建筑工務(wù)署廉政風(fēng)險防控責(zé)任清單

1、建筑工務(wù)署廉政風(fēng)險防控責(zé)任清單序號責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級防控措施責(zé)任人1一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室工程招標(biāo)1.編制招標(biāo)方案存在傾向性或人為影響因素；2.編制招標(biāo)文件存在傾向性或人為影響因素；3.不如實(shí)開展資格后審；4.不如實(shí)編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報告；5.招標(biāo)環(huán)節(jié)存在違規(guī)。高1.招標(biāo)方案中應(yīng)明確投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績、報價要求等因素，逐級報科室負(fù)責(zé)人、財務(wù)科及法律與合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查后，經(jīng)署長辦公會討論確定；2.須根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范等擬定招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中要明確關(guān)于合同價價款計算、支付、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款的約定。招標(biāo)文件由項目負(fù)責(zé)人編制完成后逐級報科室負(fù)責(zé)人、

2、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查后，報區(qū)住建局網(wǎng)上提交登記備案；3.不少于2名招標(biāo)科室在編人員對資格后審情況進(jìn)行復(fù)核，并在審查報告上簽字，并由科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)逐級審查，審查報告蓋章后遞交區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行公示。接受社會監(jiān)督；4.招標(biāo)代理編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報告后，招標(biāo)科室組織不少于3名人員進(jìn)行復(fù)核，并簽字確認(rèn)后逐級報科室負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)審查，確認(rèn)無誤后簽字蓋章；5.對于直接發(fā)包或抽簽的工程，招標(biāo)方案及項目合同需逐級報科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查。涉及10萬元以下的抽簽招標(biāo)在本署進(jìn)行抽簽；涉及10萬元以上的抽簽招標(biāo)需到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行抽簽，全程監(jiān)控錄像。（備注：屬署工程

3、服務(wù)類預(yù)選承包商庫名錄的發(fā)包內(nèi)容按照署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫管理辦法執(zhí)行）；6.對于公開招標(biāo)的工程，在入圍和定標(biāo)環(huán)節(jié)由法律與合同事務(wù)室隨機(jī)抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標(biāo)監(jiān)督小組對對入圍會和定標(biāo)會全程監(jiān)督。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人2一線工程管理科室、財務(wù)科工程進(jìn)度管理及工程款支付審批1.不如實(shí)核定進(jìn)度工程量；2.工程款支付數(shù)量與審批數(shù)量不符；3.工作人員違規(guī)支付工程款。中1.項目負(fù)責(zé)人依據(jù)已審批的施工組織方案節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)控工程進(jìn)度。進(jìn)度工程量由監(jiān)理單位和項目負(fù)責(zé)人核定后交造價咨詢單位進(jìn)行計價，并由咨詢單位編制咨詢成果后完成四聯(lián)單四方簽章確認(rèn)

4、，作為支付進(jìn)度款的依據(jù)；2.嚴(yán)格按照我署財務(wù)管理制度執(zhí)行；3.由財務(wù)科不少于2名工作人員對工程款請款資料的規(guī)范性和工程進(jìn)度報表數(shù)據(jù)進(jìn)行審核并簽名；4.科室人員審核后逐級呈科長、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，完成審批后方可執(zhí)行付款。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、財務(wù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人3一線工程管理科室、技術(shù)科合同未約定材料品牌選定業(yè)務(wù)1.人為傾斜性推薦或使用不合格材料；2.不如實(shí)核對及更新深圳市工務(wù)署品牌庫。高1.合同中未約定的材料品牌，優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫,如市工務(wù)署品牌庫中沒有對應(yīng)品牌或少于3個品牌的，由項目管理科要求監(jiān)理單位審查推薦3家以上品牌，進(jìn)行比對，選最優(yōu)的3家（或以上），報項目負(fù)責(zé)人

5、和科室負(fù)責(zé)人審核，再報署長辦公會議審議確定后，由施工單位從中選擇1家進(jìn)行采購；2.技術(shù)科每月對市工務(wù)暑的設(shè)備材料推薦品牌庫情況進(jìn)行收集整理，按月更新，并發(fā)給各一線工程管理科室，接收監(jiān)督。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、技術(shù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人4一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室、財務(wù)科工程造價控制1.不如實(shí)核定或者虛報工程量清單錯漏項；2.咨詢單位未按合同及計費(fèi)規(guī)則審核工程量清單錯漏項；3.不規(guī)范審批工程量清單錯漏項。高1.嚴(yán)格按深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程量清單錯漏項管理辦法規(guī)定執(zhí)行；2.在施工合同中規(guī)定錯漏項清單申報時間；3.在征求設(shè)計、勘察單位意見后，報送監(jiān)理單位審核，并出具書面報

6、告；報送造價咨詢單位對工程量清單錯漏項審核，并出具書面造價咨詢報告；經(jīng)工程例會討論后，以會議紀(jì)要形式予以確認(rèn)；4.提交署法律與合同事務(wù)室、財務(wù)科審核后，上報署長辦公會審議；5.根據(jù)竣工結(jié)算審計結(jié)果，對不如實(shí)核定或者虛報工程量清單錯漏項的施工、監(jiān)理、造價咨詢單位當(dāng)季履約評價不合格，并給予相應(yīng)處罰。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室、財務(wù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人5一線工程管理科室、技術(shù)科工程設(shè)計變更審核1.設(shè)計變更必要性與可行性與實(shí)際情況不符；2.不如實(shí)核定或者虛報設(shè)計變更增減造價。高1.嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計變更審批流程，涉及使用功能方面的，需取得項目單位的書面意見；因行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)提高

7、的，依據(jù)相關(guān)文件執(zhí)行；對需深化設(shè)計的，要求設(shè)計單位、監(jiān)理單位對專業(yè)設(shè)計提出書面意見,要求原設(shè)計單位對某些技術(shù)細(xì)節(jié)描述明確，必要時委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行同步深化設(shè)計；屬設(shè)計、勘察過錯的，施工、監(jiān)理單位將具體情況寫明，設(shè)計或勘察單位復(fù)核情況是否屬實(shí)，項目負(fù)責(zé)人向科室負(fù)責(zé)人匯報，并報告分管領(lǐng)導(dǎo)；2.因設(shè)計變更增減造價的，由造價咨詢單位對變更增減造價出具書面報告，再依據(jù)署設(shè)計變更管理制度進(jìn)行報批，項目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人需對變更的原因、工程數(shù)量、造價進(jìn)行審核確認(rèn)。如造價咨詢單位出具的報告與造價審計部門最后審核的造價偏差過大，將依據(jù)合同對造價咨詢單位進(jìn)行處罰；3.依據(jù)深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程變更管理辦

8、法，增加造價30萬元以下的設(shè)計變更報分管領(lǐng)導(dǎo)會議審定；30萬元以上的變更報署長辦公會審定。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、技術(shù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人6法律與合同事務(wù)室區(qū)預(yù)選承包商建庫及維護(hù)1.預(yù)選承包商入庫資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素；2.未能采納區(qū)有關(guān)部門的合理的意見和建議；3.未按招標(biāo)方案公開招標(biāo)；4.未能有效進(jìn)行日常管理和履約考評。中1.嚴(yán)格按照規(guī)定要求設(shè)置條件根據(jù)調(diào)研情況參考相關(guān)做法，制定符合我區(qū)實(shí)際情況的招標(biāo)方案，并形成議題，經(jīng)署領(lǐng)導(dǎo)審批，上署長辦公會議議定；2.法律與和合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人須對征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并將征求到的意見報告分管領(lǐng)導(dǎo)；3.根據(jù)會議審定的招標(biāo)方

9、案進(jìn)行公開招標(biāo)，建立預(yù)選庫。到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行招標(biāo)，全程監(jiān)控錄像；4.將預(yù)選庫中單位納入全區(qū)承包商合同履約評價體系，對預(yù)選庫進(jìn)行日常管理。單位主要負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人7綜合計劃科署工程服務(wù)類預(yù)選承包商建庫及管理1.預(yù)選承包商入庫資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素；2.預(yù)選承包商入庫資格審查存在傾向性或人為影響因素；3.缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，管理混亂。中1.須公開招標(biāo)建立的預(yù)選庫，招標(biāo)文件中的資格設(shè)定均按各政策法規(guī)中對此類工程服務(wù)的資格進(jìn)行設(shè)定，并須經(jīng)署長辦公會議審定；2.由各工程科室推薦建立的預(yù)選庫，各類預(yù)選承包商入庫資格設(shè)定根據(jù)各類工程服務(wù)的相關(guān)政策法規(guī)設(shè)定，并在征求

10、各科室意見后確定。公開招標(biāo)方式建立預(yù)選庫的資格審查，由組建的資格審查委員會審查，并將結(jié)果在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示；3.工程管理科室推薦方式建立預(yù)選庫的資格審查，先由推薦科室進(jìn)行審查，再由綜合計劃科進(jìn)行審查，最后將結(jié)果在全署進(jìn)行公示；4.制定我署預(yù)選承包商庫管理辦法，對我署預(yù)選承包商庫進(jìn)行管理。單位主要負(fù)責(zé)人、綜合計劃科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人8辦公室干部任免1.不如實(shí)起草材料；2.民主推薦或民主測評票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計弄虛作假；3.徇私不如實(shí)匯報情況，導(dǎo)致用人失誤。低1.材料撰寫后，逐層審批，由黨組會最終審議；2.每次民主推薦或民主測評會議的計票員、唱票員、監(jiān)票員由和參選人沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)

11、場清點(diǎn)票數(shù)并簽字確認(rèn)；3.嚴(yán)格參照寶安區(qū)干部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報。單位主要負(fù)責(zé)人、辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人9后勤采購1.不如實(shí)提交采購需求，多報、續(xù)報需采購數(shù)目；2.不如實(shí)開展市場詢價，報高價格；3.合同條款確立存在傾向性和人為影響因素；4.在交貨或者驗收環(huán)節(jié)因收受回扣、禮品及有價證券等違紀(jì)行為導(dǎo)致數(shù)量不符或質(zhì)量以次充好。中1.2萬元以上的物資采購需提交署長辦公會議審定；2.能在政府供貨商名錄內(nèi)找到對應(yīng)組別的均要求在供貨商名錄內(nèi)選擇，對于不在政府供貨商名錄內(nèi)的種類，要求提交不少于三家公司報價，并提交署長辦公會議審定；3.合同條款需經(jīng)辦公室、財務(wù)科、法律與合同事務(wù)室

12、、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批同意，完成合同審批流程后方可蓋章執(zhí)行；4.在完成交貨及驗收時需提供供貨清單及不少于兩名收貨人共同簽字確認(rèn)。對于食堂食材的收貨及驗收情況，辦公室進(jìn)行不定期抽查。10辦公室對口扶貧項目資金使用監(jiān)管1.扶貧項目資金申請資料弄虛作假；2.扶貧資金管理使用沒有?？顚Ｓ?；3.沒有按正常程序?qū)椖窟M(jìn)行驗收或驗收不合格的情況下擅自申請撥付項目資金。中1.扶貧項目資金使用途徑由村兩委會議討論議定，形成會議紀(jì)要，由我署駐村干部形成上會材料，上署長辦公會議審定項目的合法、合規(guī)及合理性；2.對項目資金使用途徑在村內(nèi)進(jìn)行公示，接受村民監(jiān)督；3.嚴(yán)格按照深圳市寶安區(qū)對口扶持資金管理辦法（試行）對資

13、金進(jìn)行監(jiān)督管理；4.駐村干部需提供佐證材料，并填寫深圳市新時期精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧專項資金使用申請表報單位審定蓋章，并經(jīng)當(dāng)?shù)卮?、?zhèn)、縣扶貧辦審核蓋章、經(jīng)派駐工作組審批后，按規(guī)定用途使用；5.工程完成后組織鎮(zhèn)包村工作組、村兩委干部、駐村第一書記、署駐村干部、監(jiān)理單位進(jìn)行驗收；6.村委出具資金撥付意見由署駐村干部、村監(jiān)委會簽名認(rèn)定后再報鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)審核通過后給予撥款；7.項目完成后，項目資金的總量、來源、性質(zhì)、用途、安排原則和計劃等需在村內(nèi)公告，接受村民監(jiān)督；8.定期開展對口扶持資金使用情況的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的資金管理使用中存在的問題，切實(shí)加強(qiáng)整改。單位主要負(fù)責(zé)人、辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人建筑工

14、務(wù)署廉政風(fēng)險防控圖一、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室（一）工程招標(biāo)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制招標(biāo)方案中應(yīng)明確投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績、報價要求等因素，逐級報科室負(fù)責(zé)人、財務(wù)科及法律與合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查后，經(jīng)署長辦公會討論確定。招標(biāo)代理編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報告后，招標(biāo)科室組織不少于3名人員進(jìn)行復(fù)核，并簽字確認(rèn)后逐級報科室負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)審查，確認(rèn)無誤后簽字蓋章。不少于2名招標(biāo)科室在編人員對資格后審情況進(jìn)行復(fù)核，并在審查報告上簽字，并由科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)逐級審查，審查報告蓋章后遞交區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行公示。接受社會監(jiān)督。1.對于直接發(fā)包或抽簽的工程，招標(biāo)方案及項目合同需逐級報科室負(fù)

15、責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查。涉及10萬元以下的抽簽招標(biāo)在本署進(jìn)行抽簽；涉及10萬元以上的抽簽招標(biāo)需到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行抽簽，全程監(jiān)控錄像。（備注：屬署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫名錄的發(fā)包內(nèi)容按照署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫管理辦法執(zhí)行）；2.對于公開招標(biāo)的工程，在入圍和定標(biāo)環(huán)節(jié)由法律與合同事務(wù)室隨機(jī)抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標(biāo)監(jiān)督小組對對入圍會和定標(biāo)會全程監(jiān)督。編制招標(biāo)方案編制招標(biāo)文件編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報告資格后審編制招標(biāo)方案存在傾向性或人為影響因素，例如選用企業(yè)資質(zhì)不當(dāng)、招標(biāo)范圍劃分不當(dāng)、招標(biāo)下浮率設(shè)置不當(dāng)?shù)?。編制招?biāo)文件存在傾向性或人為影響因素，例如招標(biāo)文件條款不嚴(yán)密，有

16、法律漏洞，招標(biāo)程序與條件不完善，有歧義，有招標(biāo)失敗或被投訴的風(fēng)險。須根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范等擬定招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中要明確關(guān)于合同價價款計算、支付、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款的約定。招標(biāo)文件由項目負(fù)責(zé)人編制完成后逐級報科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長審查后，報區(qū)住建局網(wǎng)上提交登記備案。不如實(shí)開展資格后審主觀上對某些投標(biāo)人有偏向性，標(biāo)準(zhǔn)不一。不如實(shí)編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報告，主觀上對某些投標(biāo)人有偏向性，標(biāo)準(zhǔn)不一。招標(biāo)環(huán)節(jié)存在違規(guī)，例如定標(biāo)委員會成員主觀上對某些投標(biāo)人有偏向性，工作程序有瑕疵，影響招標(biāo)結(jié)果公平。正式招標(biāo)環(huán)節(jié)（二）工程進(jìn)度管理及工程款支付審批業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制根據(jù)形象進(jìn)度核定工程完

17、成量進(jìn)度與現(xiàn)場實(shí)際進(jìn)度不符，虛報工程量。1.項目負(fù)責(zé)人依據(jù)已審批的施工組織方案的節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)控工程進(jìn)度，核對現(xiàn)場形象進(jìn)度及工程量的真實(shí)性；2.進(jìn)度工程量核定由監(jiān)理單位和造價咨詢單位對工程量進(jìn)行審核后，報項目負(fù)責(zé)人審核，由咨詢單位編制中間支付證書，完成四聯(lián)單4方蓋章簽字；3.經(jīng)監(jiān)理及甲方代表核實(shí)確認(rèn)的工程量，作為支付進(jìn)度款的依據(jù)。工程量核定審批沒有逐級審批，未認(rèn)真審查合工程報量是否準(zhǔn)確。建立由項目負(fù)責(zé)人、科室主要負(fù)責(zé)同志、分管署領(lǐng)導(dǎo)逐級審批機(jī)制，嚴(yán)格逐級審批。財政基建系統(tǒng)申報及審核提交財政撥付審核紙質(zhì)資料工程款支付數(shù)量與審批數(shù)量不符。1.由財務(wù)科不少于2名工作人員對工程款請款系統(tǒng)申報及紙質(zhì)資料的規(guī)

18、范性和工程進(jìn)度報表數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、簽名；2.科室人員審核后逐級呈科長、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，完成審批后方可執(zhí)行付款。（三）合同未約定材料品牌的選定業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制提出申請?zhí)岢龅纳暾埐徽鎸?shí)。監(jiān)理、設(shè)計單位及項目負(fù)責(zé)人對照合同對申請真實(shí)性進(jìn)行審核。優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫不如實(shí)核對及更新深圳市工務(wù)署品牌庫。技術(shù)科每月對市工務(wù)暑的設(shè)備材料推薦品牌庫情況進(jìn)行收集整理，按月更新，并發(fā)給各一線工程管理科室，接收監(jiān)督。優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫,如市工務(wù)署品牌庫中沒有對應(yīng)品牌或少于3個品牌的，由監(jiān)理單位推薦3家（或以上）品牌，報項目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人和分管署領(lǐng)導(dǎo)審核，再報署長辦公會議審議確定。推薦品牌施工單位從推

19、薦的3家品牌中選擇1家進(jìn)行采購未按規(guī)定選擇使用材料。項目負(fù)責(zé)人督促監(jiān)理單位要求施工單位整改。主觀推薦或使用不合格品牌。（四）工程造價控制業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制工程量清單錯漏項審核1.設(shè)計、監(jiān)理單位不如實(shí)審核工程量清單錯漏項；2.咨詢單位未按合同及計費(fèi)規(guī)則審核工程量清單錯漏項。1.設(shè)計、勘察單位提出書面審核意見后，報送監(jiān)理單位審核，并出具書面報告；2.造價咨詢單位對工程量清單錯漏項審核，并出具書面造價咨詢報告。項目負(fù)責(zé)人對申報材料審核；3.經(jīng)工程例會討論后，以會議紀(jì)要形式予以確認(rèn)；4.根據(jù)署長辦公會議審議結(jié)果和竣工結(jié)算審計結(jié)果，對不如實(shí)核定工程量清單錯漏項的設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢單位當(dāng)季履約評

20、價不合格，并給予處罰。工程量清單錯漏項申報虛報工程量清單錯漏項。1.在施工合同中規(guī)定錯漏項清單申報時間；2.設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢分別審核，并出具書面意見；3.經(jīng)工程例會討論后，對虛報工程量清單錯漏項的不予確認(rèn)。制定深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程量清單錯漏項管理辦法，按照管理辦法由項目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)逐級審批后報署長辦公會議審定。工程量清單錯漏項審批不規(guī)范審批工程量清單錯漏項。署長辦公會議議定按審議后的工程量實(shí)施，施工完成后完成備案（五）設(shè)計變更審核業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險點(diǎn) 防控機(jī)制設(shè)計單位出具正式變更文件咨詢單位編制變更預(yù)算項目負(fù)責(zé)人確定變更的必要性和可行性后審核變更并填

21、寫工程變更審批表，進(jìn)入署設(shè)計變更審批流程會議審核議定1.造價咨詢單位對變更增減造價出具書面報告；2.依據(jù)署設(shè)計變更管理制度進(jìn)行報批，項目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人需組織監(jiān)理單位對變更工程數(shù)量、造價進(jìn)行復(fù)核；3.如造價咨詢單位出具的報告與造價審計部門最后審核的造價偏差過大，將依據(jù)合同對造價咨詢單位進(jìn)行處罰。未根據(jù)相關(guān)規(guī)范與現(xiàn)場實(shí)際情況申請，設(shè)計變更必要性與可行性與實(shí)際情況不符。1.嚴(yán)格執(zhí)行署設(shè)計變更審批流程；2.涉及使用功能方面的，需取得項目單位的書面意見；3.因行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)提高的，依據(jù)相關(guān)文件執(zhí)行；4.對需深化設(shè)計的，要求設(shè)計單位、監(jiān)理單位對專業(yè)設(shè)計提出書面意見,要求原設(shè)計單位對某些技術(shù)細(xì)節(jié)描述明確

22、，必要時委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行同步深化設(shè)計；5.屬設(shè)計、勘察過錯的，施工、監(jiān)理單位將具體情況寫明，設(shè)計或勘察單位復(fù)核情況是否屬實(shí)，項目負(fù)責(zé)人向科室負(fù)責(zé)人匯報，并報告分管領(lǐng)導(dǎo)；6.項目負(fù)責(zé)人和項目總監(jiān)對設(shè)計變更圖紙進(jìn)行審查，如需修改，要求設(shè)計單位修改。咨詢單位編制的預(yù)算金額與現(xiàn)場實(shí)際、圖紙不符。監(jiān)理組織施工、設(shè)計、咨詢等相關(guān)單位論證變更必要性、可行性、估算定價并形成會議紀(jì)要嚴(yán)格執(zhí)行署設(shè)計變更審批流程，逐級審批。提出書面申請項目負(fù)責(zé)人完成工程變更備案未根據(jù)相關(guān)規(guī)范與現(xiàn)場實(shí)際情況出具變更。依據(jù)深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署設(shè)計變更管理辦法，增加造價30萬元以下的變更由分管領(lǐng)導(dǎo)工作會議審定，并以署名義出具會

23、議紀(jì)要；30萬元以上的變更，需技術(shù)科對工程管理科室的審批內(nèi)容的必要性和可行性提出意見后，提請署長辦公會議議定，并出具會議紀(jì)要。未按規(guī)定進(jìn)行審批。相關(guān)情況及要求與實(shí)際不符，影響決策。二、法律與合同事務(wù)室區(qū)預(yù)選承包商建庫及管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制編制招標(biāo)方案預(yù)選承包商入庫資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素。嚴(yán)格按照規(guī)定要求設(shè)置條件根據(jù)調(diào)研情況參考相關(guān)做法，制定符合我區(qū)實(shí)際情況的招標(biāo)方案，并形成議題，經(jīng)署領(lǐng)導(dǎo)審批，上署長辦公會議議定。征求意見未能采納區(qū)有關(guān)部門的合理的意見和建議。1.法律與和合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人須對征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)；2.將征求到的意見報告分管領(lǐng)導(dǎo)。公開招標(biāo)建立預(yù)選庫未按招

24、標(biāo)方案公開招標(biāo)。到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行招標(biāo)，全程監(jiān)控錄像。日常管理、履約考評未能有效進(jìn)行日常管理和履約考評。將預(yù)選庫中單位納入全區(qū)承包商合同履約評價體系，對預(yù)選庫進(jìn)行日常管理。三、綜合計劃科署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫的建立和管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn) 防控機(jī)制服務(wù)類預(yù)選承包商入庫的資格條件提出預(yù)選承包商入庫資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素。1.須公開招標(biāo)建立的預(yù)選庫，招標(biāo)文件中的資格設(shè)定均按各政策法規(guī)中對此類工程服務(wù)的資格進(jìn)行設(shè)定，并須經(jīng)署長辦公會議審定；2.由各工程科室推薦建立的預(yù)選庫，各類預(yù)選承包商入庫資格設(shè)定根據(jù)各類工程服務(wù)的相關(guān)政策法規(guī)設(shè)定，并在征求各科室意見后確定。服務(wù)類預(yù)選承包商入庫資

25、格的審查1.公開招標(biāo)方式建立預(yù)選庫的資格審查，由組建的資格審查委員會審查，并將結(jié)果在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示；2.工程管理科室推薦方式建立預(yù)選庫的資格審查，先由推薦科室進(jìn)行審查，再由綜合計劃科進(jìn)行審查，最后將結(jié)果在全署進(jìn)行公示。不按設(shè)定的資格條件進(jìn)行審查，審查存在傾向性或人為影響因素。服務(wù)類預(yù)選承包商庫管理沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，管理混亂。制定深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署政府工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫管理辦法，按管理辦法對預(yù)選庫進(jìn)行管理。建立服務(wù)類預(yù)選承包商庫四、辦公室（一）干部任免業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制擬晉升職數(shù)署黨組會討論（動議）徇私不如實(shí)匯報情況，導(dǎo)致用人失誤。署黨組會決定擬任人選材料歸檔嚴(yán)格參照寶安區(qū)干

26、部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報。任前公示計票員、唱票員、檢票員由沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)場清點(diǎn)選票，簽字確認(rèn)。民主推薦或民主測評票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計弄虛作假。民主測評署黨組討論確定考察對象民主推薦或競爭上崗人事干部材料撰寫后，逐層審批，由黨組會最終審議。不如實(shí)起草材料。任免材料上報區(qū)人力資源局公示期發(fā)現(xiàn)的問題不如實(shí)上報。民主推薦或民主測評票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計弄虛作假。徇私不如實(shí)匯報情況，導(dǎo)致用人失誤。公示期內(nèi)的投訴受理由區(qū)人力資源局職員科辦理。嚴(yán)格參照寶安區(qū)干部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報。計票員、唱票員、檢票員由沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)場清點(diǎn)選票，簽字確認(rèn)。徇私不如實(shí)匯報情況，導(dǎo)致用人失誤。嚴(yán)格參照寶安區(qū)