證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試備考指南

1、業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格備考指南第一部分深度一的主要內(nèi)容(一)類別業(yè)從業(yè)資格、專項業(yè)務(wù)類資格考分為一般從業(yè)資格三種類別。試和管理類資格(二)合格標準一般從業(yè)資格注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和律法業(yè)務(wù)素規(guī),以應(yīng)知為主,通過一般從業(yè)資格應(yīng)基本具備會計從業(yè)資格證最新課件，聯(lián)系一般從業(yè)資格專項業(yè)務(wù)類資格管理類資格面向人群即將進入業(yè)從業(yè)的已經(jīng)進入業(yè)從業(yè)的擬任經(jīng)營機構(gòu)的 高級管理科目市場律 法規(guī)基礎(chǔ)知識投資業(yè)務(wù)發(fā)布業(yè)務(wù)投資顧問業(yè)務(wù)公司高級管理人員資質(zhì)測試評級業(yè)務(wù)高級管理資質(zhì)測試公司合規(guī)管理人員勝任能力測試題型選擇題選擇題選擇題題量100題120題120題時間120分鐘180分鐘120分鐘質(zhì)和業(yè)務(wù)操守。專項業(yè)務(wù)資格

2、突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能,以應(yīng)會為主,通過專項業(yè)務(wù)資格應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。管理類資格集中考查法定的管理流程和管理標準,以合規(guī)為主,通過管理類資格應(yīng)掌握主要的規(guī)定和要求。(三)合格成績有效期各類資格測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績,視為合格成績。合格成績的有效期實行分類管理:一般從業(yè)資格合格成績長期有效。考生取得專項業(yè)務(wù)資格 合格成績后,應(yīng)當每年參加并完成中國 業(yè) 組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績不再有效。管理類資格 的合格成績有效期維持3年不變。(四)報名條件年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報

3、名參加一般從業(yè)資格 。一般從業(yè)資格合格的,均可參加專項業(yè)務(wù)資格資格。(五)實施日期和管理類為了方便考生應(yīng)考,中國業(yè)設(shè)定了過渡期,過渡期的 將安排 前后所有科目 ,過渡期實施時間為2015 年7月1日至12月31日,考生可 選擇按其中一種 測試制度報名參加 。共六個科目,分為后兩科和前四科,投資基金科目從2015年7月起移交中國后科目為市場2投資基金業(yè)負責(zé)實施。律和基礎(chǔ)知識。前科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目?；A(chǔ)科目為市發(fā)場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括:交易投資分析及行與承銷。自2016測試。二年1月1日起,所有考生按新的后有效合格成績的效用測試制度報名參加測試制度報名參加測試后,取得考生按照后的資格規(guī)定

4、科目有效合格成績,即為資格。測試合格(一)同時擁有市場和基礎(chǔ)知識律兩個科目有效合格成績的,一般從業(yè)資格合格。(二)同時擁有市場基礎(chǔ)知識和律投資業(yè)務(wù)三個科目有效合格成績的,保薦代表人資格合格。(三)同時擁有律基礎(chǔ)知識和市場發(fā)布業(yè)務(wù)三個科目有效合格成績的,分析師資格合格。(四)同時擁有律基礎(chǔ)知識和投資顧問資格考市場投資顧問業(yè)務(wù)三個科目有效合格成績的,試合格。(五)同時擁有基礎(chǔ)知識和市場律資質(zhì)測試三個科目有效合格成績的,公公司高級管理司經(jīng)理層任職資格測試合格。擁有公司高級管理資質(zhì)測試一個科目有效合格成績的,公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。(六)同時擁有市場律基礎(chǔ)知識證券公司高級管理資質(zhì)

5、測試和公司合規(guī)管理勝任能力會計從業(yè)資格證最新課件，聯(lián)系測試四個科目有效合格成績的,格。公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合(七)同時擁有律基礎(chǔ)知識和市場評級業(yè)務(wù)高級管理資質(zhì)測試三個科目有效合格成績的,證券評級業(yè)務(wù)高級管理任職資格測試合格。測試合格,具備其他相應(yīng)規(guī)定條件,在合格成績有資格效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。三前有效合格成績的效用銜接測試制度報名參加測試后,取得考生按照前的資格的合格成績,在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為后的有效合格成績效用。(一)關(guān)于一般從業(yè)資格前的資格科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為市場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括交易與承銷投資分析和投資基金。1.通過基礎(chǔ)科目市場基礎(chǔ)知識

6、的,一般從業(yè)資格合格。2.通過一門及一門以上專業(yè)科目的,應(yīng)通過后的市場律或基礎(chǔ)知識后,一般從業(yè)資格合格。(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力前的保薦代表人勝任能力科目由合知識綜合和投資業(yè)務(wù)組成。前的保薦代表人勝任能力格的,認定為后的保薦代表人勝任能力合格。投資咨詢資格(三)關(guān)于前的投資咨詢資格科目由市場基礎(chǔ)知識和投資分析組成?？颇渴袌龌A(chǔ)知識和1.通過前的投資分析的,認定為4分析師勝任能力合格或投資顧問勝任能力合格或投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格合格。前的市場基礎(chǔ)知識的,應(yīng)通過后的發(fā)2.僅通過業(yè)務(wù)后,認定為分析師勝任能力合格。布前的市場基礎(chǔ)知識的,應(yīng)通過后的證3.僅通過券投資顧問業(yè)務(wù)后,認定為投資顧問勝任能

7、力合格。4.通過前的投資分析的,應(yīng)通過后的 市場分析師勝任能投資咨詢業(yè)務(wù)律和基礎(chǔ)知識后,認定為力合格或投資顧問勝任能力合格或(其他)資格合格。(四)關(guān)于經(jīng)紀人專項經(jīng)紀人專項科目由市場基礎(chǔ)和前的經(jīng)紀業(yè)務(wù)組成?？颇渴袌龌A(chǔ)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)營1.通過前的銷的,認定為一般從業(yè)資格合格。2.僅通過前的市場基礎(chǔ)的,應(yīng)通過后的市律后,認定為一般從業(yè)資格合格。場3.僅通過前的經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,應(yīng)通過后的證律或基礎(chǔ)知識后,認定為一般從業(yè)資券市場格合格。(五)關(guān)于高管資質(zhì)測試前的資質(zhì)測試公司高級管理評級業(yè)務(wù)高級管理資質(zhì)測試和公司合規(guī)管理勝任能力測試成績合格的,在其合格成績有效期內(nèi)認定為相應(yīng)的管理類資格合格。第二部分備考指導(dǎo)一

8、從業(yè)備考關(guān)鍵三步驟業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格復(fù)習(xí)備需要注意到的三會計從業(yè)資格證最新課件，聯(lián)系個關(guān)鍵技巧,讓你備考更高效。1.遵循規(guī)律,精心安排復(fù)習(xí)計劃并持之以恒首先報考的科目最好是基礎(chǔ)知識與市場成績是長律。爭取考一門,過一門,給自己樹立信心,因為期有效的,這樣能提高效率、節(jié)省時間。參加的考生,多數(shù)是在職,所以要在不影響工作的情況下,安排好自己的復(fù)習(xí)計劃,并嚴格執(zhí)行。2.大綱是關(guān)鍵,把握重難點的的內(nèi)容多,覆蓋面盡管業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格廣,不容易掌握,但業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格有明確的考查范圍,考生可依據(jù)大綱,把握重點。業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格的整體特點是難度不大,內(nèi)容廣泛,復(fù)習(xí)時一定要根據(jù)考點來備考。要重視大綱,在了

9、解大綱的基礎(chǔ)上,進行針對性地學(xué)習(xí)。3.練習(xí)解題思路,掌握答題技巧業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格題型全部為選擇題,考生在多做習(xí)題的同時要培養(yǎng)解題思路,將相似的題目歸類,總結(jié)答題技巧,掌握思維方式,達到舉一反三的效果。在時,考生可以進行模擬訓(xùn)練: 把曾經(jīng)做錯的題目整理出來重新分析、反復(fù)練習(xí),熟記于心;每天做一套完整的試題練習(xí),讓自己熟悉機考環(huán)境,體驗真實考場并控制做題時間。二從業(yè)資格常見出題方式1.根據(jù)時間、地點、人物、事件出題如就深、滬交易所的成立時間、世界第一個的時間地點、道指數(shù)的創(chuàng)始人等可以出題。交易所成立2.根據(jù)出題如就交易印花稅、股東會議人數(shù)、交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管6任職資格、信息披露制度等等出題。3.跨章節(jié)出題考生學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí),但是有時候題目跨章節(jié)出題。如在基礎(chǔ)知識科目的中,可以把股票、債券、基金、衍生等來出題。工具的性質(zhì)、特征、功能等知識混合起4.根據(jù)條件出題市場是化的市場,對各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如公司成為經(jīng)紀商、承銷商,公司首發(fā)、增發(fā)配股等等,都有很多限制條件,很容易根據(jù)這些條件出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比,就其相同點和區(qū)別來出題。如