ISO9001-QC08000查檢表--采購

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)天目電子（深圳）有限公司內(nèi)審檢查表ISO9001HSPM 被審部門：采購部 審核日期： 06 July 2009 涉及要素：7.4/5.5.1/5.4.1序號(hào)要素檢查內(nèi)容檢查記錄判定（OK/NG）1有無受控的HS清單？公司HSPM目標(biāo)上有OK2是否有部門質(zhì)量、HSF目標(biāo)？有無規(guī)定目標(biāo)的監(jiān)控方法和實(shí)施監(jiān)控？定期進(jìn)行數(shù)據(jù)分析及實(shí)施結(jié)果？如未達(dá)標(biāo)時(shí)應(yīng)如何處理？質(zhì)量，HSF目標(biāo)有。批合格率月報(bào)每月一次采取糾正與預(yù)防措施OK3相關(guān)人員的質(zhì)量、HSF工作職責(zé)有否確定？有采購管理程序

2、，崗位職責(zé)及能力要求等文件有明確規(guī)定。OK4過程有無文件化？有采購管理程序OK5新供應(yīng)商如何判定為合格供應(yīng)商？根據(jù)供方按組織的質(zhì)量、HSF要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方？第一,樣品確認(rèn),第二,提供相關(guān)資料,包括,營業(yè)執(zhí)照,稅務(wù)登記證,供應(yīng)商基本資料表,供應(yīng)商行為準(zhǔn)則,環(huán)保協(xié)議,SGS 報(bào)告,材料宣告,重要物料供應(yīng)商需要現(xiàn)場審核OK67.4.是否建立和施行對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量、HSF符合性進(jìn)行批準(zhǔn)或驗(yàn)證的程序?進(jìn)料檢驗(yàn)控制程序OK77.4.對(duì)供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？組織對(duì)供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？ 是，要求供應(yīng)商送樣時(shí)有工程圖紙OK87.4.管理體系文件建立以前的供應(yīng)商如

3、何確定為合格供應(yīng)商？不適用，如有，送樣確認(rèn)，并提交相關(guān)資料OK9查質(zhì)量、HSF合格供應(yīng)商一覽表是否有？供應(yīng)商合格清單OK107.4.查供應(yīng)商定期考核表有否做？有無包含HSF要求，供應(yīng)商的考核工作如何進(jìn)行，對(duì)不格供應(yīng)商的處理？采購未能提供供應(yīng)商考核記錄NG117.4采購需求如何提出？如何向供應(yīng)商提出采購？采購文件在經(jīng)誰批準(zhǔn)方可采購？有無包含HSF要求，與材料（零件）供應(yīng)商的交易合同(或采購訂單)規(guī)格書檢查標(biāo)準(zhǔn)書等上，是否注明有害物質(zhì)的管理要求? 采購在下單前是否已取得工程的評(píng)估報(bào)告?確認(rèn)其送樣是否評(píng)估合格? 采購下訂單時(shí)是否在訂單上明確注明“HSF產(chǎn)品”?1.根據(jù)庫存及每日銷售訂單提出物料需求,

4、經(jīng)PHILLIP 在系統(tǒng)中批準(zhǔn)后,下達(dá)采購訂單給相關(guān)供應(yīng)商.經(jīng)PHILLIP批準(zhǔn)方可采購.采購訂單上有包含HSF 要求及有害質(zhì)的管理要求.采購下單前有取得工程的確認(rèn)樣品OK12有無充分了解采購物品的采購路線,應(yīng)充分識(shí)別可能被污染受限物質(zhì)污染的任何過程.重要物料,需要到供應(yīng)商工廠進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審并確認(rèn)是否在生產(chǎn)過程中會(huì)被污染.OK13如何保證供應(yīng)提供的物料是無HS的？如何確保HSF物料免于HS的可能污染？需要供應(yīng)商提供相關(guān)報(bào)告并要求提供保證函，公司會(huì)定期測試OK147.4.采購人員對(duì)采購的交貨期如何進(jìn)行管理？根據(jù)原材料生產(chǎn)周期及銷售訂單交期進(jìn)行要求交貨時(shí)間.OK15建立和形成程序文件來檢驗(yàn)和判定采購

5、的物品中的有害物質(zhì),有害物質(zhì)被檢測的記錄應(yīng)按型號(hào)記錄檢驗(yàn)報(bào)告中要求供應(yīng)商提供檢驗(yàn)報(bào)告，公司會(huì)定期測試OK16確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的質(zhì)量、HSF采購要求進(jìn)料檢驗(yàn)，必要時(shí)送外檢測OK17是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的情況并予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，組織在采購文件中對(duì)擬難的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定？無規(guī)定采購產(chǎn)品在供應(yīng)現(xiàn)場驗(yàn)證.無.OK18是否將客戶及自己的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)有效地傳達(dá)至供貨商處? 是否要求供貨商對(duì)來料進(jìn)行綠色產(chǎn)品和非綠色產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)? 組織是否建立程序要求供應(yīng)商實(shí)施HSF管理體系 （包括變動(dòng)管理）通過訂單相

6、關(guān)內(nèi)容的規(guī)定來傳達(dá)到供應(yīng)商處.有要求供應(yīng)商來料進(jìn)行綠色產(chǎn)品的標(biāo)識(shí).有要求供應(yīng)商實(shí)施HSF管理體系OK19是否要求供應(yīng)商提出HSF產(chǎn)品符合承諾？是否要求供貨商提供樣品的材質(zhì)證明有害物質(zhì)檢測報(bào)告及簽署了環(huán)保保證書? 有要求供應(yīng)商提出HSF 產(chǎn)品符合承諾.有供貨商提供樣品的材質(zhì)證明有害物質(zhì)檢測報(bào)告及簽署了環(huán)保保證書OK20是否對(duì)其供應(yīng)商實(shí)施HSF管理體系審核（如通過第三方驗(yàn)證則免此項(xiàng)要求）？相關(guān)的審核是否實(shí)際有效？是否制定了對(duì)供貨商環(huán)境危害物質(zhì)管制能力的稽核計(jì)劃并對(duì)供貨商進(jìn)行稽核?針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采取現(xiàn)場驗(yàn)證審核，其他供應(yīng)商要求提交保證協(xié)議書及測試報(bào)告OK21是否有有害物質(zhì)進(jìn)料檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃及判定標(biāo)準(zhǔn)

7、？有，有害物質(zhì)進(jìn)料檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃及判定標(biāo)準(zhǔn),環(huán)保協(xié)議OK22是否對(duì)公司所有來料進(jìn)行了有害物質(zhì)抽樣檢驗(yàn)?是否以 LOT 單位進(jìn)行環(huán)境管理物質(zhì)的測試.有OK23來料標(biāo)識(shí)和追溯性是否合適管控?LOT區(qū)分是否適宜?有OK24IQC人員是否對(duì)判定準(zhǔn)則了解?檢驗(yàn)記錄是否妥善保存?有OK25外包制程是否經(jīng)工程人員和品保人員驗(yàn)證和承認(rèn)?無外包制程OK26是否有來料異常處理流程?來料發(fā)現(xiàn)禁用物質(zhì)不合格時(shí)，是否須向HSF責(zé)任者及經(jīng)營負(fù)責(zé)人報(bào)告?有,OK27對(duì)已完成改善對(duì)策的不合格批，是否重新實(shí)施來料檢驗(yàn)?要求OK28采購人員是否有接受過HSF的管制要求培訓(xùn)?有OK29是否宣導(dǎo)與要求供貨商制定有害物質(zhì)管制的標(biāo)準(zhǔn)及抽樣頻率? 有OK30是否要求供貨商提供有害物質(zhì)含量測試報(bào)告的規(guī)定,并能確保報(bào)告中成份的真實(shí)性? 是否要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品成分宣告表？宣告表是否以均勻物質(zhì)為報(bào)告基礎(chǔ)？是否有相關(guān)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告來支持宣告表？部份物料無ROHS報(bào)告或報(bào)告過期，如PCB及PP膠盒NG31是否有要求供貨商簽訂環(huán)保協(xié)約，且使用的為最有效的版本?有OK32供應(yīng)商是否能向本公司提供可靠的證明,使用的物料于采購和接收前已經(jīng)由驗(yàn)證完全符合規(guī)格要求? 有提供SGS 報(bào)告OK33采購過程所有記錄是否都有妥善依記錄管理程序中要求之期限保存?采購訂單保存二