03-41科技開發(fā)管理制度

1、南車青島四方機車車輛股份有限公司企業(yè)標準Q/SFG 03-41-2009科技開發(fā)管理制度2009-09-30 實施2009-09-20 發(fā)布南車青島四方機車車輛股份有限公司發(fā)布刖 言本標準由技術中心技術管理部提出。本標準由技術中心技術管理部負責起草。本標準由技術中心技術管理部歸口并負責解釋。本標準主要起草人：朱雅琴、張咸堂。本標準審核人：羅斌。本標準批準人：王軍。本標準于2009年9月首次發(fā)布?？萍奸_發(fā)管理制度1范圍本標準規(guī)定了科技開發(fā)項目的申報與立項管理、項目實施、經費管理、結題與驗收、 知識產權保護、科技獎勵、資料移交等的工作程序、內容及管理要求。本標準適用于科技開發(fā)項目的管理。2規(guī)范性引

2、用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件， 其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準。凡是不注日期 的引用文件，其最新版本適用于本標準。Q/SFG 03-42技術創(chuàng)新獎勵管理辦法Q/SFG 03-43知識產權管理制度Q/SFG 10-22技術開發(fā)費管理辦法Q/SFG 13-21企業(yè)檔案管理制度3術語與定義下列術語和定義適用于本標準：3.1科技計劃科技計劃是指國家、鐵路（南車集團）、省、市主要技術政策和中長期科技發(fā)展規(guī)劃 的實施計劃，主要包括具有全局意義的新技術、新裝備、新材料、新工藝的研究、開發(fā)、 試驗、引進技術的消化吸收和國產化等方

3、面的內容。3.2科技開發(fā)項目科技開發(fā)項目是“科學研究與技術開發(fā)項目”的縮寫，本標準中簡稱“項目”。是指 在公司已確定立項申報的科技計劃中安排實施，由相關單位承擔，在一定時間周期內進 行的科學技術研究與技術開發(fā)活動。一般包括預研發(fā)項目、整車產品訂單項目（指設計 開發(fā)項目、工藝開發(fā)項目）、單獨項目（其中包括技術中心各部室及技術工程部等的攻關、 研究性課題）?？萍奸_發(fā)項目分為公司級以上項目（包括國家、鐵道部、南車集團、）和 公司級項目。4管理職能4.1管理體制公司設立技術委員會，負責科技開發(fā)項目立項申報、研發(fā)計劃和費用預算的評審，結題 和驗收的評審，成果鑒定、科技獎勵的評審。日常工作由技術中心技術管

4、理部負責。4.2職責與權限4.2.1技術中心技術管理部是科技開發(fā)項目的歸口管理部門，具體負責：組織項目立項申報與審批；項目執(zhí)行控制、推進項目實施；落實經費并控制經費的使用；組織項目的評審、科技成果鑒定及獎勵申報；項目資料存檔工作。4.2.2各單位具體職能如下：負責提報項目立項申報、評審等所需資料；負責項目實施計劃制定、經費使用計劃制定；負責提報項目進度報告；負責項目結題總結、編制結題報告；負責提報項目專利申請、成果鑒定資料；負責資料整理、交檔工作。負責提報所需的相關資料。5管理內容與要求5.1項目申報與立項5.1.1原則符合國家和鐵路有關技術政策、符合中國鐵道部、中國南車股份公司科技發(fā)展規(guī)劃、

5、 公司科技發(fā)展規(guī)劃的新產品、新技術、新工藝、新材料開發(fā)項目；有明顯的技術進步特 征和技術創(chuàng)新內容；其成果有較好的應用前景；能產生較大的經濟效益和社會效益。5.1.2科技查新和專利檢索對需要立項的項目，首先要進行科技查新和專利檢索，避免重復研究和被侵權等行 為發(fā)生。項目單位提出科技查新和專利檢索需求，技術管理部組織科技查新和專利檢索。 項目單位提報科技查新和專利檢索所需材料。5.1.3申報范圍和時間根據國家科技計劃立項指南、鐵道部科技研究開發(fā)課題指南、中國南車集團公司科 技計劃立項指南以及公司科技計劃立項指南，技術中心下達立項申報通知，各相關單位 根據通知要求，按時提報科技開發(fā)項目申報資料。以上

6、項目中的子項目和單獨立項的公 司級研究項目，具有特殊要求或者對公司發(fā)展有重大意義的不在立項通知范圍內的項目， 可以隨時按公司級項目申報。5.1.4編制項目可行性分析報告和項目實施計劃書根據項目研究開發(fā)內容，項目單位組織編寫項目可行性分析報告和實施計劃，包括 項目子計劃或階段計劃。屬于公司年度開發(fā)項目的開發(fā)計劃要與產品開發(fā)計劃相吻合。 如有項目合作方或委托方，需對合作方或委托方的資質、技術能力等進行充分調研、評 估，并形成可行性調研報告。5.1.5編制項目研發(fā)經費預算項目單位依據Q/SFG10-22技術開發(fā)費管理辦法組織編制項目研發(fā)經費預算，提 出項目研發(fā)經費使用計劃。立項申請項目單位填報科研項

7、目立項申請表，其中，公司級以上項目需按上級部門年度更 新表格要求完成（見年度立項通知），公司級項目需按附表1要求完成、子項目按附表2 要求完成。立項申請時需隨“立項表”附項目開發(fā)方案、實施計劃、經費預算書等資料， 報技術中心技術管理部進行立項申請。立項評審5.1.7.1項目必須經過評審，評審通過后方可進行立項申報。5.1.7.2評審內容：項目立項的必要性、研究方向、目標及技術路線的可行性、科技成 果的應用或產業(yè)化前景，經費預算，項目實施的人員組成及可交付成果等。提供資料：項目方案說明（項目立項申請表）項目開發(fā)計劃（包括子計劃）項目經費預算書（包括子項目預算、階段預算）項目可行性分析論證報告對合

8、作方或委托方的調研報告評審方式均采用會議評審，技術中心組織申報立項的評審工作。評審用表見附 表3.評審結束后應輸出評審報告，由項目單位完成評審報告（見附表4）。評審未 通過的，返回項目申請部門；評審通過的，形成項目可行性報告。5.1.8 報批5.1.8.1報批提供資料：項目方案說明（項目立項申請表）；項目開發(fā)計劃（包括子計劃）；項目經費預算書（包括子項目預算、階段預算）；項目可行性分析論證報告；對合作方或委托方的調研報告；立項申請評審報告。5.1.8.2評審通過的項目，報總工程師批準后，公司級以上項目報技術中心技術管理部， 統(tǒng)一向上級部門申報。5.1.8.3年度未完成項目的審批：如果項目在年度

9、內未能按項目實施計劃要求完成，項 目單位要提出項目延期申請報告，報告要載明項目進展情況及未完成原因，并組織編制 項目調整計劃及項目調整經費概算，提報總工程師審批。5.1.9合同簽訂5.1.9.1公司級以上項目：經上級批準后，技術中心技術管理部組織項目單位按上級規(guī) 定的合同文本草擬合同，并送有關部門進行費用審核、合同審核及審計審核后，并報公 司總工程師審批，上報，簽訂合同；5.1.9.2公司級項目：經總工程師批準后，技術中心組織簽訂項目任務書（見附表5）； 有合作方或委托方的項目批準后，技術中心組織簽訂技術合同。合同、任務書由技術管 理部統(tǒng)一管理。5.1.9.3合同或任務書簽訂后，項目正式立項，

10、技術中心下達立項通知或下達公司科技 開發(fā)年度計劃（包括開發(fā)內容、經費計劃、完成期限等），各項目單位列入年度工作計劃， 并組織實施。5.2 項目實施5.2.1計劃編制5.2.1.1編制原則為目的清晰、系統(tǒng)完整、經濟可行、動態(tài)可控、相關可調（相關聯的 子計劃可協(xié)調）、職能明確。編制內容包括實施計劃和費用計劃的編制。其中實施計劃要求細化到可控制 的具體節(jié)點，明確到節(jié)點實施計劃清單，同時要求明確關鍵技術和創(chuàng)新點；費用計劃依 據Q/SFG 10-22技術開發(fā)費管理辦法相關規(guī)定編制，要求細化到實施計劃的節(jié)點，明 確從項目實施、到結題所有費用預算。項目單位組織完成計劃的編制，并上報技術中心技術管理部，同時列

11、入各承 擔部門年度（月度）工作計劃。5.2.2實施各項目單位按照實施計劃組織實施。需在公司內部實施的項目，技術中心下達工作 通知單執(zhí)行，項目結束后，項目單位將工單報財務部匯集。委托公司外單位完成的項目， 項目單位組織外包或合作項目的策劃、經費預算、交流、合同簽訂等工作，并在項目合 同簽訂后，依據合同條款，監(jiān)督和控制項目的實施，包括項目進度、經費使用的監(jiān)督和 控制。5.2.3執(zhí)行控制5.2.3.1進度控制項目進度報表：各項目單位按季度提報科技開發(fā)項目進度報表（見附表6）， 對重大項目（或有特殊要求的項目）要進行重點追蹤；對于未按計劃節(jié)點完成 的項目，要注明原因，并制定追趕計劃；年度報告：在每年1

12、月上旬，對上年度科技開發(fā)項目的執(zhí)行情況、經費使用情 況、存在的問題、未完成計劃部分及相應措施進行說明，完成項目進展年度報 告，填報科技開發(fā)項目年度執(zhí)行情況表（見附表6）。5.2.3.2成本控制成本控制按照Q/SFG 10-22技術開發(fā)費管理辦法相關規(guī)定執(zhí)行。變更控制所有形式的變更，均由項目單位提出申請報告，說明變更原因和變更事項，組織變 更評審。重大變更需上報總工程師審批。結題與驗收5.3.1結題項目完成后，項目單位組織編制項目研制報告。研制報告內容主要包括對項目研究 開發(fā)工作完成的情況、攻克的關鍵技術及效果、科技成果應用、知識產權的形成、項目實施的組織管理情況、費用使用情況等客觀的、實事求是

13、的描述。5.3.2驗收結題驗收要提出申請，填制項目結題驗收申請表（見附表7）。申請?zhí)峁┵Y料： 應包括項目研制報告、相關檢驗試驗報告、項目年度進展情況報告、項目費用使用情況 表、專利申報情況報告以及項目相關文檔資料。具體分為：公司級以上項目：項目單位或項目負責人提供結題驗收申請資料，技術管理部 負責匯總、向上級主管單位申報，由上級主管單位組織結果審定。凡是已經通 過上級部門鑒定、技術成果審定的項目，視為項目已經結題，不需再作公司級 驗收。公司級項目：項目單位向技術中心提報結題驗收申請報告，并提供結題驗收資 料，技術管理部組織技術委員會進行驗收。5.3.3驗收報告通過公司級驗收的項目，由技術管理部

14、下達科技計劃驗收意見通知，項目單位 完成各級科研項目結題驗收報告，報技術管理部匯總，予以辦理合同結算。未通過公司級驗收鑒定的項目，各項目單位或項目負責人在接到通知半年內， 經整改或完善有關文件后，可再次提出驗收申請。專利申請項目從立項開始，項目單位要始終跟蹤、分析各種有關專利專有技術，對已具備申 請專利條件并適于專利保護的創(chuàng)新技術，應適時提出申請專利，具體工作依據 Q/SFG 03-43知識產權管理制度進行。成果鑒定已完成專利申請的，并獲得自主知識產權或發(fā)明專利的項目，需進行成果鑒定。公 司級以上項目依據上級相應管理辦法，由技術中心技術管理部組織上報申請鑒定；公司 級項目，由技術中心技術管理部

15、組織鑒定?？萍吉剟罟炯壱陨享椖康目萍吉剟?，依據上級管理部門有關規(guī)定進行申報，技術中心技術 管理部組織申報，項目單位提供申報所需資料；公司級獎勵，由技術中心技術管理部組 織推薦、評審科技獎勵；具體工作程序依據Q/SFG 03-42技術創(chuàng)新獎勵管理辦法執(zhí)行。資料移交與存檔5.7.1資料范圍包括：立項申請、實施計劃、費用計劃、評審資料、結題評估資料、技 術交流、會議資料以及技術方案、工藝方案、設計文件等各種相關資料。5.7.2項目結題前，所有相關資料暫存項目單位；項目結題后，所有資料按項目歸類、 并定期交技術中心檔案室立卷存檔。資料移交程序，依據Q/SFG 13-21企業(yè)檔案管理制 度執(zhí)行。6檢查

16、與考核6.1技術中心負責本標準實施情況的檢查考核，在日常管理標準管理工作中隨時檢查。6.2未按本標準第4章中任一條款執(zhí)行者，扣責任單位第一管理者一級崗位工資。6.3未按本標準第5章中任一條款執(zhí)行者，扣責任人一級崗位工資，不能落實責任人的 考核責任單位1000元；以上考核同時連帶考核責任單位第一管理者或相應分管領導，考 核額度為該項考核金額的20%。對于違反本標準，給公司造成損失的按Q/SFG 11-03員工獎懲管理規(guī)定有關條 款執(zhí)行。附表1：南車青島四方機車車輛股份有限公司科技計劃項目申請表技管01項目名稱申報單位主管簽字項目起止時間費用概算申請級別部級。集團級。公司級。一、研究內容提要二、國

17、內外現狀三、主要研究內容及研究方法附表2：南車青島四方股份公司科技項目子項目立項申請表年 月 日技管02子項目名稱所屬項目名稱申報單位主管簽字起止時間費用預算萬元子項目負責人子項目成員合作單位二、主要研究內容提要一、實施節(jié)點計三、費用使用 計劃年年萬元萬元四、審批結論批準：年 月 日周轉程序：經辦單位一技術管理部一檔案室保存期限:長期技管04科技開發(fā)項目立項評審報告項目名稱評審級別評審日期批 準1評審提供的資料及文件項目方案說明（項目立項申請表）項目開發(fā)計劃（包括子計劃）項目經費預算書（包括子項目預算、階段預算）項目可行性分析論證報告-對合作方或委托方的調研報告2研發(fā)方案簡介3評審中提出的問題

18、及處理意見（內容較多時可另附頁）4評 審 意 見周轉程序：經辦單位一技術管理部一檔案室保存期限:長期評審人員簽名表技管05評審人員姓名單位職務（職稱）簽名組長成員成員成員成員成員成員成員成員成員成員成員成員成員成員備注周轉程序：經辦單位一技術管理部一檔案室保存期限:長期技管06項目名稱所屬項目名稱承擔部門項目負責人起止時間費用預算萬元合作單位一、項目研究目標：二、考核指標三、完成課題獎勵：公司總工程師：年 月 日項目責任人：年 月 日周轉程序：經辦單位一技術管理部一檔案室保存期限:長期科技開發(fā)項目季度/年度報告1.科技開發(fā)項目季度/年度執(zhí)行情況技管07項目名稱承擔部門項目負責人合同編號起止加審核進展情況按計劃進行口進度超前口拖延口停頓口項目總體進展及本年度開展的主要研究工作投入研究的工作量存在的問題、產生的原因和解決的方法人月參加研究工 作人員總數人其中：高級職稱人中級職稱人初級職稱人其他人員人經費到位情況經費支出情況科 目預算數到位資金科 目預算數實際支出來源預算合計支出預算合計一、部科研計劃撥款一、人員費二、國家其他撥款二、設備費三、地方政府撥款三、材料費四、上級單位撥款四、測試化驗加工費五、單位自籌款