風險套利 B、無風險套利 C、投資 D、投機 3、融資融券的作用(正確答案：ABC,答題答案：) A、價格發(fā)現(xiàn)功能 B、提高市場流動性 C、保值功能 D、降低風險 4、融資融券業(yè)

13、務對券商的好處是(正確答案：AC,答題答案：) A、增加傭金收入 B、投資收益 C、利息收益 D、保證金收入 三、判斷題1、我國的券商經(jīng)紀傭金率是相同的(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 2、競價(jn ji)交易制度的優(yōu)點是交易成本低(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 3、做市商制度比競價交易制度透明度高，市場價格(jig)不容易被操縱(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 4、券商的自營業(yè)務風險比經(jīng)紀業(yè)務的風險要小(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、做市商制度又稱報價驅動型交易制度(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 6、做市

14、商業(yè)務對投資銀行而言，是賺取證券的價差，沒有風險(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 7、券商通過客戶提供的保證金來降低融資融券的風險(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 8、客戶的保證金賬戶有最低保證金比率的要求，并且券商會采用逐日盯市策略來降低風險(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 9、券商的做市商業(yè)務的風險比經(jīng)紀業(yè)務的風險要大(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、融資是認為市場會上漲，而采用的方式(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 11、我國經(jīng)紀類券商也能從事(cngsh)自營業(yè)務(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、是 B、

15、否 12、我國證券市場沒有融資(rn z)融券業(yè)務(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 13、采用做市商交易制度的好處是提高證券市場的流動性(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 14、我國股市采用的是做市商制度(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端4窗體頂端在線練習投資銀行學4 總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、收購公司向目標公司的管理層和股東發(fā)出收購該企業(yè)股份的要約，并按照依法公告的收購要約中所規(guī)定的收購條件、收購價格、收購期限以及其它規(guī)定事項，收購目標公司股份稱為(正確答案：B,答題答案：) A、協(xié)議收購 B、要約收購 C、借殼收購 D、買殼

16、收購 2、并購公司的管理層希望通過并購，擴張企業(yè)，以使其薪酬與地位得到提高，是并購的什么理論(正確答案：C,答題答案：) A、價值低估理論 B、協(xié)同理論 C、代理理論 D、多元化理論 3、目標公司不愿意被并購，而并購方強行并購的行為稱為(正確答案：B,答題答案：) A、善意收購 B、惡意并購 C、協(xié)議收購 D、要約收購 4、通過舉債獲取目標公司的產權，又從目標公司的現(xiàn)金流中償還債務的并購(bn u)方式稱為(正確(zhngqu)答案：C,答題答案：) A、債務(zhiw)收購 B、管理層收購 C、杠桿收購 D、財務收購 5、目標公司主動邀請第三方參與并購的反并購策略稱為(正確答案：C,答題答案

17、：) A、綠色郵包 B、資產剝離 C、白衣騎士 二、多項選擇題1、并購類型按照行業(yè)分為(正確答案：ABC,答題答案：) A、橫向并購 B、縱向并購 C、混合并購 D、戰(zhàn)略并購 2、并購的協(xié)同效應包括(正確答案：ABC,答題答案：) A、經(jīng)營協(xié)同 B、財務協(xié)同 C、管理協(xié)同 D、多元化協(xié)同 3、并購類型按照支付方式分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、現(xiàn)金收購 B、換股收購 C、資產置換收購 D、其他證券收購 4、對并購企業(yè)估價的方法有(正確答案：ABC,答題答案：) A、賬面價值法 B、市場比較法 C、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法 D、拍賣定價法 5、影響并購交易價格的因素包括(正確答案：ABCD,答題

18、答案：) A、企業(yè)本身的價值 B、并購雙方在市場和并購中的地位 C、并購雙方對資產收益的預期 D、并購雙方機會成本的估計 6、并購整合包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、業(yè)務(yw)整合 B、組織(zzh)結構整合 C、人力(rnl)資源整合 D、人力資源整合 7、決定并購支付方式的因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、并購方的資本結構 B、并購雙方股東的利益 C、法律法規(guī)的規(guī)定 D、稅收的因素 8、適合杠桿收購的目標公司具有以下特征(正確答案：ABD,答題答案：) A、資產負債率低 B、現(xiàn)金流充裕 C、公司經(jīng)營前景不良 D、目標公司的非核心資產容易變賣 9、企業(yè)并購的運行費

19、用包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、信息收集非 B、交易談判費 C、資產評估費 D、合同履行費 10、反收購策略包括下列選項(正確答案：ABCD,答題答案：) A、董事輪換制 B、毒丸計劃 C、綠色郵包 D、金降落傘 三、判斷題1、換股收購可以降低并購方的資金壓力(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 2、惡意收購時，收購定價一般比股票市場現(xiàn)價要低(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 3、并購中的價值低估理論是指當目標公司的股票市場價格低于公司的重置成本時，容易產生并購行為。(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 4、并購是兼并與收購的合稱，本質上是一家(y ji

20、)公司通過某項產權交易取得其它公司的控制權(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 5、杠桿(gnggn)收購是管理層收購的一種類型(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 6、投資銀行在并購中的收費一般按照并購標的額的一定比例收取(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、現(xiàn)金收購是最快捷的并購支付方式(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 8、發(fā)行可轉債收購目標企業(yè)，并購方可以是上市企業(yè)，也可以是非上市企業(yè)(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 9、反并購策略可以在沒有發(fā)生并購時就預先設置(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、協(xié)議收購

21、是指由收購企業(yè)與目標公司的董事會或管理層進行磋商、談判，達成協(xié)議，經(jīng)過股東大會同意后，并按照協(xié)議所規(guī)定的收購條件、收購價格、期限以及其它規(guī)定事項，收購目標企業(yè)(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端4窗體頂端在線練習投資銀行學4 總分：100考試(kosh)時間：100分鐘一、單項選擇題1、收購公司向目標公司的管理層和股東發(fā)出收購該企業(yè)股份的要約，并按照依法公告的收購要約中所規(guī)定的收購條件(tiojin)、收購價格、收購期限以及其它規(guī)定事項，收購目標公司股份稱為(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、協(xié)議收購 B、要約收購 C、借殼收購 D、買殼收購 2、并購公司的管理

22、層希望通過并購，擴張企業(yè)，以使其薪酬與地位得到提高，是并購的什么理論(正確答案：C,答題答案：) A、價值低估理論 B、協(xié)同理論 C、代理理論 D、多元化理論 3、目標公司不愿意被并購，而并購方強行并購的行為稱為(正確答案：B,答題答案：) A、善意收購 B、惡意并購 C、協(xié)議收購 D、要約收購 4、通過舉債獲取目標公司的產權，又從目標公司的現(xiàn)金流中償還債務的并購方式稱為(正確答案：C,答題答案：) A、債務收購 B、管理層收購 C、杠桿收購 D、財務收購 5、目標公司主動邀請第三方參與并購的反并購策略稱為(正確答案：C,答題答案：) A、綠色郵包 B、資產剝離 C、白衣騎士 二、多項選擇題1

23、、并購類型按照行業(yè)分為(正確答案：ABC,答題答案：) A、橫向并購 B、縱向并購 C、混合并購 D、戰(zhàn)略并購 2、并購的協(xié)同效應包括(正確答案：ABC,答題答案：) A、經(jīng)營協(xié)同 B、財務協(xié)同 C、管理協(xié)同 D、多元化協(xié)同 3、并購類型按照支付方式分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、現(xiàn)金(xinjn)收購 B、換股收購(shugu) C、資產(zchn)置換收購 D、其他證券收購 4、對并購企業(yè)估價的方法有(正確答案：ABC,答題答案：) A、賬面價值法 B、市場比較法 C、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法 D、拍賣定價法 5、影響并購交易價格的因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、企業(yè)本身的

24、價值 B、并購雙方在市場和并購中的地位 C、并購雙方對資產收益的預期 D、并購雙方機會成本的估計 6、并購整合包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、業(yè)務整合 B、組織結構整合 C、人力資源整合 D、人力資源整合 7、決定并購支付方式的因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、并購方的資本結構 B、并購雙方股東的利益 C、法律法規(guī)的規(guī)定 D、稅收的因素 8、適合杠桿收購的目標公司具有以下特征(正確答案：ABD,答題答案：) A、資產負債率低 B、現(xiàn)金流充裕 C、公司經(jīng)營前景不良 D、目標公司的非核心資產容易變賣 9、企業(yè)并購的運行費用包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、信息(

25、xnx)收集非 B、交易(jioy)談判費 C、資產(zchn)評估費 D、合同履行費 10、反收購策略包括下列選項(正確答案：ABCD,答題答案：) A、董事輪換制 B、毒丸計劃 C、綠色郵包 D、金降落傘 三、判斷題1、換股收購可以降低并購方的資金壓力(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 2、惡意收購時，收購定價一般比股票市場現(xiàn)價要低(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 3、并購中的價值低估理論是指當目標公司的股票市場價格低于公司的重置成本時，容易產生并購行為。(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 4、并購是兼并與收購的合稱，本質上是一家公司通過某項產權交易取得其它

26、公司的控制權(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 5、杠桿收購是管理層收購的一種類型(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 6、投資銀行在并購中的收費一般按照并購標的額的一定比例收取(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、現(xiàn)金收購是最快捷的并購支付方式(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 8、發(fā)行可轉債收購目標(mbio)企業(yè)，并購方可以是上市企業(yè)，也可以是非上市企業(yè)(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、是 B、否 9、反并購策略(cl)可以在沒有發(fā)生并購時就預先設置(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、協(xié)議收購是指由收購企業(yè)與目標公司

27、的董事會或管理層進行磋商、談判，達成協(xié)議，經(jīng)過股東大會同意后，并按照協(xié)議所規(guī)定的收購條件、收購價格、期限以及其它規(guī)定事項，收購目標企業(yè)(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端5窗體頂端在線練習投資銀行學5 總分：100考試時間：100分鐘二、多項選擇題1、資產管理業(yè)務中的資產包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、現(xiàn)金 B、股票 C、債券 D、衍生品 2、基金按照募集方式分為(正確答案：AC,答題答案：) A、公募基金 B、獨立賬戶 C、私募基金 D、信托基金 3、從事資產管理業(yè)務的機構包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、基金公司 B、證券公司 C、銀行 D、信托投資

28、公司 4、證券投資基金按照投資風格不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、成長型基金(jjn) B、平衡(pnghng)型基金 C、價值(jizh)型基金 D、收益型基金 5、證券投資基金按照組織形式分為(正確答案：CD,答題答案：) A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 6、基金托管人的職責包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、安全保管基金的資產 B、按照管理人的指令，辦理基金名下資金的往來 C、監(jiān)督管理人的投資運作 D、復核、審查基金的凈值、價格 7、基金的投資管理決策系統(tǒng)包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、決策機構 B、決策的制定 C、決策的執(zhí)行 D、

29、風險管理 8、按照基金規(guī)模的可變與否，分為(正確答案：AB,答題答案：) A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 9、證券投資基金的當事人包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、發(fā)起人 B、管理人 C、托管人 D、投資者 10、私募基金的種類包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、風險投資基金 B、股權投資基金 C、對沖基金 D、套利基金 11、對沖基金的特點包括(正確答案：ABD,答題答案：) A、操縱隱蔽 B、高杠桿 C、風險小 D、運作靈活 12、基金(jjn)管理人的職責包括(正確(zhngqu)答案：ABD,答題答案：) A、按照基金信托契約規(guī)定(gudng)運用基金

30、資產投資并管理基金資產 B、向基金持有人支付投資收益 D、收取管理費 E、編制基金財務報告并及時公告 13、基金投資人享有的權利有(正確答案：ABCD,答題答案：) A、享受基金收益 B、申購和贖回基金份額 C、監(jiān)督基金的運作、獲取財務資料 D、取得基金清算后的資產 14、我國陽光私募基金與一般私募基金相比較，有以下特點(正確答案：ACD,答題答案：) A、合法化 B、風險小 C、規(guī)范化 D、透明化 三、判斷題1、公募基金是指發(fā)起人向社會公眾公開募集資金，形成資產池，統(tǒng)一運作。(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 2、投資銀行在資產管理業(yè)務中收取管理費，同時承擔收益和風險(正確答案：B

31、,答題答案：) A、是 B、否 3、指數(shù)投資基金屬于積極型投資基金(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 4、ETF基金適合中小投資者購買(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、證券投資基金的管理(gunl)人的職責是管理投資者的資產，與投資者風險共擔、收益共享(正確(zhngqu)答案：B,答題答案：) A、是 B、否 6、基金托管人是基金資產(zchn)的名義持有人和保管人(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、私募基金是指發(fā)起人向特定的對象募集資金，并進行個性化的理財服務(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 8、我國商業(yè)銀行的理財產品以中長期產品為主(正

32、確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 9、我國券商的理財產品形式主要是集合理財(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、信托公司的理財產品以契約信托性產品(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 11、對沖基金的募集方式采用私募方式(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端6窗體頂端在線練習投資銀行學6 總分：100考試時間：100分鐘二、多項選擇題1、風險投資的特點包括(正確答案：ACD,答題答案：) A、無擔保、高風險 B、單項投資(tu z)成功率低、綜合投資成功率也低 C、投資(tu z)期限長 D、分階段投資(tu z) 2、風險投資的功能包括(正確答案

33、：ABCD,答題答案：) A、推動技術創(chuàng)新與進步 B、促進經(jīng)濟增長 C、促進高新技術產業(yè)化 D、彌補金融體系的缺陷 3、風險投資資金的來源包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、富有的個人 B、保險基金 C、企業(yè) D、政府財政 4、風險投資基金參與風險企業(yè)的運作模式分為(正確答案：ABC,答題答案：) A、積極干預型 B、間接參與型 C、放任自由型 5、風險投資基金的投資過程一般包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、項目篩選 B、投資介入 C、參與管理 D、項目退出 6、風險投資可選的金融工具包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、普通股 B、優(yōu)先股 C、普通債券 D、可轉債 7

34、、風險投資退出的途徑包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、上市 B、轉讓給其他股東 C、出售給管理層 D、清算退出 8、風險投資運作面臨的風險包括(正確答案：BCD,答題答案：) A、利率風險 B、技術風險 C、市場風險 D、代理風險 9、風險項目的發(fā)展階段分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、種子階段 B、初創(chuàng)階段 C、成長階段 D、成熟階段 10、投資銀行(tu z yn xn)在風險投資中的作用(正確(zhngqu)答案：ABCD,答題答案：) A、風險投資的融資(rn z)中介 B、風險投資的退出中介 C、風險投資的投資者者 D、風險投資的咨詢顧問 11、風險投資基金的組織

35、形式分為(正確答案：AC,答題答案：) A、合伙制 B、契約制 C、公司制 12、風險投資基金的風險管理策略包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、分段投資 B、組織投資辛迪加 C、參與項目管理 D、設置額外控制權 三、判斷題1、風險投資的回收期較長，一般超過3年(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 2、風險投資在風險企業(yè)處于種子階段的風險最高(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 3、風險投資的資金大部分投資于處于初創(chuàng)階段的企業(yè)(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 4、風險投資基金資金來源中政府資金占主導地位(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、風險投資

36、是以高科技和知識為基礎，生產與經(jīng)營技術密集型的創(chuàng)新產品或服務的投資(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 6、風險投資主要采用股權( qun)投資形式(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、風險投資主要投資大型和中型(zhngxng)項目(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 8、風險投資基金對風險項目的分階段投資可以有效控制風險(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 9、投資者給予風險企業(yè)管理者一定的期權可以控制風險企業(yè)的短期行為(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 10、風險投資中的代理風險是指委托人與代理人之間由于信息不對稱而產生的風險

37、，比如風險企業(yè)的管理者做出不利于投資者的決策(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 11、風險投資以技術實現(xiàn)的可能性為審查重點，技術創(chuàng)新與市場前景的研究是關鍵(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 12、風險投資中的技術風險是指由于項目開發(fā)的技術落后于市場而導致的損失(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 13、風險投資中的市場風險是指由于市場環(huán)境的不確定性導致項目的損失(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端7窗體頂端在線(zi xin)練習投資(tu z)銀行學7 總分：96考試(kosh)時間：100分鐘一、單項選擇題1、資產證券化對投資者的好處有(正確答

38、案：A,答題答案：) A、增加投資品種 B、提高收益 C、降低風險 二、多項選擇題1、按基礎資產是否從發(fā)起人資產負債表中剝離，分為(正確答案：CD,答題答案：) A、一級證券化 B、二級證券化 C、表內證券化 D、表外證券化 2、資產證券化產品按照基礎資產不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、貸款類 B、應收款類 C、基礎設施收費類 D、其他收入類 3、資產證券化的目的是化解下列哪些風險(正確答案：BCD,答題答案：) A、市場風險 B、利率風險 C、信用風險 D、流動性風險 4、特殊目的載體包括哪些組織模式(正確答案：ABC,答題答案：) A、信托 B、公司 C、有限合伙 D、

39、私營 5、資產證券化的步驟包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、發(fā)起人構建資產池 B、把資產組合轉移給SPV C、對資產組合進行信用增級與信用評級 D、證券設計與銷售 6、資產證券化對發(fā)行人的好處有(正確答案：ACD,答題答案：) A、增加(zngji)資產流動性 B、提高(t go)收益 C、分散(fnsn)風險 D、融資多元化 7、下列哪些資產適合證券化(正確答案：ABCD,答題答案：) A、汽車貸款 B、房地產抵押貸款 C、信用卡應收款 D、學生貸款 8、資產證券化的一般或普通風險包括(正確答案：BCD,答題答案：) A、第三方風險 B、信用風險 C、利率風險 D、流動性風險 9、

40、證券化資產的特點包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、資產數(shù)量多 B、資產相似 C、資產要足夠分散 D、現(xiàn)金流是可預測并穩(wěn)定的 10、資產證券化產品按照交易結構不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：) A、轉手證券 B、抵押擔保證券 C、資產抵押證券 D、轉付證券 11、信用增級的手段包括內部和第三方信用支持，哪些選項是內部信用支持(正確答案：ABC,答題答案：) A、發(fā)行多級證券 B、超額抵押 C、儲備金制度 D、信用證 三、判斷題1、在美國最早出現(xiàn)的證券化產品是消費信貸證券化(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 2、資產證券化是指發(fā)起人把其持有的流動性較差的資產，分類整

41、理，出售給特殊載體（SPV），再由特殊載體以該資產作為擔保(dnbo)發(fā)行資產支持證券，以收回資金(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 3、CDO發(fā)行(fhng)的目的是實現(xiàn)資產的流動性(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 4、CDO是一種一級證券化產品(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 5、轉付證券有提前償還風險(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 6、CMO是一種多層次的轉付證券，包括四個正規(guī)級及一個剩余級證券(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 7、對資產組合進行信用增級的目的是使得證券化產品發(fā)行人降低融資成本(正確答案：A,答題

42、答案：) A、是 B、否 8、資產證券化對金融中介機構的好處是增加收入(正確答案：A,答題答案：) A、是 B、否 9、償債保障比越高，證券化產品的評級越低(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 10、信用評級對于投資者的意義在于降低成本、提高收益(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 11、資產抵押證券一般(ybn)不設立獨立的SPV，是一種表內證券化產品，風險沒有完全轉移給投資者(正確(zhngqu)答案：A,答題答案：) A、是 B、否 12、我國至今(zhjn)沒有發(fā)行資產證券化產品(正確答案：B,答題答案：) A、是 B、否 窗體底端8窗體頂端在線練習投資銀行學8 總分：

43、100考試時間：100分鐘二、多項選擇題1、項目股本金包括(正確答案：ABD,答題答案：) A、國家財政撥款 B、企業(yè)利潤留成 C、可轉債 D、企業(yè)發(fā)行股票 2、項目債務資金的來源包括(正確答案：ACD,答題答案：) A、銀行貸款 B、可轉債 C、普通債券 D、出口信貸 3、項目融資中決定資金結構的主要因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、項目預期現(xiàn)金流收入 B、資金的使用期限 C、資金的成本與構成 D、資金的總需求量 4、項目融資的風險包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、信用風險 B、政治風險 C、生產風險 D、市場風險 5、項目融資適用的范圍包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、石油(shyu)開采 B、天然氣開采(kici) C、公路(gngl)建設 D、港口建設 6、項目融資的主要參與者包括(正確答案：ABCD,答題答案：) A、項目公司 B、貸款人