內(nèi)審培訓(xùn)模擬練習(xí)ppt課件

1、內(nèi)審培訓(xùn)模擬練習(xí).練習(xí)一 編制審核方案根據(jù)公司的職能分配圖分兩組，每組均編制一份，并寫成膠片，選定一人作為“審核組長發(fā)表，由教師講評。 時(shí)間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評15分鐘。.練習(xí)二 編制檢查表分4組，每組均編制一份，并寫成膠片，選定一人作為“審核組長發(fā)表，由教師講評。 時(shí)間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評20分鐘。第一組：銷售部 ：7.2第二組：品管部： 8.2.4第三組：CCP的監(jiān)控第四組：消費(fèi)車間：7.5.1 .檢查表案例銷售部 7.2主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3相關(guān)條款：5.2，8.2.1，4.2.4.檢查表案例銷售部 7.2相關(guān)的職責(zé)及分工的規(guī)定；相關(guān)的質(zhì)量目

2、的；查看近三個(gè)月的質(zhì)量目的完成統(tǒng)計(jì)記錄。公司編制與顧客要求相關(guān)的文件；查看其分發(fā)和培訓(xùn)情況；抽樣選取的與顧客簽署的合同、協(xié)議和與產(chǎn)品有關(guān)的需求的記錄等產(chǎn)品承諾的文件；相關(guān)的法律法規(guī)要求，如產(chǎn)品規(guī)范、行業(yè)規(guī)范、國家法規(guī)等；組織確定的產(chǎn)品要求，如市場調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品研發(fā)懇求或義務(wù)書等；.檢查表案例銷售部 7.2對產(chǎn)品要求評審的證據(jù)，如合同評審記錄及支持性證據(jù)、工程立項(xiàng)同意文件，訊問能否存在特殊合同；抽查34份查看其評審記錄，如存在特殊合同，另外再抽查34份特殊合同。口頭合同、訂單、要求的登記臺帳，相應(yīng)的評審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況闡明及授權(quán)人簽字；抽查34份查看其評審記錄。產(chǎn)品要求變卦時(shí)相關(guān)

3、文件的修正情況，相關(guān)人員的掌握情況；訊問相關(guān)人員能否了解了更改內(nèi)容或查看合格更改或訂單更改后相應(yīng)的記錄。與顧客溝通的記錄；顧客的意見、埋怨和贊揚(yáng)的記錄及處置證據(jù)；抽查34份顧客贊揚(yáng)處置記錄。顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查記錄及其改良措施證據(jù)。 .檢查表案例品管部 8.2.4主要條款：8.2.4相關(guān)條款：8.2.3，8.3，8.4.檢查表案例品管部 8.2.41產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責(zé)如何規(guī)定？2查產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量方面的質(zhì)量目的；3產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量活動(dòng)的要求是什么？4查產(chǎn)品接納準(zhǔn)那么能否規(guī)定？.檢查表案例品管部 8.2.45產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量活動(dòng)能否按要?jiǎng)?wù)虛施？6能否保管了

4、相關(guān)記錄？記錄能否闡明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員能否經(jīng)過了授權(quán)？7查產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量特例：- 能否存在采購產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？- 假設(shè)存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量的特例能否合理？- 能否經(jīng)授權(quán)人同意，適用時(shí)顧客同意？并符合相關(guān)法規(guī)要求？.檢查表案例CCP監(jiān)控能否建立了監(jiān)視系統(tǒng)，能否確定了：a)監(jiān)視方法；b)監(jiān)視頻次；c)擔(dān)任監(jiān)視的人員；d)擔(dān)任評價(jià)監(jiān)視結(jié)果的人員；e)相應(yīng)的監(jiān)視結(jié)果記錄。 .檢查表案例CCP監(jiān)控現(xiàn)場檢查每一個(gè)CCP監(jiān)控實(shí)施情況：訊問監(jiān)控人員能否經(jīng)過培訓(xùn)，能否了解該CCP控制的危害，主要的控制手段，CL，有無發(fā)生過偏離？假設(shè)出現(xiàn)偏離，該采取的措施

5、；現(xiàn)場檢查CCP監(jiān)控記錄，能否按規(guī)定頻率進(jìn)展了監(jiān)視和記錄？抽查34份監(jiān)控記錄，能否按規(guī)定頻率進(jìn)展了監(jiān)視和記錄，能否有偏離情況，能否采取措施？.檢查表案例消費(fèi)部 7.5.1能否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？能否確定了消費(fèi)和效力動(dòng)作的全過程？能否編制了必要的作業(yè)指點(diǎn)書？查2份作業(yè)指點(diǎn)書能否經(jīng)同意？能否受控？能否最新版？能否被納入受控文件清單？ .檢查表案例消費(fèi)部 7.5.1設(shè)備能否建立了臺帳？設(shè)備能否都有獨(dú)一標(biāo)識？現(xiàn)場運(yùn)用的設(shè)備能否都有了“完好設(shè)備、“待維修設(shè)備、“備用設(shè)備的明顯標(biāo)識？報(bào)廢設(shè)備能否去除或封存？設(shè)備、設(shè)備的參數(shù)和才干能否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的要求？設(shè)備、設(shè)備

6、能否進(jìn)展維護(hù)保養(yǎng)？抽查2份維護(hù)保養(yǎng)記錄。 .檢查表案例消費(fèi)部 7.5.1能否明確消費(fèi)和效力提供過程中的監(jiān)視和丈量義務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和丈量安裝？對產(chǎn)品放行能否做出規(guī)定并構(gòu)成文件？能否按文件執(zhí)行？放行產(chǎn)品能否授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注明放行日期？抽查2份記錄。消費(fèi)方案如何下達(dá)？現(xiàn)場檢查，按工藝流程，逐項(xiàng)實(shí)施。.練習(xí)三 不合格項(xiàng)判別根據(jù)案例審核情況，要求學(xué)員分組討論，根據(jù)ISO 9001和HACCP規(guī)范條款，斷定其符合性，假設(shè)存在不合格項(xiàng)，要求各組討論后分別作出斷定，并寫出不合格報(bào)告。時(shí)間：討論、編寫20分鐘，發(fā)表并講評20分鐘。.不合格項(xiàng)判別某廠的質(zhì)量管理體系文件中既無管理評審程序又無內(nèi)審程序。8

7、.2.2再人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，一切搬運(yùn)人員和部分焊接任務(wù)的培訓(xùn)無記錄可查。審核員問如何對培訓(xùn)的有效性進(jìn)展評價(jià)？人事科長說：“反正都培訓(xùn)了，有效性很難評價(jià)，但我們置信他們。6.2.2.C在銷售部審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評價(jià)記錄，銷售部擔(dān)任人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是規(guī)范品，顧客又沒什么特殊要求，根本部需求進(jìn)展評審。7.2.2某摩托車設(shè)計(jì)義務(wù)書中規(guī)定時(shí)速應(yīng)到達(dá)90公里/小時(shí)，經(jīng)測試三臺樣車的最大時(shí)速分別為88公里/小時(shí)。工廠召開了簽定會(huì)，此摩托車的設(shè)計(jì)經(jīng)過簽定。7.3.6.不合格項(xiàng)判別審核員再采購部查合格供方上列有“利新公司，審核員訊問如何對利新公司進(jìn)展評價(jià)，采購部部長說：“利新

8、公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價(jià)錢也適宜，又送貨上門，有什么問題，一個(gè)，人家就包退包換，評價(jià)就沒必要了。7.4.1某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗(yàn)形狀的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間車間的一個(gè)角落里有一個(gè)綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次消費(fèi)剩余的零件，以備缺件時(shí)隨時(shí)補(bǔ)上。審核員問：“這些零件都是合格的嗎？工段長說：“那不一定，假設(shè)需求補(bǔ)齊缺件數(shù)量時(shí)，再進(jìn)展檢驗(yàn)也來得及。7.5.3某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠消費(fèi)開展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠消費(fèi)，未

9、經(jīng)該品牌公司的答應(yīng)，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。7.5.4裝配車間里放著標(biāo)有“長城公司來件的緊縮機(jī)，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些緊縮機(jī)能否曾經(jīng)進(jìn)展了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客擔(dān)任，我們也就沒必要進(jìn)展檢驗(yàn)了。7.5.4某家具廠為公司消費(fèi)了一批辦公室家具經(jīng)檢驗(yàn)后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。7.5.5.案例1 工廠產(chǎn)品企業(yè)規(guī)范規(guī)定，每批產(chǎn)品出廠檢測工程為十項(xiàng)，但是有兩項(xiàng)參數(shù)工廠沒有檢測條件，因此隔一段時(shí)間就送到另一個(gè)大廠的檢測站檢測。檢驗(yàn)科長說那個(gè)工廠是經(jīng)過了計(jì)量認(rèn)證的單位，出具的數(shù)

10、據(jù)很可靠。審核員查看了八月份的出廠檢測記錄，發(fā)現(xiàn)該月共消費(fèi)了三十批產(chǎn)品，但只需三次提供了全部檢測工程的報(bào)告。.案例2 某塑料門窗廠，角焊接機(jī)經(jīng)過控制焊接溫度、壓力和時(shí)間來控制產(chǎn)品的焊接強(qiáng)度。審核員問車間主任：“對于焊接機(jī)上的溫度、壓力顯示儀表能否進(jìn)展校準(zhǔn)？車間主任回答：“我們沒校準(zhǔn)過，但是機(jī)器是由電腦控制的，因此不會(huì)有什么問題。.案例3 某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需求再送化驗(yàn)室進(jìn)展小試，而假設(shè)改換供應(yīng)商那么應(yīng)送小試，合格才干運(yùn)用。審核員問?！澳敲磳τ诶瞎?yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？檢驗(yàn)科長回答：“沒有，我們只是進(jìn)展外觀驗(yàn)證。審核員問：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)

11、品是重要物資嗎？檢驗(yàn)科長：“是重要物資，但是由于老供應(yīng)商的產(chǎn)質(zhì)量量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太費(fèi)事了。.案例4 某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需求再送化驗(yàn)室進(jìn)展小試，而假設(shè)改換供應(yīng)商那么應(yīng)送小試，合格才干運(yùn)用。審核員問。“那么對于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？檢驗(yàn)科長回答：“沒有，我們只是進(jìn)展外觀驗(yàn)證。審核員問：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？檢驗(yàn)科長：“是重要物資，但是由于老供應(yīng)商的產(chǎn)質(zhì)量量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太費(fèi)事了。.案例1分析由于企業(yè)規(guī)范規(guī)定了出廠產(chǎn)品應(yīng)該檢驗(yàn)10項(xiàng)內(nèi)容，但企業(yè)只檢驗(yàn)了8項(xiàng)，明顯在檢驗(yàn)方面有章不循。本人沒有檢驗(yàn)條件，闡明資源配

12、置缺乏，應(yīng)該予以糾正。本案違反了規(guī)范“824產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量的“這種監(jiān)視和丈量應(yīng)根據(jù)所謀劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)展。及“76監(jiān)視和丈量安裝的控制的“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和丈量以及所需的監(jiān)視和丈量安裝。.案例2分析在機(jī)器或消費(fèi)線上顯示溫度、壓力、流量等的儀表，屬于監(jiān)視儀表，假設(shè)它們與控制產(chǎn)質(zhì)量量親密相關(guān)，那么應(yīng)該進(jìn)展校準(zhǔn)。有些儀表是不便于裝配下來進(jìn)展校準(zhǔn)的，這可以采取其他比對的方法來校準(zhǔn)，為此必需編制自校準(zhǔn)規(guī)程，而比對所根據(jù)的規(guī)范應(yīng)該是可以追溯到國家相關(guān)規(guī)范的。本案違反了規(guī)范“76監(jiān)視和丈量安裝的控制的“對照能溯源到國際或國家規(guī)范的丈量規(guī)范，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在運(yùn)用前進(jìn)展校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述規(guī)范時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的根據(jù)。.案例3分析檢驗(yàn)科長回答的理由不能成立。既然可以進(jìn)展小試，闡明工廠有檢驗(yàn)才干；這些產(chǎn)品又是重要物資，因此應(yīng)該進(jìn)展進(jìn)貨檢驗(yàn)，而不是單純的外觀驗(yàn)證。這不能由供應(yīng)商的新老來推理能否檢驗(yàn)。本案違反了規(guī)范“743采購產(chǎn)品的驗(yàn)證規(guī)定的“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活