經(jīng)濟(jì)法課件：第三章 市場(chǎng)準(zhǔn)入與市場(chǎng)退出法律制度

1、第三章 市場(chǎng)準(zhǔn)入與市場(chǎng)退出法律制度 1.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的概念：是有關(guān)國(guó)家和政府規(guī)定的準(zhǔn)許自然人、法人和其他組織進(jìn)入市場(chǎng)，從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的條件和程序方面的各種制度和規(guī)范的總稱。一、市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度 2.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的立法模式自由放任模式；特許主義模式；準(zhǔn)則主義模式；核準(zhǔn)主義模式。 我國(guó)現(xiàn)行的立法采用的是準(zhǔn)則主義模式與核準(zhǔn)主義模式相結(jié)合的模式。 3.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系的構(gòu)成 是一個(gè)多層次的制度體系。根據(jù)市場(chǎng)類別的不同，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系主要由以下三個(gè)層次構(gòu)成；（1）一般市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 （2）特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 （3）涉外市場(chǎng)準(zhǔn)入制度4、市場(chǎng)準(zhǔn)入的分類（1）國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)準(zhǔn)入（2）貿(mào)易市

2、場(chǎng)準(zhǔn)入、投資市場(chǎng)準(zhǔn)入和服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入（3）一般市場(chǎng)準(zhǔn)入和特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入（4）經(jīng)濟(jì)型市場(chǎng)準(zhǔn)入、社會(huì)性市場(chǎng)準(zhǔn)入和壟斷市場(chǎng)準(zhǔn)入 1.工商登記的概念和實(shí)質(zhì) 工商登記是政府在對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)入市場(chǎng)的條件進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上，通過(guò)注冊(cè)登記，確認(rèn)申請(qǐng)者從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格，使其獲得實(shí)際營(yíng)業(yè)權(quán)和各項(xiàng)活動(dòng)的總稱。工商登記的實(shí)質(zhì)，一方面，是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)主體可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的認(rèn)可行為；另一方面，工商登記又是一切主體合法從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的必經(jīng)程序。一般市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 2.工商登記制度的基本功能 其基本功能有：通過(guò)工商登記，保證市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體符合法律規(guī)定的條件，具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)能力；通過(guò)工商登記，建立市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體檔案，掌握市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體

3、的基本情況，保證國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督；通過(guò)工商登記，公開(kāi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的基本情況，有利于保護(hù)消費(fèi)和其他市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的合法利益。3.工商登記的基本類型 (1)企業(yè)登記 企業(yè)法人登記。 非企業(yè)法人登記。 (2)個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)登記4.工商登記機(jī)關(guān)：企業(yè)登記管轄：（1）省級(jí)以下地方工商局實(shí)行垂直管理，企業(yè)登記原則上由企業(yè)所在市、縣的工商局管轄；（2）全國(guó)性的公司或其分支機(jī)構(gòu)、股份有限公司、企業(yè)集團(tuán)、外商投資企業(yè)、進(jìn)出口公司等，依其審批機(jī)關(guān)級(jí)別、隸屬關(guān)系和規(guī)模等，分別由國(guó)家工商總局或省級(jí)工商局管轄。 5.工商登記的條件(1)企業(yè)法人的登記條件 一般企業(yè)法人登記的條件。 第一，有自己的名稱

4、、組織機(jī)構(gòu)和章程；第二，有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施；第三，有符合國(guó)家規(guī)定并與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資金和 從業(yè)人員；第四，能夠獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任;第五，有符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍。 公司登記的條件。 （2）非企業(yè)法人和個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)登記的一般條件 一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)具備以下條件：進(jìn)行營(yíng)業(yè)登記的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織必須屬于法律規(guī)定的范圍，黨政干部、國(guó)家公務(wù)員等不得進(jìn)行營(yíng)業(yè)登記；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所隸屬的企業(yè)法人、總公司或者其他上級(jí)單位的批準(zhǔn)，并由上級(jí)單位法定代表人或負(fù)責(zé)人簽署登記申請(qǐng)書(shū)；應(yīng)當(dāng)有自己的名稱和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；有合法的經(jīng)營(yíng)范圍；有明確的負(fù)責(zé)人。個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)登記的一般條件包括

5、：申請(qǐng)人屬于法律規(guī)定可以從事個(gè)體工商業(yè)經(jīng)營(yíng)人員，包括年滿16周歲的待業(yè)人員、失業(yè)人員、農(nóng)村村民、離退休人員、停薪留職人員、下崗職工，及僑居中國(guó)的外國(guó)公民等；申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具有勞動(dòng)能力； 必須具有申請(qǐng)人身份證明；必須采用個(gè)體經(jīng)營(yíng)方式；有一定數(shù)額的注冊(cè)資金；符合法律規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；個(gè)體工商戶所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于依照法律規(guī)定需要審批的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)行政機(jī)關(guān)的審批。6.工商登記事項(xiàng) 企業(yè)法人的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)營(yíng)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)等。7.工商登記程序（1）申請(qǐng)與受理 （2）審查 審查申請(qǐng)人提交的材料是否真實(shí)、合法、有效、 審查申請(qǐng)登記的企業(yè)

6、、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人是否具備法律規(guī)定的應(yīng)予注冊(cè)登記的各項(xiàng)條件。（3）核準(zhǔn) （4）發(fā)照 我國(guó)特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入制度采用行政審批許可制度。 1.審批許可制度的概念和分類 審批許可制度是指由國(guó)家有關(guān)部門對(duì)企業(yè)和其他類型的經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行特定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審查，在符合法律規(guī)定的情況下，準(zhǔn)許其進(jìn)入某種市場(chǎng)，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一種市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。 立法特許專項(xiàng)審批許可證。 個(gè)人的審批許可制度企業(yè)審批許可制度。 設(shè)立審批經(jīng)營(yíng)許可審批 特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 2.審批許可機(jī)構(gòu) 審批許可機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)的商品和服務(wù)的類別不同而不同： 如：金融業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中國(guó)人民銀行審批； 藥品、醫(yī)療器械、食品經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)食品與藥品監(jiān)督管理部門審批

7、 3.審批許可制度的適用范圍 從事金融業(yè)務(wù)的各類組織：中國(guó)人民銀行 外商投資企業(yè)：商務(wù)部 從事藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)：藥監(jiān)行政部門 從事計(jì)量器具生產(chǎn)、修理：技術(shù)監(jiān)督管理部門 文物經(jīng)營(yíng)企業(yè)：文物管理部門 食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和個(gè)體食品攤販：衛(wèi)生行政部門 股份有限公司等等4.審批許可的條件 符合條件的發(fā)給審批文件或許可證5.審批許可的法律效力 一方面表明國(guó)家已經(jīng)認(rèn)可承認(rèn)其合法性。另一方面申請(qǐng)人有權(quán)從事批準(zhǔn)許可范圍案例：針對(duì)倒樓事件 上海將提高房產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻倒下了一座樓，受到質(zhì)疑的，卻是申城整個(gè)建筑行業(yè)的信譽(yù)。7月26日，蓮花河畔景苑倒樓事故發(fā)生后，提高房產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，終結(jié)最低價(jià)中標(biāo)，

8、強(qiáng)化監(jiān)理職能，成為來(lái)自市人大常委會(huì)建筑工程質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督的強(qiáng)烈要求?；貞?yīng)市人大專項(xiàng)監(jiān)督，政府將提高房地產(chǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻終結(jié)最低價(jià)中標(biāo)制度最低價(jià)中標(biāo)制度，已成為建筑工程質(zhì)量安全的最大隱患。市人大代表、上海勘察設(shè)計(jì)研究院院長(zhǎng)石小強(qiáng)建議，終結(jié)最低價(jià)中標(biāo)制度。對(duì)此，市政府關(guān)于本市建設(shè)工程質(zhì)量安全管理工作的報(bào)告拿出對(duì)策，將完善評(píng)標(biāo)辦法，最低價(jià)不能作為唯一取舍標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)改變?cè)瓉?lái)的招投標(biāo)監(jiān)管方式，從程序監(jiān)管為主，轉(zhuǎn)向程序行為監(jiān)管并重，全過(guò)程監(jiān)管各環(huán)節(jié)。無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)占領(lǐng)六成微整形市場(chǎng) 美白針、羊胎素、玻尿酸近年來(lái)，一種只需要注射，就號(hào)稱可以美容的微整形，正在流行。不過(guò)，這個(gè)市場(chǎng)非?；靵y，存在一定的安全隱患。有業(yè)內(nèi)專

9、家透露，目前，美白針、羊胎素，國(guó)家并沒(méi)有明確的準(zhǔn)入，多數(shù)市場(chǎng)都被美容院等無(wú)醫(yī)療整形美容資質(zhì)機(jī)構(gòu)占領(lǐng)，非?；靵y。無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)占領(lǐng)60%市場(chǎng) “其實(shí)，國(guó)家對(duì)于美白針、羊胎素并沒(méi)有明確的界定，也沒(méi)有明確的準(zhǔn)入。它們既不是藥品，也不是保健品。”論壇上，東莞市整形美容外科分會(huì)主任委員、康華醫(yī)院副院長(zhǎng)王春梅坦言，目前這個(gè)市場(chǎng)比較混亂。 “據(jù)我所知，東莞地區(qū)獲得衛(wèi)生行政部門審批的具有整形美容資格的醫(yī)療機(jī)構(gòu)不到10家，但是，整形美容行業(yè)的暴利驅(qū)使很多不正規(guī)機(jī)構(gòu)以及非專業(yè)人士出現(xiàn)，這對(duì)求美者傷害很大?！蓖醮好芬詵|莞為例，目前，注射肉毒毒素、玻尿酸等微整形市場(chǎng)，大多已被無(wú)整形美容資質(zhì)的美容機(jī)構(gòu)占領(lǐng)，大概有60%，而

10、羊胎素，正規(guī)醫(yī)療整形美容醫(yī)院都沒(méi)開(kāi)展。 網(wǎng)店?duì)I業(yè)執(zhí)照仍無(wú)強(qiáng)制性現(xiàn)實(shí)操作成一紙空談早在2010年7月1日，網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法就開(kāi)始正式施行。暫行辦法第10條規(guī)定：“通過(guò)網(wǎng)絡(luò)從事商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的自然人，應(yīng)當(dāng)向提供網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者提出申請(qǐng)，提交其姓名和地址等真實(shí)身份信息。具備登記注冊(cè)條件的，依法辦理工商登記注冊(cè)?！睂?duì)網(wǎng)店是否需要營(yíng)業(yè)執(zhí)照給出了說(shuō)法，但很明顯這并不是硬性規(guī)定，暫行辦法第20條有如下說(shuō)法：“提供網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)暫不具備工商登記注冊(cè)條件，申請(qǐng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商品或者服務(wù)的自然人的真實(shí)身份信息進(jìn)行審查和登記，建立登記檔案并定期核實(shí)更新?！?/p>

11、可見(jiàn)，目前網(wǎng)店開(kāi)具營(yíng)業(yè)執(zhí)照，仍不是強(qiáng)制性的。在實(shí)際操作中，大部分網(wǎng)店也根本不會(huì)去辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。暫行辦法第三章中表示，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)者有義務(wù)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者，鼓勵(lì)為交易雙方設(shè)立公平、公正的信用評(píng)估體系等方式，督促各網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。可去年爆出的淘寶腐敗丑聞，則讓充當(dāng)管理者角色的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)者，大大降低了自己的權(quán)威性和在消費(fèi)者心目中的印象。刷信譽(yù)、刪差評(píng)、原本用來(lái)構(gòu)建淘寶信譽(yù)體系的信譽(yù)規(guī)則，卻成為“小二”用來(lái)牟取利益的平臺(tái)。二、市場(chǎng)退出法律制度1、概念：市場(chǎng)退出法，是指調(diào)整在已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)的主體及業(yè)務(wù)依照法定的條件和程序離開(kāi)市場(chǎng)過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱企業(yè)終

12、止法律制度個(gè)體工商戶市場(chǎng)退出法律制度企業(yè)終止產(chǎn)生的法律后果：失去法律上的主體資格由登記主管機(jī)關(guān)收繳企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照、收繳企業(yè)的公章通過(guò)企業(yè)的開(kāi)會(huì)銀行注銷其銀行賬號(hào)企業(yè)失去其名稱專有權(quán)等2、公司的終止公司因下列原因解散：一是公司章程約定二股東大會(huì)決議；三公司合并分立；四吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；五人民法院依法解散清算組3、合伙企業(yè)的終止事由：合伙期限屆滿；合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；全體合伙人決定解散；合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；法律法規(guī)規(guī)定的其他原因4、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的終

13、止投資人決定解散；投資人死亡或者被宣告死亡，無(wú)繼承人或者繼承人放棄繼承；被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法律法規(guī)規(guī)定其他情形5、全民所有制工業(yè)企業(yè)終止一是違法法律法規(guī)被責(zé)令撤銷二是政府主管部門依法決定解散三是依法被宣告破產(chǎn)四是其他原因6、外商投資企業(yè)的終止中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)期限屆滿企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重虧損，無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)合營(yíng)一方不履行合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程規(guī)定的義務(wù)，致使企業(yè)無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力遭受嚴(yán)重?fù)p失，無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)合營(yíng)企業(yè)未達(dá)到其經(jīng)營(yíng)目的，同時(shí)又無(wú)發(fā)展前途合營(yíng)企業(yè)合同、章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)7、個(gè)體工商戶市場(chǎng)退出有下列情形之一的，可以撤銷個(gè)體工商戶登記：（一）登記機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)

14、、玩忽職守作出準(zhǔn)予登記決定的；（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予登記決定的；（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予登記決定的；（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予登記的；（五）依法可以撤銷登記的其他情形。（六）申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得個(gè)體工商戶登記的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，兩種退出方式互為補(bǔ)充，普遍為世界各國(guó)認(rèn)同和采納。如果市場(chǎng)體系發(fā)育完善、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)井然有序的話，市場(chǎng)主體在歇業(yè)、破產(chǎn)、解散、依法關(guān)閉時(shí)申請(qǐng)注銷退出市場(chǎng)應(yīng)該是主要方式，市場(chǎng)管理者對(duì)嚴(yán)重違法的市場(chǎng)主體依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照作為一種行政管理手段應(yīng)該只是作為市場(chǎng)主體退出的輔助方式。而目前，少數(shù)市場(chǎng)主體認(rèn)為主動(dòng)退出一般需要清算、公告?zhèn)鶛?quán)人、完稅、還債、銷戶等步驟，手續(xù)多、程序繁，而不去辦理注銷登記；更多的情況是一些市場(chǎng)主體、投資人為了逃避債務(wù)、稅收，鉆法律空子，在退出市場(chǎng)時(shí)，不是主動(dòng)辦理注銷登記，而是采取“銷聲匿跡”的方式坐等工商部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。事實(shí)上工商部門每年都要通過(guò)